遼寧省自主創(chuàng)新軟硬環(huán)境分析

[摘要] 目前，提高自主創(chuàng)新能力成為世界各國普遍關(guān)注的焦點。然而，創(chuàng)新能力的提高離不開一個良好創(chuàng)新環(huán)境的支撐。根據(jù)國內(nèi)外創(chuàng)新環(huán)境理論和我國的實際情況，將創(chuàng)新環(huán)境分為創(chuàng)新的硬環(huán)境和軟環(huán)境。其中，圖書資料的建設(shè)情況、科研機構(gòu)和企業(yè)的建設(shè)情況、科技人才發(fā)展、科技經(jīng)費的籌集與支出是自主創(chuàng)新硬環(huán)境的有力支撐。一種積極活躍的文化氛圍和市場環(huán)境構(gòu)成了自主創(chuàng)新軟環(huán)境的重要內(nèi)容。通過分析遼寧省自主創(chuàng)新環(huán)境，將對遼寧省創(chuàng)新能力的提高產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新環(huán)境 硬環(huán)境 軟環(huán)境 遼寧省

國家十一五規(guī)劃正式提出將增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的一個中心環(huán)節(jié)。遼寧也應(yīng)順應(yīng)時代發(fā)展的要求和國家政策的指引，依靠科技進步和自主創(chuàng)新，實現(xiàn)遼寧省老工業(yè)基地的振興。在此過程中，為自主創(chuàng)新營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，是遼寧省自主創(chuàng)新能力提高的基礎(chǔ)和重要保障。自主創(chuàng)新環(huán)境，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境的建設(shè)，成為遼寧省首先要解決并引以為重的問題。

一、自主創(chuàng)新的硬環(huán)境

開展自主創(chuàng)新，要有良好的基礎(chǔ)條件，也即硬環(huán)境作保障。它是實體的和剛性的環(huán)境，由物質(zhì)環(huán)境(建筑和園地、儀器和設(shè)備、經(jīng)費和基金、圖書和資料及各類從事研究開發(fā)的基礎(chǔ)機構(gòu)與本地產(chǎn)業(yè)的融合程度等)和人才等組成。它是一個區(qū)域自主創(chuàng)新的各種要素流動的載體，能夠構(gòu)成自主創(chuàng)新活動的知識、技術(shù)支撐條件和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)。

1.圖書資料、圖書館的建設(shè)情況

地區(qū)的圖書資料、圖書館等建設(shè)情況是一項重要的基礎(chǔ)設(shè)施，是進行科技研發(fā)和自主創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)和有力保障。目前，遼寧省的圖書、期刊和報紙的種類和圖書館的建設(shè)情況良好，居于全國前列，與其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善的地區(qū)相比，各有各的優(yōu)勢。其中，遼寧省期刊和報紙的出版種類分別為322種和81種，圖書出版種類為5424種。在圖書種類上，遼寧省明顯少于上海、江蘇等圖書出版種類過萬的地區(qū)，但遼寧省擁有圖書館127個，在數(shù)量上略占優(yōu)勢，形成較大的普及程度。

2.科研中心、高校以及企業(yè)的建設(shè)情況

2006年，遼寧已建工程研究中心15家(國家級12家，省級3家)，工程技術(shù)中心123家(國家級8家，省級115家)，重點實驗室95個(國家級9個，省級86個)，企業(yè)技術(shù)中心169家(國家級26家，省級143家)，各類科技企業(yè)孵化器69家。

在高等學(xué)校建設(shè)方面，遼寧省擁有高校78所，與江蘇、山東、廣東等高校數(shù)量過百的地區(qū)相比存在一定差距，產(chǎn)生這種情況的原因與各地區(qū)教育經(jīng)費的投入情況密切相關(guān)。2006年，江蘇、廣東等地區(qū)的教育經(jīng)費投入是遼寧省的2倍。因此，遼寧應(yīng)加大教育經(jīng)費的支出，從而擴大地區(qū)的受教育普及程度，培養(yǎng)更多創(chuàng)新型人才，為自主創(chuàng)新打下堅實基礎(chǔ)。

在高新技術(shù)企業(yè)的建設(shè)情況方面，作為遼寧省省會的沈陽擁有高新技術(shù)企業(yè)871個，從業(yè)人員89648人，總產(chǎn)值7511859萬元。沈陽與上海、無錫、蘇州相比，企業(yè)個數(shù)相當，然而后者在從業(yè)人員、總產(chǎn)值以及總收入上卻是沈陽的2倍甚至3倍。南京、深圳等地區(qū)與沈陽相比，企業(yè)個數(shù)僅僅是沈陽的一半，然而在其他經(jīng)濟指標上卻是沈陽的2倍?？梢姡蜿柛咝录夹g(shù)企業(yè)的企業(yè)規(guī)模不大、整體競爭力不強。

表1 開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)主要經(jīng)濟指標(2006年)

資料來源：中國統(tǒng)計年鑒2007

3.遼寧省科技人才發(fā)展

創(chuàng)新人才對我國自主創(chuàng)新能力的提高是不可或缺的。自主創(chuàng)新活動是創(chuàng)新人才的活動，自主創(chuàng)新能力的提高最終要歸結(jié)為創(chuàng)新人才創(chuàng)新能力的提高。因此，創(chuàng)新人才的數(shù)量與質(zhì)量，在一定程度上決定了一個企業(yè)、國家自主創(chuàng)新能力的高低，同時也是衡量地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的重要指標。2005年，遼寧省共有科技活動人員18.6萬人，其中科學(xué)家和工程師12.3萬人，廣泛的分布于企業(yè)、科研機構(gòu)和高校(見表2)。

表2 遼寧省科技人才建設(shè)(2005年) 單位：萬人

資料來源：遼寧統(tǒng)計年鑒2006

4.遼寧省科技經(jīng)費的籌集與支出

2005年，遼寧省科研機構(gòu)和高等學(xué)校科技經(jīng)費的籌集總額分別為26億元和21.4億元，主要來源于政府和企業(yè)資助，金融機構(gòu)的貸款為零。比照2000年的科技經(jīng)費籌集數(shù)額(分別為23.4億元和9.7億元)，均有所提高，尤其是高校的科技經(jīng)費籌集額增長更為顯著，說明政府和企業(yè)都意識到高校在科技創(chuàng)新中的重要性。在R＆D投入上，科研機構(gòu)和高等學(xué)校的投入額分別為11.2億元和12.3億元，其中，應(yīng)用于基礎(chǔ)研究的支出比例普遍偏低，支出額分別為1億元和1.4億元，約占R＆D投入的十分之一。基礎(chǔ)性研究投入的不足必然制約原始創(chuàng)新的發(fā)展。因此，應(yīng)加大基礎(chǔ)研究的投入比例，同時，擴充經(jīng)費籌集的來源渠道。

另一方面，遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)的科技經(jīng)費主要來源于企業(yè)自身，并且仍在逐年增加投入，而政府和金融機構(gòu)貸款資金有限。在經(jīng)費支出方面，主要應(yīng)用于新產(chǎn)品研發(fā)上。2005年新產(chǎn)品開發(fā)費92.7億元，約是2004年的2倍。其中，技術(shù)引進經(jīng)費支出9.3億元，而消化吸收經(jīng)費支出僅為0.8億元，顯然在技術(shù)引進后的消化吸收上，投入嚴重不足，這也說明為何一些先進技術(shù)只能停留在引進或低水平模仿階段，而缺乏自身的創(chuàng)新。

總的來看，在一些重要的科研活動指標上，遼寧省普遍高于全國平均水平。2005年遼寧省R＆D支出占生產(chǎn)總值比重、R＆D支出占主營業(yè)務(wù)收入比重以及有科技活動的企業(yè)占全部企業(yè)的比重三項指標分別達到1.57%、1.62%和29.7%，而這三項指標在全國的平均水平分別為1.33%、0.76%和24.1%。這表明了遼寧省科技創(chuàng)新形勢發(fā)展良好，但絕不能滿足于此，與全國其他發(fā)達地區(qū)和自主創(chuàng)新水平較高的城市相比，還存在一定差距。

二、自主創(chuàng)新的軟環(huán)境

軟環(huán)境是指一種積極活躍的文化氛圍和市場環(huán)境。良好的文化氛圍和環(huán)境，利于杰出人才的成長和新發(fā)現(xiàn)、新創(chuàng)造的涌現(xiàn)。市場環(huán)境則包括公平的競爭環(huán)境、完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系、完備的服務(wù)和中介機構(gòu)以及由價格、供求等市場機制來實現(xiàn)的創(chuàng)新評價體系等等。

1.自主創(chuàng)新的文化環(huán)境

文化環(huán)境的核心是文化類型和社會價值觀。開放文化和封閉文化所形成的文化底蘊，對自主創(chuàng)新的重視程度是不同的。從社會文化角度看，中國幾千年來受儒家文化影響很深，它所遵循的是一種中庸之道，在這種中庸取向的價值觀所構(gòu)成的文化氛圍中實施自主創(chuàng)新，會使創(chuàng)新活動因重重阻力而功虧一簣?？傊?，這種保守的文化氛圍使很多創(chuàng)新的思想在萌芽狀態(tài)就被扼殺或扭曲。從企業(yè)文化角度看，許多企業(yè)特別是國有企業(yè)長期埋頭生產(chǎn)或受國家政策的保護而享受壟斷利潤，這些企業(yè)在計劃經(jīng)濟體制下形成的企業(yè)文化強調(diào)員工的服從精神，不鼓勵變革、不支持冒險、不容忍失敗、不包容異議。企業(yè)管理經(jīng)營者和企業(yè)員工在這樣的文化氛圍中，求穩(wěn)怕變，行為保守，對外界變化反應(yīng)遲緩。這樣，造成很多企業(yè)的市場競爭戰(zhàn)略主要進行的是以價格戰(zhàn)為主的低級別惡性競爭，而不是依靠自主創(chuàng)新追求產(chǎn)品差異化優(yōu)勢。

這種企業(yè)文化在遼寧省的部分企業(yè)尤其是國有企業(yè)中體現(xiàn)較為明顯。雖然近年來情況有所改善，但由于國有體制改革不徹底，產(chǎn)權(quán)制度不明晰所引發(fā)的一系列問題嚴重阻礙了企業(yè)管理者和員工的創(chuàng)新意識?；诖耍瑧?yīng)結(jié)合遼寧省企業(yè)自身的特點，構(gòu)建獨特的企業(yè)文化。這方面可學(xué)習(xí)美國硅谷企業(yè)的先進文化理念，培養(yǎng)員工的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新意識，使創(chuàng)新思想滲透到企業(yè)員工的意識深處，并成為企業(yè)員工的行為習(xí)慣。

2.自主創(chuàng)新的市場環(huán)境

完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系對自主創(chuàng)新活動能夠產(chǎn)生巨大的激勵作用，而完備的科技中介機構(gòu)又是自主創(chuàng)新活動開展的有效保障，兩者是自主創(chuàng)新市場環(huán)境建設(shè)的重要內(nèi)容。

一方面，遼寧省知識產(chǎn)權(quán)管理體系逐漸建立，知識產(chǎn)權(quán)意識不斷提高，全省擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品的質(zhì)量不斷增強，有力促進了遼寧省自主創(chuàng)新能力的提高。2005年，遼寧省申請發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利1.57萬件，比上年增長6.65%，位居全國第7位，同時，三種專利授權(quán)6195件，比上年增長7.76%，位居全國第7位（排名前六位的依次是廣東、浙江、江蘇、上海、山東和北京）。但與前6位地區(qū)相比，差距顯著。這就要求遼寧省政府建立和完善知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)章制度，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費，推動企業(yè)和科研院所建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，進而縮小與廣東、浙江等地區(qū)的差距。

另一方面，科技中介服務(wù)組織是市場經(jīng)濟中非?；钴S、不可替代的元素，是科技、經(jīng)濟互動發(fā)展，促進科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的一個重要紐帶。同時，它還可以引導(dǎo)本地企業(yè)進行創(chuàng)新，幫助企業(yè)推進創(chuàng)新成果商品化，以促進科技創(chuàng)新與經(jīng)濟的連動發(fā)展。常見的科技中介服務(wù)機構(gòu)主要有: 同業(yè)協(xié)會、儀器設(shè)備的專業(yè)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、用戶協(xié)會、會計師、律師事務(wù)所、管理顧問公司、創(chuàng)新評估委員會、銀行金融機構(gòu)等。這些專業(yè)性的中介機構(gòu)可以為科研機構(gòu)、高校、企業(yè)提供信息、設(shè)備、人才和資金等創(chuàng)新要素，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。事實上，完善、高效的科技中介務(wù)平臺是創(chuàng)新體系建設(shè)的有力支撐和可靠保障。然而，遼寧省科技中介務(wù)平臺發(fā)展緩慢。僅以律師事物所為例，2005年，遼寧省擁有律師事物所484家，律師5134人，與廣東、北京、上海等發(fā)達地區(qū)相比，差距明顯。因此，遼寧省科技中介服務(wù)組織建設(shè)還有待于進一步完善。

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