ＦＤＩ條件下的全球價值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級

邾　慧　董　芳

中圖分類號：F752.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：隨著全球化進(jìn)程的加快，F(xiàn)DI成為跨國企業(yè)全球跨國運(yùn)營的主要方式。本文在FDI的條件下研究全球價值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系，筆者認(rèn)為，F(xiàn)DI條件下，全球價值鏈的管理模式由市場型、模塊型、關(guān)系型逐步向領(lǐng)導(dǎo)型和科層制轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)工藝流程升級和產(chǎn)品升級，卻阻礙產(chǎn)業(yè)功能升級和鏈條升級。

關(guān)鍵詞：FDI 全球價值鏈 產(chǎn)業(yè)升級

隨著科技的發(fā)展，全球化進(jìn)程的加快，跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)象越來越明顯，并在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)產(chǎn)品價值來源的重新組合，即全球價值鏈形成。FDI帶來價值鏈治理模式的改變。在價值鏈全球分配的過程中，上下游企業(yè)的關(guān)系發(fā)生，他們不再是各自追求利潤最大化的獨(dú)立市場主體，而是跨國公司全球戰(zhàn)略的一部分，執(zhí)行跨國公司總利潤最大化的戰(zhàn)略。在此條件下產(chǎn)生的企業(yè)與本地經(jīng)濟(jì)聯(lián)系弱，對本地產(chǎn)業(yè)升級的要求與貢獻(xiàn)少，甚至阻礙本地的產(chǎn)業(yè)升級。可見，價值鏈治理模式的改變對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生重大影響。

FDI條件下的全球價值鏈治理模式轉(zhuǎn)變

（一）跨國公司利用FDI在全球范圍內(nèi)分解、分配生產(chǎn)鏈

全球資本主義的發(fā)展階段明顯。在資本主義發(fā)展的初級階段，跨國貿(mào)易出現(xiàn)，全球化處于起步階段。這一階段商品交易的數(shù)量和次數(shù)都比較少，同時采取的主要是商品貿(mào)易，且以制成品為主，如英國出口的羊毛制品，我國出口的茶葉、陶瓷等。隨著跨國交易的深入發(fā)展，國際貿(mào)易從制成品貿(mào)易開始向工業(yè)原料、半成品方向轉(zhuǎn)化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國家從落后地區(qū)進(jìn)口原材料和半成品，在本國加工生產(chǎn)出制成品后再出口到經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家。隨著全球化的深入，產(chǎn)品生產(chǎn)不同階段的生產(chǎn)附加值逐漸向研發(fā)設(shè)計和市場營銷者兩端匯聚，在此條件下跨國公司只要掌握獨(dú)特的技術(shù)知識和管理技能，就可能完全享有對某項(xiàng)產(chǎn)品的直接控制權(quán)，并通過FDI利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家的廉價勞動力和充足的資源條件，在國外的市場上獲利。改革開放以來，進(jìn)入我國市場的FDI數(shù)量急升。

現(xiàn)階段，跨國公司利用FDI等手段在全球范圍內(nèi)分解生產(chǎn)鏈，分配生產(chǎn)鏈，綜合合理利用全球資源，尋求比較優(yōu)勢，從而達(dá)到降低成本的目的。在跨國公司的這一生產(chǎn)取向下，全球產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)象越來越明顯，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生產(chǎn)品價值來源的重新組合，即全球價值鏈形成。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，價值鏈上附加值最高的部分通常是研發(fā)過程和市場營銷過程，其中的生產(chǎn)、加工及組裝的附加值不及整條價值鏈附加值的十分之一。

產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)重新分配的過程中，發(fā)展中國家由于存在大量廉價勞動力，低原材料價格，低地價的優(yōu)勢，成為跨國公司首選的生產(chǎn)加工廠。發(fā)展中國家由于大量勞動力充斥市場，資本相對缺乏，因此對資本的需求旺盛。此外，發(fā)展中國家對技術(shù)、管理等的要求也促使本國政府采取有效措施引進(jìn)資本。這兩股力量不可避免地導(dǎo)致了跨國公司通過FDI將發(fā)展中國家融入全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈當(dāng)中。

（二）FDI對全球價值鏈的治理模式產(chǎn)生影響

在FDI成為全球化和全球貿(mào)易中的主導(dǎo)地位越來越明顯的同時，產(chǎn)業(yè)鏈的治理模式也不斷從低級向高級發(fā)展。如果我們粗略地把全球化劃分為非FDI主導(dǎo)階段和FDI主導(dǎo)階段，筆者認(rèn)為，在非FDI主導(dǎo)階段，全球價值鏈的治理主要以市場型、模塊型、關(guān)系型為主，在FDI主導(dǎo)階段，全球價值鏈的治理模式主要以領(lǐng)導(dǎo)型和科層制為主。在非FDI主導(dǎo)階段，國際貿(mào)易主要以按照比較優(yōu)勢的原則，以直接商品、半成品及原材料為交易對象，通過生產(chǎn)鏈的附加值來分配價值，此時貿(mào)易雙方信息交換的復(fù)雜程度相對較低，以價格作為主要的調(diào)節(jié)方式，價值鏈治理主要呈現(xiàn)市場型的治理方式。隨著全球生產(chǎn)鏈的分配和國際競爭的加劇，交易雙方需要穩(wěn)定交易規(guī)模和頻率，且交易朝著規(guī)范的方向發(fā)展，全球價值鏈治理進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)型的治理模式。在FDI主導(dǎo)階段，跨國公司要求上游企業(yè)的產(chǎn)品高度專業(yè)化，對提供商的控制程度提高，最終使得產(chǎn)業(yè)鏈的治理成為組織內(nèi)部行為，并通過垂直一體化來制造產(chǎn)品，全球價值鏈治理進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的治理模式。

FDI條件下的價值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級

（一）FDI條件下的價值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級類型

從全球價值鏈角度出發(fā)，大致有四種不同層次的產(chǎn)業(yè)升級模式，從低到高、迭次推進(jìn)的工藝流程升級、產(chǎn)品升級、產(chǎn)業(yè)功能升級和鏈條升級四種方式：工藝流程升級，通過對生產(chǎn)體系進(jìn)行重組或采用新技術(shù)來提高投人產(chǎn)出率，使自己的生產(chǎn)比競爭對手更有競爭力，生產(chǎn)過程變得更加有效率。產(chǎn)品升級，提高產(chǎn)品的檔次和品種，加大新產(chǎn)品的研發(fā)，不斷推出新功能和新款式，以更好的質(zhì)量、更低的價格與對手進(jìn)行競爭。功能升級，從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向設(shè)計和營銷等利潤豐厚的環(huán)節(jié)跨越，改變集群自身在價值鏈中各個環(huán)節(jié)所處位置。價值鏈條升級，指的是從一條價值鏈跨越到另一條新的、價值量高的相關(guān)產(chǎn)業(yè)價值鏈（程新章等，2005）。

不同層次產(chǎn)業(yè)升級所要求的技術(shù)水平不同，創(chuàng)新人員涉及的綜合素質(zhì)要求不同，要求其一為實(shí)現(xiàn)該層次創(chuàng)新的投入不同，面臨的風(fēng)險系數(shù)也大相徑庭，因此升級的空間和帶來的附加值差別也很大。工藝流程升級可以通過員工的短期技術(shù)培訓(xùn)，更換新設(shè)備，提高各工廠車間的生產(chǎn)配合等簡單方式（也可以通過技術(shù)創(chuàng)新，如福特的汽車流水線）來實(shí)現(xiàn)，因此帶來的附加價值最少。產(chǎn)品升級對技術(shù)的要求稍高，它需要研發(fā)更新的、更便利的、更實(shí)用的和更加高檔的產(chǎn)品，他獲得的附加值要高于產(chǎn)品工藝流程升級所帶來的附加價值。功能升級要改變自身在價值鏈中的位置，從附加值低的部分向附加值高的部分轉(zhuǎn)移，從而獲得更高的附加值。價值鏈條升級要求離開原來的價值鏈，尋求新的價值鏈。

（二）FDI推動產(chǎn)業(yè)升級

在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價值鏈治理模式下，通過發(fā)達(dá)國家跨國公司的FDI及人才培訓(xùn)，F(xiàn)DI目的地的生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)硬件設(shè)備，生產(chǎn)管理方法，企業(yè)組織形式，市場化融資方式得到改進(jìn)，不斷投入各種來源的技術(shù)，實(shí)施對生產(chǎn)制造系統(tǒng)的改造升級、更新?lián)Q代，產(chǎn)業(yè)將實(shí)現(xiàn)工藝流程升級。同時產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)具備了先進(jìn)制造能力并逐步掌握關(guān)鍵、核心技術(shù)，能夠?qū)崿F(xiàn)從低級、輔助環(huán)節(jié)向較高附加值價值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化，從而得以降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量和提升競爭力，取代和超越競爭對手。隨著對關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握以及對較高附加值價值環(huán)節(jié)的占有，產(chǎn)業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)從而必然大力推動產(chǎn)品R&D，一方面逐步發(fā)展自己的產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)能力，提高產(chǎn)品等級和檔次，另一方面也力圖培育出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品來，從而獲得超過競爭對手的產(chǎn)品優(yōu)勢，穩(wěn)固自己的較高價值生產(chǎn)環(huán)節(jié)地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級。

同時，在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價值鏈治理模式下，企業(yè)由水平一體化向垂直一體化方向發(fā)展?？鐕髽I(yè)對子公司的生產(chǎn)產(chǎn)品有嚴(yán)格的控制，同時垂直一體化使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與周邊企業(yè)的聯(lián)系緊密度下降。功能升級的中心是產(chǎn)業(yè)依托自主品牌重構(gòu)價值鏈，以此獲得價值鏈領(lǐng)導(dǎo)地位。在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價值鏈治理模式下，目的地國企業(yè)很難掌握核心技術(shù)，自主品牌經(jīng)營能力難以提高，無法取代原有領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，推翻原有價值鏈治理層級結(jié)構(gòu)，圍繞自主品牌實(shí)施對全球價值鏈環(huán)節(jié)的重新組合。由于缺乏核心技術(shù)，企業(yè)全球范圍尋找新的合作企業(yè)的風(fēng)險巨大，無法重構(gòu)或組建自己領(lǐng)導(dǎo)下的價值鏈系統(tǒng)。鏈條升級是全球價值鏈產(chǎn)業(yè)升級的最高形式，是建立全新的、價值量更高的價值鏈。在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價值鏈治理模式下，國內(nèi)企業(yè)成為跨國公司的子公司，在生產(chǎn)經(jīng)營上缺乏自主決策權(quán)，同時由于企業(yè)成為跨國公司生產(chǎn)鏈的一部分，加工組裝后出口，或生產(chǎn)元件出口，與國內(nèi)企業(yè)聯(lián)系疏遠(yuǎn)，不利于企業(yè)創(chuàng)新，阻礙鏈條升級。

FDI條件下價值鏈管理模式轉(zhuǎn)變對我國產(chǎn)業(yè)升級的影響

隨著全球競爭的加劇和信息傳輸、資本流動成本的下降，F(xiàn)DI成為跨國公司全球運(yùn)作的主要方式，跨國公司不僅可以充分利用世界資源，還可以通過介入海外企業(yè)組織生產(chǎn)來達(dá)到對其上游企業(yè)的控制，也可以全面利用跨國公司的管理、融資等無形資產(chǎn)，更加有利于企業(yè)的本地化進(jìn)程，減少融入成本和信息搜索成本，這導(dǎo)致價值鏈的管理模式由市場型、模塊型、關(guān)系型逐步向領(lǐng)導(dǎo)型和科層制轉(zhuǎn)變。

（一）FDI及其價值鏈管理模式轉(zhuǎn)變對產(chǎn)業(yè)升級的影響

FDI和隨之而來的價值鏈管理模式的轉(zhuǎn)變對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響。一方面，由于大量資金涌入，在一定程度上彌補(bǔ)了我國資金的不足，也同時帶來了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理方法，我國企業(yè)的競爭能力提高，自主研發(fā)投資加大，在加上跨國公司外圍研發(fā)技術(shù)的傳入，我國掌握了部分核心技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)工藝流程升級和產(chǎn)品升級。另一方面，F(xiàn)DI使我國企業(yè)成為跨國公司全球戰(zhàn)略的一部分，同時也影響到我國企業(yè)的自主經(jīng)營決策的能力和企業(yè)的創(chuàng)新能力，不利于產(chǎn)業(yè)功能升級和鏈條升級，減少我國在全球價值鏈上的附加值，阻礙了產(chǎn)業(yè)升級。同時，價值鏈治理模式的轉(zhuǎn)變不利于創(chuàng)新型、學(xué)習(xí)型產(chǎn)業(yè)集群的形成，阻礙了產(chǎn)業(yè)鏈的升級。隨著價值鏈治理模式的轉(zhuǎn)變，使得一經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)鏈斷裂，甚至是企業(yè)完全獨(dú)立于本地經(jīng)濟(jì)環(huán)境，導(dǎo)致上下游企業(yè)聯(lián)系松散，不利于信息和技術(shù)的交流與擴(kuò)散，阻礙了創(chuàng)新，減少了產(chǎn)業(yè)鏈審計的外在條件和內(nèi)在動力。

（二）我國在FDI推動下的發(fā)展戰(zhàn)略選擇

隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出口貿(mào)易額的增加，目前國內(nèi)資金流通性過剩的情況下，在建立出口園區(qū)，高新技術(shù)園區(qū)，吸引外資進(jìn)入的同時，要注意改變FDI導(dǎo)致的“粗放型”經(jīng)營方式，對投資完全加工、低端產(chǎn)品輸出的FDI進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂疲缭陂L三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的地區(qū)，對FDI投資中西部仍給予支持。同時，要加大本國的R&D投入，為本國企業(yè)提供資金、技術(shù)、人才上的支持，鼓勵本國企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)。完善風(fēng)險投資市場和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)之間的技術(shù)交流，培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的全面升級。同時，在外資大量進(jìn)入的條件下，我們要利用外資構(gòu)建的全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)來帶動區(qū)域和本地經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。提高企業(yè)的根植性，利用企業(yè)的前后相聯(lián)系來帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時提高企業(yè)技術(shù)、管理等無形資產(chǎn)的外溢，這在某種程度上要求有完善的勞動力市場和相關(guān)配套設(shè)施，完善本地產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)本地企業(yè)的合作與交流，鼓勵創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的全面升級。

參考文獻(xiàn)：

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3.嚴(yán)沖.電子城項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)研究部分：電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究http://blog.guandian.cn/user/alawn-qin/post/5861