我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入政策建議

顏永廷 張衛(wèi)平

摘 要:文章在介紹發(fā)達國家及我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入概況的基礎(chǔ)上,分析了我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入存在的問題,提出了國家擔任基礎(chǔ)研究的投入主體、優(yōu)先保障基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入、做好基礎(chǔ)研究與應用開發(fā)之間的銜接工作等相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞:基礎(chǔ)研究;經(jīng)費投入;優(yōu)先保障

中圖分類號:G467.2 文獻標識碼:A文章編號:1008-4428(2009)12-64-03

科學研究與試驗發(fā)展(R&D;)活動,包括基礎(chǔ)研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動。其中的基礎(chǔ)研究,指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識(揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律,獲得新發(fā)展、新學說)而進行的實驗性或理論性研究,它不以任何專門或特定的應用或使用為目的[1]。在研發(fā)活動中,基礎(chǔ)研究十分重要,它可以產(chǎn)生新知識,為應用研究和試驗展打下基礎(chǔ)?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費投入,是決定一個國家未來創(chuàng)新能力的基本要素。

一、發(fā)達國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入狀況

(一)發(fā)達國家對基礎(chǔ)研究的高投入

長期以來,主要科技發(fā)達國家一直保持著對基礎(chǔ)研究的高投入。整個20世紀90年代,美國政府的科研經(jīng)費下降了9%,但基礎(chǔ)科學研究的投入增加了42%,基礎(chǔ)研究投入占政府科研經(jīng)費的17%[2]。20世紀90年代以后,美國對基礎(chǔ)研究的投入占美國總研發(fā)經(jīng)費的比重長期穩(wěn)定在15%～20%,日本則在12%～17%之間波動,德國和法國穩(wěn)定在20%左右,并有不斷上升的勢頭[3]?！队?0年(2004~2014)科學與創(chuàng)新投入框架》提出到2014年將研發(fā)經(jīng)費占GDP的比例提高到2.5%;歐盟提出到2010年將研發(fā)經(jīng)費占GDP的比例提高到3%;韓國提出將研發(fā)經(jīng)費占GDP的比例提高到4%。

(二)美國優(yōu)先保障對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入

根據(jù)美國科學與工程指標提供的數(shù)據(jù)統(tǒng)計[4],在1953~2004年的半個多世紀里,美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的年均增長10.1%,顯著高于R&D;經(jīng)費年均增長的8.5%?；A(chǔ)研究經(jīng)費占R&D;總經(jīng)費的比例也是逐年上升,從1953年的8.9%上升到2004年18.7%。美國總統(tǒng)奧巴馬上任后宣布,政府在科學研究和改善科學教育方面將投入更多的資金,擬將科學研發(fā)開支規(guī)模提高到國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的3%以上[5],承諾在未來10年內(nèi)將美國的基礎(chǔ)研究的經(jīng)費再翻一番。美國正是憑借其在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中長期高投入所積累的優(yōu)勢,控制了技術(shù)發(fā)展的方向,占據(jù)了技術(shù)發(fā)展的制高點和市場優(yōu)勢,成為世界高技術(shù)產(chǎn)品市場的主宰。

(三)美國由政府主導對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入

從基礎(chǔ)研究的投入結(jié)構(gòu)來看,美國由政府主導對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入。圖1顯示了1953~2003年間,美國政府與企業(yè)各自對基礎(chǔ)研究投入占全國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費的比例分布[4]。美國政府投入所占的份額1953以及2004年分別為57.8%和61.8%,最高點1967年達72%,最低點1997年也在50%以上,51年間政府投入份額所占的比例總體在60%以上。

二、我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入概況

(一)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總體情況

表1列示了2001至2007年間我國基礎(chǔ)研究、R&D;支出、財政科技撥款等我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的相關(guān)情況。2007年,我國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入、R&D;支出以及財政科技撥款的金額分別是2001年的3.34倍、3.56倍和3.01倍。2001~2007年間,財政科技撥款增長率均大于財政支出增長率,基礎(chǔ)研究以及R&D;增長率大多高于GDP增長率?？傮w上說,近年來我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費等科技經(jīng)費投入均保持了快速增長的勢頭。

(二)企業(yè)成為R&D;的投入主體

從R&D;支出的執(zhí)行部門構(gòu)成情況來看,從2000年起我國企業(yè)所占的比重開始超過60%,2006、2007連續(xù)兩年,企業(yè)R&D;的投入均占全國的70%以上,企業(yè)已成為R&D;的投入主體。從總量上看,我國企業(yè)R&D;投入已與發(fā)達國家相當。根據(jù)OECD按照購買力平價現(xiàn)值計算出各國R&D;支出總量的統(tǒng)計,2004年中國為1026億美元,德國為587億美元,法國為397億美元(OECD2005),中國R&D;的支出總量分別是德國及法國的1.75倍和2.58倍[4]。

三、我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入存在的問題

(一)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D;的比例過低

近10多年來,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D;總經(jīng)費的比例大致徘徊在4.7%～6%之間?！吨袊萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)2008》資料顯示:2006年的美國、韓國和俄羅斯的這一比例分別為18.6%、15.2%和15.4%;2005年的法國、意大利、日本的比重分別為23.7%、27.7%和12.7%。而2007年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D;支出的比例僅為4.7%,且創(chuàng)近十多年來新低。我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D;支出的比例,大致只相當于發(fā)達國家的三分之一。此外,從基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比例來看,2007年中國的這一比例僅為0.067%,而美國2003年的比例是0.5%,是中國的7倍多。

(二)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入增幅低于R&D;的增幅

發(fā)達國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入增幅要顯著高于R&D;的增幅,近幾年而我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費年增長率卻低于R&D;支出的年增長率。圖2顯示了2003~2007年期間的基礎(chǔ)研究經(jīng)費、R&D;支出以及財政科技撥款的年增長率。從圖中可以看出,我國基礎(chǔ)研究投入增幅只有在2004年超過了R&D;的增幅,其余年份都低于后者,尤其在2005及2007年度,兩者竟相差超過10個百分點。

(三)新增財政科技撥款用于基礎(chǔ)研究的投入不足

從近年經(jīng)費投入增長率來看,基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入增幅度多低于財政科技撥款投入的增幅。從表1中數(shù)據(jù)對比看出,剔除2002及2004年,其他年份的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入增幅度均低于財政科技撥款投入的增幅。這說明國家新增的財政科技撥款,用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入相對在減少。再者,上一世紀80年代科技撥款占財政總支出的比重大體在5%以上,90年代降到5%以下,2000年最低降到3.6%。近年來這一比例逐步有所回升,2007年達到4.25%,但仍然沒有達到上一世紀80年代的水平。可見從歷史比較看,科技撥款占財政總支出的比重仍有進一步提升的空間。

(四)R&D;經(jīng)費投入總體較低

1、R&D;占GDP的比例低。2000年我國R&D;支出占GDP的比重剛剛達到1%。2001年度,我國R&D;支出及其占當年GDP的比重才雙雙突破1000億元人民幣和1%大關(guān),分別達到1042.5億元人民幣和1.1%。2007年,我國R&D;占GDP的比重回升到1.49%。2006年度,美國、德國、日本以及韓國R&D;占GDP的比重分別為:2.62%、2.53%、3.39%和3.23%[6]。與發(fā)達國家相比,我國R&D;支出還有較大的提升空間。

2、R&D;經(jīng)費投入強度不足。一是R&D;占企業(yè)銷售收入的比例低(表2)。2003-2007年,我國“R&D;/銷售收入”比例最高的“醫(yī)藥制造”行業(yè),平均也只有1.576%。按照國際標準:企業(yè)技術(shù)開發(fā)投入占銷售收入的比例要達到3%以上,低于3%意味著這個企業(yè)沒有競爭力,低于2%意味著這個企業(yè)將被淘汰;高技術(shù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)投入占銷售收入比例應該達到10%以上。二是R&D;經(jīng)費占工業(yè)增加值的比重較低。2007年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D;經(jīng)費占工業(yè)增加值的比重為6.1%,而美國(2003年)、日本(2003年)和韓國(2005年)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D;強度分別為20.7%、23.8%和19.5%。從上述兩方面與國外比較看,我國企業(yè)的R&D;經(jīng)費投入則相對較低。

3、R&D;數(shù)據(jù)存在“統(tǒng)計幻覺”。在全球價值鏈體系中,核心技術(shù)研發(fā)與品牌及營銷處于“微笑曲線”高附加值的兩端,集中體現(xiàn)了一個企業(yè)價值創(chuàng)造的能力。在“比較優(yōu)勢”的國際分工體系下,構(gòu)成高技術(shù)產(chǎn)品價值鏈的高附加值兩端與其最終產(chǎn)品的加工組裝,在“跨國資本整合”下實現(xiàn)了在國家之間的分解。發(fā)達國家從事高創(chuàng)新率、高集成、高進入壁壘和高附加值的核心部件生產(chǎn),而發(fā)展中國家從事慣例化的、低附加值和幾乎沒有進入壁壘的勞動密集型加工組裝環(huán)節(jié)生產(chǎn)。跨國公司研發(fā)部門在發(fā)展中國家的R&D;投入被計入該國統(tǒng)計數(shù)據(jù)中,但其高技術(shù)研發(fā)能力及研究成果卻并不歸東道國所有。而OECD國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類標準僅將R&D;投入作為一國高技術(shù)發(fā)展狀況的判定標準,沒有考慮到產(chǎn)品價值鏈在國家間的分解,這使發(fā)展中國家產(chǎn)生了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“統(tǒng)計幻覺”[7]。

2006年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占世界15%份額,遙遙領(lǐng)先排名其后的美國(占12.1%)、德國(占8.8%)和日本(占7.0%)[6]。2008年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額達4156.1億美元。而多年來我國的外貿(mào)依存度達到了60%,工業(yè)產(chǎn)值約30%用于出口,而出口值中的57%是由外資企業(yè)完成的,在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的出口,外資更是占到88%[8]。國務院研究發(fā)展中心的一份報告指出,在中國已開放的產(chǎn)業(yè)中,每個產(chǎn)業(yè)排名前五位的企業(yè)幾乎都由外資控制,中國28個主要產(chǎn)業(yè)中,外資在21個產(chǎn)業(yè)中擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)[9]。中國傲踞“世界排名第一的高技術(shù)產(chǎn)品種類出口國[10]”繁榮表象的背后是我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不足和對發(fā)達國家嚴重的技術(shù)依賴。擁有核心技術(shù)是跨國公司在東道國的立足根本,發(fā)展中國家的離岸工廠地位決定其所得到的技術(shù)外溢非常有限。經(jīng)濟成份中外資占的比重較高,一定程度上浮夸了我國R&D;統(tǒng)計數(shù)據(jù),放大了國內(nèi)企業(yè)實際的科技研發(fā)及創(chuàng)新能力。

四、我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入政策建議

基礎(chǔ)研究經(jīng)費主要是全社會投入在原始性創(chuàng)新工作中的經(jīng)費,是對國家未來競爭力的一種戰(zhàn)略性投資,是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。2006年初,黨中央重申“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”,接著又提出了建立國家創(chuàng)新體系的思路和提高自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略目標。要突破“比較優(yōu)勢陷阱”(洪銀興,1997),以產(chǎn)業(yè)升級超越“比較優(yōu)勢”(左大培,2002),改變我國技術(shù)弱國、品牌弱國、工業(yè)大而不強的形象以及國際“打工仔”的不利地位,必須提高自主創(chuàng)新能力,而自主創(chuàng)新離不開國家意志,自主創(chuàng)新的主體和核心應該是中國企業(yè)而不是外資企業(yè)。要實現(xiàn)構(gòu)建國家創(chuàng)新體系和提高自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略目標,加大對基礎(chǔ)研究投入不可或缺。借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗,針對我國存在的問題,我們對基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入提出以下政策建議:

(一)國家擔任基礎(chǔ)研究的投入主體

國家擔任基礎(chǔ)研究的投入主體可以從兩方面來看:一是從發(fā)達國家看,國家需求驅(qū)動的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為基礎(chǔ)研究的主流。如美國的“曼哈頓計劃”、“星球大戰(zhàn)計劃”等,基礎(chǔ)研究已經(jīng)與各國的國家安全、社會進步、經(jīng)濟發(fā)展息息相關(guān)相互依存,互為促進。二是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入沉淀周期較長,并且社會效益和經(jīng)濟效益的釋放也具有長期性?；A(chǔ)研究的這一公益性特征,要求政府應當對其擔當起投入主體的角色。美國長期以來一直由政府主導對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入,這一做法值得我們借鑒。

關(guān)于我國基礎(chǔ)研究投入中政府與企業(yè)各自分額的構(gòu)成,我們沒有查到這方面的公開資料。一般來說,R&D;投入中的基礎(chǔ)研究大多由政府科研院所、高校來承擔,而應用研究、試驗發(fā)展則多由企業(yè)來承擔。前者的驅(qū)動力主要來自對科學問題的探索和國家長遠利益,而后者則主要受企業(yè)自身利益的驅(qū)動。從我國R&D;經(jīng)費投入的執(zhí)行部門構(gòu)成來看:2001年企業(yè)占60.4%,科研院所以及高校占39.4%;到2007年,企業(yè)所占的比例上升至72.3%,科研院所以及高校所占的分額下降至27%。因而,國家若要加大對基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入,應考慮適當向國有科研院所以及高校傾斜。

(二)優(yōu)先保障基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入

我們要充分利用經(jīng)濟手段和政策措施,例如給予企業(yè)、社會團體及個人等向國家科研院所、高校及企業(yè)的用于R&D;方面的投資或捐贈享受免稅或退稅待遇等,動員全社會加大對研發(fā)的投入,鼓勵和倡導科技創(chuàng)新。在加大對R&D;經(jīng)費投入的同時,注意優(yōu)先保障對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入。近年來,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入在R&D;中的份額約為5%(表1),與發(fā)達國家一般在15%甚至20%以上有較大差距。此外,我國R&D;支出占GDP的比重也遠遠低于發(fā)達國家。借鑒發(fā)達國家的做法,一方面我國應加大對R&D;支出的投入,盡快將R&D;支出占GDP的比例提升到2%以上。另一方面在R&D;支出中優(yōu)先保障對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入,確?；A(chǔ)研究經(jīng)費投入增幅度高于R&D;的增幅,逐步將R&D;中的基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出比重提升至15%以上。

(三)做好基礎(chǔ)研究與應用開發(fā)之間的銜接工作

國家在保障基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的同時,還應著力做好基礎(chǔ)研究與后續(xù)的應用研究、試驗發(fā)展之間的溝通銜接工作。首先,通過整合和完善國家自主創(chuàng)新體系,將科研院所及高校的科學技術(shù)能力和科技成果,適時通過企業(yè)主導的應用及試驗發(fā)展研究,轉(zhuǎn)換成為企業(yè)的創(chuàng)新動力和服務社會的創(chuàng)新產(chǎn)品。其次,企業(yè)技術(shù)引進要密切聯(lián)合相關(guān)科研院所,切實注重消化吸收和再創(chuàng)新,逐步將企業(yè)用于技術(shù)引進的資金轉(zhuǎn)變成為對培育國內(nèi)科技自主創(chuàng)新能力的注入資金,降低我國對外技術(shù)依存度。再者,國家科技管理部門應進一步加強橫向溝通與協(xié)調(diào),科學統(tǒng)籌,研究、協(xié)商、解決影響基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究工作中的重大問題,避免部門之間不必要的重復,合理配置有限的科技資源。

參考文獻:

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[10]奧巴馬:支持基礎(chǔ)研究是美科學本質(zhì)特征[OL]. http://www.sina.com.cn /2008-11-26.

作者簡介:

顏永廷,男,江蘇漣水人,管理學碩士、江蘇財經(jīng)職業(yè)技術(shù)學院副教授,研究方向:管理學;

張衛(wèi)平,男,江蘇灌南人,管理學碩士、副教授,江蘇財經(jīng)職業(yè)技術(shù)學院會計系主任,研究方向:會計學。