論人力資本社會(huì)資本和道德資本

[摘要]人力資本、社會(huì)資本、道德資本是當(dāng)前國(guó)際范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)問(wèn)題。但是三者之間并不是各不相-干的，而是有著深刻的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。它們的關(guān)系主要表現(xiàn)在：人力資本包含了社會(huì)資本和道德資本，或者反過(guò)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有社會(huì)資本和道德資本的人力資本是不完全和不完善的；社會(huì)資本從社會(huì)角度豐富和深化了人力資本的內(nèi)涵，而道德資本則從個(gè)體角度豐富和深化了人力資本的內(nèi)涵；人力資本主要適用于經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域，而社會(huì)資本和道德資本不僅適用于經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域，而且也適用于廣泛的社會(huì)領(lǐng)域和個(gè)人生活領(lǐng)域。

[關(guān)鍵詞]人力資本社會(huì)資本道德資本

[中圖分類號(hào)]B82-02[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1007-1539(2009)05-0006-05

20世紀(jì)60年代以來(lái)，“人力資本”已漸成國(guó)際學(xué)術(shù)熱點(diǎn)問(wèn)題，也成為了有關(guān)學(xué)科特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的中心話語(yǔ)之一。但是隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，人力資本的概念若仍然局限于原有的內(nèi)涵，則難以解釋現(xiàn)實(shí)生活中的諸多問(wèn)題，也難以使人力資本本身的研究得以深化?；诖?，本文通過(guò)分別簡(jiǎn)要考察人力資本、社會(huì)資本、道德資本的歷史演變，試圖闡明它們之間的相互關(guān)系。

一

在“人力資本”這一概念出現(xiàn)之前，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為資本就是物化或貨幣化的物質(zhì)資本、金融(貨幣)資本等有形資本，它們與“人”無(wú)直接和本質(zhì)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，因此，與人力資本有關(guān)的各種無(wú)形資本還仍然處于人們的視野之外。

然而，即使在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里，與人相關(guān)的資本概念已開(kāi)始逐漸受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的重視。從威廉·配第起，到后來(lái)的亞當(dāng)·斯密、馮·屠能、歐文·費(fèi)雪、馬歇爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就已經(jīng)以各種不同方式把人當(dāng)作是某種“資本”來(lái)看待了。一般把他們的有關(guān)理論看作人力資本理論的早期階段。配第在1676年就把作戰(zhàn)中的軍隊(duì)、武器的損失與人的生命的損失進(jìn)行比較，通常被認(rèn)為是首次看到了人力資本的意義。斯密則把工人技能的增強(qiáng)看作是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)福利增長(zhǎng)的源泉，并首次論證了人力資本投資和勞動(dòng)者技能的提高是如何影響工人的收入和工資結(jié)構(gòu)的，也就是說(shuō)，他已經(jīng)將一國(guó)國(guó)民所獲得的所有有用的能力均包含于其資本概念之中。一個(gè)世紀(jì)后，費(fèi)雪在其《資本與收入的本質(zhì)》這部創(chuàng)新性著作中所提出的廣義概念的資本，與斯密的觀點(diǎn)上下承接，別無(wú)二致。馬歇爾強(qiáng)調(diào)了人力資本投資的長(zhǎng)期性和家庭在這種投資中的作用。此后的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家如維爾弗雷德·帕雷、洛特卡、J．R．沃爾什等在人力資本的實(shí)際應(yīng)用方面都作出了一定的貢獻(xiàn)。

當(dāng)然，現(xiàn)代規(guī)范的人力資本理論是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·W．舒爾茨和加里·貝克爾所創(chuàng)立的。1960年，舒爾茨發(fā)表了題為“人力資本投資”的著名演講，明確提出了“人的知識(shí)、技能、健康等人力資本的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)、勞動(dòng)力數(shù)量的增加重要得多”。因?yàn)殡S著人的知識(shí)、技能和健康素質(zhì)的提高，人既能內(nèi)涵地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)能力、提高生產(chǎn)效率，也能夠提供有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生產(chǎn)性服務(wù)。在他看來(lái)，教育是形成人力資本的最佳途徑。在其著作《教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值》的序言中，舒爾茨對(duì)20世紀(jì)50年代關(guān)于解釋美國(guó)生產(chǎn)力提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主流理論表示不滿和失望。他認(rèn)為，人力資本是投資的產(chǎn)物，在諸多投資之中，教育具有至關(guān)重要的作用。他指出，教育就是引發(fā)一個(gè)人身上潛在的東西，它既通過(guò)系統(tǒng)的指導(dǎo)、培訓(xùn)使人能夠勝任一項(xiàng)職業(yè)，也在道德和情感上開(kāi)發(fā)一個(gè)人。因此，舒爾茨的教育理論既包含了職業(yè)和專業(yè)培訓(xùn)，也包含了道德品質(zhì)的發(fā)展。受舒爾茨研究的啟發(fā)，加里·貝克爾對(duì)人力資本的投資回報(bào)率進(jìn)行了一系列研究，他發(fā)現(xiàn)，由于知識(shí)、技能、健康及其產(chǎn)生的價(jià)值與人本身不可分離，因此教育和培訓(xùn)是最重要的人力資本投資，其回報(bào)率等于甚至高于有形資本和金融資本。除教育之外，他還把性別、年齡、種族和家庭背景等因素都加以考慮，從而進(jìn)一步豐富了人力資本的觀念。這樣，傳統(tǒng)的關(guān)于勞動(dòng)者僅僅是“勞動(dòng)力商品”的主流理論被打破。在針對(duì)他的人力資本分析過(guò)于強(qiáng)調(diào)教育的經(jīng)濟(jì)和貨幣影響的指責(zé)時(shí)，他回應(yīng)道，他從來(lái)沒(méi)有否認(rèn)文化因素的影響，只是文化因素的影響是難以量化的。

如果說(shuō)舒爾茨和貝克爾在談到人力資本中的知識(shí)時(shí)，更多地是指作為個(gè)體的人力資本因素，那么，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗雷澤·馬克盧普則首次提出了“知識(shí)產(chǎn)業(yè)”概念，并隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，隨著知識(shí)資本作為后工業(yè)社會(huì)和信息經(jīng)濟(jì)條件下獲得成功的決定性因素，包括馬克盧普在內(nèi)的越來(lái)越多的學(xué)者如托馬斯·A．斯圖爾特、安妮·布魯金(Annie Brooking)等人都把“知識(shí)”當(dāng)作一個(gè)社會(huì)最重要的資本形式之一。馬克盧普認(rèn)為知識(shí)是人力資本形成的關(guān)鍵因素，并致力于揭示知識(shí)在提高生產(chǎn)效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。他認(rèn)為，知識(shí)是以這樣兩個(gè)原因而體現(xiàn)資本的基本特性的：第一，知識(shí)之所以是資本，是因?yàn)榕c其他形式的財(cái)富一樣，知識(shí)也能滿足人的需求和欲望；第二，知識(shí)之所以是資本，還因?yàn)橹R(shí)既可以存量或資金的形式存在(如存儲(chǔ)于大腦或其他介質(zhì)中)，也可以以流量形式存在(如在人們之間進(jìn)行交流)。布魯金和斯圖爾特都指出，知識(shí)資本與傳統(tǒng)資本的重要區(qū)別主要在于，知識(shí)資本不是有形的，而是一種無(wú)法觸手可及的東西，但這并不是說(shuō)知識(shí)資本不真實(shí)。他們都將知識(shí)資本理解為公司可以利用的第一位無(wú)形資產(chǎn)。在這里，特別需要指出的是，在馬克盧普看來(lái)，為教育、研究和藝術(shù)等活動(dòng)貼上貨幣的標(biāo)簽，或者說(shuō)將知識(shí)資本化，并不意味著接受唯物質(zhì)主義及對(duì)道德價(jià)值和文化價(jià)值無(wú)動(dòng)于衷。因?yàn)橹R(shí)本身雖然既可以資本化或貨幣化，其本身卻是一個(gè)重要的文化形式。

正是托馬斯·索緒爾首次涉及了文化資本的理念?！拔幕Y本”概念的出現(xiàn)，標(biāo)志著在人力資本研究方面邁出了重要的一步。索緒爾認(rèn)為，文化資本所具有的鮮明的文化能力和價(jià)值觀，如工作習(xí)慣、節(jié)儉、對(duì)教育的重視程度以及對(duì)企業(yè)發(fā)展動(dòng)力(諸如企業(yè)文化)的見(jiàn)解等，可以解釋為什么特定的倫理團(tuán)體和國(guó)家之間在財(cái)富和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面會(huì)存在明顯差異。

通過(guò)對(duì)人力資本研究的初步考察，可以發(fā)現(xiàn)人力資本的研究與對(duì)人的看法和對(duì)資本的廣義化理解，有著密切的聯(lián)系。

首先，人力資本理論是建立在對(duì)人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用的全新看法的基礎(chǔ)之上的。西班牙管理學(xué)家阿萊雅·何塞·G．西松深刻地指出：“在以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)或者早期工業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的社會(huì)中，勞動(dòng)力主要由大量未受教育的非熟練手工工人組成，并且數(shù)量非常大，因而價(jià)格很低。此時(shí)的勞動(dòng)力的質(zhì)量和生產(chǎn)效率也很低。勞動(dòng)的價(jià)值只是以其蠻力來(lái)計(jì)算，其量度是‘人力，與物理學(xué)上的能量單位‘馬力相對(duì)應(yīng)。物理學(xué)上的能量被簡(jiǎn)單地定義為‘做功的能力或者‘在一定距離中力的運(yùn)用。由于勞動(dòng)力或者人類的貢獻(xiàn)被如此低估，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家直接關(guān)注的是其它生產(chǎn)要素，如土地和(金融)資本?！倍诂F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和信息經(jīng)濟(jì)

社會(huì)，人的知識(shí)、技能和健康素質(zhì)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中成為了一個(gè)重要因素，人力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是過(guò)去那種與畜力相對(duì)應(yīng)的概念，人也不是如泰勒所理解的那樣，是生產(chǎn)過(guò)程中當(dāng)作純粹客體對(duì)待的缺乏能動(dòng)性的對(duì)象。相反，人力已成為連接勞動(dòng)與資本的重要橋梁，人力已經(jīng)資本化，因而自然成為了投資的對(duì)象。

其次，人力資本理論也是資本概念不斷泛化的結(jié)果。資本已由原來(lái)的有形資本擴(kuò)展為無(wú)形資本，人力資本就是無(wú)形資本的重要形式。已經(jīng)泛化的資本概念就是廣義的資本觀。在西方經(jīng)濟(jì)思想史中，廣義資本觀的出現(xiàn)和演變是首先從人力資本理論的產(chǎn)生和演變開(kāi)始的，人力資本正是廣義資本的核心。后面可以看到，“社會(huì)資本”和“道德資本”也是這種廣義資本觀的產(chǎn)物，或者說(shuō)，社會(huì)資本和道德資本也可以納入到廣義資本觀下的資本理論中來(lái)。

需要指出的是，上述人力資本理論雖然都不否認(rèn)人的文化因素和道德因素作為人力資本的構(gòu)成要素，但是總的來(lái)看，文化因素和道德因素在人力資本理論中仍然沒(méi)有得到應(yīng)有的重視或得到應(yīng)有的研究。而后來(lái)的社會(huì)資本和道德資本的概念，作為人力資本不可或缺的內(nèi)在要素，大大豐富和深化了人力資本的內(nèi)涵。

二

社會(huì)資本是20世紀(jì)80年代開(kāi)始，特別是90年代興起的一個(gè)國(guó)際性學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，但“社會(huì)資本”這一術(shù)語(yǔ)卻首次出現(xiàn)在近一個(gè)世紀(jì)之前(1916年)美國(guó)西弗吉尼亞一所國(guó)立學(xué)校的主管萊達(dá)·賈德森·漢凡尼的作品中，他在描述鄉(xiāng)村學(xué)校共同體中心時(shí)第一次使用了這個(gè)術(shù)語(yǔ)，當(dāng)時(shí)該詞是指某種松散地聯(lián)系在一起的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)社區(qū)參與(友誼、同情、善意、社交等)對(duì)于確保當(dāng)?shù)亟逃龣C(jī)構(gòu)成功的重要性。城市規(guī)劃專家簡(jiǎn)·雅各布在其經(jīng)典著作《美國(guó)城市的興亡》中用“社會(huì)資本”一詞指在現(xiàn)代城市生活中起到推動(dòng)作用的和睦和其他品質(zhì)。她在書(shū)中解釋說(shuō)，在比較古老的城鎮(zhèn)聚居區(qū)內(nèi)存在的密集社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)成了社會(huì)資本的一種形式，此類社會(huì)資本促進(jìn)了公共安全。經(jīng)濟(jì)學(xué)家葛倫·勞里和社會(huì)學(xué)家伊萬(wàn)·萊特在20世紀(jì)70年代運(yùn)用“社會(huì)資本”這一術(shù)語(yǔ)分析城市中心貧民區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題：美國(guó)黑人在其自己的社區(qū)內(nèi)缺乏亞裔美國(guó)人和其他種族社區(qū)所存在的那種信任聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系，這充分說(shuō)明了黑人小型工。商業(yè)相對(duì)缺少發(fā)展的原因。20世紀(jì)80年代，歐洲的社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布迪厄和艾克哈特·舒里奇等人將該詞的含義確定為存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的經(jīng)濟(jì)資源。布迪厄認(rèn)為，社會(huì)資本是一個(gè)社會(huì)或群體所具有的現(xiàn)實(shí)或潛在的資源集合體，它主要由確定社會(huì)或群體成員身份的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成。美國(guó)的社會(huì)學(xué)家詹姆斯·科爾曼則將該詞應(yīng)用于其最初的教育背景中。而政治學(xué)家羅伯特·帕特南則廣泛地使用了這一術(shù)語(yǔ)，并在意大利和英國(guó)引發(fā)了一場(chǎng)關(guān)于社會(huì)資本和文明社會(huì)的作用的激烈爭(zhēng)論。帕特南將社會(huì)資本定義為推動(dòng)社區(qū)或市民生活的個(gè)人之間的聯(lián)系，特別是指社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和個(gè)人相互之間的行為規(guī)范，其中最重要的是相互信任的態(tài)度。在一個(gè)緊密聯(lián)系的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，個(gè)人的道德似乎有一種乘數(shù)效應(yīng)。保持和建立社會(huì)聯(lián)系的需要內(nèi)在地要求有一種行為準(zhǔn)則，其中包含著類似于“我為人人，人人為我”的相互義務(wù)。因此，社會(huì)資本實(shí)際上是社會(huì)參與者的短期利他主義和長(zhǎng)期自利主義的結(jié)合。帕特南還把社會(huì)資本區(qū)分為“聯(lián)結(jié)性社會(huì)資本”和“彌合性社會(huì)資本”，前者是能為具有排他性的小范圍的同質(zhì)團(tuán)體認(rèn)同的社會(huì)資本，后者是在團(tuán)體外部能在更廣泛的非排他性團(tuán)體中使不同背景的人聯(lián)系起來(lái)的社會(huì)資本。弗朗西斯·福山在專論社會(huì)資本的著作《信任——社會(huì)道德與繁榮的創(chuàng)造》和《大分裂——人類本性與社會(huì)秩序的重建》中，把社會(huì)資本“定義為一個(gè)群體之成員共有的一套非正式的、允許他們之間進(jìn)行合作的價(jià)值觀或準(zhǔn)則。如果該群體的成員開(kāi)始期望其他成員的舉止行為將會(huì)是正當(dāng)可靠的，那么他們就會(huì)相互信任。信任恰如潤(rùn)滑劑，它能使任何一個(gè)群體或組織的運(yùn)轉(zhuǎn)變得更加有效”。福山的貢獻(xiàn)首先在于，他不僅把社會(huì)資本作為財(cái)富創(chuàng)造的關(guān)鍵因素，而且也將其作為社會(huì)繁榮的重要因素；其次，他把社會(huì)資本或信任理解為一種文化特征，因?yàn)樾湃卧谝粋€(gè)特定的社會(huì)文化共同體中是同質(zhì)的。他認(rèn)為，家庭、社會(huì)成員間的聯(lián)系程度(他謂之為“自發(fā)社交性”)和政府是影響信任的三大因素，而社會(huì)成員的自發(fā)聯(lián)系和各類社會(huì)團(tuán)體，是產(chǎn)生信任和社會(huì)資本的最重要途徑，因?yàn)榧彝ネ剐湃尉窒拊谝粋€(gè)很小的范圍內(nèi)，而政府則既能夠創(chuàng)造社會(huì)資本，也善于破壞社會(huì)資本。福山還通過(guò)對(duì)西方一些國(guó)家犯罪、家庭信任度的考察，分析了犯罪、家庭、信任與社會(huì)資本的關(guān)系。

把社會(huì)資本作為一種存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系中的資源應(yīng)該是沒(méi)有問(wèn)題的。這些資源主要包括：(1)個(gè)人關(guān)系；(2)成員身份；(3)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；(4)信任。這些資源之所以成為社會(huì)資本，首先是因?yàn)樗鼈兇嬖谟谏鐣?huì)關(guān)系之中，其次，則是因?yàn)樗鼈兪强梢詭?lái)增值的無(wú)形資產(chǎn)。譬如，個(gè)人關(guān)系可以在復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中打通各種關(guān)節(jié)，從而為建立良好的個(gè)人關(guān)系提供基礎(chǔ)；成員身份可以使成員享用組織內(nèi)部提供的各種資源；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)則可以使成員既有歸屬感，又能匯集各種社會(huì)資源；而信任關(guān)系可以讓社會(huì)成員相互之間的合作和交易更容易達(dá)成。因此，社會(huì)資本能夠創(chuàng)造價(jià)值，并使各種資源要素得到增值。這里所謂的增值，當(dāng)然也包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)是減少交易費(fèi)用，降低交易成本或社會(huì)成本。根據(jù)科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程背后的基本原理，無(wú)非就是通過(guò)最大限度地降低社會(huì)成本或交易成本而提高效率。社會(huì)成本或交易成本在很大程度上是由合作和信任程度決定的：如果合作和信任程度高，社會(huì)成本和交易成本就低，反之，如果合作和信任程度低，或甚至不存在合作和信任，社會(huì)成本和交易成本就高。從這個(gè)意義上說(shuō)，社會(huì)資本與社會(huì)成本是成反比例關(guān)系的。

社會(huì)資本與人力資本存在著密切的關(guān)系。首先，社會(huì)資本和人力資本都是廣義資本觀的結(jié)果。但是社會(huì)資本是資本的文化表現(xiàn)形式，或者說(shuō)，社會(huì)資本更突出了社會(huì)文化內(nèi)涵。福山在《信任》一書(shū)的中文版序言中說(shuō)，希望該書(shū)能幫助讀者更清楚地了解到文化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正重要性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家向來(lái)嚴(yán)重忽略我們經(jīng)濟(jì)生活中的文化因素，原因是文化因素?zé)o法吻合經(jīng)濟(jì)學(xué)界所發(fā)展出來(lái)的通用成長(zhǎng)模式，然而只要做過(guò)跨文化生意的人都知道，文化因素的重要性毋庸置疑，膽敢忽略文化因素的生意人唯有失敗一途。從這個(gè)意義上看，“社會(huì)資本和其他形態(tài)的人力資本不一樣，它通常是經(jīng)由宗教、傳統(tǒng)、歷史習(xí)慣等文化機(jī)制所建立起來(lái)的”。

其次，社會(huì)資本又是人力資本內(nèi)涵深化和外延擴(kuò)展的結(jié)果，且在人力資本中具有很重要的作用。“經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣為使用的人力資本概念，其來(lái)源始于一項(xiàng)基本前提，那就是今天的資本已經(jīng)不再像過(guò)去一樣系于土地、廠房、工具和機(jī)械，而與人的知識(shí)、技能越來(lái)越有關(guān)系?？茽柭鲝?，除了人的技能和知識(shí)之外，人力資本還有很重要的一個(gè)部分，那就是個(gè)體與他人共事的能力，而這種能力不僅在經(jīng)濟(jì)

生活上極為重要，實(shí)際上在社會(huì)生存的每一個(gè)層面都舉足輕重?；剡^(guò)頭來(lái)看，社團(tuán)中的成員是否具備與他人共事的能力，又須視這個(gè)社團(tuán)共享規(guī)范和價(jià)值觀的程度高低，以及社團(tuán)能否將個(gè)體利益融進(jìn)群體利益來(lái)決定。在這些共享的價(jià)值觀中，信任即為其一……社團(tuán)之中人們的彼此信任，蘊(yùn)涵了更廣大而且明確的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。”甚至可以說(shuō)，社會(huì)資本比其他類型的資本所獲得的收益可能更大，在這里，可以認(rèn)為，人力資本的內(nèi)涵不僅僅包括知識(shí)、技能和健康，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和信任關(guān)系等社會(huì)資本也應(yīng)成為人力資本中最重要的內(nèi)涵之一。

最后，正因?yàn)樯鐣?huì)資本對(duì)人力資本而言具有深化和豐富人力資本內(nèi)涵的作用，或者反過(guò)來(lái)說(shuō)，僅僅具有人力資本而缺乏社會(huì)資本，人力資本肯定就是有缺陷的。譬如說(shuō)，缺乏合作和互信等社會(huì)資本，那么，即使知識(shí)再豐富，技能再高強(qiáng)，身體再健康，這樣的人力資本又何以得到實(shí)現(xiàn)和增值?因此，只有把社會(huì)資本作為人力資本的固有內(nèi)容，人力資本才能真正得到實(shí)現(xiàn)和增值。

雖然社會(huì)資本一方面基于人力資本而得以構(gòu)建，另一方面在深化和豐富著人力資本的內(nèi)涵，然而，由于社會(huì)資本還有其另一面，如可以利用人們的信任而實(shí)施詐騙或?yàn)E用職權(quán)，某個(gè)群體或組織內(nèi)部具有絕對(duì)排外性的協(xié)作和團(tuán)結(jié)所導(dǎo)致的社會(huì)危害(如黑社會(huì)團(tuán)伙)等，因此，“必須有一種超越信任的東西，它也是企業(yè)員工價(jià)值的真正源泉。這似乎正是道德資本將會(huì)起到的作用”。

三

道德資本的提出應(yīng)是21世紀(jì)初的事情。在國(guó)內(nèi)，經(jīng)濟(jì)倫理研究專家王小錫等人從2000年起先后發(fā)表有關(guān)道德資本的一系列論文，首次提出了“道德資本”概念并進(jìn)行了較系統(tǒng)的研究，2005年出版了《道德資本論》一書(shū)。該書(shū)構(gòu)建了道德資本的一般理論體系，考察了馬克思主義的道德資本思想、現(xiàn)代西方的道德資本思想和中國(guó)傳統(tǒng)道德資本思想，并按照馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般分析框架，分別就道德資本在社會(huì)生產(chǎn)總過(guò)程的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)四個(gè)環(huán)節(jié)中的獨(dú)特作用進(jìn)行了較深入的論述。同年，中央編譯出版社翻譯出版了西班牙企業(yè)文化專家和管理學(xué)家阿萊雅·何塞·G．西松(Aleje Josfi G．Sison)的著作《領(lǐng)導(dǎo)者的道德資本——為什么美德如此重要》。西松在該書(shū)中從經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)、倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)等角度對(duì)道德資本進(jìn)行了較系統(tǒng)的研究。他以世界著名企業(yè)如安然公司、福特公司、凡事通公司、坎特公司、微軟公司、惠普公司及其領(lǐng)導(dǎo)者的不同行為所導(dǎo)致的不同結(jié)果等大量實(shí)例，以“行動(dòng)一習(xí)慣一性格一生活方式”為線索，來(lái)解釋個(gè)人和企業(yè)成敗的原因。他套用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和術(shù)語(yǔ)，認(rèn)為行動(dòng)是道德資本的基礎(chǔ)貨幣，習(xí)慣是道德資本的復(fù)利，性格是道德資本的投資股，而對(duì)道德資本的良好管理是一個(gè)人和企業(yè)成功的重要條件，管理道德資本的最佳戰(zhàn)略就是追求善德的生活方式。

那么，究竟什么是道德資本?我們可以通過(guò)以上兩書(shū)作者的定義來(lái)進(jìn)行討論。

王小錫等人的定義是：“所謂道德資本，從內(nèi)涵上，它是指投入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程，以傳統(tǒng)習(xí)俗、內(nèi)心信念、社會(huì)輿論為主要手段，能夠有助于帶來(lái)剩余價(jià)值或創(chuàng)造新價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)物品保值、增值的一切倫理價(jià)值符號(hào)；從外延上，它既包括一切有明文規(guī)定的各種道德行為規(guī)范體系和制度條例，又包括一切無(wú)明文規(guī)定的價(jià)值觀念、道德精神、民風(fēng)民俗等等。”

西松的定義是：“道德資本可以被定義為卓越優(yōu)秀的品格，或者擁有并實(shí)行特定的社會(huì)背景下認(rèn)為適合人類的各種美德。如今，道德資本的含義亦可被表述為‘誠(chéng)信，即一種讓聯(lián)想到值得他人依靠或者信賴的人格上的健全性和穩(wěn)定性的品質(zhì)。具備美德或者優(yōu)秀的品質(zhì)可以被視為道德資本，這不僅是因?yàn)樗鼈兪且环N財(cái)富形式，而且還因?yàn)樗鼈兪窃趥€(gè)人身上積累和發(fā)展起來(lái)具有生產(chǎn)力的能力或者力量，其積累和發(fā)展途徑是在時(shí)間、努力和其他方面的投資，其中也包括在資金方面的投資?！?/p>

以上兩種定義的共同點(diǎn)在于，都把道德資本看成是一種具有創(chuàng)造價(jià)值的能力并可以增值的(無(wú)形)資本形式。但兩者的區(qū)別也是明顯的，即前者對(duì)道德資本的定義過(guò)于寬泛，將凡與道德、倫理乃至一切精神、文化、制度性有關(guān)的東西都?xì)w結(jié)為道德資本的范疇，從而與社會(huì)資本沒(méi)有什么區(qū)別，因而事實(shí)上就表明，提出道德資本是多余的。而后者則從個(gè)體的美德或品格角度來(lái)定義道德資本，卻顯得更為明確，并更有利于說(shuō)明道德資本與社會(huì)資本的關(guān)系，即社會(huì)資本主要是一個(gè)社會(huì)關(guān)系性范疇，而道德資本主要是指?jìng)€(gè)人美德，兩者是既有聯(lián)系又有區(qū)別的。

現(xiàn)在的問(wèn)題是，道德資本與人力資本又是什么關(guān)系?一個(gè)共同的結(jié)論是：道德資本深化和豐富了人力資本的內(nèi)涵，并對(duì)人力資本發(fā)揮著重要的作用。王小錫等人指出，“在經(jīng)濟(jì)運(yùn)作過(guò)程中，人力資本起著決定性的作用。然而，與人力資本直接關(guān)聯(lián)的道德資本，又影響或制約著人力資本的效益的獲得。人的創(chuàng)新能力的提高、勞動(dòng)技能的加強(qiáng)等等，有賴于人的正確的價(jià)值取向和科學(xué)道德精神與道德實(shí)踐”。西松更是明確而深刻地論述了道德資本與人力資本的區(qū)別和聯(lián)系。首先，人力資本更注重人的工具價(jià)值，即人力資本僅從有限的方面，例如知識(shí)、智力、技能、健康等方面去完善個(gè)人。而道德資本則關(guān)注人的內(nèi)在價(jià)值，它不會(huì)使人更加聰明、更加有力，甚至不會(huì)使人必然在商業(yè)上取得成功，但它卻可以把人作為整體進(jìn)行全面的完善，使人成為人類的優(yōu)秀分子，去過(guò)一種追求善德的生活方式。這當(dāng)然不意味著，具有豐富道德資本的人必定會(huì)喪失強(qiáng)健的體魄和智慧，或者必須放棄商業(yè)利益，而是說(shuō)不會(huì)輕易地以犧牲其優(yōu)秀的道德品格為代價(jià)，去追求知識(shí)、技能、健康和利益。其次，道德資本不僅是人力資本的構(gòu)成部分，或者說(shuō)是一種特殊的人力資本，而且甚至還可以說(shuō)是人力資本的全部，因?yàn)?，“由于道德資本的維度延伸到了人類所能做的一切之上，并對(duì)人類產(chǎn)生重要的影響，因此不能僅僅將道德資本認(rèn)為是人力資本的一部分，而應(yīng)該是全部。換言之，在人類進(jìn)行的任何努力中，沒(méi)有道德資本不能涵蓋的領(lǐng)域”。

我們可以對(duì)本文的觀點(diǎn)做一個(gè)總結(jié)：(1)人力資本包含了社會(huì)資本和道德資本，或者反過(guò)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有社會(huì)資本和道德資本的人力資本是不完全和不完善的；(2)社會(huì)資本從社會(huì)角度豐富和深化了人力資本的內(nèi)涵；而道德資本則從個(gè)體角度豐富和深化了人力資本的內(nèi)涵；(3)人力資本主要適用于經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域，而社會(huì)資本和道德資本不僅適用于經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域，也適用于廣泛的社會(huì)領(lǐng)域和個(gè)人生活領(lǐng)域。

(作者：廖小平中南林業(yè)科技大學(xué)副校長(zhǎng)、教授、博士、博士生導(dǎo)師，湖南長(zhǎng)沙410004)