非自愿性移民的可持續(xù)安置

摘要 在20世紀(jì)90年代，賽尼在長期非自愿性移民安置實(shí)踐的基礎(chǔ)上提出了貧困、風(fēng)險(xiǎn)和重建模型(簡稱IRR模型)，IRR模型雖然在解決非自愿性移民安置問題上取得了較大的成功，對(duì)如何安置非自愿性移民提供了方向和思路，但是本文認(rèn)為，IRR模型存在一系列的缺陷。正因?yàn)槿绱?，本文從非自愿性移民安置控制?quán)的分配入手，提出了一個(gè)基于移民安置控制權(quán)分配的規(guī)范分析框架，該框架揭示出影響非自愿性移民可持續(xù)安置和發(fā)展的因素，進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)非自愿性移民的可持續(xù)安置提供了思路，同時(shí)它可以彌補(bǔ)IRR模型的缺陷。借助這一分析框架所得到的一個(gè)結(jié)論是:受影響人口主導(dǎo)的安置過程或者移民安置機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的安置過程只不過是移民安置控制權(quán)安排中集中分布的兩個(gè)必然推論，也是兩個(gè)特例，更常見的情形是移民安置控制權(quán)的分散式分布于受影響人口與移民安置機(jī)構(gòu)之間，由此也形成了不同的移民安置模式。

關(guān)鍵詞 非自愿性移民;IRR模型;移民安置控制權(quán)

中圖分類號(hào) F06 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號(hào) 1002-2104(2009)05-0076-06

如何安置因重大工程建設(shè)項(xiàng)目所引致的非自愿性移民，一直是實(shí)際工作者和學(xué)者們關(guān)注的問題。在20世紀(jì)90年代，塞尼(M.Cenea)在長期從事非自愿性移民安置實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提出了非自愿性移民安置的貧困(Impoverish)、風(fēng)險(xiǎn)(Risk)和重建(Reconstruction)模型，簡稱為IRR模型[1]。它的提出對(duì)非自愿性移民安置和重建一般規(guī)律的理解是深有裨益的，它對(duì)指導(dǎo)非自愿性移民安置的實(shí)踐工作也很有借鑒意義。但是這個(gè)理論框架在理論上和實(shí)踐中存在著一定的缺陷，表現(xiàn)在IRR模型只是一個(gè)描述性的理論分析模型;對(duì)非自愿性移民安置中出現(xiàn)的各種問題解決載體的確定不明確;它是建立在完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上的，中國的非自愿性移民安置工作是政府主導(dǎo)的，移民安置實(shí)施的背景和環(huán)境不同于完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景和環(huán)境。鑒于此，本文從非自愿性移民安置控制權(quán)分配的角度入手，提出了移民安置控制權(quán)分配模型，以指導(dǎo)移民安置的實(shí)踐工作。

1 IRR模型的解讀

在IRR模型中，塞尼將其模型建立在風(fēng)險(xiǎn)、貧困和重建三個(gè)核心概念之上，通過這三個(gè)概念揭示出非自愿性移民安置和重建過程中將會(huì)引起的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)IRR模型，非自愿性移民生活水平恢復(fù)和重建中主要的貧困風(fēng)險(xiǎn)有八個(gè)，即喪失土地、失業(yè)、失去房屋、邊緣化、食物沒有保障、發(fā)病率和死亡率的增加、失去享有公共財(cái)產(chǎn)和服務(wù)的權(quán)利、社會(huì)解體。因此，非自愿性移民生活水平的恢復(fù)和提高過程，主要是防范上述八類貧困風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的過程。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，基于對(duì)移民貧困風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的預(yù)測(cè)分析，IRR模型從土地開發(fā)，就業(yè)，住房重建，食物供應(yīng)，健康恢復(fù)，移民社會(huì)組織結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，移民社會(huì)的整合等方面構(gòu)造了移民重建的總體戰(zhàn)略[2]，通過制定相應(yīng)的重建戰(zhàn)略并適當(dāng)分配資源，來控制和規(guī)避非自愿性移民安置與重建過程的各種風(fēng)險(xiǎn)?？偟膩碇v，IRR模型的意義在于:

第一，它為觀察和研究非自愿性移民提供了新的思路。在20世紀(jì)80年代以前，非自愿性移民的研究工作以一些個(gè)別事例為基礎(chǔ)，移民安置工作被當(dāng)成工程建設(shè)次要的負(fù)作用來處理，對(duì)移民的安置問題，既沒有明確的目標(biāo)，也沒有足夠的財(cái)力來處理，移民安置工作依據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行。IRR模型揭示了移民可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)提供了可能。

第二，它克服了傳統(tǒng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的缺陷。傳統(tǒng)的項(xiàng)目分析方法主要是評(píng)估項(xiàng)目投資收益率，通過敏感性分析來估計(jì)項(xiàng)目中各主要變量發(fā)生變化時(shí)，項(xiàng)目投資決策指標(biāo)產(chǎn)生的影響程度而確定項(xiàng)目的可行性，而把移民可能帶來的貧困風(fēng)險(xiǎn)一般被看作是間接風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目分析中不予考慮。IRR模型則將項(xiàng)目給移民帶來的貧困風(fēng)險(xiǎn)納入項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析之中，并且提出保障措施，設(shè)計(jì)出了風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的社會(huì)安全機(jī)制。

IRR模型在理論和實(shí)踐應(yīng)用中存在著明顯的缺陷:

(1)在非自愿性移民安置中，IRR模型將各種社會(huì)損失引入到成本—收益分析中來，起到了完善成本—收益分析方法的作用，但是要對(duì)社會(huì)損失進(jìn)行精確的、經(jīng)濟(jì)上的度量是非常困

難的，尤其是社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失中的精神損失部分。IRR模型用8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量來衡量所有的社會(huì)損失，但是這8個(gè)變量的強(qiáng)度分析很困難，IRR模型也沒有提出更進(jìn)一步的解決方案和解決機(jī)制。

因此，IRR模型只是一個(gè)成功的、描述性的理論分析模型。

(2)對(duì)非自愿性移民安置中出現(xiàn)的各種問題(如受影響人口的申訴和抱怨等問題)解決載體的確定問題不明確。以IRR模型為理論基礎(chǔ)的世界銀行非自愿性移民安置政策規(guī)定，移民安置機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整個(gè)移民安置行動(dòng)計(jì)劃的編制、實(shí)施和監(jiān)測(cè)[3]。但是，從移民安置機(jī)構(gòu)本身也是一個(gè)利益主體出發(fā)，它是一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”。不能僅僅從道德上希望移民安置機(jī)構(gòu)照顧好受影響人口的利益，并寄予良好的愿望，而忽視了移民安置機(jī)構(gòu)在移民安置過程中可能謀求自身利益的“自利”的機(jī)會(huì)主義傾向。這種情況在實(shí)踐中也是客觀存在的，例如，在河南省公路二期項(xiàng)目中，移民安置機(jī)構(gòu)將向世界銀行承諾的房屋補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施中降低了20%～40%，在世界銀行移民監(jiān)督代表團(tuán)發(fā)現(xiàn)這一情況后，移民安置機(jī)構(gòu)將補(bǔ)償差價(jià)退還給了受影響人口[4]，移民安置機(jī)構(gòu)在此安置過程中通過降低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)現(xiàn)了節(jié)省安置成本的目的，所以說，移民安置機(jī)構(gòu)并不總是值得信任的。

(3)雖然該模型提出了非自愿性移民分析的框架，并有一些成熟的結(jié)論，但是勿庸置疑的是這些研究分析的背景基本上是建立在完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上的，其研究的結(jié)論在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中是否具有通用性是值得商榷的。因?yàn)閷?duì)中國而言，中國的非自愿性移民安置工作是政府主導(dǎo)的，移民安置實(shí)施的背景和環(huán)境不同于完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景和環(huán)境。因此，探討和建立起一個(gè)符合中國國情的非自愿性移民可持續(xù)安置和發(fā)展的理論，并對(duì)實(shí)踐起到指導(dǎo)作用，是十分必要的。

2 非自愿性移民安置控制權(quán)分配的分析

2.1 移民安置控制權(quán)的含義

從本質(zhì)上講，非自愿性移民的搬遷、安置和重建過程，也是一個(gè)搬遷安置契約的制定、完善和實(shí)施過程。這種契約關(guān)系表現(xiàn)在:①移民安置機(jī)構(gòu)和受影響家庭在搬遷之前，會(huì)對(duì)移民安置過程中的各種損失進(jìn)行初步估價(jià)、對(duì)補(bǔ)償價(jià)格進(jìn)行確定、對(duì)移民安置中的時(shí)間和資金支付進(jìn)度進(jìn)行安排，在實(shí)際動(dòng)遷時(shí)會(huì)達(dá)成口頭或者書面契約。②在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，項(xiàng)目業(yè)主單位是企業(yè)而不是一個(gè)政府行政單位，項(xiàng)目業(yè)主單位的安置和拆遷行為是企業(yè)行為。企業(yè)與移民之間關(guān)于拆遷有關(guān)的活動(dòng)是一個(gè)討價(jià)還價(jià)的契約制定過程。

從有關(guān)各方的關(guān)系是一種契約關(guān)系出發(fā)，我們可以得出，移民安置中各方之間的關(guān)系是一種平等的關(guān)系。由于移民安置過程涉及到的是事關(guān)受影響人口切身利益和命運(yùn)的重大利益調(diào)整的問題，因此誰擁有調(diào)整過程中的安置控制權(quán)就變得至關(guān)重要了。當(dāng)哪一方擁有移民安置控制權(quán)時(shí)，它就能用這種權(quán)利來維護(hù)自己的利益。因?yàn)椋泼癜仓每刂茩?quán)將影響移民安置過程中參與各方事后的既得利益狀態(tài)。當(dāng)移民安置機(jī)構(gòu)擁有全部移民安置控制權(quán)時(shí)，移民安置機(jī)構(gòu)不給受影響人口任何補(bǔ)償也是理所當(dāng)然的。在20世紀(jì)90年代初的烏干達(dá)，一項(xiàng)森林建設(shè)工程使得35 000人在未得到任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那闆r下，被當(dāng)?shù)卣賳T強(qiáng)制性地驅(qū)趕出了森林。在臨近烏干達(dá)的另一個(gè)東非國家，為了加快森林項(xiàng)目的進(jìn)程，受影響人口居住地村莊甚至被毀之一炬[5]，在這兩個(gè)案例中，移民安置機(jī)構(gòu)擁有全部移民安置控制權(quán)，并將其控制權(quán)使用到了淋漓盡致的極限，非自愿性移民損失嚴(yán)重，他們?cè)谙硎艿焦こ添?xiàng)目所帶來的利益之前，已經(jīng)一無所有了。

從非自愿性移民安置機(jī)構(gòu)和受影響人口之間是平等的契約關(guān)系出發(fā)，移民安置機(jī)構(gòu)和受影響人口都有可能獲得移民安置控制權(quán)。但是，這種可能性要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，則還要通過所有移民安置參與各方之間顯性或隱性的談判，并且還取決于談判時(shí)的環(huán)境和條件。移民安置中有關(guān)各方有權(quán)獲得移民安置控制權(quán)并不等于各方一定能獲得這一控制權(quán)。

移民安置控制權(quán)(Resettlement Control Rights，RCR)通常包括決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)和問題的處置權(quán)等。決策權(quán)包括移民安置過程中安置政策的制定、安置補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和安置時(shí)間進(jìn)度等的確定權(quán)力;監(jiān)督權(quán)包括對(duì)移民安置實(shí)施情況的檢查、監(jiān)測(cè)、反映和反饋等權(quán)力;問題的處置權(quán)包括移民安置實(shí)施過程中，發(fā)現(xiàn)各種問題時(shí)的解決權(quán)力等。移民安置控制權(quán)可以是明確指定的，也可以是暗含的，但它一定與非自愿性移民安置過程中的決策有關(guān)。移民安置控制權(quán)的存在意味著一方行為可能對(duì)另一方的損益造成影響，在前面所述的烏干達(dá)森林案例中，移民安置官員的行為對(duì)受影響人口造成了嚴(yán)重的傷害。移民安置控制權(quán)的一個(gè)特點(diǎn)是它是可以分享的，可以由不同的利益主體來共同分享，每個(gè)利益主體擁有的移民安置控制權(quán)份額可以保障其一定的利益，當(dāng)然，不同利益主體分享的份額數(shù)量取決于參與各利益方之間顯性和隱性的談判能力，以及由其能力博弈形成的結(jié)果。

一般說來，與移民安置過程有關(guān)的利益主體將包括中央政府、地方政府、業(yè)主及其安置單位和受影響人口。

在重大建設(shè)的公共工程項(xiàng)目中，中央政府、地方政府和業(yè)主安置單位之間的關(guān)系是一種委托—代理關(guān)系:對(duì)于超出一定資金規(guī)模的工程建設(shè)項(xiàng)目，中央政府出資委托地方政府來興建，地方政府組織業(yè)主單位來實(shí)施;對(duì)于較小資金規(guī)模的工程建設(shè)項(xiàng)目，中央政府一般不參與，由地方政府出資委托業(yè)主單位來實(shí)施。這種委托和代理關(guān)系在委托—代理理論中進(jìn)行了深刻的闡明，在此不再進(jìn)行贅述，雖然中央政府、地方政府和業(yè)主單位之間的關(guān)系是一種委托—代理關(guān)系，但是從本質(zhì)上講，他們的利益是一致的，都是為了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，希望項(xiàng)目盡早建設(shè)完成，并創(chuàng)造出效益(經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益)，所以，他們可以看作是移民安置的一個(gè)方面。不失一般性，本研究中對(duì)中央政府、地方政府、業(yè)主及其安置單位以移民安置機(jī)構(gòu)總稱。移民安置機(jī)構(gòu)是移民安置過程中安置資源的來源方，他們將承擔(dān)對(duì)非自愿性移民所受影響進(jìn)行補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。

移民安置受影響人口是移民安置的對(duì)象，它與安置機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系不是一種委托—代理關(guān)系，而是處于平等地位的契約關(guān)系，是安置過程中的另一個(gè)方面，是博弈的對(duì)立面。移民安受影響人口的一個(gè)重要特征是分散性。這種分散性表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一個(gè)方面在于受影響人口的居住地比較分散，以高速公路建設(shè)為例，有時(shí)，在長達(dá)甚至幾百公里的條形區(qū)域中，受影響人口零星地分布于條形區(qū)域的兩邊，受影響人口之間的交流和溝通非常不方便，這也造成各種信息傳播效率非常的低下。另一個(gè)方面在于受影響人口的安置意愿表達(dá)的分散。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，利益主體的多元化，受影響人口的利益群眾也呈現(xiàn)出多元化的趨向。面對(duì)重大建設(shè)的工程項(xiàng)目，不同人的心態(tài)和行為也各不相同，要將這些不同的安置意愿統(tǒng)一起來的組織成本和實(shí)施成本是非常大的。

2.2 最優(yōu)移民安置控制權(quán)的形成過程

最優(yōu)移民安置控制權(quán)安排的要旨是移民安置中受影響人口所擁有的移民安置控制權(quán)能夠保障受影響人口的利益，維護(hù)受影響人口生活水平恢復(fù)和提高的能力，同時(shí)，移民安置機(jī)構(gòu)擁有的安置控制權(quán)能夠使得移民安置成本相對(duì)較低，以有利于工程建設(shè)的順利進(jìn)行。從合約當(dāng)事人都是平等主體這一起點(diǎn)出發(fā)，他們都有資格和可能擁有移民安置控制權(quán)。因此，移民安置控制權(quán)集中分布于一方，則至少意味著另一方的權(quán)益被剝奪了。盡管這種集中式分布在一定條件下可能是有效率的，例如，在中國過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的水庫建設(shè)中，移民安置機(jī)構(gòu)主導(dǎo)整個(gè)移民安置過程，水趕著人走，受影響人口甚至在沒有任何利益補(bǔ)償?shù)那闆r下就被迫搬遷，或者被草草地安置，但是工程項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)展卻是非常有效率的，這甚至被當(dāng)作是社會(huì)主義能辦大事的寫照，并被廣泛地宣傳。從理論上講，移民安置控制權(quán)安排集中分布的另一種極端情形是受影響人口獲得安置控制權(quán)，這種情況下，受影響人口的要求都需要得到滿足，受影響人口甚至可以要求將全部工程資金款項(xiàng)用于移民安置過程，一個(gè)典型的例子是各種違章違規(guī)建筑物都必須給予全額補(bǔ)償。但是，這種情況的出現(xiàn)，只會(huì)培養(yǎng)受影響人口“等、靠、要”的思想，不利于受影響人口生產(chǎn)能力和生產(chǎn)潛力的形成。

移民安置控制權(quán)處于中間狀態(tài)會(huì)怎么樣呢?

當(dāng)移民安置機(jī)構(gòu)在工程項(xiàng)目建設(shè)動(dòng)工之前就移民安置問題與受影響人口進(jìn)行談判時(shí)，作為談判雙方的地位至少在形式上是平等的、獨(dú)立的，具有相似的獲利機(jī)會(huì)。但是，雙方對(duì)外部環(huán)境不確定性的適應(yīng)能力是不同的。由于受影響人口居住地分散，移民安置的要求多樣化，例如有些人希望進(jìn)行實(shí)物安置、有些人希望進(jìn)行貨幣補(bǔ)償，因此，將受影響人口的利益集中統(tǒng)一起來的組織成本將是非常大的;在項(xiàng)目啟動(dòng)之初，信息的不充分和獲取信息的不容易也造成受影響人口決策選擇的不充分性。分散的、零碎的受影響人口安置意愿注定了受影響人口在項(xiàng)目啟動(dòng)之初處于弱勢(shì)地位。而移民安置機(jī)構(gòu)作為出資方，其資金作為一種確定性的信號(hào)顯示機(jī)制能充分顯示移民安置機(jī)構(gòu)的安置意愿;并且由于移民安置機(jī)構(gòu)作為一個(gè)組織，具有決策統(tǒng)一的特點(diǎn)，其組織協(xié)調(diào)成本將是較低的。因此，移民安置機(jī)構(gòu)在移民安置的初始合約的談判過程中占有明顯的優(yōu)勢(shì)(更能應(yīng)付環(huán)境的不確定性)。

現(xiàn)在假定:①特定項(xiàng)目的移民安置控制權(quán)的總量為Q(為一常數(shù));②移民安置控制權(quán)遵從邊際效益遞減規(guī)律，即隨著擁有的控制權(quán)數(shù)量的增加，單位控制權(quán)所獲取的利益遞減，這樣在坐標(biāo)軸上表現(xiàn)出來時(shí)，凹向原點(diǎn)的一條曲線，如圖1中AK曲線所示。

在此種情況下，移民安置機(jī)構(gòu)A用他所擁有的控制權(quán)獲得的邊際利益為V^mP^a，受影響人口B用他所擁有的控制權(quán)獲得的邊際利益為V^mP^b，如果在博弈時(shí)雙方約定B從Q中得到Q^b的控制權(quán)用于維護(hù)自己的利益，A得到Q^a的控制權(quán)用于維護(hù)自己的利益，當(dāng)合約履行完全時(shí)，即A，B之間在談判前地位平等，談判后的結(jié)果也是平等的，A對(duì)B沒有機(jī)會(huì)主義行為，則總收益TR為:

但在移民安置的初始合約中，事實(shí)上，A是移民安置機(jī)構(gòu)，是移民安置資金的來源方面，是強(qiáng)勢(shì)的，占著優(yōu)勢(shì)，而受影響群眾則為弱勢(shì)群體，A對(duì)B可以采取機(jī)會(huì)主義行為，如:①逆向選擇問題(利用一些對(duì)方不知道的信息，簽訂對(duì)自己有利的契約。如夸大自己的能力、承諾一些自己將不會(huì)履行的義務(wù)、提供一些虛假信息引誘對(duì)方上當(dāng)?shù)?;②策略性行為(威脅、利誘、游說、尋租或影響行為)。在此情況下，B的安置控制權(quán)的數(shù)量僅為Q^b’b或Q^b’=Q^b-ΔQ^b，那么，存在損失TLS:

在圖1中，即表示為EKT的面積，它表示受影響人口本來可以實(shí)現(xiàn)，但由于A方在對(duì)移民安置控制權(quán)占優(yōu)勢(shì)時(shí)，采取機(jī)會(huì)主義行為而B可以實(shí)現(xiàn)卻未實(shí)現(xiàn)的那部分利益。A方所獲取的利益是以B方的利益受損為前提的，而我們的希望是所有各方的利益受損最小化，所以說，移民安置控制權(quán)的初始安排并非高效率的。

但是，初始合約并不是持續(xù)穩(wěn)態(tài)的，隨著移民安置中參與人之間談判對(duì)比力量關(guān)系的變化，合約的內(nèi)容可以作邊際調(diào)整。

在移民安置過程中，受影響人口之間通過相互交流和溝通的手段會(huì)使他們逐漸認(rèn)識(shí)到他們所面臨的挑戰(zhàn)、共同的利益和可以采取的行動(dòng)。這種相互學(xué)習(xí)和相互啟發(fā)的方式提高了受影響人口的知識(shí)水平，存在的共同利益會(huì)促使他們采取集體行動(dòng)，內(nèi)部學(xué)習(xí)的形成和發(fā)展降低了信息的成本，導(dǎo)致受影響人口的談判能力的提高并有效地顯示出來，進(jìn)而迫使理性的移民安置機(jī)構(gòu)承認(rèn)和尊重受影響人口的移民安置控制權(quán)的要求。其結(jié)果是受影響人口通過分享一部分移民安置控制權(quán)而使自身的利益有所改善。移民安置的控制權(quán)便由集中走向分散分布，初始集中的移民安置控制權(quán)安排契約得到了修正。

移民安置的初始合約在本期邊際調(diào)整結(jié)束之后，并不會(huì)就此靜止，邊際調(diào)整會(huì)隨時(shí)間的推移而不斷進(jìn)行下去，這使得移民安置機(jī)構(gòu)所擁有的控制權(quán)不斷減少，而受影響人口所擁有的控制權(quán)不斷增加，當(dāng)?shù)竭_(dá)圖2的C點(diǎn)時(shí)，移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口之間利益分配過程形成了均衡狀態(tài)，控制權(quán)在移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口之間得到了最優(yōu)配置。移民安置控制權(quán)的安排達(dá)到最優(yōu)，最優(yōu)的移民安置控制權(quán)開始形成，移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口相應(yīng)和相對(duì)地獲得了各自最大的效應(yīng)和利益。因此，現(xiàn)實(shí)地看，移民安置控制權(quán)的集中分布僅存在于一些極端情形，更一般的情形是移民安置控制權(quán)分散地分布于移民安置的各參與方之中。每個(gè)參與方擁有的份額則取決于參與人之間討價(jià)還價(jià)的能力和由此形成的結(jié)果。

當(dāng)達(dá)到了最優(yōu)移民安置控制權(quán)安排后，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)受影響人口采取機(jī)會(huì)主義的傾向而侵占移民安置機(jī)構(gòu)的利益的情況，例如，通過舉行游行、示威等手段施加壓力提出超出安置之外的要求。從理論上講，這種情況是可能出現(xiàn)的。如果出現(xiàn)這種情況，則移民安置控制權(quán)的效率狀況圖形將在圖2所示的最優(yōu)點(diǎn)C點(diǎn)后隨時(shí)間繼續(xù)發(fā)展而變差。但是，實(shí)際上，作為強(qiáng)勢(shì)的移民安置機(jī)構(gòu)作為資金的提供方，必然會(huì)對(duì)移民的安置重新進(jìn)行成本評(píng)價(jià)，最終的結(jié)果是項(xiàng)目的重新調(diào)整。這樣，博弈的對(duì)立雙方將會(huì)解體，受影響人口的額外要求也將不會(huì)得到滿足(例如，在世界銀行貸款內(nèi)蒙古托克托電廠項(xiàng)目中，有一個(gè)運(yùn)煤鐵路線路興建的子項(xiàng)目，受影響人口知道鐵路線路的走向后，在線路上修建了一些簡陋的茅棚，以有利于自己獲取財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償，安置機(jī)構(gòu)在考察后，將鐵路線路進(jìn)行了改線，受影響人口的希望也就落空了，這樣，受影響人口的機(jī)會(huì)主義行為不會(huì)得到實(shí)際的利益)。因此，博弈的結(jié)果如果形成了最優(yōu)移民安置控制權(quán)安排后，這種最優(yōu)的狀況一般會(huì)得到保持，移民安置控制權(quán)的實(shí)際演變情況將如圖3所示。

因此，從理論上講，在正常狀況下，只要移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口之間可以無限的和長期的博弈下去，那么移民安置控制權(quán)的不斷邊際調(diào)整將會(huì)使移民安置控制權(quán)趨近于最優(yōu)狀態(tài)，每個(gè)參與人在該狀態(tài)下都得了他應(yīng)該得到的。

上述分析框架存在的條件是:

第一，移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口都是理性的，這將保證，他們?cè)诓┺臅r(shí)采取合作式博弈，而非對(duì)抗性博弈，同時(shí)，還會(huì)保證這對(duì)談判體系能夠維持而不是破裂。第二，不會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目終止或者移民安置資金不到位等非正常狀況，這將保證他們之間會(huì)長期合作下去。

上述條件將確保移民安置控制權(quán)的安排具有相對(duì)穩(wěn)定性、邊際持續(xù)修正的特點(diǎn)。

當(dāng)然，上述條件只是在一種理想狀態(tài)。前面闡述的也是在一個(gè)理想化的空間中討論移民安置中最優(yōu)移民控制權(quán)的形成過程。在現(xiàn)實(shí)中，移民安置過程不會(huì)提供一個(gè)期限甚至趨向于無窮的時(shí)間來實(shí)現(xiàn)契約的不斷邊際調(diào)整，一般在半年或者一年左右的時(shí)間內(nèi)，移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口之間就要協(xié)調(diào)和協(xié)商好而搬遷到新的處所，讓出土地空間以利于工程項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)程。因此，上述模型要進(jìn)行修正，修正的目標(biāo)是增加變量以利于最優(yōu)移民安置控制權(quán)安排的盡快形成，以使得最優(yōu)移民安置控制權(quán)的形成過程能夠匹配相對(duì)短的移民時(shí)間安排。因?yàn)樽顑?yōu)移民安置控制權(quán)形成后，移民可以利用自身所擁有的移民安置控制權(quán)來最大化地維護(hù)自身的利益。短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益可以成為受影響人口“移得出”的良好潤滑劑，而中長期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益，尤其是受影響人口生產(chǎn)能力的形成，則是受影響人口在安置區(qū)“安得穩(wěn)”的基本條件，進(jìn)而為受影響人口通過生產(chǎn)、生活方式的改善與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提升移民的生活質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)“能致富”的目標(biāo)創(chuàng)造出條件，也即是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)安置和發(fā)展的過程。

3 結(jié)論及啟示

3.1 結(jié)論

綜上所述，RCR模型可以實(shí)現(xiàn)對(duì)IRR模型的修正，并且能夠?qū)崿F(xiàn)非自愿性移民可持續(xù)安置與發(fā)展的目標(biāo)。原因在于:

(1)IRR模型中的社會(huì)損失，事實(shí)上非常難于度量，以IRR模型8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量為特征的社會(huì)損失信息零散地分布于各個(gè)受影響人口之中，并且對(duì)于不同類型人的影響各不相同，例如，富有人口的失業(yè)損失與貧困人口的失業(yè)損失對(duì)富人與窮人的影響之間的差別是不言而喻的。若是由移民安置機(jī)構(gòu)來收集這些信息，則可能由于信息的不對(duì)稱性和收集信息的成本(包括時(shí)間成本)過高，最后沒有實(shí)際操作價(jià)值。因此，當(dāng)由一個(gè)有效率的市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)社會(huì)損失的信息顯示時(shí)，將使問題變得相對(duì)簡單些。RCR模型本身就是一個(gè)市場(chǎng)機(jī)制，當(dāng)移民安置機(jī)構(gòu)與受影響人口就安置問題進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的契約約定時(shí)，受影響人口已經(jīng)將各種社會(huì)損失包含在了談判的過程中，達(dá)成的合約從一定的程度上講一定是包含直接物質(zhì)損失和間接社會(huì)損失的合約。因此，社會(huì)損失的度量在談判的過程中也就解決了。

(2)RCR模型本身就是一個(gè)控制權(quán)安排的機(jī)制，而且，通過該模型所形成的是相對(duì)最優(yōu)的移民安置控制權(quán)的安排，因此，它可以實(shí)現(xiàn)移民安置控制權(quán)的安排和優(yōu)化問題。

(3)RCR形成的協(xié)議可以實(shí)現(xiàn)非自愿性移民可持續(xù)安置與發(fā)展的目標(biāo)。受影響人口與安置機(jī)構(gòu)在平等的基礎(chǔ)上達(dá)成的協(xié)議，將反映受影響人口的自愿性傾向，因此，可以實(shí)現(xiàn)受影響人口“移得出”的目的，受影響人口將會(huì)主動(dòng)執(zhí)行協(xié)議，遷離出項(xiàng)目受影響的區(qū)域;而最優(yōu)移民安置控制權(quán)安排將保障受影響人口所獲取利益的最大化，這種利益可以在短期內(nèi)吸引受影響人口“移得出”，并在長期內(nèi)為受影響人口形成生產(chǎn)能力，實(shí)現(xiàn)“安得穩(wěn)”打下基礎(chǔ)，并最終實(shí)現(xiàn)受影響人口“能致富”的目標(biāo)。因此，RCR模型過程中形成的協(xié)議可以實(shí)現(xiàn)非自愿性移民可持續(xù)安置與發(fā)展的目標(biāo)。

3.2 RCR模型的啟示

以上關(guān)于移民安置控制權(quán)安排的分析框架，可以邏輯一致或內(nèi)生地解釋非自愿性移民的安置和發(fā)展問題。借助這一分析框架，我們可以看出，受影響人口主導(dǎo)的安置過程或者移民安置機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的安置過程只不過是移民安置控制權(quán)安排中集中分布的兩個(gè)必然推論，也是兩個(gè)特例而已，更常見的情形是移民安置控制權(quán)的分散式分布于受影響人口與移民安置機(jī)構(gòu)之間，由此也形成了不同的移民安置模式。一般而言，當(dāng)移民安置機(jī)構(gòu)完全主導(dǎo)安置過程時(shí)，一般會(huì)造成受影響人口一定程度上的利益受損，而這正是當(dāng)前各種拆遷和征用過程中，抱怨和申訴成為社會(huì)問題焦點(diǎn)的主要原因之一。

基于對(duì)移民安置控制權(quán)安排形成過程與因素分析，我們可以得出如下啟示:

啟示一:非自愿性移民中信息的公開是移民安置的核心和出發(fā)點(diǎn)。

在移民過程中，不同角色主體對(duì)于移民安置控制權(quán)的絕對(duì)擁有必然導(dǎo)致對(duì)另一方利益的受損和侵害。當(dāng)移民安置機(jī)構(gòu)集中擁有移民安置控制權(quán)時(shí)，它可以宣稱將為受影響人口謀取福利，但是這種宣稱是脆弱的，沒有制度保障的單方面約定是不穩(wěn)定的，這也是中國非自愿性移民安置過程中諸多問題(包括受影響人口上訪、游行和各種極端行為)產(chǎn)生的根源。因此，必須從制度和實(shí)踐上吸納受影響人口參與到安置過程中去，讓他們了解移民安置政策的形成過程、安置的進(jìn)程、程序、目標(biāo)，公開各項(xiàng)與安置有關(guān)的信息，消除他們的疑慮，讓安置過程攤在陽光下，接受各方面的檢驗(yàn)。

啟示二:移民安置中博弈各方信息不對(duì)稱問題是造成各種機(jī)會(huì)主義傾向，進(jìn)而影響移民安置效率的主要原因。

在移民安置過程中，如前文所述，受影響人口作為弱勢(shì)群體和群體本身所固有的缺陷，是移民安置信息的接受方，也是信息不對(duì)稱的主要原因。要保障受影響人口的利益，就必須對(duì)受影響群體這一主體進(jìn)行重新的塑造，將受影響人口組織起來，進(jìn)行移民安置和生產(chǎn)技能的培訓(xùn)，加強(qiáng)受影響群眾團(tuán)結(jié)的教育和集體主義的意識(shí)培養(yǎng)，同時(shí)，通過生產(chǎn)技能的培養(yǎng)，增強(qiáng)受影響群眾生產(chǎn)潛力的開發(fā)，為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)能力的形成打下基礎(chǔ)，最終實(shí)現(xiàn)受影響人口“移得出、安得穩(wěn)、能致富”的可持續(xù)安置和發(fā)展目標(biāo)。

(編輯:李 琪)

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