模仿性技術創(chuàng)新、原發(fā)性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級

薛光明　韓江波

摘 要：從技術創(chuàng)新與產業(yè)升級互促的角度來看，中國產業(yè)升級的戰(zhàn)略定位就是：在涉及到一般產業(yè)方面，要保持必要的模仿性技術創(chuàng)新并在此基礎上實現模仿性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的互促；在涉及到主導產業(yè)方面，要保持必要的原發(fā)性技術創(chuàng)新并在此基礎上實現原發(fā)性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的互促；在整體產業(yè)技術方面，中國要盡量縮小在原發(fā)性技術創(chuàng)新方面與領先國家的技術差距。為此，中國產業(yè)升級的戰(zhàn)略選擇應是采取必要的國家干預。在模仿性技術創(chuàng)新方面，干預的基點著重在于對引進技術的消化、吸收。在原發(fā)性技術創(chuàng)新方面，干預的基點著重在于集中優(yōu)勢資源在核心技術研發(fā)和技術規(guī)則的制定上。

關鍵詞：模仿性技術創(chuàng)新 原發(fā)性技術創(chuàng)新 產業(yè)升級

中圖分類號:F062.4 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)02-046-02

產業(yè)技術創(chuàng)新是指以提高產業(yè)競爭力為目標，圍繞技術開發(fā)（或引進、消化吸收）、生產、商業(yè)化到產業(yè)化的一系列創(chuàng)新活動的總和，從技術源的角度看，產業(yè)技術創(chuàng)新可分為模仿性技術創(chuàng)新和原發(fā)性技術創(chuàng)新，它選擇的正確與否關系著一國產業(yè)升級的快慢。其中模仿性技術創(chuàng)新主要依靠對領先國家已有的技術進行模仿和學習，以便于吸收技術領先國家成功的經驗和失敗的教訓，購買和破譯技術領先國家的技術秘密，并在此基礎上改進，完善，進一步研發(fā)。因此，它一般表現為較少的自主知識產權，特別是難以掌握產業(yè)的核心技術。很多時候，它只是通過接受其他國家的產業(yè)技術來實現本國的產業(yè)升級。由于在模仿性技術創(chuàng)新下，技術進步所需的核心技術源于本國技術創(chuàng)新主體之外，因此，它具有外生性、被動性和跟隨性，模仿性技術創(chuàng)新的一般路徑是技術選擇→技術引進→學習模仿→消化吸收→二次創(chuàng)新→提高研發(fā)、經營管理水平→產業(yè)升級；與此不同，原發(fā)性技術創(chuàng)新指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動。在這種情況下，技術的來源、進步主要借助于本國的自創(chuàng)，表現為擁有大量的自主知識產權特別是核心技術。由于在原發(fā)性技術創(chuàng)新下，技術進步所需要的核心技術及能力均來自本國產業(yè)的技術突破，是本國產業(yè)內部創(chuàng)新主體研究與開發(fā)的結果，因此，它具有內生性、率先性和主動性。原發(fā)性技術創(chuàng)新的一般路徑是技術發(fā)展信息搜尋→原發(fā)創(chuàng)新→技術突破→擁有自主知識產權→形成核心技術和核心產品體系→增強產業(yè)系統的自組織和自適應能力及核心競爭力→產業(yè)升級。

雖然無論是模仿性技術創(chuàng)新還是原發(fā)性技術創(chuàng)新都能促使技術擴散和推動產業(yè)升級，但由于這兩種技術創(chuàng)新的路徑不同，因此這兩種不同的技術源與產業(yè)升級具有不同的互促機理。

一、原發(fā)性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的互促機理

從“科學—技術—生產”的范式中可以看出技術（尤其是原發(fā)性技術）和產業(yè)升級之間的關系。一般來講，在原發(fā)性技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的互動中，先是技術創(chuàng)新推動產業(yè)的升級，而后產業(yè)升級和技術創(chuàng)新才互相促進。技術革命導致產業(yè)結構和產品結構的變化并進而導致產業(yè)革命，我們可從歷史上三次技術革命和產業(yè)革命的緊密聯系中看出這一點。第一次技術革命興起于18世紀中葉的英國。以紡織機械的變革（紡織機械技術創(chuàng)新）為起點，以蒸汽機的發(fā)明和廣泛應用（蒸汽技術創(chuàng)新）為標志，從而實現了工業(yè)生產從手工工具到機械的轉變（第一次產業(yè)革命），之后產業(yè)革命進一步深入，遍及化學、采掘、冶金、機器制造等部門。建立在以一系列原發(fā)性技術創(chuàng)新（例如豎錠紡車技術、視力紡紗機技術、攪拌式煉鐵技術、蒸汽機技術等）為標志的第一次技術革命之上的產業(yè)革命促進了資本主義生產力的迅速發(fā)展和提高了生產社會化的程度；第二次技術革命興起于19世紀中葉的德國。這次革命以發(fā)電機和電動機的發(fā)明及廣泛應用（電氣技術創(chuàng)新）為主導，以化工技術、鋼鐵技術、內燃機技術的全面發(fā)展（原發(fā)性技術創(chuàng)新）為基礎，不僅使原鋼鐵、采煤、機器制造等原有的重工業(yè)部門有了進一步發(fā)展（優(yōu)化產業(yè)結構），而且形成和發(fā)展起來一系列諸如電力、電器、化學、石油、汽車和飛機制造等新的工業(yè)部門，最終使人類進入了“電氣化時代”和“化學化時代”（第二次產業(yè)革命）；第三次技術革命于20世紀40年代發(fā)端于美國。這次科學技術革命是以核能的利用、電子計算機和空間技術的發(fā)展、海洋的開發(fā)為其主要標志，科技革命波及各個領域，出現了一系列高分子技術、核技術、電子技術和計算機技術、半導體技術、生物技術、激光技術等新興的科學技術（原發(fā)性技術創(chuàng)新），并在此基礎上形成了許多諸如高分子合成工業(yè)、核工業(yè)、電子計算機工業(yè)、半導體工業(yè)、生物工程、激光光導纖維等嶄新的工業(yè)部門（第三次產業(yè)革命）。

其實，不但產業(yè)革命必須以一定的技術革命為前提，研究某些具體產業(yè)的產生、發(fā)展過程也可發(fā)現技術對產業(yè)的推動關系, 例如電子信息、原子能、空間、合成纖維工業(yè)和塑料工業(yè)、光電子等產業(yè)的形成與發(fā)展，正是電子技術和計算機技術、原子能技術、航天技術、化學技術、激光技術和新材料技術發(fā)展的結果。同時生物技術產業(yè)、超導體產業(yè)、軟件產業(yè)、智能機械產業(yè)、生物醫(yī)學產業(yè)、太陽能產業(yè)、海洋產業(yè)等高技術產業(yè)群的迅速興起也與其相應的高技術息息相關。

通過以上分析可知，原發(fā)性技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的起步模式應是“技術創(chuàng)新推動產業(yè)升級”，而后產業(yè)升級和技術創(chuàng)新才互相促進。具體地講，技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的起步模式是技術創(chuàng)新推動產業(yè)升級，在之后的互補互促過程中，技術創(chuàng)新對產業(yè)升級的推動力和產業(yè)升級對技術升級需求的拉動力共同引致新技術的產生。最后，在新技術發(fā)展的推動下和其他內外部條件的影響下，產業(yè)向前發(fā)展直至升級為與新技術相對應的新產業(yè)。例如盒式磁帶錄像機(VCR)和DVD產業(yè)的升級就遵循了原發(fā)性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級互補互促的機理：模擬磁帶技術的出現（原發(fā)性技術創(chuàng)新）引發(fā)了VCR產業(yè)的產生與發(fā)展，而后由于存儲技術自身的發(fā)展和在VCR產業(yè)發(fā)過程中人們對信息存儲量的需求不斷增大等因素的拉動, 模擬磁帶技術被升級的數字光盤技術替代，而數字光盤技術（新技術）的誕生和發(fā)展又推動VCR產業(yè)升級到DVD產業(yè)（新產業(yè)）。

二、模仿性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的互促機理

在各國的產業(yè)升級過程中，任何國家產業(yè)升級都不可能完全依靠本國的原發(fā)性技術創(chuàng)新而不接受其他國家的技術擴散，尤其是對于經濟發(fā)展水平與發(fā)達國家存在一定差距的發(fā)展中國家例如中國來講，更應如此，我們可對其進行深層次說明：改革開放以來，中國絕大多數產業(yè)的技術來源主要是靠西方發(fā)達國家的產業(yè)技術擴散，也就是說，中國產業(yè)升級和產業(yè)技術進步主要是建立在西方發(fā)達國家產業(yè)向其轉移及西方產業(yè)技術向其擴散的基礎之上。雖然，在這種過程中國產業(yè)也包含著自身大量的技術創(chuàng)新活動，但不可否認的是，在中國工業(yè)化的現階段乃至今后相當長的一段時期，承接發(fā)達國家的轉移產業(yè)及其相應吸收發(fā)達國家的擴散技術是中國產業(yè)升級的重要途徑之一。這種建立在發(fā)達國家對其產業(yè)鏈進行分解的基礎上，借助于直接投資、生產外包、設備供應等形式把一部分生產環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家，然后由發(fā)展中國家承接發(fā)達國家的產業(yè)轉移和技術擴散，加快本國產業(yè)升級進程和新技術的研發(fā)，從而使本國日益深入地參與進全球產業(yè)分工體系的做法，就是模仿性技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的互促過程。

由于在技術上依賴發(fā)達國家和在產業(yè)上做發(fā)達國家的產品組裝者，發(fā)展中國家無論是在技術上還是在產業(yè)上都處于全球價值鏈的低端，即便發(fā)展中國家具有的勞動力和資源等方面的比較優(yōu)勢也將隨著經濟全球化的加速而減弱或失去。在這種情況下，發(fā)展中國家就需要在技術創(chuàng)新和產業(yè)升級互補互促的基礎上掌握先進產業(yè)技術及提升在全球產業(yè)價值鏈上的位置，從而實現經濟追趕戰(zhàn)略。更進一步的講，一方面，發(fā)達國家所采取的是以“原發(fā)性技術創(chuàng)新推動產業(yè)升級”作為原發(fā)性技術創(chuàng)新和產業(yè)升級互促機理的初始點。由于缺乏產業(yè)技術尤其是核心產業(yè)技術，發(fā)展中國家不能仿照此思路，從而采取以“模仿性技術創(chuàng)新推動產業(yè)升級”作為模仿性技術創(chuàng)新和產業(yè)升級互促機理的起始點；另一方面，由于技術追趕是經濟追趕的關鍵和核心環(huán)節(jié)，而且為了充分利用后發(fā)優(yōu)勢，發(fā)展中國家要在引進和模仿發(fā)達國家先進技術的基礎上來提高自己的技術能力。為更方便、更快捷、更透徹地學到發(fā)達國家的先進技術，發(fā)展中國家對引進技術的使用需要先建立相應的產業(yè)平臺。因此，模仿性技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的起步模式應該是“產業(yè)升級拉動技術創(chuàng)新”。具體地講，在主要借助于向發(fā)達國家引進的技術作為支撐其產業(yè)起步的基礎上，發(fā)展中國家在產業(yè)活動過程中通過對引進技術的使用來學習、消化、吸收這些技術，然后，在產業(yè)升級對技術的進一步需求的拉動和通過學習、消化而積累的技術能力的推動下，熟練掌握引進的技術或在此基礎之上模仿創(chuàng)新出本土化的技術。隨著技術能力的提升和技術儲備的增加，發(fā)展中國家掌握了的發(fā)達國家技術或在此基礎之上模仿創(chuàng)造的技術就會在產業(yè)需求的進一步拉動下升級為新的技術，最后，在新技術發(fā)展的推動下和其他內外部條件的影響下，產業(yè)向前發(fā)展直至升級為與新技術相對應的新產業(yè)。

三、中國產業(yè)升級的戰(zhàn)略定位和選擇：模仿性技術創(chuàng)新和原發(fā)性技術創(chuàng)新的結合

通過以上分析可知，技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的互動不僅能使舊技術升級為新技術，而且最重要的是能使舊產業(yè)升級為新產業(yè)。但需要注意的是，由于模仿性技術創(chuàng)新主要依靠對領先國家已有的技術進行模仿和學習，以便于吸收技術領先國家成功的經驗和失敗的教訓，并在此基礎上改進，完善，進一步研發(fā)。因此，它一般表現為較少的自主知識產權，特別是難以掌握產業(yè)的核心技術。很多時候，它只是通過接受其他國家的產業(yè)技術來實現本國的產業(yè)升級。與此不同，原發(fā)性技術創(chuàng)新指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動。在這種情況下，技術的來源、進步主要借助于本國的自創(chuàng)，表現為擁有大量的自主知識產權特別是核心技術。鑒于此，模仿性技術創(chuàng)新和原發(fā)性技術創(chuàng)新是兩種不同的創(chuàng)新方式，建立在此基礎之上的產業(yè)升級也不相同。作為一個典型的技術后發(fā)型國家，中國應該怎樣利用自己的模仿性技術創(chuàng)新和原發(fā)性技術創(chuàng)新來實現產業(yè)升級？

首先，作為追趕戰(zhàn)略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠模仿性技術創(chuàng)新。之所以不能丟棄模仿性技術創(chuàng)新，是因為其具有以下兩個方面的優(yōu)勢。第一，與原發(fā)性技術創(chuàng)新相比，由于模仿性技術創(chuàng)新前沿思路比較清晰，創(chuàng)新路徑比較明確，可以更有效地集中人力、物力、財力等創(chuàng)新成本集中公關，從而能節(jié)約協調各個創(chuàng)新分工環(huán)節(jié)所需的匹配費用，資金使用起來會更有效和低廉。第二，由于更加貼近市場和應用，從而大大降低了創(chuàng)新不確定性和風險，模仿性技術創(chuàng)新會創(chuàng)造出更加廣闊的市場前景和大幅度節(jié)約開拓市場的成本，使創(chuàng)新獲得高額回報?？傊?，由于模仿性技術創(chuàng)新不必像原發(fā)性技術創(chuàng)新那樣花費大量時間和費用去進行艱苦的研制，而主要通過學習和借鑒自主創(chuàng)造者的經驗。因此，對于目前既是一個發(fā)展中國家，同時又是一個自主創(chuàng)新能力不是很強的國家例如中國來講，利用模仿性技術創(chuàng)新不失為提高自身創(chuàng)新能力并進而實現產業(yè)升級的一個策略。雖然利用模仿性技術創(chuàng)新具有這么多的益處，但這并不意味著中國產業(yè)升級應該完全利用模仿性技術創(chuàng)新或以模仿性技術創(chuàng)新為主。與原發(fā)性技術創(chuàng)新不同，模仿性技術創(chuàng)新最大的缺陷是缺乏自有的核心技術，即最初的技術來源于國外。這種缺陷會使模仿性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級互促的機理隨時會受到國外因素干擾甚至遭到破壞，從而使舊產業(yè)與舊技術難以升級到新產業(yè)和新技術。而且隨著當代很多條件的改變，模仿性技術創(chuàng)新的優(yōu)勢越來越難發(fā)揮。與此同時，原發(fā)性技術創(chuàng)新呈現出強大的生命力。

其次，作為趕超戰(zhàn)略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠原發(fā)性技術創(chuàng)新。之所以不能丟棄原發(fā)性技術創(chuàng)新，是因為與建立在模仿性技術創(chuàng)新基礎之上的產業(yè)升級相比，建立在原發(fā)性技術創(chuàng)新基礎之上的產業(yè)升級才具有超強競爭力。這是因為，后進國家例如中國的模仿性技術創(chuàng)新大多是在對領先國家技術引進的基礎上進行的，在此基礎之上的模仿性技術創(chuàng)新最大的優(yōu)勢是節(jié)約成本和減少風險，相應的產業(yè)升級也是低層次的。與此不同，由技術先發(fā)優(yōu)勢所表現的原發(fā)性技術創(chuàng)新無論是在技術優(yōu)勢方面，還是在催化和擴充創(chuàng)新技術的擴散和衍生方面，都有很強的優(yōu)勢，相應的產業(yè)升級是高層次的。由于基于原發(fā)性技術創(chuàng)新的產業(yè)升級是建立在技術優(yōu)勢而非成本優(yōu)勢的基礎之上，因此，從長遠來看，這才是產業(yè)升級應該依賴的。雖然中國產業(yè)升級最終應借助于原發(fā)性技術創(chuàng)新而非模仿性技術創(chuàng)新，但這并不意味著中國應該完全依靠原發(fā)性技術創(chuàng)新。原因很簡單，原發(fā)性技術創(chuàng)新是一個復雜的系統工程，這其中不僅需要投入巨大的人力、物力、時間等成本，而且還面臨著創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結果的眾多不確定性風險。鑒于此，中國很難完全依靠原發(fā)性技術創(chuàng)新來實現產業(yè)的升級。

從以上兩方面不難看出，中國應該把模仿性技術創(chuàng)新和原發(fā)性技術創(chuàng)新結合起來，并且在利用模仿性技術創(chuàng)新所積累的各種資源（包括勞動力、土地、資本、自然資源等有形資源和知識、技術、信息、制度等無形資源）的基礎上不失時機的把產業(yè)升級過渡到真正建立在原發(fā)性技術創(chuàng)新的基礎之上。具體來講，從技術創(chuàng)新與產業(yè)升級互促的角度來看，中國產業(yè)升級的戰(zhàn)略定位就是：在涉及到一般產業(yè)方面，要保持必要的模仿性技術創(chuàng)新并在此基礎上實現模仿性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的互促；在涉及到主導產業(yè)方面，要保持必要的原發(fā)性技術創(chuàng)新并在此基礎上實現原發(fā)性技術創(chuàng)新與產業(yè)升級的互促；在整體產業(yè)技術方面，中國要盡量縮小在原發(fā)性技術創(chuàng)新方面與領先國家的技術差距。為此，中國產業(yè)升級的戰(zhàn)略選擇應是采取必要的國家干預。在模仿性技術創(chuàng)新方面，干預的基點著重在于對引進技術的消化、吸收。在原發(fā)性技術創(chuàng)新方面，干預的基點著重在于集中優(yōu)勢資源在核心技術研發(fā)和技術規(guī)則的制定上。

[基金項目：國家社會科學基金青年項目“高新技術產業(yè)化與金融深化（批準號：00CJY005）”研究的后續(xù)成果。]

參考文獻：

洪勇,蘇敬勤.發(fā)展中國家核心產業(yè)鏈與核心技術鏈的協同發(fā)展研究[J].中國工業(yè)經濟，2007（6）

（作者單位：中共廣東省委黨校政治經濟學教研部 廣東廣州 510053）（責編：賈偉）