國(guó)民收入再分配公平與初次分配公平差異的比較

曾國(guó)安　胡偉業(yè)　胡晶晶

摘要：國(guó)民收入再分配公平與國(guó)民收入初次分配公平雖然存在一些共性，但在公平的具體含義、具體內(nèi)容、政府干預(yù)機(jī)制、實(shí)現(xiàn)機(jī)制、結(jié)果平等的地位、功能、具體判斷內(nèi)容和方法等方面都存在差異。兩者差異的存在意味著要同時(shí)實(shí)現(xiàn)再分配公平與初次分配公平，政府的國(guó)民收入分配政策應(yīng)該在堅(jiān)持公平原則的條件下，根據(jù)兩者的差異分別采取有針對(duì)性的促進(jìn)公平的具體政策。

關(guān)鍵詞：國(guó)民收入；再分配公平；初次分配公平；差異

中圖分類號(hào)：F047文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ文章編號(hào)：１００３－８５４Ｘ（２００9）01－００51－０5

一、國(guó)民收入初次分配公平與再分配公平的具體含義的差異

在人類活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域都存在著公平問題，在國(guó)民收入分配領(lǐng)域，盡管不公平是一種常態(tài)，但公平始終是我們努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)①。公平既是一種價(jià)值準(zhǔn)則、價(jià)值判斷，也是人們的利益選擇，因?yàn)閷?duì)于人類社會(huì)而言，公平始終是可以獲得社會(huì)性認(rèn)可的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和追求。不過，對(duì)于什么是公平，人們卻有不同的理解，在不同時(shí)期，社會(huì)的公平觀會(huì)有不同，在同一時(shí)期，不同的人也會(huì)有不同的公平觀。有的人認(rèn)為平等就是公平，有的人認(rèn)為公正才是公平，對(duì)公平含義的理解不同，對(duì)公平政策就會(huì)有不同的主張。實(shí)際上在一定時(shí)期，到底什么是公平，那是一個(gè)社會(huì)價(jià)值或者觀念的社會(huì)選擇問題，不過就公平本身而言，它既不是一個(gè)純粹的主觀范疇，也不是一個(gè)純粹的客觀范疇，而是兩者的結(jié)合體②。因此，多數(shù)人認(rèn)同的公平不一定就是公平的，多數(shù)人認(rèn)定的不公平不一定就是不公平的，因?yàn)槿祟惖谋拘院屠孢x擇完全可以將自己的利益作為公平與否的判別標(biāo)準(zhǔn)。只有在人們超脫于自身局部利益選擇的條件下，才能定義出真正的公平。我們?cè)谶@里將公平視為公正與平等的統(tǒng)一體，即既符合公正要求，也符合平等要求。

從一般意義上來看，無論是國(guó)民收入初次分配公平，還是國(guó)民收入再分配公平，都應(yīng)該是公正與平等的統(tǒng)一體。國(guó)民收入初次分配公平包括權(quán)利、條件、機(jī)會(huì)、規(guī)則、過程和結(jié)果的公平，國(guó)民收入再分配公平也包括權(quán)利、條件、機(jī)會(huì)、規(guī)則、過程和結(jié)果的公平，也就是說，以國(guó)民收入初次分配和再分配兩個(gè)環(huán)節(jié)完整的分配過程來看，都應(yīng)該是系統(tǒng)公平的概念。但是兩者的具體含義還是存在差別的。例如按勞分配，在國(guó)民收入初次分配中是公平的，但在國(guó)民收入再分配中卻是不公平的；再如給予那些對(duì)生產(chǎn)沒有做出任何貢獻(xiàn)的居民以收入或者給予那些對(duì)生產(chǎn)做出貢獻(xiàn)少的居民以比那些貢獻(xiàn)多的居民更多的收入，在國(guó)民收入再分配中是公平的，但在國(guó)民收入初次分配中卻是不公平的。為什么會(huì)有這種差別？根本原因在于社會(huì)對(duì)初次分配公平和再分配公平所提出的具體要求不同，是以不同的具體的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷的。社會(huì)對(duì)再分配公平所注重的是作為人的一般而應(yīng)該享有的基本權(quán)利，所關(guān)注的是撇開了人對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)差異的條件下的基本權(quán)利③；對(duì)初次分配公平所注重的則是作為具體的存在著差異的人所應(yīng)該享有的權(quán)利，所關(guān)注的是人對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)存在著差異的條件下獲得相應(yīng)的收入的權(quán)利。國(guó)民收入再分配公平實(shí)際上是無差別的人（即將所有的人都視為平等的權(quán)利主體）的分配的公平，而初次分配公平實(shí)際上是有差別的人的分配的公平。

二、國(guó)民收入再分配公平與初次分配公平的具體內(nèi)容的差異

國(guó)民收入再分配公平與國(guó)民收入初次分配公平都包括權(quán)利、條件、機(jī)會(huì)、規(guī)則、過程和結(jié)果的公平，但具體內(nèi)容是存在著差異的。

一是分配權(quán)利公平的具體內(nèi)容的差異。在國(guó)民收入初次分配中分配權(quán)利的公平所強(qiáng)調(diào)的是要素所有者獲得要素貢獻(xiàn)收入的權(quán)利的公平，如果一部分要素所有者不能獲得要素貢獻(xiàn)收入，或者要素貢獻(xiàn)相同但不能獲得與其他要素所有者同等的要素收入，那就意味著分配權(quán)利是不公平的。但對(duì)國(guó)民收入再分配的權(quán)利公平來說，權(quán)利公平指的是依照人類價(jià)值觀所確定的權(quán)利公平，通過再分配，要素貢獻(xiàn)相同的要素所有者不能獲得同等的要素貢獻(xiàn)收入恰恰是再分配公平目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必要手段。

二是分配條件公平的具體內(nèi)容的差異。對(duì)國(guó)民收入初次分配而言，分配條件主要是指參與初次分配的居民所占有的可以憑借其獲取收入的生產(chǎn)條件和要素條件。分配條件的差異使得即使分配權(quán)利、分配機(jī)會(huì)、分配規(guī)則、分配過程是公平的，也必然會(huì)出現(xiàn)收入差距。分配條件的差異與分配條件的公平是兩個(gè)不同的概念，并不是所有的差異都屬于分配條件的不公平，主要在于部分造成差異的因素與公平無關(guān)，其中包括：（1）由先天因素和個(gè)人主觀因素造成的勞動(dòng)力素質(zhì)的差異；（2）個(gè)人基于經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)而做出的資產(chǎn)保有或者投資結(jié)構(gòu)選擇因素造成的資產(chǎn)種類的差異。初次分配條件公平是指排除這些因素之后的其他因素造成的占有的自然資源條件、設(shè)備條件、擁有的勞動(dòng)力質(zhì)量、擁有的資本數(shù)量與結(jié)構(gòu)等的公平。初次分配條件的不公平必然導(dǎo)致初次分配結(jié)果的不公平，一部分居民的高收入不是來源于更多的要素貢獻(xiàn)，而是來自于占有更好的分配條件，另一部分居民的低收入不是因?yàn)橐刎暙I(xiàn)少，而是因?yàn)檎加械姆峙錀l件差。對(duì)國(guó)民收入再分配而言，分配條件主要是指參與再分配的居民所占有的可以進(jìn)行再分配的資源。擁有多少再分配資源既取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，也取決于再分配制度。從全民政府的角度來看，所有的再分配資源應(yīng)歸屬于全體居民，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制和政府的權(quán)力與責(zé)任范圍的等級(jí)結(jié)構(gòu)，使得不同屬地和部門的居民擁有的再分配資源存在著差異。這種差異既有合理的部分，也有不合理的部分，合理與否一方面取決于再分配資源來源的合理性，另一方面取決于再分配資源分配結(jié)構(gòu)的合理性，只有在再分配資源來源和再分配資源分配結(jié)構(gòu)都合理的條件下，才會(huì)有再分配條件的公平。再分配條件的公平是指排除再分配資源來源和再分配資源分配結(jié)構(gòu)合理的條件下居民占有的再分配資源的公平。再分配資源占有的公平是再分配結(jié)果公平的前提條件，再分配資源占有的不公平是再分配結(jié)果不公平的重要原因。

三是分配機(jī)會(huì)公平的具體內(nèi)容的差異。國(guó)民收入初次分配中的機(jī)會(huì)公平指的是生產(chǎn)要素所有者在初次分配過程中投入要素和獲取要素收入的機(jī)會(huì)的公平。生產(chǎn)要素所有者要在初次分配中獲得收入，首先必須獲得將其所有的生產(chǎn)要素投入于生產(chǎn)過程的機(jī)會(huì)。對(duì)勞動(dòng)力要素而言，機(jī)會(huì)公平主要就是就業(yè)機(jī)會(huì)的公平，無歧視、勞動(dòng)力自由流動(dòng)和公平競(jìng)爭(zhēng)是就業(yè)機(jī)會(huì)公平的基本條件。對(duì)勞動(dòng)力以外的其他生產(chǎn)要素而言，機(jī)會(huì)公平主要是交易、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的公平，無歧視、要素的自由流動(dòng)、公平交易和公平競(jìng)爭(zhēng)是非勞動(dòng)力要素機(jī)會(huì)公平的基本條件。其次，在生產(chǎn)要素投入機(jī)會(huì)公平的條件下，生產(chǎn)要素所有者在參與生產(chǎn)成果的分配方面也應(yīng)該享有公平的分配機(jī)會(huì)；不同生產(chǎn)要素的所有者應(yīng)該享有公平的分配機(jī)會(huì)，即不同種類的生產(chǎn)要素的所有者參與分配的機(jī)會(huì)是公平的；同一生產(chǎn)要素的所有者應(yīng)該享有公平的分配機(jī)會(huì)，即在同一種類的生產(chǎn)要素的所有者之間分配機(jī)會(huì)是公平的。國(guó)民收入再分配脫離了生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)，因此，國(guó)民收入再分配中的機(jī)會(huì)公平與就業(yè)機(jī)會(huì)、市場(chǎng)交易、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等沒有關(guān)系，國(guó)民收入再分配中機(jī)會(huì)公平的具體內(nèi)容與初次分配機(jī)會(huì)公平的內(nèi)容就有差異。國(guó)民收入再分配中的機(jī)會(huì)公平指的是居民在再分配中獲取再分配收入的機(jī)會(huì)的公平。無論居民的年齡、性別、居住地區(qū)等有多大差別，只要符合政府規(guī)定的條件，都應(yīng)該享有申請(qǐng)相應(yīng)的補(bǔ)助或者福利或者救濟(jì)等的機(jī)會(huì)，任何機(jī)構(gòu)與個(gè)人都不能剝奪居民的申請(qǐng)機(jī)會(huì)，政府在做出決定時(shí)也應(yīng)該給予所有符合條件的居民以公平的機(jī)會(huì)。

四是分配規(guī)則公平的具體內(nèi)容的差異。對(duì)于國(guó)民收入的初次分配而言，分配規(guī)則的公平意味著對(duì)于所有參與分配的人都在符合公正的原則下按照同一分配規(guī)則進(jìn)行分配，即分配尺度是同一的。如果對(duì)不同的人按照不同的規(guī)則進(jìn)行分配，那就意味著分配規(guī)則是不公平的。例如對(duì)勞動(dòng)收入而言，按勞分配是初次分配中公平的分配規(guī)則，任何勞動(dòng)者都只能憑借自己的勞動(dòng)貢獻(xiàn)獲得與其貢獻(xiàn)相稱的勞動(dòng)收入，如果不是按照勞動(dòng)貢獻(xiàn)，而是按照其他規(guī)則分配，那就是不公平的④。再如對(duì)非勞動(dòng)力要素而言，按要素貢獻(xiàn)進(jìn)行分配是公平的分配規(guī)則，任何市場(chǎng)要素的所有者都只能憑借自己的要素貢獻(xiàn)獲得與其貢獻(xiàn)相稱的要素收入，如果不是按照要素貢獻(xiàn)，而是按照其他規(guī)則分配，那也是不公平的。因此，在初次分配中，如果未向社會(huì)提供任何生產(chǎn)要素，那就不能取得任何收入，向社會(huì)提供的要素越多，要素貢獻(xiàn)越多，得到的收入就越多，反之，得到的收入就越少。對(duì)國(guó)民收入初次分配而言，這就是分配規(guī)則的公平，這種分配規(guī)則的公平是內(nèi)部公平和外部公平的統(tǒng)一體，即對(duì)整個(gè)社會(huì)而言，均按統(tǒng)一尺度進(jìn)行分配。

對(duì)國(guó)民收入再分配而言，所有參與分配的人都在符合公正的原則下按照同一分配規(guī)則進(jìn)行分配顯然不符合再分配公平的要求，因此，按照同一分配規(guī)則進(jìn)行分配并不是國(guó)民收入再分配規(guī)則公平的內(nèi)容。由于國(guó)民收入再分配的具體目標(biāo)和功能不同于國(guó)民收入初次分配，因此對(duì)于國(guó)民收入再分配規(guī)則公平的要求也不同于國(guó)民收入初次分配，按勞分配、按要素貢獻(xiàn)分配顯然都不是國(guó)民收入再分配規(guī)則公平的內(nèi)容。國(guó)民收入再分配規(guī)則公平是指根據(jù)社會(huì)公平原則以促進(jìn)平等為目標(biāo)針對(duì)不同的對(duì)象（經(jīng)濟(jì)條件不同的人）采取不同的分配原則。國(guó)民收入再分配規(guī)則公平是內(nèi)部公平和外部不公平的統(tǒng)一體，即對(duì)同一分配對(duì)象（經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)相同的人）按照統(tǒng)一尺度進(jìn)行分配，對(duì)不同分配對(duì)象則以促進(jìn)平等為目標(biāo)按照不同尺度進(jìn)行分配。在國(guó)民收入再分配中，經(jīng)濟(jì)條件不同的人享受相同的待遇是不公平的，享受不同的待遇是公平的；經(jīng)濟(jì)條件相同的人享受相同的待遇是公平的，享受不同的待遇是不公平的?？傮w而言，經(jīng)濟(jì)條件越差的人，在國(guó)民收入再分配中得到的越多，經(jīng)濟(jì)條件越好的人，在國(guó)民收入再分配中得到的越少，對(duì)國(guó)民收入再分配而言，這就是分配規(guī)則的公平⑤。

五是分配過程公平的具體內(nèi)容的差異。分配過程公平既是國(guó)民收入再分配公平的要求，也是國(guó)民收入初次分配公平的要求，不過在國(guó)民收入再分配和初次分配中分配過程公平的具體內(nèi)容是存在著差異的。國(guó)民收入再分配過程的公平是指國(guó)民收入再分配規(guī)則執(zhí)行的公平。例如，符合最低收入補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)的居民是否獲得了足額而相同的收入補(bǔ)助就是分配過程公平問題，如果所有符合條件的居民都獲得了足額而相同的收入補(bǔ)助，再分配過程就是公平的，反之，再分配過程就是不公平的。國(guó)民收入初次分配過程的公平則是指國(guó)民收入初次分配規(guī)則執(zhí)行的公平。例如，生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)相同是否獲得了相同的收入就是初次分配過程的公平問題，如果生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)相同的人獲得了相同的收入，初次分配過程就是公平的，反之，初次分配過程就是不公平的。

三、國(guó)民收入再分配公平與初次分配公平的政府干預(yù)機(jī)制與實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同

政府既可以成為導(dǎo)致和加劇國(guó)民收入初次分配不公平和國(guó)民收入再分配不公平的力量，也可以成為推進(jìn)國(guó)民收入再分配公平與國(guó)民收入初次分配公平的力量。這里我們只考慮后面這種情況。國(guó)民收入再分配公平與國(guó)民收入初次分配公平的實(shí)現(xiàn)都需要政府的干預(yù)，政府作為公共權(quán)力的壟斷者的確可以運(yùn)用其控制的公共權(quán)力對(duì)國(guó)民收入初次分配和再分配進(jìn)行干預(yù)來促進(jìn)公平。不過，其在促進(jìn)國(guó)民收入再分配公平與國(guó)民收入初次分配公平中的干預(yù)機(jī)制是存在著差異的。

在初次分配中，政府促進(jìn)公平主要依靠消極干預(yù)和積極干預(yù)兩種辦法，消極干預(yù)主要是指政府通過制定和實(shí)施禁止或者限制不公平行為的法規(guī)來促進(jìn)初次分配公平（例如制定禁止克扣工資等保護(hù)勞動(dòng)者利益，禁止就業(yè)歧視來促進(jìn)機(jī)會(huì)公平）；積極干預(yù)是指政府通過制定和實(shí)施促進(jìn)初次分配公平的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策來促進(jìn)初次分配的公平（如禁止或者限制壟斷，促進(jìn)要素市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等）。但是無論是消極干預(yù)還是積極干預(yù)，總體上來看，政府在初次分配中采取的干預(yù)措施都屬間接干預(yù)，政府沒有必要也不應(yīng)該直接規(guī)定生產(chǎn)要素的投入部門、投入地區(qū)、投入單位，沒有必要也不應(yīng)該直接規(guī)定初次分配中不同種類的生產(chǎn)要素收入的比例，沒有必要也不應(yīng)該直接規(guī)定初次分配中生產(chǎn)要素的收入水平，沒有必要也不應(yīng)該直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)單位的內(nèi)部分配制度、分配過程及分配結(jié)果。

在國(guó)民收入再分配中，政府促進(jìn)公平則主要依靠直接干預(yù)。由于整個(gè)再分配過程都是由政府主導(dǎo)的，因此再分配權(quán)利的公平、再分配條件的公平、再分配機(jī)會(huì)的公平、再分配規(guī)則的公平、再分配過程的公平和再分配結(jié)果的公平都取決于政府的行為，都要依靠政府的直接干預(yù)。由于政府主導(dǎo)著國(guó)民收入再分配的整個(gè)過程，因此再分配公平能否實(shí)現(xiàn)就取決于政府的行為選擇，如果政府實(shí)行的是導(dǎo)致不公平的政策，那么就不可能實(shí)現(xiàn)再分配公平。因此，如何使政府成為促進(jìn)國(guó)民收入再分配公平的力量就成為實(shí)現(xiàn)再分配公平的關(guān)鍵。政府的行為選擇一方面取決于政治制度的性質(zhì)和具體的制度安排，另一方面取決于公眾的公平理念、傾向和行為選擇。對(duì)于實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入再分配的公平來說，這兩個(gè)方面互相補(bǔ)充、互相制約。如果只有公眾的理念、傾向和行為選擇偏向于再分配的公平，而政治制度的性質(zhì)和具體的制度安排所導(dǎo)向的是不公平，再分配的公平無法實(shí)現(xiàn)；如果政治制度的性質(zhì)和具體的制度安排偏向于再分配的公平，但公眾的理念、傾向和行為選擇并非公平取向，再分配的公平無法維系。只有在公眾的理念、傾向、行為選擇和政治制度的性質(zhì)及具體的制度安排均具有再分配公平的取向，再分配公平的實(shí)現(xiàn)才能獲得保證。再分配公平的實(shí)現(xiàn)需要這兩個(gè)方面的因素同時(shí)發(fā)揮作用。具體來說，再分配公平的實(shí)現(xiàn)依賴于以下條件：（1）要保證政府的再分配政策始終以促進(jìn)公平為目標(biāo)。要保證再分配始終以促進(jìn)公平為目標(biāo)，維護(hù)公平的政治制度的存在是前提，在此前提下，還必須建立能夠維護(hù)公平的政治決策制度，這一方面依靠政治制度的根本保障，另一方面要依靠公眾對(duì)政治決策行為的約束。（2）要建立促進(jìn)再分配公平的制度體系。其中主要包括建立促進(jìn)再分配公平的稅收制度、促進(jìn)再分配公平的社會(huì)保障制度、促進(jìn)再分配公平的教育制度、促進(jìn)再分配公平的價(jià)格管理制度等⑥。建立促進(jìn)再分配公平的制度體系一方面需要公平取向的政治制度和促進(jìn)公平的各項(xiàng)具體的制度安排，另一方面要依靠公眾對(duì)再分配制度選擇的外部約束。（3）要保證促進(jìn)再分配公平的各項(xiàng)制度的執(zhí)行。保證促進(jìn)再分配公平的各項(xiàng)制度得到執(zhí)行是再分配公平能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。要保證促進(jìn)再分配公平的各項(xiàng)制度得到執(zhí)行，既要靠政府自身的政治程序和行政程序的保障，也要靠公眾的外部約束。

總的來說，再分配公平的實(shí)現(xiàn)依靠的不是市場(chǎng)機(jī)制，而是政治機(jī)制，依靠政治制度和公眾的選擇來實(shí)現(xiàn)。初次分配公平的實(shí)現(xiàn)既依靠市場(chǎng)機(jī)制，也依靠政府干預(yù)。從政府來看，其對(duì)實(shí)現(xiàn)初次分配公平的作用主要在于制定合理的限制性規(guī)則和采取積極的公平促進(jìn)政策。限制性規(guī)則涉及分配權(quán)利、分配條件、分配機(jī)會(huì)、分配規(guī)則和分配過程，主要是指政府通過立法和采取管制措施限制自發(fā)因素造成的不公平。公平促進(jìn)政策也涉及到分配權(quán)利、分配條件、分配機(jī)會(huì)、分配規(guī)則和分配過程這幾個(gè)方面，主要是指通過發(fā)展教育和培訓(xùn)、提供就業(yè)信息以及促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展和促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行等政策促進(jìn)初次分配的公平。政府干預(yù)對(duì)于實(shí)現(xiàn)初次分配公平有著重要的作用，但是政府干預(yù)并不能代替市場(chǎng)機(jī)制，初次分配公平的實(shí)現(xiàn)最主要的是依靠市場(chǎng)機(jī)制，包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、市場(chǎng)信息機(jī)制、生產(chǎn)要素流動(dòng)機(jī)制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性程度高、市場(chǎng)信息機(jī)制高度發(fā)達(dá)、生產(chǎn)要素能夠充分自由的流動(dòng)，初次分配公平的保障程度就高，反之，初次分配的公平就得不到保障。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制是利益機(jī)制，一方面從勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的部門分布和地區(qū)分布來看，如果同樣的付出獲得的收入不等，那就意味著收入相對(duì)較低的部門和地區(qū)配置的勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素過多，付出多，而獲得收入少，收入相對(duì)較高的部門和地區(qū)情況正相反，這樣勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素就會(huì)從低收入部門和地區(qū)流向高收入部門和地區(qū)；另一方面如果勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素在不同單位同樣的付出獲得的收入不等，就會(huì)出現(xiàn)要素由低收入單位向高收入單位的流動(dòng)，或者如果勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素在同一單位同樣的付出獲得的收入不等，就會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的流出，這樣就會(huì)促使單位增進(jìn)分配公平。