中國自由貿(mào)易區(qū)的新制度經(jīng)濟學(xué)分析

楊軍紅

摘要:論述了我國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展,并用新制度經(jīng)濟學(xué)的理論對其進行了分析,提出了構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易、投資和技術(shù)一體化系統(tǒng),建立協(xié)商與溝通平臺,推進社會化服務(wù)體系建設(shè),實現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型等不斷完善中國自由貿(mào)易區(qū)的對策。

關(guān)鍵詞:中國自由貿(mào)易區(qū);新制度經(jīng)濟學(xué);分析

中圖分類號:H14.41文獻標識碼:A

DOI:10.3963/j.issn.1671-6477.2009.06.006

一、中國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展

當(dāng)前,區(qū)域經(jīng)濟一體化已成為世界經(jīng)濟的熱點,以自由貿(mào)易區(qū)為目標的區(qū)域經(jīng)濟合作協(xié)議已遍及全球各地區(qū)。自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展勢頭越來越迅猛。按照定義,自由貿(mào)易區(qū)(簡稱FTA)是指兩個或兩個以上的國家通過簽定自由貿(mào)易協(xié)定,在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)取消它們之間的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,使區(qū)域內(nèi)各成員國的商品可以自由流通,但各個成員國可以保持獨立的對區(qū)外非成員國的貿(mào)易壁壘[1]。現(xiàn)實中比較典型的自由貿(mào)易區(qū)有北美自由貿(mào)易區(qū)、美洲自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)、歐盟與墨西哥自由貿(mào)易區(qū)、中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)等?？偟膩碚f,在世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程中,歐洲發(fā)展程度較高,北美洲緊跟其后,亞洲近幾年發(fā)展速度迅猛,明顯的經(jīng)濟效益目前已經(jīng)在上述自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生。面對新的機遇與挑戰(zhàn),我黨十七大報告明確提出了實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。報告中明確提出要擴展對外開放的廣度和深度,提高開放型經(jīng)濟水平;實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,加強雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作。這充分體現(xiàn)出我國政府對自由貿(mào)易區(qū)合作的高度重視,是我國為進一步融入全球化和促進改革開放的新途徑和新方式。

自從我國改革開放以來,我國經(jīng)濟成功地由封閉型轉(zhuǎn)向互利互惠的外延型,面對迅速發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟一體化浪潮,從20世紀90年代開始,我國相繼參加了上海合作組織、APEC、東盟論壇等一些松散的國際多邊活動,逐步認識到國家之間開展區(qū)域合作的好處,如通過實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化,可以拉動我國對外貿(mào)易的增長,促進國內(nèi)已經(jīng)飽和以及有競爭力的產(chǎn)業(yè)對外投資,另外,相互開放市場,降低商品的流通成本,可以實現(xiàn)更加合理的資源配置,促進技術(shù)更新和資本積累等。當(dāng)然,FTA市場的開放也會使國內(nèi)一部分弱勢企業(yè)面臨更為激烈的競爭,國內(nèi)市場會更容易受到國際市場的沖擊等不利情況。但總的來說,中國與其他國家之間建立自由貿(mào)易區(qū)對中國總體經(jīng)濟是利大于弊,具有極其重要的意義。2003年以來,我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)從無到有,迄今,我國與亞洲、大洋洲、拉美、歐洲、非洲的29個國家和地區(qū)建設(shè)了12個自貿(mào)區(qū),其貿(mào)易額占2007年我國外貿(mào)總額的四分之一。主要有內(nèi)地與港澳更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排及其補充協(xié)議,中國-東盟自貿(mào)區(qū)系列協(xié)議,中國-智利自貿(mào)協(xié)定,中國-巴基斯坦自貿(mào)協(xié)定,中國-新西蘭自貿(mào)協(xié)定,中國-新加坡自貿(mào)協(xié)定等。2007年10月完成了與印度的區(qū)域貿(mào)易安排聯(lián)合研究,2007年12月完成了與挪威的自貿(mào)區(qū)聯(lián)合研究,繼續(xù)開展與韓國、哥斯達黎加的自貿(mào)區(qū)聯(lián)合研究,與海灣合作委員會、澳大利亞、冰島、秘魯?shù)鹊恼勁幸苍诓煌潭鹊赝七M。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)框架下對中國自由貿(mào)易區(qū)的分析

在積極進行區(qū)域合作的過程中,筆者認為,制度是一個重要因素。國內(nèi)外許多經(jīng)濟學(xué)家都承認,制度因素既是我國改革開放和經(jīng)濟增長的關(guān)鍵,也是我國經(jīng)濟近幾十年來實現(xiàn)高速增長的根本原因。目前我國正在積極實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,系統(tǒng)地分析和透視新制度經(jīng)濟學(xué)理論,運用新制度經(jīng)濟學(xué)框架來分析我國自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建和發(fā)展,分析不同制度下國際國內(nèi)兩個市場資源的統(tǒng)籌配置,必將有助于我們更好地認識和處理自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)中遇到的問題。

(一)對新制度經(jīng)濟學(xué)的整體認識

什么是新制度經(jīng)濟學(xué)呢?通俗地理解,新制度經(jīng)濟學(xué)是以各種制度安排為研究對象,研究各種制度安排的內(nèi)涵、構(gòu)成、功能和起源,說明制度安排對經(jīng)濟活動的重大作用。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來,幾乎所有經(jīng)濟安排都涉及到制度設(shè)計問題,制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用是決定性的。新制度經(jīng)濟學(xué)大體上包括:制度的構(gòu)成與起源;制度的變遷與創(chuàng)新;制度、產(chǎn)權(quán)與國家理論;交易費用理論;新經(jīng)濟史以及制度與經(jīng)濟發(fā)展之間的相互關(guān)系等。在諾斯看來,“制度就是一種規(guī)范個人行為的規(guī)則”[2]238。國內(nèi)學(xué)者普遍認為制度有以下幾個方面的特性:首先,它是一種公共規(guī)則,表現(xiàn)為一定范圍內(nèi)的人群共同遵守的東西;其次,它是一種長期有效的規(guī)則,是一種實現(xiàn)合作的規(guī)則。是人們在合作中經(jīng)過多次博弈而達成的一系列規(guī)則的總和。最后,制度是一種提供確定性的規(guī)則。通過對權(quán)利和義務(wù)的更明確界定,使模糊性總量減少。同時,制度還具有降低交易成本,為經(jīng)濟提供服務(wù),為合作創(chuàng)造條件,使外部收益內(nèi)部化等功能。

在新制度經(jīng)濟學(xué)中,交易費用是一個非常重要的概念?？扑棺鳛榻灰踪M用概念的提出者,他認為交易費用至少包括以下三個項目,即發(fā)現(xiàn)相對價格的工作,談判和簽約的費用,其他方面的不利因素[2]41。威廉姆森認為,交易費用分為兩個部分,一是事先的交易費用,即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方責(zé)任、權(quán)利和所花費的費用;二是事后的交易費用,即簽訂契約后,為解決契約本身所存在問題,從改變條款到退出契約所花費的費用[3]。新制度經(jīng)濟學(xué)中,著名的科斯定理將制度形式與資源配置效率直接對應(yīng)了起來?？扑沟谝欢ɡ淼暮x是:在市場交易費用為零的情況下,產(chǎn)權(quán)制度安排對資源配置沒有什么影響[2]74。

科斯第二定理有兩層含義,一是在交易成本大于零的現(xiàn)實世界,產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過毛成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化;二是權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生,而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時支出的交易成本時才能產(chǎn)生[2]79。新制度經(jīng)濟學(xué)對傳統(tǒng)的經(jīng)濟人假定也作出了修正,認為人的行為動機的雙重性、有限理性和機會主義傾向假定。在新制度經(jīng)濟學(xué)中,另一個重要概念就是產(chǎn)權(quán)。德姆塞茨認為,產(chǎn)權(quán)是一種社會工具,其重要性在于事實上它能幫助一個人形成他與其他人進行交易的合理預(yù)期[2]102。人們普遍認為清晰的產(chǎn)權(quán)可以使人們之間的權(quán)責(zé)利安排更加合理,有利于資源的優(yōu)化配置和經(jīng)濟效率的提升。

(二)運用新制度經(jīng)濟學(xué)對中國自由貿(mào)易區(qū)的具體分析

運用新制度經(jīng)濟學(xué)框架來分析目前中國自由貿(mào)易區(qū)的制度內(nèi)生性,就是希望達到這樣的目的:促進我國對外貿(mào)易的持續(xù)增長,擴大外資投資規(guī)模和技術(shù)更新,實現(xiàn)我國整體資源配置戰(zhàn)略。以下就是筆者運用新制度經(jīng)濟學(xué)的研究框架,對中國自由貿(mào)易區(qū)進行的一些分析。

分析一:新制度經(jīng)濟學(xué)引入制度考量后,有效說明了競爭雙方進行合作的必要性以及怎樣才能實現(xiàn)有效的合作。在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來,這種合作精神符合人們對自身利益追求最大化的經(jīng)濟原則。人們通過對成本-收益的比較分析,如果發(fā)現(xiàn)合作所帶來的利益會更大,就必然會作出遵守規(guī)則,進行合作的選擇。當(dāng)今世界涌現(xiàn)出的大批自由貿(mào)易協(xié)定與區(qū)域安排,正是通過合作大力促進了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部貿(mào)易的增長。在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部,貿(mào)易自由化是各成員國尋求的基本目標,通過削減和免除關(guān)稅,削減非關(guān)稅壁壘形成區(qū)域性的統(tǒng)一市場,致使自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)成員國的貿(mào)易環(huán)境比其他非成員國市場好很多,促進了區(qū)域內(nèi)成員國間貿(mào)易的迅速增長。同時,自由貿(mào)易區(qū)安排極大促進了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部的國際分工和技術(shù)合作,促進了區(qū)域內(nèi)的科技一體化;自由貿(mào)易區(qū)還逐漸取消各成員國之間相互投資的限制,大力促進了各成員國之間投資的自由化。積極構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū),可以促使我國與其他開放經(jīng)濟國家之間形成良好的區(qū)域經(jīng)濟合作關(guān)系,形成互利雙贏的經(jīng)濟分工與合作。筆者認為,中國自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建本身就是一種制度創(chuàng)新,是一個長期的系統(tǒng)性工程。積極參與區(qū)域經(jīng)濟合作,與其他國家和地區(qū)形成便利的產(chǎn)品跨國生產(chǎn)與流通網(wǎng)絡(luò),優(yōu)惠的國際貿(mào)易安排,統(tǒng)一的區(qū)域勞動力、技術(shù)和資本市場,形成區(qū)域性的政府間跨國協(xié)調(diào)機制與政策體系,必將使我國獲得持續(xù)遞增的規(guī)模經(jīng)濟效益[4]。

分析二:新制度經(jīng)濟學(xué)認為,制度的運行需要成本或費用,如果其交易費用變得過高,制度運行的效率就會大大降低,此時就必須改進制度。這實際上就涉及到“制度效率”。我們在構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的過程中,只有通過多層次的組織和運作機構(gòu),大幅度減少相關(guān)合作的交易費用,才會促進自由貿(mào)易區(qū)的健康發(fā)展。我們知道,區(qū)域經(jīng)濟合作會給各成員國帶來更大的長遠利益,但是,各成員國之間免不了發(fā)生種種矛盾和斗爭,這就要求在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立健全不同層次的運作機構(gòu),使區(qū)域合作經(jīng)濟組織內(nèi)部的制度、決策程序保持適當(dāng)?shù)撵`活性。所以,我們應(yīng)隨時根據(jù)現(xiàn)實情況的發(fā)展,適時在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立多層次、靈活的制度設(shè)計。如中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部就建立了多層次的對話和磋商機制,如一年一度的“東盟外長會議后續(xù)會議”和“東盟地區(qū)論壇”,以及5個并行的對話機制,特別是中國-東盟商務(wù)理事會,它是中國與東盟五大對話合作機制之一,由中國貿(mào)促會、東盟工商會以及東盟各國全國性工商會領(lǐng)導(dǎo)人和本國國內(nèi)知名企業(yè)家、專家組成,是為中國與東盟代表商界的合作對話機制,積極探索和發(fā)展新的內(nèi)部制度合作形式,在中國自由貿(mào)易區(qū)框架體系下構(gòu)建自由市場,減少相關(guān)交易費用,提高制度效率,這些必然成為中國自由貿(mào)易區(qū)域安排的必然要求。

分析三:新制度經(jīng)濟學(xué)認為,良好的制度安排可以解決資源稀缺或資源配置效率低下問題。一般認為,有兩種情況可以導(dǎo)致制度需要,其中一種情況是由于資源稀缺可能導(dǎo)致的社會沖突,為了保證正常的經(jīng)濟活動,必然需要對原有制度安排進行改良。第二種情況是資源配置效率變得低下,導(dǎo)致不自覺的制度變遷。我國經(jīng)濟社會發(fā)展取得了引人注目的成就,就是因為我國的經(jīng)濟制度不斷適時進行變革,導(dǎo)致整個社會資源的利用效率不斷提高。但是,我們也要清醒地認識到,當(dāng)前我國社會資源利用效率仍然存在許多不足,如一些產(chǎn)業(yè)的國際競爭力水平整體還不高,資源配置效率較發(fā)達國家低下;隨著能源資源需求不斷增長,我國的優(yōu)質(zhì)能源資源相對不足,部分資源性商品進口依賴程度進一步提高;相當(dāng)部分企業(yè)經(jīng)濟增長方式粗放等。在這種情況下,大力發(fā)展中國自由貿(mào)易區(qū)合作就成為我們最好的選擇。通過中國自由貿(mào)易區(qū)的制度安排和創(chuàng)新,確立區(qū)域發(fā)展方向,合理布置區(qū)域內(nèi)各種生產(chǎn)要素,使企業(yè)在整個自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)對人財物達到更優(yōu)的配置,生產(chǎn)出更多更適用的商品和勞務(wù),從而獲取最佳的區(qū)域經(jīng)濟效益。總之,中國自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)資源配置合理與否,對我國未來經(jīng)濟發(fā)展的成敗有著極其重要的影響,自由貿(mào)易區(qū)資源如果能夠得到相對合理的配置,我們的經(jīng)濟利用效率就會得到顯著提高,整個社會經(jīng)濟就能充滿活力。

三、加快制度構(gòu)建,完善中國自由貿(mào)易區(qū)的對策

面對充滿活力的21世紀,在進一步推進中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的過程中,我們應(yīng)加快相關(guān)的制度構(gòu)建。筆者認為可以采取以下三大方面的對策:一是構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易、投資和技術(shù)一體化系統(tǒng),提高區(qū)域合作經(jīng)濟效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)實現(xiàn)了貿(mào)易、資本和技術(shù)在各國之間的自由流動,為各成員國合理利用資源進行規(guī)模生產(chǎn)和貿(mào)易活動提供了最大可能。我們在構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的過程中,應(yīng)采取積極的制度措施,制定不同區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,調(diào)整優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu);改善投資機制,創(chuàng)造投資熱點;建立技術(shù)創(chuàng)新與流動機制,加快新產(chǎn)品開發(fā),建立各自的競爭優(yōu)勢與比較優(yōu)勢。只有建立起貿(mào)易、投資和技術(shù)一體化系統(tǒng),才能使中國自由貿(mào)易區(qū)各成員國間加強產(chǎn)業(yè)合作,提升整體競爭力,建設(shè)好國際大通道,充分實現(xiàn)區(qū)域合作的良好經(jīng)濟效應(yīng)[5]。二是構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)商與溝通平臺,營造和諧的制度環(huán)境。在中國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展過程中,為了實現(xiàn)更大的利益,中國企業(yè)不可避免會與一些成員國企業(yè)發(fā)生競爭關(guān)系,處理不好會加大利益矛盾,影響區(qū)域合作。在這種情況下,就需要構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)商與溝通平臺,建立貿(mào)易爭端解決機制,營造和諧的制度環(huán)境。如政府之間加強溝通與協(xié)作,建立磋商機制;鼓勵各行業(yè)協(xié)會、商會到其他成員國建立分支機構(gòu);建立政府和行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺,為企業(yè)提供信息咨詢和業(yè)務(wù);加快培養(yǎng)善于商務(wù)合作的人才;各成員國政府也要建立完善的法律體系規(guī)范自己的行為,充分保證政策的有效實施,營造公開公正的制度環(huán)境,實現(xiàn)各成員國間互通有無,最終實現(xiàn)雙贏[6]。三是推進社會化服務(wù)體系建設(shè),實現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型。隨著中國自由貿(mào)易區(qū)合作的擴大,中國企業(yè)與自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)各成員國的經(jīng)濟事務(wù)將發(fā)生越來越緊密的聯(lián)系,對各種社會服務(wù)的需求也會越來越多。從保護中國企業(yè)的國際競爭力來看,大量國際事務(wù)不可能完全由政府包攬。由社會中介機構(gòu)來提供服務(wù),不僅可以保護企業(yè)和行業(yè)的利益,促進我國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)型,而且顯得更為公平、公正。我國要實現(xiàn)出口貿(mào)易增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變,需要各種政策配套措施來規(guī)范企業(yè)的出口競爭秩序,加強對行業(yè)自律和協(xié)調(diào)的指導(dǎo);需要實施對國外貿(mào)易壁壘的調(diào)查和反應(yīng)機制;需要建立產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警機制和產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)劃,保護企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變過程中免遭國外的沖擊等。當(dāng)前我們要大力推進我國的社會服務(wù)化體系建設(shè),成立和完善大批行業(yè)協(xié)會、進出口商會、區(qū)域貿(mào)易促進會等機構(gòu)和組織,為中國企業(yè)靈活應(yīng)對自由貿(mào)易區(qū)域經(jīng)濟事務(wù)提供各種有效的社會服務(wù)。

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(責(zé)任編輯 易 明)