經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與增長的持續(xù)性：來自中國的經(jīng)驗(yàn)

〔摘要〕 通過發(fā)揮要素組合優(yōu)勢和承接世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國經(jīng)濟(jì)保持了30年高增長。但與此同時(shí)，也累積了能源、資源和環(huán)境壓力，而且使收入分配不利于勞動(dòng)力，進(jìn)而形成通貨膨脹與通貨緊縮的交替反復(fù)。隨著“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的逼近和國際規(guī)則的新變化，經(jīng)濟(jì)格局將出現(xiàn)整體性調(diào)整，這可能推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也可能進(jìn)入均衡陷阱。實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵是發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，這需要包括企業(yè)、市場和政府在內(nèi)的全面經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

〔關(guān)鍵詞〕 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；經(jīng)濟(jì)增長；“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”；要素組合優(yōu)勢；現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系；收入分配；發(fā)展方式；均衡陷阱

〔中圖分類號(hào)〕F061.2 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1000-4769（2009）01－0036－07

一、中國的奇跡：1978—2007年的經(jīng)濟(jì)增長

近30年，中國創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長的奇跡。GDP從0.36萬億元增長到24.95萬億元，年均增長9.88%（圖1），占全球的比重由1%上升到5%以上，居世界第四位，對世界經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率超過10%。進(jìn)出口總額從206.4億美元增長到2.17萬億美元，占全球的比重由不足1%上升到8%，居世界第三位，對國際貿(mào)易增長的貢獻(xiàn)率超過12%。中國絕對貧困人口從2.5億減少到1500萬，過去25年全球脫貧事業(yè)成就的67%來自中國。

中國30年的高增長是通過發(fā)揮要素組合優(yōu)勢和承接世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的。低成本的生產(chǎn)要素、相對完善的產(chǎn)業(yè)配套能力、規(guī)模大且快速成長的市場，共同構(gòu)成了要素組合優(yōu)勢。（1）中國的勞動(dòng)力不僅成本低而且性價(jià)比高，具有分階段的動(dòng)態(tài)成本優(yōu)勢，其競爭力體現(xiàn)為從農(nóng)民工到承接服務(wù)外包和研發(fā)國際化的延續(xù)；（2）高儲(chǔ)蓄率和低利率政策使資本成本長期維持在低水平（個(gè)別年份甚至是負(fù)的實(shí)際利率），銀行呆壞賬的沖銷和“債轉(zhuǎn)股”還使得企業(yè)可以不必償還本金；（3）只反映開發(fā)成本的能源和資源價(jià)格長期偏低，加之低污染成本，構(gòu)成了生產(chǎn)要素的低成本競爭優(yōu)勢；（4）在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中建立的相對完整的工業(yè)體系和體制轉(zhuǎn)軌中對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模投資，使中國具備了相對完善的產(chǎn)業(yè)配套能力；（5）作為發(fā)展中大國，不僅人口多從而市場規(guī)模大，而且隨著居民收入的增長，市場快速成長。

上世紀(jì)80年代第二次世界性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移興起，發(fā)達(dá)國家發(fā)展以信息和生物技術(shù)、新材料、新能源為主的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，而把失去比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和部分低附加值的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去。在對外開放中，中國的要素組合優(yōu)勢與上世紀(jì)80年代的產(chǎn)業(yè)跨國轉(zhuǎn)移相契合，引進(jìn)了資本①、技術(shù)和營銷網(wǎng)絡(luò)等，歷史性地承接了世界性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

改革開放對經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用在于把要素組合起來并形成比較優(yōu)勢，而這種組合比較優(yōu)勢正是中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長的原因所在。^〔1〕中國經(jīng)濟(jì)增長的以下特征就是要素組合優(yōu)勢的反映。

1．充分利用“人口紅利”的二元增長。體制轉(zhuǎn)軌使中國的人口由不流動(dòng)轉(zhuǎn)為流動(dòng)，進(jìn)而在二元增長格局中形成“人口紅利”—— 延緩了資本報(bào)酬遞減的過程，為經(jīng)濟(jì)增長提供了額外的源泉。人口撫養(yǎng)比是人口結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)性指標(biāo)，1982—2000年中國的人口撫養(yǎng)比持續(xù)下降，對人均GDP增長的貢獻(xiàn)率超過1/4。投資和出口對中國經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)拉動(dòng)，實(shí)質(zhì)上就是以勞動(dòng)力的充分供給和低廉的勞動(dòng)力成本為前提的。勞動(dòng)力的充分供給使得工資水平缺乏彈性，從而一方面保證了資本積累率，另一方面造就了出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。

2．主要依靠要素投入、低成本競爭和市場外延擴(kuò)張的粗放型增長。中國的改革是在較低的發(fā)展水平上起步的增量改革。一方面，面對著“人往哪里去”和“錢從哪里來”的難題，發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)成為破解難題的理性選擇；另一方面，廣闊的增長空間引發(fā)了“先進(jìn)入優(yōu)勢”，從而使非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅必要而且成為可能。因此，中國經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為：高成長產(chǎn)業(yè)中先進(jìn)入的企業(yè)取得優(yōu)勢，獲得高回報(bào)→進(jìn)入者不斷增加，競爭加劇→企業(yè)間展開以低成本為基礎(chǔ)的價(jià)格競爭→市場外延擴(kuò)張。經(jīng)濟(jì)增長主要依賴要素投入和成熟技術(shù)的引進(jìn)與擴(kuò)散。②技術(shù)引進(jìn)的渠道主要是通過創(chuàng)辦外資企業(yè)和設(shè)備引進(jìn)從而“以市場換技術(shù)”。因此，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中以中低技術(shù)為主，以引進(jìn)模仿為主，企業(yè)的核心能力并不在技術(shù)研發(fā)而在市場營銷上。

3．主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)的增長。在體制轉(zhuǎn)軌中，消費(fèi)需求成為產(chǎn)業(yè)成長的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，國內(nèi)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的梯度升級(jí)成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力。近30年中國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)依次經(jīng)歷了：上世紀(jì)80年代由衣（紡織品）食（食品）到手表、自行車、縫紉機(jī)（所謂“老三樣”），90年代再到彩電、冰箱、洗衣機(jī)（所謂“新三樣”）和空調(diào)、電腦，2000年以來進(jìn)一步到汽車、住宅、旅游、教育的升級(jí)過程。相應(yīng)地，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也經(jīng)歷了由輕紡工業(yè)到新一代家電產(chǎn)品、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，再到汽車、住宅、通訊、城市基礎(chǔ)設(shè)施等先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，鋼鐵、建材、化工、機(jī)械等中間投入品行業(yè)，以及能源、運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)行業(yè)的升級(jí)過程，并且，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動(dòng)力。^〔2〕

4．出口拉動(dòng)的增長。在對外開放中，中國通過FDI發(fā)揮比較優(yōu)勢，融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，成為全球重要的勞動(dòng)密集制造基地和低成本制成品出口大國，被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)全球化最大的發(fā)展中贏家”。實(shí)質(zhì)上，中國產(chǎn)業(yè)體系在國際分工中處于“二傳手”的位置，即從發(fā)達(dá)國家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口上游關(guān)鍵零部件，在華完成勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)的組裝加工，向全球（主要是美、歐、日等發(fā)達(dá)國家）出口。①這反映了國內(nèi)要素組合在國際分工中的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的競爭優(yōu)勢實(shí)質(zhì)是勞動(dòng)力優(yōu)勢的輸出。

二、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)

在中國經(jīng)濟(jì)保持30年高增長的同時(shí)，不僅累積了一系列問題，而且面臨著一系列新變化。支撐經(jīng)濟(jì)增長的諸多因素在逐漸消失，而制約因素在不斷生成和強(qiáng)化。

（一）30年經(jīng)濟(jì)增長累積的問題

1．能源、資源和環(huán)境壓力。2006年中國用世界消費(fèi)總量15%的標(biāo)準(zhǔn)煤、30%的鋼、54%的水泥，創(chuàng)造的GDP不足全球的6%。中國的能源缺口已經(jīng)從1992年的1914萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升到2007年的4.63億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，對能源進(jìn)口的依賴度相應(yīng)地從1.75%上升到17.47%。其中，對石油和鐵礦石的進(jìn)口依賴度已經(jīng)達(dá)到50%和60%。粗放型增長不僅造成能源和資源壓力，而且?guī)韲?yán)重的環(huán)境問題。目前，中國二氧化硫排放量為世界第一，二氧化碳排放量為世界第二。世界銀行估計(jì)，中國的環(huán)境成本相當(dāng)于國民生產(chǎn)總值的3%-15%。在人均自然資源占有率偏低和粗放型增長的交互作用下，能源、資源和環(huán)境壓力日益顯現(xiàn)，因此中國提出“十一五”期間單位GDP能耗降低20%和主要污染物排放總量減少10%的約束性指標(biāo)。應(yīng)當(dāng)指出，能源、資源和環(huán)境壓力來源于增長方式而不是增長速度，因?yàn)榕袛嘣鲩L速度是否過快應(yīng)依照潛在增長率與實(shí)際增長率的對比。在就業(yè)壓力依然較大的情況下難以得出增長速度過快的結(jié)論，但10%以上的主要依靠技術(shù)進(jìn)步的集約型增長可能就不會(huì)被認(rèn)為過快了。

2．生產(chǎn)供應(yīng)能力強(qiáng)與價(jià)值創(chuàng)造能力弱并存，處于全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端。作為“世界工廠”，中國目前有170多種產(chǎn)品產(chǎn)量居世界第一，774種產(chǎn)品出口居世界第一。然而，低技術(shù)含量和低創(chuàng)新能力必然導(dǎo)致低附加值。中國的RD投入占GDP的比重為1.35%，而創(chuàng)新型國家在2%以上；在全球RD投入中，美國、歐盟和日本占86%。中國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為39%，而創(chuàng)新型國家在70%以上；中國對引進(jìn)技術(shù)的依存度為54%，其中70%的數(shù)控機(jī)床、80%的集成電路芯片制造裝備依賴進(jìn)口，而創(chuàng)新型國家在30%以下；創(chuàng)新型國家擁有的發(fā)明專利總數(shù)占世界的99%，僅占全球人口15%的富國幾乎擁有世界上所有的技術(shù)創(chuàng)新成果，獲得全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的98%。中國在國際分工中所承擔(dān)的主要是勞動(dòng)密集產(chǎn)品生產(chǎn)和資本技術(shù)密集產(chǎn)品生產(chǎn)中的勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)，產(chǎn)品的技術(shù)含量低、附加值低并缺乏自主品牌，目前，中國機(jī)電產(chǎn)品出口比重近60%，其中具有自主品牌的機(jī)電產(chǎn)品不足10%，即便如此，中國在低端制造領(lǐng)域仍然受到來自其他發(fā)展中國家的競爭。

3．不利于勞動(dòng)力的收入分配結(jié)構(gòu)。比較1978-2006年中國實(shí)際GDP和居民收入增長率（表1），可以發(fā)現(xiàn)1979-1998年實(shí)際GDP平均增長9.9%，實(shí)際工資平均增長4.4%，兩者相差5.5個(gè)百分點(diǎn)。②直至1999年工資改革之后，這一趨勢才得以扭轉(zhuǎn)。^〔3〕即便如此，1979-2006年實(shí)際工資平均增長率仍低于GDP平均增長率2.9個(gè)百分點(diǎn)，城鎮(zhèn)居民可支配收入和農(nóng)村居民純收入的平均增長率分別低于GDP平均增長率2.7和5.3個(gè)百分點(diǎn)。居民收入大部分來自于勞動(dòng)收入，反映勞動(dòng)收入的職工工資總額在GDP中的比重處于下降態(tài)勢，從1980年最高的17%下降到2006年的11%（圖2）。

4．通貨膨脹與通貨緊縮的交替反復(fù)。主要以低成本要素投入為支撐的粗放型增長必然引發(fā)過度投資，進(jìn)而形成通貨膨脹與通貨緊縮的交替循環(huán)。中國的經(jīng)濟(jì)增長率由上世紀(jì)90年代初的14.2%下降到90年代末的7.6%，這一波動(dòng)，已經(jīng)反映出上述邏輯過程。^〔4〕始于2000年的新一輪經(jīng)濟(jì)增長反映出由于剩余勞動(dòng)力的大量存在和扭曲的要素價(jià)格，不僅產(chǎn)生了過度投資而且過度投資不斷向重化工業(yè)集中。^〔5〕

圖3反映了由過度投資引發(fā)通貨緊縮的傳導(dǎo)機(jī)制。過度投資引起通貨膨脹，需要從投資結(jié)構(gòu)的角度加以理解。投資可以分為長周期投資（如重化工業(yè)投資、房地產(chǎn)業(yè)投資等）和短周期投資（如一般消費(fèi)品投資）。長周期投資在形成供給之前，一方面增加貨幣需求，使利率上升；另一方面吸收投資品和消費(fèi)品，推動(dòng)投資品和消費(fèi)品價(jià)格上漲，并拉動(dòng)短周期投資。短周期投資同樣增加貨幣需求，推動(dòng)利率上升?？梢?，過度的長周期投資對短周期投資的拉動(dòng)，是形成過度投資的關(guān)鍵，進(jìn)而引起過度需求和通貨膨脹。

由通貨膨脹轉(zhuǎn)為通貨緊縮，需要從收入分配的角度來理解。當(dāng)長周期投資形成供給時(shí)，由于利率上升（資本成本增加）和投入品價(jià)格上漲，其產(chǎn)品價(jià)格必然提高。如果在生產(chǎn)擴(kuò)大的同時(shí)，有支付能力的需求相應(yīng)擴(kuò)大，那么并不會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退。相反，如果馬克思所揭示的“生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢與有支付能力的需求相對狹小的矛盾”產(chǎn)生，高增長將難以為繼或經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)衰退。通貨膨脹必然引發(fā)宏觀調(diào)控并通過緊縮貨幣抑制需求，這樣過剩生產(chǎn)能力和過剩供給就產(chǎn)生了，且進(jìn)一步強(qiáng)化增長速度的下降或經(jīng)濟(jì)衰退。

中國的體制轉(zhuǎn)軌客觀上已經(jīng)給居民帶來了風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，這包括失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療、住房、子女教育等。居民的理性選擇必然是縮減當(dāng)前消費(fèi)和增加儲(chǔ)蓄。同時(shí)，中國的經(jīng)濟(jì)增長并沒有帶來居民收入的同步增長，而且收入差距拉大。衡量個(gè)人收入差距的基尼系數(shù)，在2000年超過0.4的國際警戒線，達(dá)到0.417（表2）。亞洲開發(fā)銀行測算2004年中國的基尼系數(shù)為0.473，^〔6〕收入差距進(jìn)一步拉大。這樣，有效需求不足已不可避免，生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢與有支付能力的需求相對狹小之間的矛盾顯現(xiàn)。

5．實(shí)體經(jīng)濟(jì)、貨幣體系和虛擬經(jīng)濟(jì)承受著不利的外部沖擊。中國的實(shí)體經(jīng)濟(jì)對海外市場、技術(shù)和資本（其背后是技術(shù)和營銷網(wǎng)絡(luò)）的依賴增強(qiáng)，從而有可能固化中國制造業(yè)在國際分工中的低端地位。根據(jù)商務(wù)部在《2007中國外商投資報(bào)告》中披露的數(shù)據(jù)，外資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)在中國引進(jìn)技術(shù)總額中約占50%，外資企業(yè)出口約占中國全部出口的60%，中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的88%是外資企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。而能源和資源對國際市場的依賴則直接引發(fā)輸入型通貨膨脹。同時(shí)，上世紀(jì)90年代以來FDI進(jìn)入中國市場的主要方式從“綠地投資”開始轉(zhuǎn)向收購兼并，從而在關(guān)鍵行業(yè)可能會(huì)產(chǎn)生外國壟斷，在關(guān)鍵領(lǐng)域影響國家經(jīng)濟(jì)安全。^〔7〕

隨著中國外匯儲(chǔ)備持續(xù)快速增加，基礎(chǔ)貨幣的投放規(guī)模相應(yīng)擴(kuò)大，從而貨幣供應(yīng)量多倍擴(kuò)張，造成流動(dòng)性過剩，引發(fā)通貨膨脹，央行不得不采取經(jīng)常性的“對沖”操作和調(diào)高準(zhǔn)備金比率以減少流動(dòng)性，緩解通貨膨脹壓力，這又導(dǎo)致利率上升，引發(fā)海外資本對人民幣升值的預(yù)期，大量熱錢涌入進(jìn)而直接推動(dòng)了資產(chǎn)價(jià)格的膨脹，削弱了央行貨幣政策的獨(dú)立性和有效性。本國的流動(dòng)性過剩、通貨和資產(chǎn)價(jià)格膨脹都是外部沖擊的反映。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的新變化

從國內(nèi)來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的新變化主要表現(xiàn)為“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的逼近和“人口紅利”的消失，以及生產(chǎn)要素和資源價(jià)格形成機(jī)制的市場化改革。“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”意味著，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門（主要指工業(yè)）將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門（主要指農(nóng)業(yè)）的剩余勞動(dòng)力吸收殆盡，勞動(dòng)力無限供給特征消失。直到“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，二元經(jīng)濟(jì)增長才會(huì)變?yōu)橐惑w化和均衡的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長。中國經(jīng)濟(jì)正在逼近“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。自上世紀(jì)80年代初，中國勞動(dòng)年齡人口的增長率開始下降而且速度逐漸加快，到2017年勞動(dòng)年齡人口停止增長。將非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的新增勞動(dòng)力需求與勞動(dòng)年齡人口總量預(yù)測值進(jìn)行對比，經(jīng)測算，到2010年新增勞動(dòng)力數(shù)量將低于勞動(dòng)力需求數(shù)量。從2013年開始，人口撫養(yǎng)比將轉(zhuǎn)為上升，“人口紅利”消失。^〔8〕目前，中國的人口總量過剩與人口結(jié)構(gòu)失衡同時(shí)并存，技能型勞動(dòng)力供給不足，為城市制造業(yè)所需要的30歲以下的農(nóng)村勞動(dòng)力供給不足，勞動(dòng)力充分供給的特征正在逐步消失。勞動(dòng)力供給增長的放緩已經(jīng)使得勞動(dòng)力價(jià)格不斷上漲。1999-2006年，中國的實(shí)際工資增長率持續(xù)高于實(shí)際GDP增長率，實(shí)際工資平均增長12.9%，實(shí)際GDP平均增長9.4%，工資漲幅比GDP增幅高出3.5個(gè)百分點(diǎn)（表1）。有技能的勞動(dòng)力短缺使得在城市就業(yè)的農(nóng)村流動(dòng)勞動(dòng)力的工資提高速度甚至更快。^〔9〕同時(shí)，隨著反映市場供求關(guān)系、資源稀缺程度和環(huán)境損害成本的生產(chǎn)要素和資源價(jià)格形成機(jī)制的完善，中國將進(jìn)入一個(gè)生產(chǎn)要素成本周期性持續(xù)上升的階段，CPI上漲將不僅僅是一個(gè)短期現(xiàn)象。

從國際來看，始于上世紀(jì)90年代的第三次世界性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移仍在深入發(fā)展，進(jìn)入“后《京都議定書》時(shí)代”的國際規(guī)則將發(fā)生深刻變化。（1）在第三次世界性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，發(fā)達(dá)國家重點(diǎn)發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，向新興工業(yè)化國家轉(zhuǎn)移資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)程加快。其特點(diǎn)主要是：產(chǎn)業(yè)鏈全球配置，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與集群發(fā)展結(jié)合，單個(gè)項(xiàng)目、企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的整體轉(zhuǎn)移，形成產(chǎn)業(yè)集群；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)等正在成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)領(lǐng)域，服務(wù)外包和研發(fā)國際化進(jìn)一步深化；跨國公司在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮主導(dǎo)作用。^〔10〕（2）《京都議定書》的正式生效意味著國際貿(mào)易規(guī)則將發(fā)生深刻變化。《京都議定書》反映的不僅是環(huán)境問題，更多的是經(jīng)濟(jì)問題，它為發(fā)達(dá)國家利用自身先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)設(shè)置綠色貿(mào)易壁壘，提高進(jìn)口產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或能效標(biāo)準(zhǔn)提供了條件。[注：事實(shí)上，歐盟自2007年8月11日起已經(jīng)開始實(shí)施“能耗產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)要求指令”（EuP指令），該指令對產(chǎn)品的所有階段都作出環(huán)保要求，要求生產(chǎn)企業(yè)對產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、使用、回收等各個(gè)階段都考慮能耗。]

三、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長

隨著“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的逼近、市場化改革的深化和國際規(guī)則的變化，客觀上要求中國經(jīng)濟(jì)的增長由主要依靠要素投入轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽可a(chǎn)率的提高，[注：在勞動(dòng)力非充分供給，從而存在資本報(bào)酬遞減現(xiàn)象的條件下，保持經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性必然要求技術(shù)進(jìn)步引起的全要素生產(chǎn)率的提高（Solow，1956）。]否則可能使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入均衡陷阱，即沒有出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步這一支撐經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)力，從而增長速度下降甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退。

（一）技術(shù)進(jìn)步的路徑

技術(shù)進(jìn)步的路徑主要有三條：“以市場換技術(shù)”、技術(shù)跟隨和自主創(chuàng)新。從上世紀(jì)80年代開始，中國選擇了“以市場換技術(shù)”為主的技術(shù)進(jìn)步路徑，通過開放本國市場吸引外國直接投資（FDI），以FDI為載體引進(jìn)技術(shù)，通過學(xué)習(xí)和消化吸收獲得FDI的技術(shù)溢出，從而實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)進(jìn)步。然而，經(jīng)驗(yàn)研究尚沒有證據(jù)表明中國的FDI具有明顯的技術(shù)溢出。^〔11〕“技術(shù)跟隨”也不應(yīng)當(dāng)被作為主要的技術(shù)進(jìn)步路徑，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步不是直線式的，而是充滿了不確定性的演進(jìn)過程，各國互不相同且具有路徑依賴特性的市場需求影響著技術(shù)演進(jìn)過程。^〔12〕不同國家的經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)環(huán)境都存在著差異性，而它們共同影響一國技術(shù)范式（Technological Paradigms）的確立，因此不同的國家會(huì)確立不同的技術(shù)范式。技術(shù)范式可以理解為技術(shù)創(chuàng)新的邊界，而在邊界內(nèi)尚存在著不同的演進(jìn)方向，即技術(shù)軌道（Technological Trajectories）。技術(shù)軌道同樣受到一國獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)環(huán)境的影響，因此不同國家即使在相同的生產(chǎn)領(lǐng)域也會(huì)發(fā)展出不同的技術(shù)軌道?？傊?，依靠“以市場換技術(shù)”和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先，反而會(huì)進(jìn)入技術(shù)依賴陷阱。

實(shí)現(xiàn)由主要依靠要素投入到主要依靠生產(chǎn)率提高的增長方式轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)的快速增長，中國必須有大規(guī)模技術(shù)進(jìn)步的支撐。技術(shù)是作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)中的一個(gè)內(nèi)生變量，技術(shù)進(jìn)步顯然可以為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步亦是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，中國當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)步要求是經(jīng)過30年高增長而內(nèi)生出來的。開放市場條件下后發(fā)國家的技術(shù)創(chuàng)新必須基于本土市場需求，形成內(nèi)生技術(shù)能力。因此，中國選擇了自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步路徑。

（二）技術(shù)進(jìn)步是分工深化的結(jié)果

技術(shù)進(jìn)步不是外生的，它源于勞動(dòng)分工的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)和自我繁殖的結(jié)果。^〔13〕勞動(dòng)分工取決于市場規(guī)模，只有當(dāng)市場對某種產(chǎn)品的需求足夠大時(shí)，生產(chǎn)這種產(chǎn)品的中間環(huán)節(jié)才可能被分離出來。反過來，市場規(guī)模又取決于勞動(dòng)分工。現(xiàn)代形式的勞動(dòng)分工表現(xiàn)為迂回生產(chǎn)，即在生產(chǎn)要素和最終消費(fèi)之間插入越來越多和越來越復(fù)雜的中間環(huán)節(jié)（包括生產(chǎn)工具、中間產(chǎn)品、知識(shí)的專門化生產(chǎn)部門等）。從一個(gè)方面來看，勞動(dòng)分工使原材料生產(chǎn)者和最終產(chǎn)品消費(fèi)者之間被插入越來越多的專業(yè)化企業(yè)，這些專業(yè)化企業(yè)合起來構(gòu)成了一個(gè)新產(chǎn)業(yè)。這時(shí)在市場上交換的就不僅僅是眾多的最終產(chǎn)品，而且包括眾多的中間產(chǎn)品，從而市場規(guī)模擴(kuò)大。從另一個(gè)方面來看，迂回生產(chǎn)使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，人均收入增加從而購買力提高，市場規(guī)模擴(kuò)大?？梢姡袌鲆蕾囉谫徺I力，即實(shí)際收入，而實(shí)際收入依賴于勞動(dòng)生產(chǎn)率，勞動(dòng)生產(chǎn)率又依賴于勞動(dòng)分工的發(fā)展。

勞動(dòng)分工與市場規(guī)模相互促進(jìn)、循環(huán)演進(jìn)，演進(jìn)是累積的并以累進(jìn)的方式自我繁殖。在勞動(dòng)分工與市場規(guī)模之間互為因果、循環(huán)累積的演進(jìn)過程中，一方面要素投入增加，另一方面內(nèi)生出技術(shù)進(jìn)步，從而引起了報(bào)酬遞增并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

分工的出現(xiàn)和深化是有條件的，即分工的收益能夠補(bǔ)償交易成本。過高的交易成本，是由于交易效率低下，而低下的交易效率又可以歸因于市場范圍狹小以及交易技術(shù)（交通、通訊等）、交易方式（市場、貨幣、商業(yè)等）和交易規(guī)則不健全、不完善的極大阻礙作用。隨著交換逐漸頻繁，市場范圍不斷擴(kuò)大，交易技術(shù)、方式和規(guī)則不斷發(fā)展，分工也逐步深化。可見，政府在技術(shù)進(jìn)步中的作用主要是通過提高交易效率以降低交易成本，進(jìn)而促進(jìn)分工的深化。也就是說，政府的職能作用更多地體現(xiàn)于市場建設(shè)而不是企業(yè)本身，更多地運(yùn)用競爭政策而不是產(chǎn)業(yè)政策，致力于建設(shè)有效率的市場體系。

（三）技術(shù)進(jìn)步中的大公司與中小企業(yè)

企業(yè)及其組織能力是技術(shù)進(jìn)步的載體。錢德勒（1999）認(rèn)為“現(xiàn)代多單位管理型大企業(yè)”是技術(shù)創(chuàng)新的主體，這不僅是由于其組織能力的創(chuàng)新（主要指RD的制度化）構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的一部分，而且其本身所具有的分工優(yōu)勢（主要指產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合）也有利于技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生。^〔14〕

然而，從上世紀(jì)90年代以來發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的實(shí)際來看，技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為主要由中小企業(yè)完成而不是大公司。這是否意味著“錢德勒時(shí)代”的終結(jié)呢？其實(shí)并非如此。結(jié)合上世紀(jì)90年代后 “軟預(yù)算約束”理論的新進(jìn)展可以發(fā)現(xiàn)，“軟預(yù)算約束”不僅出現(xiàn)在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，而且在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中也是普遍存在的。發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家大公司內(nèi)部的研發(fā)部門同樣存在著“軟預(yù)算約束”，其表現(xiàn)形式就是為了挽救先前的研發(fā)投入所形成的“沉沒成本”，而不得不追加投資并進(jìn)而形成所謂的“釣魚項(xiàng)目”，這樣就致使大公司內(nèi)部的研發(fā)效率低下。針對這樣一種“軟預(yù)算約束”，在美國由若干大公司出資設(shè)立的“大公司創(chuàng)業(yè)基金”（Corporate Venture Capital）應(yīng)運(yùn)而生并迅速發(fā)展成為基金市場的主體。大公司經(jīng)由“大公司創(chuàng)業(yè)基金”與中小企業(yè)合作并支持其研發(fā)，同時(shí)與之相伴形成了所謂“大量的生-大量的死”的篩選機(jī)制，進(jìn)而硬化了預(yù)算約束?？梢?，表現(xiàn)為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，其背后隱藏著大公司的影子，這不過是錢德勒式的技術(shù)創(chuàng)新在上世紀(jì)90年代后取得了新的形式罷了，由大公司主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)并沒有改變。

中國的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，改革開放以來，大約70%的技術(shù)創(chuàng)新、65%的國內(nèi)發(fā)明專利、80%以上的新產(chǎn)品來自中小企業(yè)，而95%以上的中小企業(yè)是非公有制企業(yè)。^〔15〕中國的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家在表現(xiàn)形式上的一致，并不說明其中實(shí)質(zhì)內(nèi)容的相同。中國國有企業(yè)從上世紀(jì)90年代初開始向軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航和航運(yùn)等行業(yè)聚集，進(jìn)而大中型國有企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)在這些領(lǐng)域逐步形成行業(yè)壟斷。然而這些壟斷企業(yè)并沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體?？梢?，通過“深化壟斷行業(yè)改革，引入競爭機(jī)制”和“推進(jìn)公平準(zhǔn)入”，在市場競爭中生成有競爭力的大公司，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的必由之路。

四、結(jié)論：企業(yè)、市場和政府的全面轉(zhuǎn)型

中國持續(xù)30年的主要依靠投資、出口拉動(dòng)，和主要依靠低成本要素投入支撐的經(jīng)濟(jì)增長，已經(jīng)面臨著越來越大的挑戰(zhàn)，這從客觀上提出了轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的要求。為此，供給方面要將承接第三次世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移強(qiáng)大的制造業(yè)、基于加工組裝能力的市場和當(dāng)前所處的重化工業(yè)化階段，使中國自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)具備承接第三次世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本條件。與自主創(chuàng)新相結(jié)合，發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉由主要依靠要素投入轉(zhuǎn)為生產(chǎn)率提高；需求方面則要通過調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大國內(nèi)消費(fèi)需求，使有支付能力的需求與生產(chǎn)的擴(kuò)大相協(xié)調(diào)。

發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，需要企業(yè)、市場和政府的全面轉(zhuǎn)型。（1）深化國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整；通過推進(jìn)公平準(zhǔn)入和引入競爭機(jī)制，破除行政性壟斷；鼓勵(lì)發(fā)展具有國際競爭力的大企業(yè)集團(tuán)。（2）從制度上更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，特別是完善要素價(jià)格形成機(jī)制。（3）政府的職能作用更多地體現(xiàn)在市場建設(shè)和公共服務(wù)方面，包括降低交易成本、提高交易效率、擴(kuò)大市場規(guī)模，進(jìn)而促進(jìn)分工深化；更多地通過反壟斷和運(yùn)用競爭政策而不是產(chǎn)業(yè)政策，致力于建設(shè)有效率的市場體系；在“共建共享”中改善民生，推動(dòng)有支付能力的需求與生產(chǎn)的擴(kuò)大相協(xié)調(diào)。

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（責(zé)任編輯：張 琦）