對“破窗理論”與“破窗謬論”的探究

張福進(jìn)

[摘要]“破窗理論”一經(jīng)提出就飽受爭議，很多學(xué)者認(rèn)為“破窗理論”是正確的，即打破窗戶玻璃（或者各種災(zāi)害）會大幅度提高國民收入，但也有很多學(xué)者認(rèn)為“破窗理論”是錯誤的，應(yīng)為“破窗謬論”，即打破窗戶玻璃（或者各種災(zāi)害）不會增加國民收入，只會降低當(dāng)事人的生活水平。文章結(jié)合凱恩斯消費(fèi)函數(shù)，提出了自己的觀點(diǎn)，即打破窗戶玻璃的確會提高國民收入，但提高的幅度并沒有“破窗理論”所宣稱的那么大。同時，文章還分析了打破窗戶玻璃后，當(dāng)事人、相關(guān)商家及全社會的損益情況。

[關(guān)鍵詞]破窗理論；破窗謬論；消費(fèi)；國民收入

[DOI]1013939/jcnkizgsc201637043

1背景

“破窗理論”最初是由19世紀(jì)法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴斯夏在《看得見的與看不見的》一文中作為批判的對象而提出。發(fā)展到今天，該理論已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中頗具影響和爭議的一個理論，巴斯夏在文中介紹了一位名叫詹姆斯的店主，他的兒子不小心砸壞了家里的一扇窗戶玻璃（假定這塊玻璃價值6法郎），由此引發(fā)了討論。

第一種觀點(diǎn)被稱為“破窗理論”，該觀點(diǎn)認(rèn)為：由于詹姆斯店主需要購買新的玻璃，那么這個事故就給玻璃店帶來了6法郎的收入，玻璃店將6法郎收入中的一部分去買別的商家的東西，別的商家的收入也會增加，別的商家又會將其收入的一部分拿到其他商家那里去購買東西，由此，購買活動會不斷地進(jìn)行下去。因此，在乘數(shù)效應(yīng)的作用下，打破窗戶玻璃會使國民收入增長{6×[1/（1-MPC）]}法郎，其中MPC為邊際消費(fèi)傾向。

第二種觀點(diǎn)被稱為“破窗謬論”，該觀點(diǎn)認(rèn)為：詹姆斯店主由于購買新的玻璃而花費(fèi)了6法郎，那么他就不能用這6法郎辦其他的事了。如果沒有發(fā)生這起事故，他就可以用這6法郎干其他的事，例如換掉自己的舊鞋或者買一本新書。現(xiàn)在窗戶玻璃被打破了，玻璃店的收入增加了6法郎，但如果玻璃沒有被打破，那么鞋匠（或其他別的商家）就會增加6法郎的收入，因此，不管窗戶玻璃有沒有被打破，對整個國民經(jīng)濟(jì)而言都是一樣的，也就是說打破窗戶玻璃并沒有導(dǎo)致國民收入增加，即打破窗戶玻璃導(dǎo)致的國民收入的增長量為0法郎。同時，對于詹姆斯店主而言，他由于花了6法郎去彌補(bǔ)玻璃而無法用這6法郎去買新鞋或者其他商品，使他喪失了從新鞋或其他商品中獲得效用的機(jī)會，假如窗戶玻璃沒有打破的話，他就可以從新鞋或者其他商品中獲得效用了，因此，雖然打破窗戶玻璃導(dǎo)致的國民收入的增長量為0法郎，但是打破窗戶玻璃卻導(dǎo)致了詹姆斯店主的效用下降，喪失了本該享受的新鞋或其他商品。

關(guān)于“破窗理論”與“破窗謬論”這兩種觀點(diǎn)，到底哪一個是正確的呢？

2對“破窗理論”與“破窗謬論”的新思考

“破窗理論”與“破窗謬論”這兩種觀點(diǎn)都具有一定的合理性，但也都存在著一定的問題，它們的問題是立場都相對極端，即“破窗理論”認(rèn)為被打破的窗戶玻璃會在乘數(shù)效用的作用下使國民收入很大程度地增長，“破窗謬論”認(rèn)為被打破的窗戶玻璃不會使國民收入產(chǎn)生任何增長。在接下來的討論中，本文將結(jié)合“破窗理論”與“破窗謬論”這兩種觀點(diǎn)，給出本文獨(dú)立的觀點(diǎn)。

我們繼續(xù)使用巴斯夏列舉的案例，只不過在此處將案例稍加完善。我們假設(shè)這位名叫詹姆斯的店主，他的可支配收入為Y美元，他的兒子不小心砸壞了家里的一扇窗戶玻璃（假定這塊玻璃價值X美元）。同時，假定被打破的窗戶玻璃對于詹姆斯店主而言是生活必需品，即玻璃被打破后，他一定會花費(fèi)X美元去購買一扇新的窗戶玻璃，則可以得到以下內(nèi)容：

第一，根據(jù)“破窗理論”的觀點(diǎn)，被打破的窗戶玻璃會導(dǎo)致國民收入的增長量為{X×[1/（1-MPC）]}美元，其中MPC為邊際消費(fèi)傾向；第二，根據(jù)“破窗謬論”的觀點(diǎn)，打破窗戶玻璃會導(dǎo)致國民收入的增長量為0美元。

本文認(rèn)為這兩種觀點(diǎn)皆不甚合理，以下為本文觀點(diǎn)：

首先，假設(shè)窗戶玻璃在沒有打破的情形下，因為詹姆斯店主的可支配收入為Y美元，根據(jù)凱恩斯消費(fèi)函數(shù)：

c=c（y），其中c為居民消費(fèi)支出，y為居民可支配收入

我們可以得到詹姆斯店主的消費(fèi)支出為c（Y）美元。

其次，假設(shè)窗戶玻璃在被打破的情形下，詹姆斯店主的消費(fèi)支出由兩部分構(gòu)成：一部分消費(fèi)支出是詹姆斯店主購買的窗戶玻璃，因為窗戶玻璃價值X美元，所以該部分的消費(fèi)支出為X美元；另一部分消費(fèi)支出是由詹姆斯店主購買玻璃之后的剩余可支配收入決定的消費(fèi)支出，根據(jù)上文中的凱恩斯消費(fèi)函數(shù)，我們可以得到該部分的消費(fèi)支出為c（Y-X）美元。將兩部分消費(fèi)支出加總，我們就可以得到在窗戶玻璃被打破的情形下，詹姆斯店主的消費(fèi)支出共計[X+c（Y-X）]美元。

綜上所述，在窗戶玻璃沒有打破的情形下，詹姆斯店主的消費(fèi)支出為c（Y）美元；在窗戶玻璃被打破的情形下，詹姆斯店主的消費(fèi)支出為[X+c（Y-X）]美元。又因為，一般而言，MPC<1，可以推導(dǎo)出c（Y）<[X+c（Y-X）]。所以在窗戶玻璃被打破的情形下，詹姆斯店主的消費(fèi)支出比在玻璃沒有打破的情形下更多，具體而言，在窗戶玻璃被打破的情形下，詹姆斯店主的消費(fèi)支出增加了{(lán)[X+c（Y-X）]-c（Y）}美元，在乘數(shù)效應(yīng)的作用下，會使國民收入增長{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）]美元。分析到這里我們就會很容易發(fā)現(xiàn)，將窗戶玻璃打破，不會像“破窗理論”所宣稱的那樣樂觀，也不會像“破窗謬論”所宣稱的那樣悲觀。

為了更直觀地論證本文觀點(diǎn)，我們假設(shè)消費(fèi)與收入之間存在線性關(guān)系，則邊際消費(fèi)傾向（MPC）為一常數(shù)，這時凱恩斯消費(fèi)函數(shù)c=c（y）就可以表示為c=a+by，其中a為自發(fā)消費(fèi)部分，即收入為0美元時也必須要進(jìn)行基本生活消費(fèi)支出；b為邊際消費(fèi)傾向（MPC）?；诖思僭O(shè)，我們可以得到以下內(nèi)容：

第一，根據(jù)“破窗理論”的觀點(diǎn)，打破窗戶玻璃會導(dǎo)致國民收入的增長量為{X×[1/（1-b）]}美元；第二，根據(jù)“破窗謬論”的觀點(diǎn)，打破窗戶玻璃會導(dǎo)致國民收入的增長量為0美元；第三，根據(jù)本文的觀點(diǎn)，打破窗戶玻璃會導(dǎo)致國民收入的增長量為：{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）]=X美元，換而言之，打破窗戶玻璃會導(dǎo)致國民收入增長，且增長量相當(dāng)于打破的窗戶玻璃的價值。

3各經(jīng)濟(jì)主體的損益分析

基于上文討論，接下來，我們討論在窗戶玻璃被打破的情形下，詹姆斯店主、相關(guān)商家以及全社會的損益情況。

首先，分析詹姆斯店主的損益情況。窗戶玻璃被打破，他損失了一塊價值X美元的玻璃，又因為他需要花費(fèi)可支配收入中的X美去購買一塊新的窗戶玻璃，因此我們可以認(rèn)為詹姆斯店主損失了X美元的可支配收入，而可支配收入的降低，就會在一定程度上降低詹姆斯店主的生活質(zhì)量。所以，在窗戶玻璃被打破的情形下，詹姆斯店主極有可能只有損失，沒有收益。

其次，分析相關(guān)商家的損益情況。窗戶玻璃被打破，詹姆斯店主的消費(fèi)支出增加了{(lán)[X+c（Y-X）]-c（Y）}美元，在乘數(shù)效應(yīng)的作用下，會使國民收入增長{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）] 美元，這些增長的國民收入進(jìn)入了相關(guān)商家的口袋，所以相關(guān)商家是受益者。

最后，分析全社會的損益情況。窗戶玻璃被打破，社會財富總量損失了一扇價值X美元的玻璃，但同時也使當(dāng)期國民收入增長{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）]美元，即全社會財富總量增長{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）] 美元，將打破窗戶玻璃造成的全社會財富總量的損失與打破窗戶玻璃產(chǎn)生的全社會財富總量的增長相加，就得到全社會財富總量的變化情況，即全社會財富總量增長量為：{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）]-X美元。并且，當(dāng)凱恩斯消費(fèi)函數(shù)為c=a+by時，全社會財富總量增長量為：{[X+c（Y-X）]-c（Y）}×[1/（1-MPC）]-X=0美元，即打破窗戶玻璃不會使全社會財富總量發(fā)生任何變化。但不可否認(rèn)的是，打破窗戶玻璃會使當(dāng)期國民收入增加，拉動GDP增長。

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