人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性研究

[摘要] 大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)同“人力資本要素是影響服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的關(guān)鍵因素之一”，并用不同的實(shí)證方法檢驗(yàn)人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢之間的相關(guān)性。本文通過對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性研究理論的梳理，希望能為理解服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢理論提供新思路。

[關(guān)鍵詞] 人力資本 服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢

大多數(shù)西方學(xué)者都認(rèn)同人力資本要素是影響服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的關(guān)鍵因素之一，并用不同的實(shí)證方法來檢驗(yàn)二者的相關(guān)性。本文嘗試對這些理論觀點(diǎn)加以梳理，希望能為我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供一些思考。

一、西方學(xué)者對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的理論研究

在傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易理論研究中，西方學(xué)者普遍認(rèn)為國際貿(mào)易比較優(yōu)勢理論同樣適用于服務(wù)貿(mào)易。因此早期的研究也就把服務(wù)貿(mào)易的研究糅合在傳統(tǒng)國際貿(mào)易比較優(yōu)勢的探討之中，沒有加以詳細(xì)區(qū)分。

人力資本理論最早應(yīng)用于國際貿(mào)易領(lǐng)域是從解釋“列昂惕夫之謎”開始的。20世紀(jì)50年代，針對列昂惕夫之謎，列昂惕夫自己解釋為，由于美國工人具有其他國家工人3倍的勞動(dòng)生產(chǎn)率，因此工人數(shù)應(yīng)乘以3，這就使得美國成為勞動(dòng)力相對豐富的國家，美國是以熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（人力資本密集產(chǎn)品）換取一般勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（非人力資本密集產(chǎn)品），而不是一般勞動(dòng)密集型產(chǎn)品換取一般資本密集型產(chǎn)品（1957）。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨引用人力資本的差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國的對外貿(mào)易類型。他將人力資本定義為寓于人體中的智能，表現(xiàn)為人的文化水平、生產(chǎn)技巧、熟練程度、管理才能，以及健康狀況，是政府、企業(yè)和個(gè)人投資于教育和培訓(xùn)的結(jié)果。世界各國人民的天賦是相近的，智能差別是由后天人力投資所造成的。人力資本豐富的國家，如美國、日本在知識、技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上具有比較優(yōu)勢，人力資本比較缺乏的發(fā)展中國家則在知識、技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)上則處于比較劣勢（1964）。

20世紀(jì)60年代中期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛著重討論了熟練勞動(dòng)與國際貿(mào)易之間的相關(guān)性問題。他按照勞動(dòng)的復(fù)雜程度把從業(yè)人員分為熟練勞動(dòng)與非熟練勞動(dòng)。在這種分類基礎(chǔ)上，他對14個(gè)國家1962年的進(jìn)出口商品構(gòu)成進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，得出勞動(dòng)熟練程度的不同是貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一。資本含量較豐富的國家傾向于出口熟練勞動(dòng)密集型商品；資本含量較缺乏的國家則傾向于出口非熟練勞動(dòng)密集型商品（1966）。

隨著服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易理論研究也逐步從商品貿(mào)易的研究體系中獨(dú)立出來。西方學(xué)者們順應(yīng)著服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，不僅從理論邏輯上對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢展開討論，也開始借助實(shí)證方法來驗(yàn)證他們的結(jié)論。

80年代初期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩皮爾通過對同一時(shí)期英美等國各服務(wù)行業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)的整理，得出：(1)物質(zhì)豐裕的國家在運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易上擁有比較優(yōu)勢，而人力資本豐裕的國家則在保險(xiǎn)和其他私人服務(wù)貿(mào)易上擁有比較優(yōu)勢。由于工業(yè)化國家擁有的物質(zhì)要素和人力資本要素都很豐富，因此它在服務(wù)貿(mào)易上擁有整體比較優(yōu)勢。(2)服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢是動(dòng)態(tài)的，它會(huì)隨著發(fā)展中國家物質(zhì)和人力資本的積累而發(fā)生變化。（1982）。

克拉維斯和鮑德溫兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究也是從英美等國的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)入手的，但是后者更側(cè)重于對列昂惕夫之謎的探索。他們把人力資本界定為所有用于能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育投資、工作培訓(xùn)和保健費(fèi)用等開支。而且人力資本的差異性是可以解釋列昂惕夫之謎的。因?yàn)樵诹邪禾璺蛴?jì)量的資本中，列昂惕夫只關(guān)注物質(zhì)資本的作用，忽略了人力資本的存在。若將忽略的人力資本部分加到有形資本當(dāng)中，則會(huì)發(fā)現(xiàn)由于美國的人力資本含量高于其他國家高，因此美國是用人力資本密集型產(chǎn)品換取勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（1984）。

80年代中期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瑞德爾從人力資本移動(dòng)的角度展開研究。他認(rèn)為：(1)盡管各個(gè)服務(wù)行業(yè)的比較優(yōu)勢的源泉有所差異，比如旅游業(yè)依賴于自然資源稟賦，金融業(yè)依賴于人力資本稟賦，但從總體上來講人力資本是服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的重要源泉；(2)由于人力資本的載體是可以自由流動(dòng)，因此不同國家的服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)特征，在一定時(shí)期內(nèi)可以發(fā)生變化（1986）。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家盧卡斯認(rèn)為在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，各國間人力資本稟賦的差異通過服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易得到強(qiáng)化，并形成各國專業(yè)化的生產(chǎn)。各國人力資本積累程度的差異，也會(huì)導(dǎo)致各國的服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)差異，而且這種差異有可能進(jìn)一步擴(kuò)大（1988）。

90年代初期，格雷·貝克和哈羅德·米瑟從要素稟賦的角度論證了人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性。他們認(rèn)為在服務(wù)貿(mào)易的領(lǐng)域內(nèi)，以人力資本優(yōu)勢為主體的相對勞動(dòng)生產(chǎn)率對服務(wù)貿(mào)易的國際分工和比較優(yōu)勢形成起著決定性作用。因?yàn)槿肆Y本可以替代那些難以流動(dòng)的生產(chǎn)要素，如土地、自然資源等在國際間自由流動(dòng)，人力資本稟賦的優(yōu)勢可以沖抵生產(chǎn)要素稟賦的劣勢（1990）。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼斯認(rèn)為，對于跨國服務(wù)企業(yè)的發(fā)展而言，需要重點(diǎn)關(guān)注信息技術(shù)和人力資本兩個(gè)因素，特別是后者。人力資本與比較優(yōu)勢之間的相關(guān)性已經(jīng)成為部分服務(wù)業(yè)，例如金融業(yè)。國家可以通過提升人力資本等級等政策來彌補(bǔ)服務(wù)業(yè)發(fā)展的差距（1993）。

20世紀(jì)初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特從競爭優(yōu)勢的角度提出，在國際貿(mào)易中，如果一個(gè)國家沒有成本領(lǐng)先優(yōu)勢的話，就必須具有標(biāo)新立異的優(yōu)勢。對于服務(wù)貿(mào)易而言，服務(wù)產(chǎn)品的多樣化與差異性是要依靠人力資本實(shí)現(xiàn)的（2001）。

另外，格羅斯曼和麥吉兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家從人力資本配置的角度闡述了他們的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為對于以異質(zhì)型人力資本為主體的國家，由于其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)是以人力資本之間的替代性為特征，因此他們對于創(chuàng)新性的服務(wù)行業(yè)例如金融等占有優(yōu)勢。相反在以同質(zhì)型人力資本為主體的國家，由于出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)多以人力資本之間的互補(bǔ)性為特征。他們對于非創(chuàng)新性的服務(wù)行業(yè)占據(jù)優(yōu)勢（2001）。

通過對以上理論觀點(diǎn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)盡管西方學(xué)者研究的出發(fā)點(diǎn)各有差異，但是他們都意識到在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展過程中，人力資本已經(jīng)成為比較優(yōu)勢的主要依靠力量。人力資本的存量與質(zhì)量在一定程度上決定了一個(gè)國家服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的形成與發(fā)展。同時(shí)由于人力資本載體具有流動(dòng)性，這使得服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢也呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性的特征。在服務(wù)貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢的國家，可以通過人力資本的積累繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢，同樣處于比較劣勢的國家，可以通過增加人力資本投入獲得比較優(yōu)勢。

二、我國學(xué)者對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的理論研究

回顧中國服務(wù)貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)中國服務(wù)貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展是服務(wù)貿(mào)易理論研究的內(nèi)在動(dòng)力，特別是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的簽署和中國服務(wù)業(yè)市場的對外開放，極大地促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易理論研究的發(fā)展。開放與自由化趨勢使得人們更加關(guān)注服務(wù)貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用，關(guān)注中國服務(wù)行業(yè)開放后的前景與對策。但是實(shí)踐導(dǎo)向的研究模式使國內(nèi)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，集中在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》與中國服務(wù)市場開放和服務(wù)貿(mào)易戰(zhàn)略選擇上，較少涉及到對服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的理論研究。在人力資本理論研究方面，我國理論研究主要集中于國家宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論領(lǐng)域。

服務(wù)貿(mào)易理論研究起步晚，人力資本理論研究薄弱，導(dǎo)致我國人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的研究則更為薄弱。從總體來看，我國服務(wù)貿(mào)易與人力資本理論的研究可分為微觀和宏觀兩個(gè)層次。

微觀層次的研究主要集中在我國的具體服務(wù)行業(yè)，例如金融、保險(xiǎn)、會(huì)計(jì)、郵電等等，在加入世界貿(mào)易組組織后面臨哪些挑戰(zhàn)，我國在經(jīng)濟(jì)一體化的國際環(huán)境下如何培養(yǎng)人力資本，如何吸引人力資本。微觀領(lǐng)域的研究幾乎沒有涉及到人力資本與各個(gè)具體的服務(wù)行業(yè)比較優(yōu)勢之間相關(guān)性的探討。

我國對服務(wù)貿(mào)易與人力資本的宏觀研究成果可以歸結(jié)為兩個(gè)方面：(1)論證人力資本是影響我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素，只要實(shí)現(xiàn)了人力資本的提高，就會(huì)促使我國服務(wù)貿(mào)易的增長。(2)采取計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法計(jì)算我國人力資本對于服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的貢獻(xiàn)率。其隱含的假設(shè)是人力資本對服務(wù)貿(mào)易的作用是正面的，在此前提假設(shè)下，研究如何提升我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。宏觀領(lǐng)域的研究同樣也沒有涉及到人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的研究。

三、對中外相關(guān)研究文獻(xiàn)的評價(jià)

通過對中外學(xué)者相關(guān)論點(diǎn)的整理與比較，我們認(rèn)為從總體上講，中西方學(xué)者引入人力資本要素來分析服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢，很大程度上拓展了服務(wù)貿(mào)易的研究視角。當(dāng)然在有關(guān)研究上還存在一定的局限性。

第一，忽視了服務(wù)產(chǎn)品與有形商品、服務(wù)貿(mào)易與國際貿(mào)易之間的差異。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢理論是建立在“商品可以自由流動(dòng)”，以及“同類商品之間差異性比較小，可以相互替代”的假設(shè)前提基礎(chǔ)上的。當(dāng)兩國間的商品存在價(jià)格差，并且商品的運(yùn)輸費(fèi)用小于上述價(jià)格差時(shí)，兩國間就可能產(chǎn)生商品貿(mào)易，價(jià)格低的國家在該種出口商品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。但是服務(wù)是無法移動(dòng)或運(yùn)輸?shù)臒o形產(chǎn)品，服務(wù)產(chǎn)品不可能脫離供給者而單獨(dú)地被輸往進(jìn)口國消費(fèi)。服務(wù)產(chǎn)品在不同國家間的貿(mào)易必然伴隨著人員的流動(dòng)，人員流動(dòng)的運(yùn)輸費(fèi)用一般大大超過兩國間服務(wù)產(chǎn)品的價(jià)格差。因此人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性研究要比人力資本與商品貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性研究復(fù)雜得多，不能簡單的套用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，而應(yīng)該結(jié)合服務(wù)與服務(wù)貿(mào)易的具體特征，對傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論作適當(dāng)?shù)男拚?/p>

第二，忽視作為人力資本載體的個(gè)體之間的差異性。西方大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為人力資本載體是同質(zhì)的，他們的能力和智力水平是完全一樣的，效用也是一樣的。不同的個(gè)體之間可以完全互相替代。即使人力資本有差異，也是不同國家間的差異。但是本文認(rèn)為，由于每一個(gè)個(gè)體所處的社會(huì)背景、家庭環(huán)境，以及所接受的教育都存在差異，因此個(gè)體之間存在著很大的差異。另外由于社會(huì)中每一個(gè)體的知識含量有所不同，導(dǎo)致他們的分工也有所不同，分工相同的個(gè)體之間可以互相替代，分工不同的個(gè)體之間是很難互相替代的。如果把一國的人力資本看作是一個(gè)整體，僅僅從人力資本的宏觀整體角度，來研究它與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢之間的關(guān)系。這就會(huì)忽視了人力資本的微觀個(gè)體之間差異性與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢之間的關(guān)系。事實(shí)上不同的性質(zhì)的微觀個(gè)體，在服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢中發(fā)揮的作用是不同。

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