中國大學(xué)章程的定位分析

姚　葉　黃俊偉

［摘 要］ 給予大學(xué)章程一個(gè)合理的、明確的定位是制定大學(xué)章程的基礎(chǔ)。本文從功能、 目 標(biāo)及價(jià)值三個(gè)維度，對大學(xué)章程的定位進(jìn)行分析，認(rèn)為大學(xué)章程應(yīng)具有維護(hù)大學(xué)組織理性的 功能，表達(dá)大學(xué)組織“話語”的功能，記載與呈現(xiàn)大學(xué)歷史的功能；大學(xué)章程的目標(biāo)定位應(yīng) 強(qiáng)調(diào)以建立現(xiàn)代大學(xué)制度為基本目標(biāo)，以提高高等學(xué)校辦學(xué)效益為主要目標(biāo)，以辦學(xué)自主權(quán) 的法律化為核心目標(biāo)；大學(xué)章程的價(jià)值定位應(yīng)堅(jiān)持以人為本，堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由，堅(jiān)持大學(xué)自治 。

［關(guān)鍵詞］大學(xué)章程； 功能定位； 目標(biāo)定位； 價(jià)值定位

［中圖分類號］G522［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］Ａ［文章編號］1672-0717（２００９）０１-0106-04

1998年的《高等教育法》已將大學(xué)章程定位為大學(xué)成立的法律依據(jù)之一，制定大學(xué)章程 對中國大學(xué)來說已經(jīng)成為法律義務(wù)和權(quán)利。目前，我國雖已有好幾所大學(xué)制定了自己的大學(xué) 章程，但與國外的大學(xué)章程比較，我國已制定的大學(xué)章程還存在不少問題，如內(nèi)容空泛、過 于原則化，大量照搬有關(guān)的法律法規(guī)和政策條文，而很少彰顯本校的鮮明個(gè)性與特色。之所 以產(chǎn)生這種現(xiàn)象，與大學(xué)章程定位的不明確不無關(guān)系。為此，本文從大學(xué)章程的功能、目標(biāo) 及價(jià)值三個(gè)維度，對大學(xué)章程的定位進(jìn)行分析。

一、大學(xué)章程的功能定位

大學(xué)章程作為大學(xué)組織的一種正式的成文規(guī)則，維系和反映了大學(xué)組織集體行為的結(jié)構(gòu) 化和穩(wěn)定的模式，定義了大學(xué)組織各部門間以及決策結(jié)構(gòu)間的權(quán)力關(guān)系?？梢哉f，它是組織 內(nèi)部行動的框架，是組織歷史的產(chǎn)物，具有非人格化、明確的以及可預(yù)期的特征。在此借鑒 詹姆斯?馬奇等學(xué)者的有關(guān)觀念^[1]，從動態(tài)的角度對大學(xué)章程的功能定位進(jìn)行分 析。

其一，大學(xué)章程應(yīng)具有維護(hù)大學(xué)組織理性的功能。一方面，大學(xué)章程通過一系列詳細(xì)說 明和明確規(guī)定使大學(xué)內(nèi)各種行動具有可信度和一致性，從而確保不同部門之間的合作與交流 。因此，制定大學(xué)章程要從有利于提高組織效率、最大化達(dá)到組織的共同目標(biāo)出發(fā)。另一方 面，大學(xué)組織是一個(gè)具有多樣化、不一致利益的沖突系統(tǒng)，大學(xué)章程理應(yīng)充當(dāng)約束參與者的 協(xié)商性契約。這就要求大學(xué)章程必須通過各種利益參與者之間的協(xié)商而達(dá)成，各個(gè)體行動者 只能在大學(xué)章程規(guī)定的范圍內(nèi)理性地追求其利益，如政府、大學(xué)以及社會只能在大學(xué)章程規(guī) 定的范圍內(nèi)參與大學(xué)的管理，遵循大學(xué)章程為它們所設(shè)定的適當(dāng)?shù)男袨橐?guī)則，而不能違背章 程的規(guī)定，實(shí)施凌駕于章程之外的權(quán)力。

其二，大學(xué)章程應(yīng)具有意義建構(gòu)（表達(dá)大學(xué)組織“話語”）的功能。大學(xué)章程不僅是大 學(xué)組織行動的模板，而且也是大學(xué)組織、其成員和過程的象征，同時(shí)又是一所大學(xué)自身特定 的大學(xué)精神、大學(xué)傳統(tǒng)、大學(xué)氣質(zhì)與大學(xué)目標(biāo)的結(jié)晶?？梢哉f大學(xué)章程是大學(xué)組織的“話語 ”，大學(xué)組織通過大學(xué)章程的“話語”而得到理解和獲得評價(jià)?！陡叩冉逃ā穼⒄鲁套鳛?大學(xué)在申請?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的材料之一，更是從法律角度顯示了大學(xué)章程對于大學(xué)的意義建 構(gòu)功能。

其三，大學(xué)章程應(yīng)具有歷史編碼（記載與呈現(xiàn)大學(xué)歷史）的功能。大學(xué)章程作為歷史的 承載者，攜帶了組織從歷史中習(xí)得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并為經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)提供一種去人格化的組織記憶 ，從而成為一個(gè)組織知識的儲藏所?？v觀國內(nèi)外大學(xué)歷史，大學(xué)組織在發(fā)展歷程上都會經(jīng)歷 一些新的挑戰(zhàn)，遇到一些新的問題，正是這些挑戰(zhàn)和問題為大學(xué)章程的出現(xiàn)與調(diào)整提供了機(jī) 會。大學(xué)組織會針對特定時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)的內(nèi)部或外部問題，形成和積累解決問題的方式、方法 ，并將這些成功經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)換、編碼成大學(xué)章程。因此，大學(xué)章程是環(huán)境的產(chǎn)物，也是其自身內(nèi) 在過程的產(chǎn)物，它隨著環(huán)境的變遷而不斷地得到修訂與完善。一方面，大學(xué)章程保存了大學(xué) 處理問題的經(jīng)驗(yàn)，并保證了問題解決方式的重復(fù)使用；另一方面，大學(xué)章程通過一系列的經(jīng) 驗(yàn)而得以演變，而大學(xué)也正是籍此既不斷創(chuàng)新又秉承傳統(tǒng)。

大學(xué)章程的不同功能，體現(xiàn)出大學(xué)章程在某種程度上是討價(jià)還價(jià)的戰(zhàn)利品，它記錄了沖 突的結(jié)果，表達(dá)了前進(jìn)的方向，預(yù)設(shè)了行動的準(zhǔn)則，成為維持大學(xué)辦學(xué)秩序的神圣文本。

二、大學(xué)章程的目標(biāo)定位

目標(biāo)和宗旨是行動的方向和指南，任何行為的實(shí)施都必有其一定的目的，制定大學(xué)章程 也不例外。具體來說，我國大學(xué)章程的目標(biāo)可從以下三個(gè)方面進(jìn)行定位。

其一，以建立現(xiàn)代大學(xué)制度為基本目標(biāo)。大學(xué)章程是大學(xué)制度的文本化，大學(xué)制度是大 學(xué)章程的行動化。大學(xué)章程隨著大學(xué)制度的演變與創(chuàng)新而不斷變更，大學(xué)制度的演變與創(chuàng)新 又需要大學(xué)章程的消化與支撐。國外大學(xué)章程的制定與其大學(xué)制度的建立是一個(gè)歷史的共同 發(fā)展過程，當(dāng)前已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)相輔相成的比較理想的狀態(tài)。對于中國而言，當(dāng)前制定大學(xué)章 程的基本目標(biāo)并不是形成一個(gè)所謂大學(xué)章程的文本，而是以大學(xué)章程為媒介來推進(jìn)現(xiàn)代大學(xué) 制度的建立和實(shí)現(xiàn)高等教育公共治理。換言之，中國制定大學(xué)章程要圍繞現(xiàn)代大學(xué)制度的建 立來展開，具體而言，一是所制定的大學(xué)章程要反映當(dāng)前我國關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度的基本構(gòu)想 ，包括對比較成熟的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)理念、思想的文本化，同時(shí)要為未來大學(xué)制度的探索 留下足夠的空間；二是大學(xué)章程的制定過程本身應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)代大學(xué)制度的實(shí)踐過程，即大學(xué)章 程的制定過程不再只是大學(xué)校長或者黨委書記的專制權(quán)力，而是相關(guān)利益主體共同協(xié)商的過 程；三是所制定的大學(xué)章程一旦公布實(shí)施就應(yīng)當(dāng)成為現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)在組成部分，成為規(guī) 范高等學(xué)校辦學(xué)行為以及政府、社會參與管理的行為方式的制度設(shè)計(jì)，而不是束之高閣。

其二，以提高高等學(xué)校辦學(xué)效益為主要目標(biāo)。交易成本理論認(rèn)為，任何交易活動都會發(fā) 生成本行為，交易方式不同，交易成本也會有差異。如果組織行為是自主的和理性的，那么 它就會為了節(jié)約交易成本而尋求一種有效的交易方式，而且具有較好交易特性的管理結(jié)構(gòu)將 最終代替具有較差交易特性的管理結(jié)構(gòu)^[2]。改變組織形式和交易方式可以改變交 易成本， 最終達(dá)到提高管理效率的目的。大學(xué)治理也或多或少地存在著這種交易，制定大學(xué)章程的目 標(biāo)之一就是降低“交易成本”，提高高等學(xué)校辦學(xué)效益。具體而言，要通過制定大學(xué)章程推 進(jìn)高等學(xué)校辦學(xué)行為的規(guī)范化、推進(jìn)政府干預(yù)行為的法制化、推進(jìn)社會參與行政的合法化， 從而形成高等學(xué)校可持續(xù)發(fā)展的良好秩序；要通過制定大學(xué)章程降低高等學(xué)校用于非教育性 的支出和降低管理成本，直接提高高等學(xué)校辦學(xué)效益；要通過制定大學(xué)章程形成相互監(jiān)督機(jī) 制，包括教育投資與使用的監(jiān)督機(jī)制，提高高等學(xué)校教育資源內(nèi)部配置與使用的效益；要通 過制定大學(xué)章程明確教師、學(xué)生、管理人員的責(zé)權(quán)利，進(jìn)而激發(fā)他們的積極性，從而提高高 等學(xué)校內(nèi)部的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力。

其三，以辦學(xué)自主權(quán)的法律化為核心目標(biāo)?！吨袊逃母锖桶l(fā)展綱要》尤其是《高等 教育法》頒布實(shí)施以來，我國高等學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)逐步得到了落實(shí)和擴(kuò)大，高等學(xué)校行使 辦學(xué)自主權(quán)的程序與制度也逐步建立起來，但同時(shí)仍存在一系列問題，比如高等學(xué)校辦學(xué)自 主權(quán)的法理基礎(chǔ)問題，即高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)是基于政府授權(quán)還是基于大學(xué)作為自治組織而 內(nèi)生的；比如辦學(xué)自主權(quán)的行使仍然缺乏比較成熟的制度與機(jī)制。當(dāng)前制定大學(xué)章程的核心 目標(biāo)就是推進(jìn)高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的法律化，一是要通過大學(xué)章程制定的法律程序及其基本 內(nèi)容來明確高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的法律淵源，從而為高等學(xué)校更好地行使辦學(xué)自主權(quán)提供法 律保障，避免辦學(xué)自主權(quán)的被侵蝕和被侵犯；二是要通過制定大學(xué)章程來進(jìn)一步理清高等學(xué) 校辦學(xué)自主權(quán)的真正內(nèi)容，從實(shí)質(zhì)性自主權(quán)和程序性自主權(quán)兩個(gè)方面來進(jìn)一步界定高等學(xué)校 辦學(xué)自主權(quán)的真正內(nèi)涵；三是要通過大學(xué)章程的制定來引導(dǎo)高等學(xué)校建立起依法辦校、依法 治校的內(nèi)部自我約束機(jī)制和自我規(guī)范機(jī)制，盡可能避免隨著高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的落實(shí)和擴(kuò) 大而可能引發(fā)的高等學(xué)校不自覺或者自覺地“非法”行使高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的行為。

三、大學(xué)章程的價(jià)值定位

制定大學(xué)章程必須堅(jiān)持一定的價(jià)值定位。大學(xué)章程作為大學(xué)自治的“憲章”，其價(jià)值定 位應(yīng)與大學(xué)作為學(xué)術(shù)性組織的基本理念相輔相成。

其一，堅(jiān)持以人為本。大學(xué)章程的一個(gè)根本作用就是維持大學(xué)的必要秩序。在人類生活 秩序的建構(gòu)中，存在著兩種不同傾向的秩序模式，即以強(qiáng)力、壓制為主的“剛性秩序”與以 協(xié)調(diào)、磨合為主的“柔性秩序”，兩者在許多方面都存在著較大的差異。具體到這里的問題 ，就是大學(xué)章程的制定是主張“秩序至上”還是“以人為本”。前者推崇整體劃一，注重外 在強(qiáng)制力的作用，強(qiáng)調(diào)的是外在的所謂客觀的秩序，后者推崇多元化，體現(xiàn)出一種對“人” 的尊重，強(qiáng)調(diào)的是組織成員自身的意愿與選擇權(quán)利^[3]。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)以培養(yǎng)人才 為中心， 開展教學(xué)、科研和社會服務(wù)，它與其他社會組織有著明顯的不同，“人”以及人的智力在其 組織運(yùn)行中發(fā)揮著特別重要的作用。大學(xué)作為一個(gè)“知識性的社會”，其學(xué)術(shù)活動所具有的 特征使之與眾不同，具有一些特殊的運(yùn)行問題和權(quán)力問題^[4]。大學(xué)內(nèi)部管理必須 堅(jiān)持權(quán)力 下放，因?yàn)?“即便是最專制的管理者也發(fā)現(xiàn)，他們必須依賴具備‘時(shí)間、地點(diǎn)的特定情況 知識的下級。這種信息壟斷盡管不起眼，卻使得有必要進(jìn)行一定程度的權(quán)利下放或決策權(quán) 分享”。因此，亨利?羅索夫斯基關(guān)于大學(xué)有效管理的七條原則的第四條就是，“在大學(xué)， 只有有知識的人才有資格擁有更大的發(fā)言權(quán)”^[5]。因此，制定大學(xué)章程過程中以 及大學(xué)章 程文本中都要堅(jiān)持以人為本的價(jià)值定位。實(shí)際上，如果說所謂“秩序至上”追求的是大學(xué)章 程 合法性的話， “以人為本”則在保證大學(xué)章程合法性的基礎(chǔ)上，追求大學(xué)章程的合理 性與人文性。只有基于“以人為本”這一根本出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，大學(xué)章程才能在實(shí)現(xiàn)其維持 秩序的基本功能的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)其推進(jìn)人的發(fā)展的教育性功能和發(fā)展性功能。

其二，堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由。學(xué)術(shù)自由作為一項(xiàng)學(xué)術(shù)活動的倫理原則，作為一個(gè)宏大的理想歷 來被推崇，而學(xué)術(shù)自由的制度化則是始于柏林大學(xué)。學(xué)術(shù)自由是柏林大學(xué)辦學(xué)的基本原則之 一， 包括研究自由、教學(xué)自由和學(xué)習(xí)自由。以學(xué)術(shù)自由為核心的辦學(xué)理念是柏林大學(xué)創(chuàng)辦后得以 迅速興盛的根本原因，這些辦學(xué)原則和辦學(xué)理念通過《柏林大學(xué)章程》而得以落實(shí)和發(fā)揮^{[ 6]}。由政府負(fù)責(zé)制定頒布的“大學(xué)章程”，規(guī)范了柏林大學(xué)的基本框架，對柏林大學(xué)辦 學(xué)模 式的形成提供了法律基礎(chǔ)。《柏林大學(xué)章程》通過對五個(gè)方面的規(guī)定架構(gòu)了一個(gè)完整的系統(tǒng) ，規(guī)定了柏林大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制，從而使學(xué)術(shù)自由等現(xiàn)代大學(xué)理念的 實(shí)現(xiàn)有了法律制度上的保障^[7]。無論是基于認(rèn)識的，基于政治的，還是基于道德 的，大學(xué) 章程都必須對學(xué)術(shù)自由的合理性及其保證予以規(guī)定。柏林大學(xué)創(chuàng)建人威廉?馮?洪堡在《論 柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織》中提出：“高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織的建立，務(wù)必遵 守一條根本的原則，即學(xué)術(shù)是一個(gè)尚未窮盡且永遠(yuǎn)無法窮盡的問題，當(dāng)鍥而不舍地探索之。 ”在美國聯(lián)邦最高法院確認(rèn)學(xué)術(shù)自由的具有歷史意義的判決(即斯威澤與新罕布什爾州訴訟 案)中，首席法官沃倫代表法院大多數(shù)人說：“對我們的學(xué)院和大學(xué)的理智領(lǐng)袖橫加任何束 縛都 會葬送我們國家的未來?！?sup>[8]因此，大學(xué)章程本身及其制定必須堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由。 具體而言 ，一是大學(xué)章程的相關(guān)條款要明確規(guī)定堅(jiān)持和遵守研究自由、教學(xué)自由、學(xué)習(xí)自由等現(xiàn)代大 學(xué)基本制度；二是大學(xué)章程要明確規(guī)定保障學(xué)術(shù)自由的有效措施；三是大學(xué)章程要明確規(guī)定 學(xué)術(shù)自由一旦被侵犯后的救濟(jì)途徑。當(dāng)前我國制定大學(xué)章程還要特別處理好兩個(gè)問題，一是 學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的分離與匹配，二是學(xué)術(shù)自由與公共選擇。學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力各自轄 制的領(lǐng)域、運(yùn)行機(jī)制以及兩者之間的互動是學(xué)術(shù)自由的前提，公共選擇也是學(xué)術(shù)自由必須面 對的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。任何學(xué)術(shù)自由都是有限度的，任何學(xué)術(shù)自由都是需要其他制度安排的支 撐的。因此，我國大學(xué)制定大學(xué)章程時(shí)既要堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由，把實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由作為大學(xué)章程追 尋的核心價(jià)值，同時(shí)又要科學(xué)地構(gòu)想好與之相關(guān)的制度安排，這些制度安排有些是直接地強(qiáng) 調(diào)學(xué)術(shù)自由的，有些則似乎是約束學(xué)術(shù)自由的，但是這種約束并不是對學(xué)術(shù)自由的破壞，恰 恰是為了保證積極的學(xué)術(shù)自由而回避消極的學(xué)術(shù)自由。

其三，堅(jiān)持大學(xué)自治。大學(xué)自治已經(jīng)成為世界高等教育發(fā)展的共同準(zhǔn)則，許多國家都在 不同角度不同層面從法律上規(guī)定了大學(xué)自治。隨著《高等教育法》的頒布實(shí)施，以辦學(xué)自主 權(quán)為核心的大學(xué)自治已成為我國高等教育發(fā)展的基本思路。這些相關(guān)法律的規(guī)定為我國大學(xué) 自治提供了法律基礎(chǔ)，但是也要看到高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的落實(shí)還存在很多制度障礙，大 學(xué)自治還缺乏比較成熟和規(guī)范的制度安排。大學(xué)章程作為大學(xué)自治的“憲章”相較于相關(guān)法 律政策，與大學(xué)自治有著更為密切的關(guān)系，直接構(gòu)成大學(xué)自治的制度安排。大學(xué)章程的制定 本身就是大學(xué)自治的一種表現(xiàn)，如果沒有大學(xué)自治的存在和需要，也就談不上制定大學(xué)章程 ； 另一方面，大學(xué)章程的制定本身就是要對大學(xué)自治進(jìn)行一種制度設(shè)計(jì)，就是要設(shè)計(jì)出實(shí)現(xiàn)大 學(xué)自治的程序。因此，制定大學(xué)章程必須堅(jiān)持大學(xué)自治。具體而言，一是要將大學(xué)章程當(dāng) 作 大學(xué)自治的一種制度保障而從思想上高度重視大學(xué)章程的制定；二是要將大學(xué)自治作為大學(xué) 章程必須回答的核心問題來構(gòu)想大學(xué)章程的基本框架，而不是將大學(xué)章程當(dāng)作對教育法、 教 育政策的一種注解；三是要從理念、原則、程序、機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、運(yùn)行機(jī)制等方面來具體規(guī)定大 學(xué)自治；四是要從大學(xué)的舉辦者、辦學(xué)者、管理者之間的責(zé)權(quán)利的合理匹配來反映大學(xué)自治 ，要基于大學(xué)自治的理念和原則來界定大學(xué)與政府、大學(xué)與社會之間的關(guān)系。總之，我國當(dāng) 前制定大學(xué)章程是對《高等教育法》有關(guān)規(guī)定的落實(shí)，是為了實(shí)現(xiàn)高等學(xué)校的健康、可持續(xù) 發(fā) 展，是為了規(guī)范高等學(xué)校的辦學(xué)行為，但是，大學(xué)章程必須恪守其原初宗旨即作為大學(xué)自治 的“憲章”，大學(xué)章程的出發(fā)點(diǎn)必須是大學(xué)自治。

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(責(zé)任編輯 黃建新)

The Positioning Analysis of Chinese University Statutes

YAO Ye１，HUANG Jun-wei２

(1.International Education School, Hunan Institute of Engineering, Xiangt an ,Hunan 411104,China；

2.Center of Higher Education Research and Teaching Evaluation, Hunan Instituteof Engineering, Xiangtan, Hunan 411104, China)Abstract: The foundation of constituting the university statute is to provide itwith a legitimate and unambiguous positioning. This paper will analyze the posi tioning of university statutes from 3 dimensions which are its function localiza tion, goal localization and value localization. It argues that university statut es should have the combined functions of maintaining the university organization al rationale, of delivering the university's voice, of recording the history ofthe university. Secondly, it argues that the basic aim of the university statute s is to establish a modern university system the main objective is to improve th e efficiency of universities, and the core objective is to legalize the autonomyof running university. Third, it argues that the value of university statutes s hould be people-oriented, academic freedom and university autonomy.

Key words:university statutes; function localization; goal local ization; value localization