重溫姚斯與20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史的重寫(xiě)

摘要：文章重溫20世紀(jì)80年代以來(lái)傳入中國(guó)的姚斯及其學(xué)術(shù)思想，用成語(yǔ)“一波三折”簡(jiǎn)要地概括其學(xué)術(shù)思想及發(fā)展，同時(shí)發(fā)掘出他作為文學(xué)史家受到忽視的事實(shí)，以此對(duì)20世紀(jì)80年代綿延至今的“重寫(xiě)文學(xué)史”討論做出反思。并提出重寫(xiě)20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史的若干建議和設(shè)想。

關(guān)鍵詞：姚斯；接受美學(xué)；“重寫(xiě)文學(xué)史”；20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史

中圖分類(lèi)號(hào)：I209 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002—2589(2009)10—0077—03

一、重溫姚斯：其學(xué)術(shù)思想及發(fā)展索要

姚斯何許人也?說(shuō)到他，就要涉及接受美學(xué)。接受美學(xué)或日接受理論是20世紀(jì)60年代興起于德國(guó)并很快播及全世界的文藝?yán)碚摵兔缹W(xué)流派。它吸取20世紀(jì)西方語(yǔ)言學(xué)革命的營(yíng)養(yǎng)，站在伽達(dá)默爾闡釋學(xué)立場(chǎng)，依托于俄國(guó)形式主義和英美新批評(píng)派同時(shí)又予以反動(dòng)、超越，著重從讀者及接受者的角度來(lái)研究文學(xué)，在新說(shuō)如云的年代里脫穎而出。自成一家。而姚斯，就是接受美學(xué)最初的開(kāi)創(chuàng)者和主要代表。在接受美學(xué)的發(fā)源地康斯坦茨大學(xué)，他作為學(xué)術(shù)帶頭人，和另外四個(gè)學(xué)者開(kāi)動(dòng)接受美學(xué)的戰(zhàn)車(chē)，向傳統(tǒng)的文學(xué)理論發(fā)起挑戰(zhàn)。1967年，他發(fā)表《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《挑戰(zhàn)》)，被認(rèn)為是接受美學(xué)誕生的標(biāo)志。以后他又出版《走向接受美學(xué)》(1970)、《審美經(jīng)驗(yàn)小辯》(1972)、《審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)解釋學(xué)》(1977)、《接受美學(xué)與文學(xué)交流》(1980)等論著，不斷超越和完善自己。

《挑戰(zhàn)》一文，是姚斯最有影響的著作。該文確立了以讀者為中心的接受美學(xué)理論，實(shí)現(xiàn)了文學(xué)研究方向的根本轉(zhuǎn)變。姚斯從科學(xué)哲學(xué)家波普爾和社會(huì)學(xué)家卡爾·曼海姆所使用的“期待視野”概念人手進(jìn)行文學(xué)接受的研究，試圖通過(guò)期待視野的研究貫通文學(xué)接受的主要問(wèn)題，既把作家、作品與讀者連接起來(lái)，又把文學(xué)的演進(jìn)與社會(huì)的發(fā)展相溝通。在姚斯那里，期待視野主要指讀者在閱讀活動(dòng)發(fā)生之前對(duì)作品顯現(xiàn)方式的一種潛在的審美期待。他將作品的理解過(guò)程看作讀者的期待視野對(duì)象化的過(guò)程；文學(xué)作品正是借助于作者與讀者的期待視野獲得關(guān)聯(lián)與統(tǒng)一的。衡量一部文學(xué)作品的審美尺度取決于“對(duì)它的第一讀者的期待視野是滿(mǎn)足、超越、失望或反駁”?！捌诖曇芭c作品間的距離，熟識(shí)的先在審美經(jīng)驗(yàn)與新作品的接受所需求的‘視野的變化’之間的距離，決定著文學(xué)作品的藝術(shù)特性?！边@樣，因?yàn)樽x者的期待視野決定了作品的審美尺度和藝術(shù)特性，文學(xué)作品的接受史就表現(xiàn)為期待視野的變化史；相應(yīng)地，文學(xué)史就被描述為新作品與讀者原有期待視野從矛盾到統(tǒng)一，再?gòu)男碌拿艿叫碌慕y(tǒng)一的不斷打破舊平衡、建立新平衡的接受史。姚斯這篇文章還注意到文學(xué)與社會(huì)的聯(lián)系，始終把讀者接受的歷史同社會(huì)的一般歷史結(jié)合起來(lái)。沒(méi)有像形式主義和新批評(píng)派那樣把二者關(guān)系一刀割斷。他對(duì)文學(xué)的社會(huì)功能從讀者角度進(jìn)行了探討，發(fā)現(xiàn)文學(xué)的社會(huì)功能是通過(guò)改變讀者的期待視野實(shí)現(xiàn)的。他指出，“正是由于視野的改變，文學(xué)影響的分析才能達(dá)到讀者文學(xué)史的范圍?！边@就實(shí)現(xiàn)了文學(xué)的效果與文學(xué)的接受之間的統(tǒng)一，文學(xué)史就在接受史與效果史的結(jié)合中呈示出來(lái)。這樣，姚斯建立起了接受美學(xué)的效果史觀。

《挑戰(zhàn)》雖然掀起了一場(chǎng)接受美學(xué)的革命，但其以讀者為中心建立的理論范式難免片面之嫌，20世紀(jì)70年代的姚斯將研究中心移到了審美經(jīng)驗(yàn)。在他看來(lái)，審美經(jīng)驗(yàn)才是接受美學(xué)研究的核心問(wèn)題；《審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)解釋學(xué)》記錄了他在這方面的思考。該書(shū)借助對(duì)阿多諾否定美學(xué)的批判來(lái)展開(kāi)研究。姚斯不同意阿多諾藝術(shù)不能帶來(lái)審美愉悅的看法，認(rèn)為這正是審美經(jīng)驗(yàn)的實(shí)質(zhì)，從而力圖恢復(fù)審美經(jīng)驗(yàn)的中心地位。他歷史地分析了審美愉悅的三個(gè)基本范疇：審美創(chuàng)造、審美感受和審美凈化，分別對(duì)應(yīng)于審美經(jīng)驗(yàn)的三個(gè)方面：審美生產(chǎn)、審美接受和審美交流。他還分析了主人公和接受者相互關(guān)系的五種模式：聯(lián)想、仰慕、同情、凈化和反諷模式，把這五種模式作為劃分文學(xué)史發(fā)展各階段的依據(jù)，雖然失之牽強(qiáng)，卻表現(xiàn)出勾勒西方文學(xué)接受發(fā)展史軌跡的可貴努力。

晚年姚斯的思想由于受到哈貝馬斯交流理論和馬克思生產(chǎn)一流通一消費(fèi)循環(huán)模式理論的影響轉(zhuǎn)變成一種文學(xué)交流理論。他認(rèn)識(shí)到僅僅將文學(xué)作品的接受作為研究對(duì)象也是片面的，現(xiàn)在他更著重于把作家—作品一讀者這一文學(xué)總體過(guò)程作為研究的終極對(duì)象去把握審美經(jīng)驗(yàn)中人與人的深層交流。在他看來(lái)，文學(xué)不是一種指向客體的對(duì)象性活動(dòng)，而是本文和讀者互為主體、互相解釋的交流活動(dòng)。這種交流活動(dòng)是歷史的，其間起關(guān)鍵作用的不是本文的結(jié)構(gòu)，而是對(duì)本文理解的歷史性；本文的意義存在于解釋它的人的理解意識(shí)或?qū)徝澜?jīng)驗(yàn)中，是人的理解在文學(xué)效果史中永無(wú)止境的顯現(xiàn)?！耙徊克囆g(shù)作品的解釋史就是審美經(jīng)驗(yàn)的交流史”，于是，文學(xué)史就被“當(dāng)作一個(gè)交流過(guò)程來(lái)表現(xiàn)”了目。

綜觀姚斯學(xué)術(shù)思想及其發(fā)展，可以大致粗略地用成語(yǔ)“一波三折”來(lái)形象地概括。“波”是接受美學(xué)之波，“三折”表示三次轉(zhuǎn)折，一是從作家、作品轉(zhuǎn)到以讀者為中心，二是從讀者中心論轉(zhuǎn)到審美經(jīng)驗(yàn)論，三是從審美經(jīng)驗(yàn)論轉(zhuǎn)到本文—讀者交流論。每一轉(zhuǎn)折都是對(duì)自己的否定，每次否定都是在原有認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上的提高和深化；而不論怎么轉(zhuǎn)化都沒(méi)有脫離接受美學(xué)的軌道。

二、重溫姚斯的必要：關(guān)于重寫(xiě)20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史討論的反思

走近姚斯，走近他的接受美學(xué)，可以發(fā)現(xiàn)其學(xué)術(shù)思想及發(fā)展的一個(gè)根本特征。那就是，始終立足于對(duì)文學(xué)史的思考，立足于文學(xué)史的需要。《挑戰(zhàn)》自不必說(shuō)，那本身就是一篇關(guān)于文學(xué)史的研究方法和理論范式的反思的論著。他20世紀(jì)70年代在文學(xué)理解的歷史性中對(duì)審美經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行探討，目的是通過(guò)審美經(jīng)驗(yàn)的演變和發(fā)展來(lái)揭示西方文學(xué)接受交流關(guān)系的歷史進(jìn)程。20世紀(jì)80年代以來(lái)的文學(xué)交流理論把本文和讀者之間的交流納入史的范疇，把文學(xué)史當(dāng)作一個(gè)交流過(guò)程來(lái)表現(xiàn)，同樣沒(méi)有離開(kāi)文學(xué)史這一根本立足點(diǎn)。他是在文學(xué)史的疆場(chǎng)內(nèi)馳騁他的接受理論的駿馬的；離開(kāi)文學(xué)疆場(chǎng)，接受理論這匹駿馬跑得再快，也不能縱橫馳騁于世界文壇。所以，我們?cè)诎岩λ箍闯梢粋€(gè)文藝?yán)碚摷液兔缹W(xué)家的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)把他視為文學(xué)史家；從某種實(shí)用的角度講，后一點(diǎn)或許更為重要。然而姚斯作為一個(gè)文學(xué)史家的事實(shí)遭到了忽視。

姚斯及其學(xué)術(shù)思想傳到中國(guó)，是20世紀(jì)80年代前期以來(lái)的事。1983年，張黎在《文學(xué)評(píng)論》第6期上發(fā)表《關(guān)于接受美學(xué)的筆記》，以后又有張隆溪在《讀書(shū)》1984年第3期上發(fā)表《仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智》，介紹接受美學(xué)。對(duì)姚斯的較為專(zhuān)門(mén)的介紹是章國(guó)鋒在《文藝研究》1985年第4期上發(fā)表的《國(guó)外一種新興的文學(xué)理論——接受美學(xué)》和朱立元在《學(xué)術(shù)月刊》1986年第5期上發(fā)表的《文學(xué)研究的新思路——簡(jiǎn)評(píng)姚斯的接受美學(xué)綱領(lǐng)》。1987年，由周寧、金元浦翻譯的《接受美學(xué)與接受理論》問(wèn)世。這是中國(guó)第一本接受美學(xué)譯著。內(nèi)有作為接受美學(xué)誕生宣言的《挑戰(zhàn)》及美國(guó)學(xué)者關(guān)于姚斯和接受理論的專(zhuān)門(mén)介紹。1989年，分別收有姚斯關(guān)于審美經(jīng)驗(yàn)論和文學(xué)交流理論的劉小楓編選的《接受美學(xué)譯文集》和張廷琛編選的《接受理論》相繼出版。1993年，姚斯的另一部代表作《審美經(jīng)驗(yàn)與文學(xué)解釋學(xué)》的前半部分由朱立元譯出，名之日《審美經(jīng)驗(yàn)論》(作家出版社)；1997年，該書(shū)的全譯本在上海譯文出版社出版。同樣是1993年，姚斯于20世紀(jì)80年代末回顧接受美學(xué)發(fā)展歷程和展望文學(xué)美學(xué)未來(lái)的長(zhǎng)文《我的禍福史：文學(xué)研究中的一場(chǎng)范式變革》也隨著《文學(xué)理論的未來(lái)》一書(shū)的翻譯而傳播到中國(guó)學(xué)界。對(duì)姚斯本人及其學(xué)術(shù)思想本身的研究也隨著他的論著的譯介而不斷深入。較早對(duì)接受美學(xué)作出系統(tǒng)闡發(fā)并提出自己見(jiàn)解的是朱立元；他在1989年出版的《接受美學(xué)》(上海人民出版社)專(zhuān)著中從文學(xué)作品論、文學(xué)創(chuàng)作論、文學(xué)效果論、文學(xué)歷史觀等八個(gè)方面論述了以姚斯為代表的接受文學(xué)觀。王岳川也在《姚斯評(píng)傳》中對(duì)其學(xué)術(shù)思想的形成、發(fā)展和演變做了較為詳盡的介紹。其他如朱立元主編的《現(xiàn)代西方美學(xué)史》、《當(dāng)代西方文學(xué)理論》，張首映著《西方20世紀(jì)文論史》，陳厚誠(chéng)、王寧主編的《西方當(dāng)代文學(xué)批評(píng)在中國(guó)》以及劉小楓、金元浦和臺(tái)灣的何金蘭等的文章都對(duì)姚斯作過(guò)或多或少的介紹。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，姚斯及其學(xué)術(shù)思想在中國(guó)的傳播是廣泛的，學(xué)者們的評(píng)介和闡發(fā)是深入的。但是，姚斯的影響始終局限于文藝?yán)碚撗芯款I(lǐng)域，近些年來(lái)稍稍延及文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域，在文學(xué)史研究領(lǐng)域，姚斯卻沒(méi)有產(chǎn)生多大的影響。整個(gè)學(xué)界，只有朱立元對(duì)姚斯的效果文學(xué)史觀作過(guò)深入的思考和新穎的構(gòu)想，但朱作為一個(gè)文藝?yán)碚摷业臉?gòu)想沒(méi)有得到文學(xué)史家的反應(yīng)。

我們知道，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)使用的現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)史教材大都是在文藝為政治服務(wù)的思想指導(dǎo)下編定的。這種文學(xué)史教材把文學(xué)發(fā)展納入社會(huì)政治發(fā)展的軌道，文學(xué)史作為特殊歷史的發(fā)展淹沒(méi)在社會(huì)政治一般歷史的發(fā)展之中。t985年，北京大學(xué)的黃子平、陳平原、錢(qián)理群發(fā)表《論“20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)”》，復(fù)旦大學(xué)的陳思和發(fā)表《論中國(guó)新文學(xué)整體觀》，一北一南，相互呼應(yīng)，都提出用新方法、新視角研究新文學(xué)，“要把20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)作為一個(gè)不可分割的有機(jī)整體來(lái)把握”。之后，伴隨著中國(guó)理論界興起的方法論熱潮，借助改革開(kāi)放的大勢(shì)，學(xué)者們?cè)谖膶W(xué)史研究領(lǐng)域展開(kāi)了“重寫(xiě)文學(xué)史”的大討論；討論綿延至今，論著迭出。與討論相伴隨，是新編的中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)史或20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史教材出了一部又一部，單是當(dāng)代中國(guó)文學(xué)史教材，據(jù)洪子誠(chéng)1999年的統(tǒng)計(jì)，就多達(dá)三十幾部。由于對(duì)過(guò)去正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)作了認(rèn)真而深刻的反思和總結(jié)，也由于文學(xué)研究領(lǐng)域的自主化、多元化，這些教材在總體水平上比過(guò)去躍進(jìn)了一大步，特別是錢(qián)理群、溫儒敏、吳福輝編寫(xiě)的《中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)三十年》，洪子誠(chéng)著《中國(guó)當(dāng)代文學(xué)史》，陳思和主編的《中國(guó)當(dāng)代文學(xué)史教程》，更是其中的佼佼者，是“重寫(xiě)20世紀(jì)文學(xué)史”口號(hào)下學(xué)者們不懈努力的寶貴收獲。但是，也應(yīng)該看到，重寫(xiě)文學(xué)史的討論和新編20世紀(jì)文學(xué)史教材還存在這樣那樣的不足，有的預(yù)先假設(shè)一個(gè)或幾個(gè)終極目標(biāo)把文學(xué)史想象成某種目的論文學(xué)史；有的把歷史事件簡(jiǎn)單化，在單線(xiàn)因果規(guī)律指導(dǎo)下把文學(xué)史編寫(xiě)成某種實(shí)證主義文學(xué)史；有的把文學(xué)史處理成某種人文精神發(fā)展的歷史，等等，都程度不同地陷入了姚斯早在20世紀(jì)60年代就批評(píng)過(guò)的文學(xué)史寫(xiě)作的陷阱。這些不足中，一個(gè)主要的不足就是有意或無(wú)意地忽視文學(xué)活動(dòng)過(guò)程中的接受之維，把文學(xué)史編寫(xiě)成只有作家或作品在其中活動(dòng)的文學(xué)史。

關(guān)于重寫(xiě)20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史的討論是20世紀(jì)80年代中期以后才發(fā)生的事，姚斯的接受理論傳人中國(guó)幾乎與此同時(shí)而稍靠前。這兩股潮流——重寫(xiě)文學(xué)史之潮和接受美學(xué)之潮本來(lái)可以而且應(yīng)當(dāng)相遇的，作為文學(xué)史家的姚斯本來(lái)可以而且應(yīng)當(dāng)給我們重寫(xiě)文學(xué)史帶來(lái)裨益的，然而失之交臂了。姚斯匆匆掠過(guò)中國(guó)文壇，最后被關(guān)在文藝?yán)碚摰拇箝T(mén)內(nèi)。

重寫(xiě)文學(xué)史，有必要重溫姚斯。

三、姚斯的啟示：關(guān)于重寫(xiě)20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史的設(shè)想

重溫姚斯，目的是從他那里得到啟示。文學(xué)史的編撰，可以從姚斯那里吸取營(yíng)養(yǎng)，尋找理論依據(jù)，建立理論框架。具體而言，就是運(yùn)用姚斯接受反應(yīng)文論中的效果史觀，重視文學(xué)活動(dòng)中讀者理解的歷史性，努力描述讀者期待視野的歷史變化，揭示民族審美經(jīng)驗(yàn)的歷史發(fā)展，在本文與讀者的相互交流中，在作者、作品和讀者的三維結(jié)構(gòu)中構(gòu)建美學(xué)與歷史相互交融的文學(xué)史。

考察20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史，可以發(fā)現(xiàn)，它有全新的性質(zhì)和因素。不過(guò)，究竟有些什么性質(zhì)，卻有進(jìn)一步研究的必要。筆者認(rèn)為，20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)一個(gè)顯著的特征是，它有明顯的讀者作用的因素。梁?jiǎn)⒊摹缎≌f(shuō)與群治之關(guān)系》著眼的是小說(shuō)的社會(huì)效果，希望小說(shuō)擔(dān)負(fù)起經(jīng)國(guó)經(jīng)業(yè)的大任?！拔逅摹毕闰?qū)們創(chuàng)作文學(xué)作品也多半懷著改造與更新國(guó)民靈魂的雄心，企圖達(dá)到救國(guó)救民的目的。后來(lái)革命文藝、抗戰(zhàn)文藝的倡導(dǎo)，文藝大眾化、文藝為政治服務(wù)口號(hào)的提出，某種程度上正是文學(xué)活動(dòng)過(guò)程中接受之維起作用的結(jié)果。讀者的地位在20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)史上始終受到莫大的重視，非其他世紀(jì)或同一世紀(jì)其他國(guó)家的文學(xué)史所可比擬。文學(xué)的社會(huì)功能、社會(huì)效果時(shí)時(shí)處處都在被強(qiáng)調(diào)著，對(duì)讀者的重視有時(shí)達(dá)到無(wú)以復(fù)加的地步。也應(yīng)注意到，這種對(duì)讀者作用的重視很多時(shí)候帶有很強(qiáng)的功利性，無(wú)論是從文學(xué)革命到革命文學(xué)，還是再后來(lái)的文藝為政治服務(wù)的倡導(dǎo)，都帶有實(shí)用的目的；而文學(xué)帶給人以審美愉快為中心的本性沒(méi)有受到應(yīng)有的重視。

接受者因素的巨大存在提醒我們編寫(xiě)一部20世紀(jì)中國(guó)接受文學(xué)史的必要，同時(shí)也提供給我們充分的條件。我們已有了按體裁分類(lèi)的詩(shī)歌史、小說(shuō)史、散文史等，按文學(xué)運(yùn)作過(guò)程分類(lèi)的作家創(chuàng)作史、文學(xué)批評(píng)史、文本形式演變史已有部分學(xué)者涉獵并初見(jiàn)成果，接受效果史的工作，迄今除馬以鑫教授的《中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)接受史》外，還很少有人做；而那些豐富的讀者反應(yīng)材料如不及時(shí)搜集整理，就會(huì)被時(shí)間的巨浪沖刷得干干凈凈，再也無(wú)法重現(xiàn)。姚斯本人曾用他的理論研究19世紀(jì)50年代英國(guó)社會(huì)的文學(xué)期待視野卻失敗了；失敗的一大原因便是讀者反應(yīng)材料湮沒(méi)無(wú)聞，無(wú)法搜集。如此種種，都提醒我們及時(shí)做這方面工作的重要。

但是，新的文學(xué)史的編寫(xiě)也要警惕寫(xiě)成單純的讀者接受反應(yīng)的歷史，那將走向另外一種片面。我們描述讀者期待視野的歷史變化，要防止描述成個(gè)別讀者或讀者的某種非審美期待的歷史變化，而要站在民族精神的制高點(diǎn)描述群體讀者審美經(jīng)驗(yàn)的歷史變化；同時(shí)要把這種變化放到文本與讀者的交流中進(jìn)行描述，避免走向極端的讀者中心論。

我們或可按照下面的步驟來(lái)進(jìn)行新的文學(xué)史的編寫(xiě)。第一步，文學(xué)史編寫(xiě)者對(duì)姚斯的接受理論特別是其中的效果史觀進(jìn)行吸收消化，形成新的文學(xué)史觀。第二步，對(duì)重要的作家、作品在讀者中產(chǎn)生的效應(yīng)作個(gè)案分析，描述讀者期待視野在理解中產(chǎn)生的歷史性變化?？上驳氖?，這方面的工作已經(jīng)有人在做了，如吳義勤對(duì)《狂人日記》、《雨巷》等名篇名著的再解讀，王衛(wèi)平對(duì)《子夜》1930年代以來(lái)接受情況的考察，馬以鑫對(duì)《感情的歷程》、《浮躁》等當(dāng)代名作基于接受美學(xué)方法的批評(píng)實(shí)踐，等等，都提供給我們寶貴的經(jīng)驗(yàn)。第三步，梳理、總結(jié)文學(xué)史上豐富的接受反應(yīng)資料及有益的經(jīng)驗(yàn)，寫(xiě)成二十世紀(jì)中國(guó)接受文學(xué)史。第四步，再在新的基礎(chǔ)上把作家之維、作品之維、接受之維結(jié)合起來(lái)，寫(xiě)成更為豐富多樣的總體文學(xué)史。這樣，吸收了接受美學(xué)效果史觀的文學(xué)史必將以新的面貌出現(xiàn)，人們對(duì)20世紀(jì)中國(guó)文學(xué)的觀照也必將更加深入和宏闊。