試論弱勢群體資本性資源缺乏與耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)

楊禮瓊　胡宏偉

中圖分類號：C913 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：社會轉(zhuǎn)型與分化加劇是我國弱勢群體出現(xiàn)的根本原因。弱勢群體問題已經(jīng)成為影響經(jīng)濟(jì)、社會和諧發(fā)展的主要障礙因素之一。本文在循環(huán)累積因果關(guān)系理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、系統(tǒng)動力理論的基礎(chǔ)上提出了“資本資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”理論，并闡明了理論的假設(shè)及主要觀點。最后，本文提出了該理論存在的不足與研究前瞻。

關(guān)鍵詞：弱勢群體 資本性資源 耗散結(jié)構(gòu) 貧困循環(huán)

本文分析是在前人研究基礎(chǔ)之上，對貧困群體產(chǎn)生機理提出“資本資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”觀點，即“群體弱勢地位→初始資本性資源占有缺乏→其他方面資本性資源獲取率低→資本性資源總體缺乏→群體弱勢地位鞏固→初始資本性資源占有缺乏……”，并通過對典型弱勢群體（貧困大學(xué)生）的調(diào)查研究，證明其相對弱勢地位根源于其資本性資源缺乏，是貧困代際傳遞的結(jié)果，貧困進(jìn)一步制約其他方面資源獲取，最終導(dǎo)致資本資源占有總體缺乏，而資本性資源缺乏會進(jìn)一步減少系統(tǒng)內(nèi)部熵值，因獲取低于耗費，并最終陷于新一輪貧困陷阱，形成非理想的“均衡狀態(tài)”。

理論準(zhǔn)備與理論提出

（一）理論基礎(chǔ)與準(zhǔn)備

循環(huán)累積因果關(guān)系理論。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者謬爾達(dá)爾(Myradal)于1957年提出了循環(huán)累積因果關(guān)系理論。他認(rèn)為，社會制度是一個不斷演進(jìn)的過程，各種經(jīng)濟(jì)要素相互聯(lián)系、相互影響、互為因果。一個因素變化可以引起另一個因素的變化，而第二級的變化反過來推動初始的那個變化。他指出，如過低收入是導(dǎo)致貧困的重要原因，而低收入的原因來自社會、經(jīng)濟(jì)、制度等多方面，其中資本匱乏和分配不平等發(fā)揮著重大影響。他認(rèn)為，增加窮人的收入，就會改善他們的營養(yǎng)狀況；營養(yǎng)狀況改善，可以帶來勞動生產(chǎn)率的提高，而勞動生產(chǎn)率的提高又反過來增加他們的收入，這是一個循環(huán)上升的過程。反之，將是一個循環(huán)下降的過程。

耗散結(jié)構(gòu)理論。耗散結(jié)構(gòu)理論是比利時物理學(xué)家普列戈金1969年提出的。他認(rèn)為，“非平衡是有序之源”，即一個遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)，在外界條件達(dá)到一定值后可能發(fā)生質(zhì)變，系統(tǒng)通過與外界交換能量和分子，會發(fā)生自組織現(xiàn)象，形成相互協(xié)同現(xiàn)象，結(jié)構(gòu)趨于有序狀態(tài)。這種非平衡狀態(tài)下新的有序結(jié)構(gòu)被稱為耗散結(jié)構(gòu)。美國數(shù)學(xué)家維納認(rèn)為，一個體統(tǒng)的熵就是他的組織程度的度量。普列戈金認(rèn)為，任何物質(zhì)體統(tǒng)的總熵量變化量都由兩個部分組成：ds=des+djs，其中ds是總熵變化量，des是系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的熵流，djs是系統(tǒng)內(nèi)部自發(fā)引起的熵。

此外，他們認(rèn)為，人類社會是由許多要素構(gòu)成的，是具有一定功能的整體，是結(jié)構(gòu)與功能的統(tǒng)一體，社會本質(zhì)上是一個不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息交換的動態(tài)開放式系統(tǒng)。隨著社會發(fā)展，各個子系統(tǒng)之間發(fā)生非線性相互作用，出現(xiàn)不平衡、不適應(yīng)狀態(tài)。社會結(jié)構(gòu)不斷發(fā)展，由不平衡到平衡，再到不平衡，循環(huán)往復(fù)，社會結(jié)構(gòu)由無序→有序→新的無序→新的有序不斷演進(jìn)。根據(jù)熵增原理，他們提出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的熵值及其熵流的大小取決于其耗費和獲取生活物品數(shù)量。如果物品獲取等于耗費，則系統(tǒng)內(nèi)部增墑被輸入的負(fù)熵流抵償，系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)；如物品獲取低于耗費，則陷于貧困；如果物品獲取高于耗費，則系統(tǒng)會發(fā)生突變，飛躍到分支演化充分的“先進(jìn)”系統(tǒng)。

貧困循環(huán)系統(tǒng)動力理論。20世紀(jì)50年代初，美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯(Nurkse)提出了“貧困惡性循環(huán)理論”。他認(rèn)為，由于資本匱乏，供給處于低水平狀態(tài)，進(jìn)而造成低水平需求，而低收入導(dǎo)致低儲蓄，進(jìn)一步制約資本形成和生產(chǎn)率提高，最終造成低產(chǎn)出和低收入，周而復(fù)始完成一個循環(huán)。同時，低收入造成低購買，進(jìn)而引起投資引誘不足，投資不足造成生產(chǎn)率低和收入低，完成第二個循環(huán)，如圖1所示。

（二）“資本性資源缺乏-耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”理論提出

在上述理論基礎(chǔ)上，本文提出“資本性資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”的理論觀點。觀點核心內(nèi)容是個體或群體社會地位的“弱勢”源于資本性資源缺乏，而弱勢反過來也加劇了資本性資源缺乏，最終造成社會個體或群體資本性資源總體貧乏，弱勢地位實現(xiàn)低水平量化循環(huán)，即“個體或群體弱勢地位→初始資本性資源占有缺乏→其他方面資本性資源獲取率低→資本性資源總體貧乏→群體弱勢地位（鞏固） →新一輪初始資本性資源占有缺乏……”。

假設(shè)：個體和群體的社會地位是可以衡量的，即可量化為一定的值，而其值的大小，即社會地位的高低，取決于個體和群體系統(tǒng)內(nèi)外資源的獲取和利用狀況，社會地位值的大小表示為熵，熵值大小決定于個體或群體系統(tǒng)內(nèi)資源占有和利用所產(chǎn)生的效能；熵值隨個體或群體系統(tǒng)內(nèi)外資源占有和利用狀況而改變，社會地位是在不斷循環(huán)中變化的，可以出現(xiàn)水平循環(huán)、上升循環(huán)和下降循環(huán)三種情況，個體的社會地位是可以上升、下降的，也可以保持相對不變；個體初始社會地位值遺傳于上一代，是上一代給予或遺留的，其大小基本由上一代社會地位值決定。理論的核心觀點可概括如下：

社會個體或群體的弱勢地位源于資本性資源缺乏，而個體初始資源占有狀況由代際傳遞產(chǎn)生。本文認(rèn)為，人類社會不同階層、群體和個體社會地位區(qū)別源于對社會資源占有的差別，而個體初始資源占有由代際傳遞產(chǎn)生，即由個體上一代給予、遺留決定，可見，個體與群體初始的“弱勢性”和“強勢性”由上一代決定。

資源占有和使用狀況決定個體與群體的社會地位。鑒于資源，尤其是資本性資源（能夠帶來自身效用之外新收益的資源）的資本性，資本性資源占有的多寡和利用的有效性往往決定個體與群體的社會地位，即是否處于弱勢。

個體和群體的社會地位可以衡量，且可看作是系統(tǒng)的熵值，熵值決定于兩部分，個體和群體系統(tǒng)內(nèi)部各資源相互作用帶來資源變化；系統(tǒng)內(nèi)外資源交流、作用的開放程度與有效程度帶來的資源變化，即，其中，為系統(tǒng)熵值，本文也指個體或群體的社會地位值，為系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的熵流，即由于新的資源獲取和耗費引起社會地位變化后的值，是系統(tǒng)內(nèi)部自發(fā)引起的熵，即個體或群體積極而合理利用自身資源，激發(fā)潛能，從而提高自身社會地位后的值，是系統(tǒng)內(nèi)部、外部資源相互作用而彼此激發(fā)從而產(chǎn)生的新增的熵值，即由于個體新獲取資源與原有資源相互激發(fā)，產(chǎn)生了超過原有資源決定的社會地位新增加的社會地位值。

個體和群體系統(tǒng)熵值是可以改變的，即社會地位可以改變，強勢與弱勢可以變換。如果新資源獲取等于資源耗費，即個體和群體占有的資源狀況未發(fā)生改變，此時，系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)，個體或群體的社會地位不會改變，社會地位維持現(xiàn)有水平循環(huán)；如果新獲取的資源低于耗費資源，則系統(tǒng)失衡，個體或群體將陷于貧困，并可能出現(xiàn)社會地位不斷下降的循環(huán)；如果新獲取的資源高于耗費資源，則系統(tǒng)會發(fā)生突變，發(fā)生質(zhì)變，從而出現(xiàn)社會地位不斷上升的循環(huán)。

破解“資本性資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”的思考

“弱勢群體”初始的“弱勢”地位是代際傳遞的結(jié)果。鑒于本文理論分析指出，系統(tǒng)內(nèi)總熵值是社會地位取值的具體量化，而初始熵值源于代際傳遞，基本不可改變，所以，只能增加后天資源獲取量來增加系統(tǒng)內(nèi)的熵，并促進(jìn)已占有資源的使用和相互作用，最終增大總熵值，提高社會地位。所以，本文提出改變“弱勢群體”的相對弱勢地位，擺脫“資本性資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”的具體對策。

（一）加大國家和社會支持、幫助力度以增加弱勢群體的初始熵值

既然弱勢群體的初始弱勢地位源于家庭的代際傳遞，所以，改變先天和后天資本性資源獲取都不能寄希望于家庭自身，只能通過國家和社會支持、幫助，從而實現(xiàn)將國家、社會的支持“嫁接”到初始熵值上，這從根源上改變了弱勢群體的弱勢地位，有助于增強弱勢群體獲取新的資本性資源的能力，從而更易擺脫弱勢地位，掙脫新一輪的“資本性資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”。

以本文典型樣本貧困生群體為例，因為家庭貧困，貧困生入學(xué)時可能欠學(xué)費、書費等各類費用，生活拮據(jù)。在這樣的背景下，國家和社會通過助學(xué)貸款機制和其他資金支持措施，為貧困生群體“補足”了初始資本資源，這有利于保證貧困生的學(xué)習(xí)和生活，也能有效地幫助貧困生擺脫自卑心理、樹立自信，他們可以和非貧困生一樣競爭獲取新的資本性資源，從而改變相對弱勢地位。

（二）加強資本性資源向貧困弱勢群體的傾斜

通過國家社會幫助，“嫁接”方式幫助非貧困生群體提高了初始資源占有狀況，但這仍是不夠的。本文研究發(fā)現(xiàn)，后天資本性資源獲取對系統(tǒng)內(nèi)總熵值影響比初始值更大，所以，改變?nèi)鮿萑后w的社會地位還應(yīng)政府制定相關(guān)政策、社會形成某種意識，加強對資本性資源向貧困弱勢群體的傾斜，降低弱勢群體獲得資本性資源的門檻，從而使弱勢群體能夠更容易地獲取新的資本性資源，從而幫助其擺脫新一輪的“資本性資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”，改變社會地位相對降低的局面。

以貧困生群體為例，貧困生活的助學(xué)貸款后彌補了初始資本性資源占有低的問題，但僅通過這一條是不夠的，因為：首先，“嫁接”方式增大弱勢群體初始資本性資源的成本過高，不易使所有弱勢群體成員都能受益，正如讓所有貧困大學(xué)生都獲得助學(xué)貸款需要極大資金資本支持，完全實現(xiàn)難度相當(dāng)大；其次，鼓勵、幫助弱勢群體獲得其他新增資本性資源至關(guān)重要。這樣有助于貧困生獲得新增的資本性資源，能夠更大、更持久、更深遠(yuǎn)的幫助貧困生擺脫“貧困循環(huán)”。

（三）增大弱勢群體非物質(zhì)資本以激發(fā)其物質(zhì)資本獲取能力

鑒于各項資本性資源相互作用，尤其是新獲取資源與原有資源相互作用會增大系統(tǒng)內(nèi)的熵值，本文建議，在全社會幫助弱勢群體的物質(zhì)、財富有限時，可以通過增大弱勢群體的非物質(zhì)資本，激發(fā)其物質(zhì)類資本性資源的獲取，并增大系統(tǒng)總體的熵值，從而可以更低的成本提高弱勢群體的社會地位。筆者認(rèn)為，增大貧困生非物質(zhì)類資本性資源將有助于全社會以更低的成本幫助貧困生群體擺脫貧困，如可以通過鼓勵貧困生參加學(xué)生組織的相關(guān)工作，鼓勵他們參加社會實踐，并給予支持，還可以加大思想教育和心理輔導(dǎo)幫助，促進(jìn)貧困生心智健康發(fā)展，這些措施成本低，但對于改變貧困生慣有思維、自卑心理，健全其性格和人格有深遠(yuǎn)意義。而這些措施必將使貧困生的自信心和競爭力大大提高，比貨幣救助更有意義，對貧困生擺脫新一輪的“資本性資源缺乏——耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”有根本意義。

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