我國專利權(quán)質(zhì)押存在的問題

黃冬梅

摘 要:雖然我國的專利權(quán)質(zhì)押已經(jīng)有十多年的歷史了,但是其發(fā)展現(xiàn)狀并不很樂觀。本文從我國專利權(quán)質(zhì)押的現(xiàn)狀入手,從企業(yè)的弱勢地位、專利權(quán)價值評估難、銀行承擔風險大、專利權(quán)質(zhì)押質(zhì)權(quán)實現(xiàn)難四個方面分析了我國專利權(quán)質(zhì)押存在的問題。

關(guān)鍵詞:專利權(quán)質(zhì)押 評估 風險 質(zhì)權(quán)

中圖分類號:D923.2 文獻標識碼:A

20世紀90年代,隨著世界一些國家制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,我國的知識產(chǎn)權(quán)也日益受到重視。從企業(yè)層面講,包含商標、專利等知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)的科技類、專業(yè)服務類企業(yè)越來越多,傳統(tǒng)企業(yè)也越來越重視知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中的作用,把自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)當作提升企業(yè)競爭力的有利武器?！半m然國家鼓勵商業(yè)銀行對中小企業(yè)的發(fā)展進行扶持,但是,在創(chuàng)業(yè)階段的中小企業(yè)往往缺乏房產(chǎn)等固定資產(chǎn)抵押物,因而很多被銀行拒之門外。但是,這些擁有專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)卻形成了良好的市場預期和潛在的盈利能力。隨著,我國建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標的設(shè)立和各銀行之間競爭的加劇,銀行將把面向中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信貸業(yè)務作為創(chuàng)造利潤的新的追逐點?！?/p>

不難看出,我國的專利權(quán)質(zhì)押有著廣泛的市場需求,但是另一方面相對于蓬勃發(fā)展的股權(quán)質(zhì)押,專利權(quán)質(zhì)押的發(fā)展幾乎是原地踏步。1996年10月1日國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》后,只有1家企業(yè)和銀行簽訂了專利權(quán)質(zhì)押合同,如果說這種情況的出現(xiàn)是因為法律剛剛頒布,而且還是在這一年的最后一個季度頒布的話,在1997年整年中,只有7家企業(yè)與銀行簽訂了專利權(quán)質(zhì)押合同,則不能不說明問題。接下來的1998、1999和2000年也分別只有12、10、15家企業(yè)與銀行簽訂了專利權(quán)質(zhì)押合同,數(shù)量少的可憐。2001和2002年在20家左右徘徊。直到2003年才稍見起色,有60家企業(yè)與銀行簽訂了專利權(quán)質(zhì)押合同。到2007年為止,都沒有大的起色,一直維持在60家左右。與此相對應的專利權(quán)授權(quán)的國內(nèi)總量,2001年為99271件,2002年突破10萬,到了2006年則突破20萬大關(guān),2007年上升到30多萬件。 通過兩組不同數(shù)據(jù)的對比,我們不難看出,我國專利權(quán)質(zhì)押的數(shù)量只是整個專利權(quán)授權(quán)總量的九牛一毛,這種情形的出現(xiàn)由多種原因造成。

一、企業(yè)的弱勢地位

專利權(quán)質(zhì)押制度是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,它的實施離不開發(fā)達的市場環(huán)境和政府的宏觀調(diào)控。原則上是否訂立專利權(quán)質(zhì)押合同完全取決于雙方當事人的意愿,政府基本上不實施任何影響。目前,我國專利權(quán)質(zhì)押主要在企業(yè)和銀行之間運行,但是在專利權(quán)質(zhì)押中完全實現(xiàn)當事人的自治是欠缺妥當?shù)?。無論訂立何種合同,當事人雙方的地位應該是平等的,但是,在專利權(quán)質(zhì)押中,雙方當事人的地位卻恰恰是不平等的。盡管“訂立專利權(quán)質(zhì)押合同是雙方意思一致的表示,但事實上,是否質(zhì)押只取決于銀行。銀行有絕對的決策權(quán),企業(yè)并沒有決策權(quán)。企業(yè)處于弱勢地位,銀行處于強勢地位。這時如果政府沒有進行適度的管理,只任憑銀行從自身利益出發(fā)自主決定,專利權(quán)質(zhì)押的落實將成為空談”。

二、專利權(quán)價值評估難

在進行專利權(quán)質(zhì)押之前,銀行要對專利權(quán)人的專利進行價值評估,如何能夠準確評估該項專利權(quán)的價值,涉及到很多方面的問題。評估過程中對細節(jié)問題的不同處理,都可能導致評估結(jié)果的巨大差異。銀行不僅僅要“考慮該項專利技術(shù)的革新程度、市場需求量的大小、專利產(chǎn)品的實用性,而且要考慮該項專利產(chǎn)品被仿制的難易程度、該項專利產(chǎn)品的功能是否能被其他相類似的產(chǎn)品替代以及專利的有效期限等種種諸多問題,” 才能對該項專利技術(shù)的經(jīng)濟效益進行全面的預測和評估?！爸档米⒁獾氖?專利權(quán)的時間性強,一個專利產(chǎn)品的上市往往經(jīng)歷上市期——認識接受期——暢銷期——飽和期,一項專利權(quán)在專利產(chǎn)品暢銷期的評估價值應比飽和期大得多?！?/p>

三、銀行承擔風險大

專利權(quán)質(zhì)押的風險較大。銀行如果僅僅依靠自己的力量很難克服和避免專利權(quán)質(zhì)押中面臨的政策、技術(shù)、市場等多重風險。商業(yè)銀行在經(jīng)營管理過程中,由于專利前景的不確定性、專利效果的不確定性引致信貸資產(chǎn)預期收入有遭受損失的可能性。該項“專利能否商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化還是未知數(shù)。如果專利無法順利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并獲得贏利,銀行的貸款將難以收回?！绷硗?專利權(quán)價值的實現(xiàn)主要取決于市場因素,如何控制、分散市場風險實際上也是專利權(quán)質(zhì)押中存在的一個不可忽略的問題。

四、專利權(quán)質(zhì)押質(zhì)權(quán)實現(xiàn)難

專利權(quán)是一種無形資產(chǎn),不同于有形動產(chǎn)質(zhì)押。有形動產(chǎn)質(zhì)押的實現(xiàn)因為質(zhì)權(quán)人占有質(zhì)物,質(zhì)權(quán)人可通過拍賣、變賣質(zhì)物從其價款中優(yōu)先受償,或以質(zhì)物折價抵償。雖然專利權(quán)質(zhì)押也可通過拍賣、變賣、折價抵償?shù)确绞綄崿F(xiàn),但是動產(chǎn)質(zhì)押質(zhì)物的價值有一定的穩(wěn)定性,其轉(zhuǎn)讓也不需要特別的手續(xù),質(zhì)物占有使用具有唯一性,這些都是專利權(quán)所不具有的。同時專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓還受到法律的限制。《專利法》第10條規(guī)定:“中國單位或個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán),必須經(jīng)國務院有關(guān)主管部門批準?！薄秾＠▽嵤┘殑t》第14條規(guī)定:“中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的,由國務院對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門回同國務院科學技術(shù)行政部門批準。”第15條規(guī)定:“除依照專利法第十條規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利權(quán)外,專利權(quán)因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)移的,當事人應當憑有關(guān)文件或者法律文書向國務院專利行政部門辦理專利權(quán)人變更手續(xù)?！笨梢?專利權(quán)質(zhì)押質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)無論是在方式上還是在程序上都比動產(chǎn)質(zhì)押實現(xiàn)要困難。

(作者單位:遼寧省中共錦州市委黨校)

注釋:

專利質(zhì)押融資瓶頸亟待打破"http://www.sipo.gov.cn/sipo/xwdt/mtjj/2006/200612/

t20061214_124698.htm。

以上數(shù)據(jù)均摘自國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站。

參見杜蓓蕾、安中業(yè).完善專利權(quán)質(zhì)押運行機制的建議.中國經(jīng)貿(mào)導刊.2007年第20期.

王菊英.知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押芻議.淮北煤師院學報.2001年2月.

周林.試論知識產(chǎn)權(quán)評估的基本概念和理論依據(jù).法商研究.1996年第6期.

參見杜蓓蕾、安中業(yè).完善專利權(quán)質(zhì)押運行機制的建議.中國經(jīng)貿(mào)導刊.2007年第20期.