基于奧肯定律的我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與失業(yè)率關(guān)系探討

李　琳　陳　嫻

中圖分類號(hào)：F061.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：奧肯定律力圖揭示周期波動(dòng)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和失業(yè)率之間的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系，然而在我國(guó)卻不適用。本文通過(guò)對(duì)奧肯定律適用條件的分析研究，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，探討了奧肯定律在我國(guó)不適用的原因。

關(guān)鍵詞：奧肯定律 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 失業(yè)率 完善的市場(chǎng)機(jī)制

奧肯定律的提出

美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟?奧肯發(fā)現(xiàn)了周期波動(dòng)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和失業(yè)率之間的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系，即當(dāng)實(shí)際GDP增長(zhǎng)相對(duì)于潛在GDP增長(zhǎng)（美國(guó)一般將之定義為3%）下降2%時(shí)，失業(yè)率上升大約 1%；當(dāng)實(shí)際GDP增長(zhǎng)相對(duì)于潛在GDP增長(zhǎng)上升2%時(shí)，失業(yè)率下降大約 1%，這條經(jīng)驗(yàn)法則以其發(fā)現(xiàn)者為名，稱之為奧肯定律。潛在GDP這個(gè)概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定情況下，一國(guó)經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的最大產(chǎn)值。潛在GDP也稱充分就業(yè)GDP，即一國(guó)的所有生產(chǎn)能力得到完全釋放所達(dá)到的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。這一定律曾經(jīng)相當(dāng)準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)失業(yè)率。

例如，美國(guó)1979～1982年經(jīng)濟(jì)滯漲時(shí)期，GDP沒(méi)有增長(zhǎng)，而潛在GDP每年增長(zhǎng)3%，3年共增長(zhǎng)9%。根據(jù)奧肯定律，實(shí)際GDP增長(zhǎng)比潛在GDP增長(zhǎng)低2%，失業(yè)率會(huì)上升1個(gè)百分點(diǎn)。當(dāng)實(shí)際GDP增長(zhǎng)比潛在GDP增長(zhǎng)低9%時(shí)，失業(yè)率會(huì)上升4.5%。已知1979年失業(yè)率為5.8%，則1982年失業(yè)率應(yīng)為10.3%(5.8%+4.5%)。根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，1982年實(shí)際失業(yè)率為9.7%。與預(yù)測(cè)的失業(yè)率10.3%相當(dāng)接近。但是，當(dāng)人們用我國(guó)的實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)該定律在我國(guó)并不適用。究其原因，是人們對(duì)奧肯定律并未透徹的理解，忽略了它適用的條件。本文將通過(guò)對(duì)奧肯定律適用條件的討論來(lái)探討它在我國(guó)的適用性問(wèn)題。

奧肯定律中失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的關(guān)系

奧肯定律中涉及兩個(gè)變量：一個(gè)是失業(yè)率；另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

（一）從失業(yè)率來(lái)看奧肯定律的應(yīng)用

從失業(yè)率來(lái)看，奧肯定律研究的是排除摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)以外的失業(yè)率。而從我國(guó)的實(shí)際情況起因來(lái)看，我國(guó)目前的失業(yè)率構(gòu)成中，最主要的成分是由于摩擦性和結(jié)構(gòu)性因素造成的自然失業(yè)率，另外，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的因素是多方面的，微小的周期性失業(yè)因素所能反映出的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果，在統(tǒng)計(jì)上并不能充分顯示出來(lái)。

首先，我國(guó)大規(guī)模的失業(yè)現(xiàn)象開(kāi)始發(fā)生于20世紀(jì)90年代后期，之后，失業(yè)率出現(xiàn)了實(shí)質(zhì)性的升高并且表現(xiàn)出隨時(shí)間的波動(dòng)性，我國(guó)失業(yè)率升高的最初起因，雖然有宏觀經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素作用，但是，在這些因素之外還有一個(gè)與美國(guó)這樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家截然不同的因素，即由于旨在“減員增效”的企業(yè)勞動(dòng)制度改革。在20世紀(jì)90年代后期以來(lái)職工大規(guī)模下崗和失業(yè)之前，國(guó)有企業(yè)普遍存在著嚴(yán)重的冗員問(wèn)題，據(jù)當(dāng)時(shí)的調(diào)查，冗員率一般在1/3到2/5之間。而這種情況在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，在企業(yè)完全獨(dú)立自主地做出雇用和解雇決定的條件下，是不可能長(zhǎng)期存在的。

如果說(shuō)，在沒(méi)有普遍的冗員現(xiàn)象的情況下，一旦發(fā)生以勞動(dòng)力需求減少為結(jié)果的失業(yè)率提高，通常會(huì)伴隨著減少勞動(dòng)使用的其他變化的話，從嚴(yán)重的冗員現(xiàn)象出發(fā)的失業(yè)率提高，反而會(huì)提高留在工作崗位上的勞動(dòng)者的工作時(shí)間。不僅如此，如果減員增效的改革的確奏效的話，勞動(dòng)生產(chǎn)率也會(huì)提高。而這些因素都產(chǎn)生與高失業(yè)率減少勞動(dòng)投入相反的效果。這樣一來(lái)，單一且間接的失業(yè)率提高這個(gè)因素，就不能明顯地被轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出增長(zhǎng)率的降低。

誠(chéng)然，在改革期間造成我國(guó)失業(yè)率上升的因素中，也存在著宏觀經(jīng)濟(jì)周期的作用。特別是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)剛剛從短缺經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到結(jié)構(gòu)性過(guò)剩階段，國(guó)內(nèi)需求的制約導(dǎo)致企業(yè)開(kāi)工不足從而對(duì)勞動(dòng)力需求減少，也是失業(yè)率提高的誘因。但是，作為一段時(shí)期持續(xù)發(fā)生的現(xiàn)象，我國(guó)的高失業(yè)率主要是由結(jié)構(gòu)變化和勞動(dòng)力市場(chǎng)功能不健全造成的長(zhǎng)期自然失業(yè)現(xiàn)象，同時(shí)在這一時(shí)期失業(yè)率上升的因素中，自然失業(yè)率的貢獻(xiàn)也很突出。因此，在我國(guó)，“奧肯定律”的作用受到限制，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與失業(yè)率的變化之間不存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

我國(guó)采用的是登記失業(yè)率形式，下崗工人轉(zhuǎn)換成失業(yè)工人，使失業(yè)率增加但勞動(dòng)力就業(yè)狀況可能并未糟糕。由于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的失業(yè)率數(shù)字只是登記失業(yè)率，而這個(gè)指標(biāo)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家使用的失業(yè)率反映了不盡相同的內(nèi)容，因而許多經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)論并不可靠（如姜巍等，2005）。在我國(guó)，登記失業(yè)率這個(gè)指標(biāo)常常不能確切地反映就業(yè)形勢(shì)的好壞。

例如，國(guó)有企業(yè)下崗和失業(yè)最嚴(yán)重的1998～2000年期間，這個(gè)登記失業(yè)率一直保持在3.1%。而當(dāng)就業(yè)形勢(shì)開(kāi)始好轉(zhuǎn)時(shí)，這個(gè)指標(biāo)卻大幅度提高了，從2001年3.6%，2002年4%，到2003年的4.3%和2004年的4.2%。原因是，凡是具有下崗身份即領(lǐng)取下崗基本生活費(fèi)的，不管是否有工作，都不再進(jìn)行失業(yè)登記。這樣，這個(gè)指標(biāo)沒(méi)有包括那些下崗后沒(méi)有工作的人，因而低估了失業(yè)率；隨著從下崗向公開(kāi)失業(yè)的并軌，下崗人數(shù)減少而登記失業(yè)增加，而這個(gè)增加可能并不意味著勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況變得更糟。

同時(shí)，我國(guó)的失業(yè)率統(tǒng)計(jì)還面臨以下問(wèn)題：失業(yè)統(tǒng)計(jì)反映不全面，不涉及農(nóng)村人口。農(nóng)村人口中隱性或半公開(kāi)失業(yè)在全國(guó)占相當(dāng)大的比重，這從大量流入城市的“民工潮”中可見(jiàn)一斑，然而卻沒(méi)有列入統(tǒng)計(jì)中。失業(yè)年齡上限為男50歲、女45歲，比實(shí)際退休年齡小10歲。這使得失業(yè)率統(tǒng)計(jì)值與實(shí)際值存在很大偏差。我國(guó)失業(yè)人數(shù)以年末最后一天的人數(shù)計(jì)算，是時(shí)點(diǎn)指針。而在理論上，應(yīng)該以一段時(shí)間內(nèi)的失業(yè)人數(shù)統(tǒng)計(jì)，即采用時(shí)期指針。國(guó)際通用的失業(yè)率為月度統(tǒng)計(jì)值，而我國(guó)采用的是年度統(tǒng)計(jì)值。國(guó)際上通用調(diào)查失業(yè)率，而我國(guó)采用的是登記失業(yè)率。

由于種種原因，失業(yè)后到有關(guān)部門登記的人數(shù)與失業(yè)人數(shù)之間有頗大的出入。無(wú)法統(tǒng)計(jì)大量的隱性失業(yè)。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有企業(yè)中“三個(gè)人的活五個(gè)人干”造成了大量隱性失業(yè)。近年來(lái)出現(xiàn)了許多只得到生活補(bǔ)助、且實(shí)際上沒(méi)有工作的下崗人員。他們都未被有效地加以統(tǒng)計(jì)?？梢?jiàn)，中國(guó)失業(yè)統(tǒng)計(jì)的方法與指針已經(jīng)與現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相脫節(jié)。

（二）從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率來(lái)看奧肯定律的應(yīng)用

從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率來(lái)看，奧肯定律是研究在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)按照相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)要素稀缺性，根據(jù)價(jià)格信號(hào)制定投資策略，匯合成宏觀經(jīng)濟(jì)意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

可見(jiàn)，“奧肯定律”的存在是有條件的，這些條件通常是以相對(duì)完善的市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)機(jī)制為前提的。因此，從理論上討論和經(jīng)驗(yàn)上驗(yàn)證“奧肯定律”在中國(guó)的適用性，應(yīng)該從我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育水平，特別是生產(chǎn)要素市場(chǎng)完善的程度出發(fā)，著眼于考察上述條件是否存在，以及在多大程度上存在。 即企業(yè)是否按照相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)要素稀缺性，而從相對(duì)價(jià)格信號(hào)進(jìn)行投資，匯合成宏觀經(jīng)濟(jì)意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從這一點(diǎn)上來(lái)說(shuō)，我國(guó)剛剛進(jìn)行機(jī)構(gòu)改組，站在一個(gè)起步的位置上，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新的參與者，我國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制還存在諸多不完善之處，存在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、分配關(guān)系尚未理順、農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢、就業(yè)矛盾突出、資源環(huán)境壓力加大、經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問(wèn)題，并且，我國(guó)的實(shí)行計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制，這就決定了我國(guó)的市場(chǎng)運(yùn)作不完全是由“看不見(jiàn)的手”控制，也不完全是以價(jià)格機(jī)制為導(dǎo)向的。

奧肯定律對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策具有一定指導(dǎo)作用，反過(guò)來(lái)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策也影響著奧肯模型。不管政策的效力是否足以強(qiáng)到改變模型中的相關(guān)關(guān)系，宏觀經(jīng)濟(jì)政策都會(huì)對(duì)之產(chǎn)生一定影響。國(guó)家的宏觀調(diào)控，保證了公平，也阻礙了價(jià)格機(jī)制正常發(fā)揮作用。

奧肯定律反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化與失業(yè)率變化的應(yīng)用局限

進(jìn)一步說(shuō)，“奧肯定律”僅僅反映在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化與失業(yè)率變化之間的一種相關(guān)關(guān)系，而在經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)時(shí)，通常并不考慮影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化或失業(yè)率變化的其他因素。因此，對(duì)于這一經(jīng)驗(yàn)關(guān)系的表述通常有兩種方式：表達(dá)失業(yè)率變動(dòng)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的影響，即 UcYΔ×-=ΔαYΔ；表達(dá)產(chǎn)出增長(zhǎng)率對(duì)失業(yè)率變化的影響，即YcUΔ×-=Δβαβ。其中，Y為產(chǎn)出增長(zhǎng)率的變動(dòng)，Δ為失業(yè)率的變動(dòng)，c是常數(shù)項(xiàng)，U為經(jīng)驗(yàn)系數(shù)。在奧肯的最初研究中，這個(gè)定律揭示了失業(yè)率下降與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高之間的關(guān)系，而更準(zhǔn)確地說(shuō)，是指實(shí)際失業(yè)率偏離自然失業(yè)率的百分點(diǎn)所引起的實(shí)際增長(zhǎng)率對(duì)潛在增長(zhǎng)率的偏離百分點(diǎn)（Okun，1962）。

實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之外，還有至少同等重要的因素影響失業(yè)率的變化或就業(yè)效果。例如，在自然失業(yè)率構(gòu)成了整個(gè)失業(yè)率2/3以上的情況下，與造成結(jié)構(gòu)性和摩擦性失業(yè)有關(guān)的勞動(dòng)力市場(chǎng)功能，以及政府和社會(huì)提供就業(yè)信息、就業(yè)培訓(xùn)等服務(wù)的能力，對(duì)于治理失業(yè)具有更加直接的作用。因此，在實(shí)際中市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)機(jī)制下，用我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)去驗(yàn)證奧肯定律就會(huì)發(fā)生偏離甚至違背。

同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身既可以是就業(yè)友好型的，也可能是排斥就業(yè)型的。20世紀(jì)90年代末以來(lái)，我國(guó)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要組成部分是資本密集型的增長(zhǎng)，而這種類型的增長(zhǎng)并不能同步地帶動(dòng)就業(yè)的擴(kuò)大。20世紀(jì)90年代后期國(guó)家采取了擴(kuò)張性的財(cái)政政策，并將其作為政府積極的就業(yè)促進(jìn)政策的一項(xiàng)措施。

但是，在這個(gè)時(shí)期有三個(gè)因素不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率帶動(dòng)就業(yè)的擴(kuò)大。決策者和許多學(xué)者都主張不能以比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略作為基本的戰(zhàn)略模式，認(rèn)為實(shí)行靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略而把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，將阻礙動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換（郭克莎，2004）；由于儲(chǔ)蓄增加與貸款意愿不足的矛盾，利率長(zhǎng)期處于低水平，周期性宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象演化成持續(xù)地影響長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)變化的信號(hào)，從而資本作為稀缺的生產(chǎn)要素，價(jià)格被人為壓低；成為政府推行重工業(yè)化戰(zhàn)略載體的國(guó)有大中型企業(yè)容易獲得貸款，融資成本降低，而更反映比較優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)正好相反。由此導(dǎo)致的結(jié)果是投資方向不利于那些吸收較多就業(yè)的產(chǎn)業(yè)，造成就業(yè)促進(jìn)效果不明顯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)90年代中期以來(lái)就出現(xiàn)了工業(yè)增長(zhǎng)中技術(shù)選擇偏向于資本密集型的趨勢(shì)。

就目前來(lái)看，自我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，尤其是加入世貿(mào)組織之后，很多企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備，很大程度上縮短勞動(dòng)時(shí)間，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。同時(shí)，也帶來(lái)了機(jī)械化代替人性化的趨勢(shì)。先進(jìn)技術(shù)及設(shè)備以更高的效率代替了很多人們能夠從事的工作，這樣，就會(huì)有一部分人“被迫下崗”，失業(yè)率增加，就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高，反而帶來(lái)高失業(yè)率的現(xiàn)象。

結(jié)論

幾乎每一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中定律的成立都有其適用的條件，奧肯定律就是在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，并且不考慮影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化或失業(yè)率變化的其他因素時(shí)成立的。然而在我國(guó)，從現(xiàn)在的國(guó)情和市場(chǎng)環(huán)境來(lái)看，還不完全具備這些條件，因此，不能盲目地用此定律預(yù)測(cè)我國(guó)失業(yè)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

參考文獻(xiàn)：

1.李琦.GDP增長(zhǎng)同時(shí)就業(yè)彈性下降[J/OL].北京現(xiàn)代商報(bào).http://www.bjbusiness.com.cn/20040430/2004.4.30：（2006.04.01）

2.蒲艷萍.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與失業(yè)關(guān)系的實(shí)證研究-有效就業(yè)分析與協(xié)整檢驗(yàn)[J].南京師大學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2006（1）

3.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.統(tǒng)計(jì)報(bào)告2004（22）[R/OL].國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站：http//:www.stats.gov.cn

4.鄒薇等.中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)奧肯定律的偏離與失業(yè)問(wèn)題研究.世界經(jīng)濟(jì)，2003（6）