試談鹿特丹規(guī)則中的批量合同制度

楊旭峰

摘 要:2008年12月,聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)了海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約草案,又稱鹿特丹規(guī)則。該公約旨在締造一個(gè)現(xiàn)代的,統(tǒng)一的包含海上國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)粌H僅局限于港口對(duì)港口的貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貨物運(yùn)輸規(guī)則。本文簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)該公約和公約有關(guān)批量合同的規(guī)定。

關(guān)鍵詞:鹿特丹規(guī)則 批量合同

中圖分類號(hào):D996.19 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、公約簡(jiǎn)評(píng)

鹿特丹規(guī)則旨在締造一個(gè)現(xiàn)代的,統(tǒng)一的包含海上國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)粌H僅局限于港口對(duì)港口的貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貨物運(yùn)輸公約。制定該公約的初衷為“平衡利益,追求統(tǒng)一,順應(yīng)時(shí)代,促進(jìn)發(fā)展”。公約為海商法的現(xiàn)代化創(chuàng)造了條件,體現(xiàn)在引進(jìn)一個(gè)更加平衡的制度,處理承運(yùn)人對(duì)貨物滅失、損壞或者遲延交付所負(fù)的賠償責(zé)任,適當(dāng)考慮到現(xiàn)代海上運(yùn)輸合同經(jīng)常是多式聯(lián)運(yùn),且當(dāng)今許多貨物已集裝箱化,并且規(guī)定了能夠從法律上支持電子商務(wù)模式的迫切需要的規(guī)則,從而有利于貨主、承運(yùn)人和運(yùn)輸?shù)钠渌嚓P(guān)當(dāng)事人。公約也填補(bǔ)了當(dāng)前國(guó)際海商法中的一些重要空白,如托運(yùn)人義務(wù)、單證和控制權(quán)等新規(guī)則,并處理了特定問(wèn)題領(lǐng)域,如承運(yùn)人交付貨物、承運(yùn)人的識(shí)別、特定情形下無(wú)單放貨的問(wèn)題?？傮w而言,公約為實(shí)質(zhì)性改進(jìn)國(guó)際海商法創(chuàng)造了條件,將促進(jìn)世界貿(mào)易的發(fā)展。

二、關(guān)于批量合同

《公約》第一條第二款規(guī)定了批量合同的含義。“批量合同”是指在約定期間內(nèi)分批裝運(yùn)約定總量貨物的運(yùn)輸合同。貨物總量可以是最低數(shù)量、最高數(shù)量或者一定范圍的數(shù)量。這一定義非常模糊,不過(guò)第八十條作了一些具體的規(guī)定。主要在于在承運(yùn)人與托運(yùn)人之間,公約所適用的批量合同可以約定增加或者減少公約中規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和賠償責(zé)任。同時(shí),批量合同要有約束力,必須載有一則該批量合同背離本公約的明確聲明;形式上批量合同可以是單獨(dú)協(xié)商訂立的,或者明確指出批量合同中載有背離內(nèi)容的部分;締結(jié)過(guò)程中要給予托運(yùn)人按照符合公約的條款和條件訂立運(yùn)輸合同,而不根據(jù)第八十條作出任何背離的機(jī)會(huì),且向托運(yùn)人通知了此種機(jī)會(huì);并且批量合同既不是以提及方式從另一文件并入,也不是包含在不經(jīng)協(xié)商的附合合同中。承運(yùn)人的公開運(yùn)價(jià)表和服務(wù)表、運(yùn)輸單證、電子運(yùn)輸記錄或者類似文件不是第八十條第所指的批量合同,但批量合同可以通過(guò)提及方式并入此類文件,將其作為合同條款。批量合同要在承運(yùn)人與非托運(yùn)人的其他任何人之間適用,還需要確定該人已收到明確記載該批量合同背離本公約的信息,且已明確同意受此種背離的約束;并且此種同意不單在承運(yùn)人的公開運(yùn)價(jià)表和服務(wù)表、運(yùn)輸單證或者電子運(yùn)輸記錄上載明。

《公約》第六十七條法院選擇協(xié)議中也作了涉及批量合同的規(guī)定。根據(jù)第66 條(b)項(xiàng)選擇的法院(即為裁定本公約下可能產(chǎn)生的向承運(yùn)人索賠事項(xiàng),托運(yùn)人與承運(yùn)人在協(xié)議中指定的一個(gè)或者數(shù)個(gè)管轄法院。),只有經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)議約定,且只有授予管轄權(quán)協(xié)議滿足下列各項(xiàng)條件,方能對(duì)合同當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議具有排他性管轄權(quán):(a) 該協(xié)議載于清楚載明各方當(dāng)事人名稱和地址的批量合同,此種批量合同或者(Ⅰ)是單獨(dú)協(xié)商訂立,或者(Ⅱ)載有一則存在一項(xiàng)排他性法院選擇協(xié)議的明確聲明,且指出批量合同中載有該協(xié)議的部分;并且(b) 該協(xié)議清楚指定某一締約國(guó)的數(shù)個(gè)法院或者某一締約國(guó)的一個(gè)或者數(shù)個(gè)特定法院。

從批量合同的定義來(lái)看,目前的定義太寬,會(huì)導(dǎo)致不屬公約規(guī)定范圍的合同太多。該定義在某種程度上損害了國(guó)際法的統(tǒng)一性,使得每次裝運(yùn)都可以是特殊的裝運(yùn)。批量合同這一定義的顯著之處在于,無(wú)論是從雙方當(dāng)事人的承諾期限、裝運(yùn)次數(shù)還是從所運(yùn)輸?shù)臄?shù)量來(lái)講,都缺乏限制?！凹s定總量”一語(yǔ)沒(méi)有特定的法律含義,在其用意方面沒(méi)有給當(dāng)事人并最終給法院提供任何指導(dǎo)。例如,從法律的角度完全可以設(shè)想,把兩個(gè)集裝箱放在一年內(nèi)運(yùn)輸,就可以適用批量合同,從而規(guī)避許多強(qiáng)制性的賠償責(zé)任條文。如今,在關(guān)于不同運(yùn)輸方式的所有國(guó)際公約中,可以發(fā)現(xiàn)措詞非常相似的一種強(qiáng)制性賠償責(zé)任制度。公約是唯一一份所包含的條文為合同自由留出了相當(dāng)余地的文書。通過(guò)批量合同機(jī)制,從一個(gè)基本上是強(qiáng)制性的制度轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)在很大程度上屬于減損性的制度,這是一個(gè)重大變化。目前的豁免范圍太廣,可能會(huì)破壞長(zhǎng)期的國(guó)際強(qiáng)制性賠償責(zé)任制度,而且這種豁免可能會(huì)增加托運(yùn)人的保險(xiǎn)費(fèi)。沒(méi)有對(duì)使用批量合同規(guī)定具體的門檻,因此有可能造成大宗貨物托運(yùn)人隨便地背離公約對(duì)其規(guī)定的義務(wù)或賠償責(zé)任的形,而同時(shí)小宗貨物托運(yùn)人則得不到充分保護(hù)。

從法院選擇協(xié)議來(lái)說(shuō),首先,將排他性法院選擇協(xié)議適用于批量合同第三方,將影響公約賦予其選擇管轄法院的權(quán)利。其次,將排他性法院選擇協(xié)議僅僅限定于批量合同當(dāng)中,主要是考慮到批量合同當(dāng)事人一般具有自由協(xié)商訂立合同的平等談判地位,承運(yùn)人利用議價(jià)強(qiáng)勢(shì)地位“強(qiáng)迫” 托運(yùn)人接受合同條款的情況較少。但是批量合同的第三方并不是批量合同的訂約當(dāng)事人,將排他性法院選擇協(xié)議的效力擴(kuò)及該第三方,無(wú)疑是強(qiáng)迫其接受該協(xié)議。這樣做對(duì)該第三方是不公平的,無(wú)法體現(xiàn)當(dāng)事人的合意,這與將排他性法院選擇協(xié)議限于批量合同的初衷也是相悖的。第三,雖然現(xiàn)行案文對(duì)約束第三方規(guī)定了一些條件,其中包括第六十七條有關(guān)適用法律的規(guī)定,但是還遠(yuǎn)非對(duì)合同第三方的充分保護(hù),無(wú)法從根本上解決對(duì)第三方的保護(hù)問(wèn)題,在實(shí)際操作中也有很多不便。第四,參考公約中關(guān)于批量合同的特別規(guī)則中的規(guī)定,只有當(dāng)?shù)谌矫鞔_同意接受約束的情況下,批量合同中減損公約的條款才可以對(duì)其產(chǎn)生約束力的規(guī)定才更為合理。

(作者單位:中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院)

參考文獻(xiàn):

[1]http://www.uncitral.org/uncitral/zh/index.html,2008-12-1.

[2]http://www.uncitral.org/uncitral/zh/commission/working_groups/3Transport.html,2008-12-1.

[3]司玉琢.UNCITRAL運(yùn)輸法(草案)難點(diǎn)問(wèn)題研究.大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版).2003 .

[4]左海聰.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的理論與實(shí)踐,武漢大學(xué)出版社,2003.