科研項目研究中專利申請策略

[摘要] 雖然各級政府主管部門已經出臺了一系列政策和措施，鼓勵自主創(chuàng)新、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵技術成果申請專利保護，但是，由于多年形成的專利意識淡薄，以及專利事務的復雜性，從申請到授權的時間長等特點，致使我國的許多發(fā)明創(chuàng)造沒有申請專利保護。本文對我國的專利申請現(xiàn)狀進行了分析，向讀者介紹了什么樣的科研成果能申請專利、申請何種類型的專利、提交申請的時機、需要提交的文件及要求、提交申請的途徑。旨在對企業(yè)、科研機構及科研人員提供幫助，使更多的科研成果能夠得到專利保護。

[關鍵詞] 專利 申請 類型 時機 途徑

隨著中國加入WTO，與國外的貿易摩擦日益頻繁，引起了國家領導人及各主管部門的高度重視，雖然各級政府管理部門制定了一系列政策和措施鼓勵科研成果的知識產權保護、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造申請專利，但是仍然有大量的科研成果沒有申請專利，獲得知識產權保護，許多企業(yè)、科研機構及其科研人員不清楚自己的科研成果能否申請專利以及怎樣申請專利。本文針對科學研究的特點和階段，分析了什么樣的成果能申請專利，申請何種類型的專利，提交申請的時機，需要提交的文件及要求，提交申請的途徑。旨在對企業(yè)、科研機構及科研人員提供幫助，使更多的科研成果能夠得到專利保護，增強我國的自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。

一、我國專利申請現(xiàn)狀分析

中國加入WTO，特別是隨著科技創(chuàng)新體制的建設，人們增加了對知識產權保護的了解，增強了知識產權保護的意識，越來越多的單位和個人需要將自己科技創(chuàng)新的成果進行專利申請，以此獲得專利保護。從保護國家經濟利益的原則出發(fā)，同時也為了調動廣大科技工作者的創(chuàng)新積極性，我國制定并頒布了一系列的知識產權保護政策。國務院成立專門領導小組，負責國家知識產權戰(zhàn)略的制定，科技部在2003年發(fā)布的《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規(guī)定》中規(guī)定：在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。將專利戰(zhàn)略目標納入科研評價體系，充分體現(xiàn)了專利保護在科技開發(fā)中的重要性。教育部頒布了《高等學校知識產權保護暫行辦法》鼓勵高等院校將科研成果申請專利，各地方政府也相繼出臺了專利保護條例等一系列政策鼓勵專利申請，激勵發(fā)明創(chuàng)造，以增強我國的自主創(chuàng)新能力。以上政策和鼓勵措施，大大激勵了廣大科研人員從事科技創(chuàng)新的積極性，近年來，我國專利申請量迅速增加。但是，與我國所擁有的人口數、企業(yè)數、高校、科研院所數相比，我國擁有自主知識產權、申請專利的數量仍然太少，并且分布極不合理。根據國家知識產權局的統(tǒng)計數據，2005年，我國國內申請發(fā)明專利93485件，其中三分之一是個人申請，在剩下的 6萬多件中又有一半左右的來自三資企業(yè)，國內企業(yè)、大專院校、科研單位只有3萬多件，而這3萬多件中約有一半集中在申請量最多的前200家單位，余下的幾百萬家企業(yè)、高校、科研院所只有1萬多件專利申請。我國有百分之九十九的國內企業(yè)沒有申請專利，國內擁有專利的企業(yè)、高校、科研院所只有幾千家。在專利申請量居前10位的國內單位中有4家外商獨資和合資企業(yè)，3所高校，2家民營企業(yè)，只有1家國有企業(yè)。

國有大中型企業(yè)應成為經濟建設的主力軍，高等院校、科研院所歷來是原始創(chuàng)新的主體，我國原創(chuàng)性的科技成果大多數來源于高校、科研院所，但是由于過去實行的科研立項、鑒定、評價、獎勵制度所造成的專利意識淡薄，長期存在著重論文、輕專利的現(xiàn)象，科研人員的考核、職稱評定等都與發(fā)表的論文數掛鉤，科研成果主要以論文發(fā)表的形式公布于眾，并不重視成果知識產權的取得、成果的保護。許多好的，有市場前景及應用價值的科研成果成為公知技術，被他人甚至國外公司無償使用，甚至將其申請專利保護，反過來，中國企業(yè)卻花費巨資引進國外的技術，支付昂貴的專利使用費，在這方面，我們有過慘痛的經歷和深刻的教訓。這都是由于我國的大多數企業(yè)、科研機構以及廣大科研工作者缺乏科研成果知識產權的保護意識，或不知道如何保護自己的智力勞動成果所至。相對于發(fā)表論文來說，申請專利費用高、周期長、程序比較復雜、而且短期內不能看到明顯的經濟效益，許多單位沒有專門的知識產權管理人員，不能對科研人員的科研成果的知識產權保護提供有效的指導，因此大多數科研人員即使有發(fā)明創(chuàng)造的成果也不清楚是否能申請專利保護，申請何種類型的專利，以及通過什么途徑怎樣申請專利獲得知識產權保護。

鑒于此，本文對專利申請中的上述問題進行簡單介紹，希望能對企事業(yè)單位知識產權管理人員和廣大科研人員有所借鑒。

二、什么樣的成果能申請專利保護，以及申請專利的類型

專利法所保護的發(fā)明創(chuàng)造是指：發(fā)明、實用新型、外觀設計。發(fā)明是一項新的技術方案，是指運用自然規(guī)律解決人類生產、生活中某一特定技術問題，并產生一定效果的方案，發(fā)明分為產品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類型。實用新型也必須是一種技術方案，但實用新型只限于具有一定形狀的產品，不能是一種方法，并且對實用新型的創(chuàng)造性要求不高，而實用性要求較強。外觀設計和實用新型都可以涉及產品的形狀，但實用新型所涉及的形狀是從產品的技術效果和功能的角度出發(fā)的；而外觀設計是一種設計方案，所涉及的形狀是從產品美感的角度出發(fā)的。

專利法保護的發(fā)明包括所有由人創(chuàng)造出來的產品和所有利用自然規(guī)律的方法，也可以是現(xiàn)有產品和方法的改進。絕大多數發(fā)明都是對現(xiàn)有技術的改進，例如對產品或方法中某些技術特征進行新的組合或新的選擇等，只要這種組合和選擇產生新的技術效果，就可以獲得專利法保護?？茖W研究主要包括基礎理論研究、應用基礎研究、應用技術研究等幾個層面?；A理論研究主要從事理論方面的探索和研究，其科研成果可采取公開發(fā)表論文的方式，將自己的創(chuàng)新思想以及科學前沿的發(fā)現(xiàn)等公布于眾，由此獲得其在該領域內的公認和引用。而對應用基礎研究和應用技術研究方面的成果，均可通過申請專利對其進行知識產權保護，在應用基礎研究過程中，很多發(fā)明創(chuàng)造的技術方案都是在基礎理論的指導下，利用新理論、新方法，解決現(xiàn)有技術中存在的技術問題，或者直接運用基礎理論研究成果獲得原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造，特別是在新技術領域，容易產生原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造成果，在這個階段，發(fā)明創(chuàng)造可能只是一個比較成熟的構思，在理論上能夠實現(xiàn)的技術方案，其技術方案多以對現(xiàn)有技術中存在的產品、方法在性能、功效等方面存在的缺陷進行改進、提升的方法為主，可以對產品性能優(yōu)化方法、改進過程等申請專利，這個階段提交的專利申請以方法專利為主。

在應用技術研究中，主要是將基礎理論、應用基礎理論方面的研究成果應用于生產實踐中，解決現(xiàn)有技術中產品以及生產制造過程、生產工藝等方面存在的技術缺陷，在這個階段，發(fā)明創(chuàng)造技術方案的構思成熟，針對性強，已經有能夠對產品進行實施的功能結構的完整方案，有的甚至已經進入樣機的設計或試制階段，處于產業(yè)化的前期，此時，提出的專利申請可以是對產品構造、產品性能進行改進，或采用新方法直接得到新產品的產品專利，也可以是對生產產品的新技術、新工藝、控制處理流程的方法改進，這個階段可以申請產品和方法專利。

在產品產業(yè)化階段，產品樣機、生產工藝、生產流程已基本形成，為了提高產品的性能，改進產品質量、降低能耗等對產品結構、制造方法、生產工藝等進行的技術改進，可以申請產品或方法發(fā)明專利。如果只是針對產品的形狀、構造所作出的改進、技術革新等，為了盡早獲得專利授權，在產品進入市場后能盡快獲得專利保護，此時最好申請實用新型專利，以縮短授權周期。對于一些市場前景好，有持久生命力的產品，為了使其獲得更長時間的專利權保護，可以對其同時申請發(fā)明和實用新型專利，先獲得實用新型專利權，等獲得發(fā)明專利權后再放棄實用新型專利權。

針對產品外觀形狀、圖案及色彩的新設計方案，適宜申請外觀設計專利。

專利權實質上是一種工業(yè)產權，必須能夠在產業(yè)上應用，因此，申請專利的客體必須是一種技術方案，而不能是抽象的概念或者理論表述。對于科學發(fā)現(xiàn)、科學原理、數學公式推導、信息表述等屬于智力活動的規(guī)則，均不能獲得專利保護。

三、申請專利的時機

對專利申請人來說，把握專利申請時機是一個非常重要的問題。我國實行的是先申請原則，即對相同主題的發(fā)明創(chuàng)造，在符合授權條件的基礎上，授予最先申請的人。凡確定了有申請專利的可能性和必要性的發(fā)明創(chuàng)造，應爭取盡早申請專利。盡早申請專利是防止破壞發(fā)明創(chuàng)造的“新穎性”，一旦發(fā)明內容在申請日前被公開，即使這種公開是申請人自己造成的，或者通過合法程序造成的，也將導致申請人喪失獲得專利權的資格。若申請遲了，一旦被做出相同發(fā)明創(chuàng)造的競爭對手搶先申請了專利，那您先做出的發(fā)明創(chuàng)造也無法得到專利保護。另外，只要有人向社會公眾披露了相同的技術方案，您的發(fā)明創(chuàng)造也將會因失去新穎性而無法獲得專利授權。

但是，也不能片面追求搶先，而把還未成熟、只有簡單構思和想法，還沒有形成完整技術方案就提出專利申請。如果發(fā)明人在提交專利申請后再作出更先進、更完整的技術方案的新改進，則無法加入到原申請的說明書和權利要求書中去，只得重新申請，而原先提交的申請實際上可能因構思不成熟、內容不充實、漏洞較大、申請文件公開不充分、權利要求得不到說明書的支持、不具備實用性等問題而不能獲得專利授權。

申請人應把握好申請專利的時機，最好在發(fā)明創(chuàng)造基本完成，發(fā)明構思成熟、技術方案完整、技術實施路線清晰，請求保護的范圍比較明確時就提出專利申請。不要非得等樣機生產制造出來或等對發(fā)明創(chuàng)造作出成果鑒定后才去申請專利，這樣往往會使該專利申請失去新穎性而不能被授予專利權，或者被別人搶先申請了專利。對于發(fā)明創(chuàng)造中不夠完善的局部地方，可以邊申請、邊完善、邊充實，根據優(yōu)先權原則，在提交發(fā)明專利申請文件1年內，可以對發(fā)明創(chuàng)造的技術方案進行完善，提交進一步修改的申請文件，而以第一次提交完整申請文件的日期作為該申請的申請日，在優(yōu)先權期間，即使有其他人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造向中國專利局提出申請，也會因為沒有新穎性而不能獲得批準授權。

因此，申請人在完成發(fā)明創(chuàng)造后，應盡快提出專利申請。申請專利時應注意以下幾點：

先申請專利后發(fā)表文章：專利申請?zhí)峤缓笤谑盏綄＠质芾硗ㄖ獣_定申請日之前，不要公開發(fā)表與該專利申請主題相關、披露其實質技術內容的論文，否則在專利審查過程中可能使該申請喪失新穎性而得不到專利授權。如果論文公開發(fā)表的時間在申請日之前，而論文公開的內容又涉及專利申請中的全部實質技術內容，將導致專利申請被駁回。

先申請專利再進行技術轉讓：在技術轉讓過程中，由于泄密而造成發(fā)明創(chuàng)造技術內容的公開，也可能導致專利申請不具備新穎性被駁回。并且，未申請專利、沒有獲得專利權的技術成果不受法律保護，相反，獲得專利權的技術成果受到法律保護，即使還沒有獲得專利授權，在申請期間也將獲得臨時保護，當專利獲得授權后，可以對侵權的單位和個人進行追溯賠償。由于專利的獨占性，在專利權有效期內，沒有經過專利權人的允許，任何人實施該專利都是侵權的，這將使得受讓方在獲得專利權人的允許實施專利后，將獲取對市場的壟斷和更大利潤，這更有利于在技術轉讓過程中轉讓方的愿望能夠達成。因此，在進行技術轉讓前進行專利申請是非常有必要的。

先申請專利再進行技術鑒定：一般技術鑒定的參加人應負有保密義務，但是進行技術鑒定的環(huán)節(jié)較多，有可能發(fā)生發(fā)明內容泄漏的情況。因此一般是先申請專利再召開技術鑒定會。

先申請專利再進行產品展示，對于技術內容比較簡單、直觀的發(fā)明創(chuàng)造，特別是一些涉及結構改進的產品，當產品展示后，同行很容易模仿，然后生產投放市場，損害了真正對該產品作出發(fā)明創(chuàng)造貢獻的人的利益，更有甚者，模仿了別人的東西，還將其搶先申請專利，一旦專利獲得授權，真正的發(fā)明人在實施自己的發(fā)明創(chuàng)造時還得付出專利使用費。

四、申請專利的途徑

目前在我國的許多企業(yè)、高校、科研院所，由于沒有設置專門的知識產權管理機構，沒有懂行的專職人員從事知識產權管理，許多科研人員在完成發(fā)明創(chuàng)造后，沒有得到有效的指導，不知道通過哪些途徑怎樣申請專利、申請文件如何撰寫、提交哪些申請文件能夠滿足專利局的受理要求，有的怕麻煩，認為撰寫專利申請文件要花費大量的時間和精力，從申請到授權的周期長，申請后短期內不能見到效益。因此，許多好的發(fā)明創(chuàng)造的知識產權不能得到有效的保護。以下對申請專利的幾種途徑和方法進行簡單的介紹。

1.申請人自己遞交專利申請文件

當專利申請文件寫好后，應當盡快向國家知識產權局遞交，以確定申請日。遞交的方法有兩種，一種是面交，可以面交到國家知識產權局專利局受理處或就近面交到其設在全國的專利代辦處。第二種方法是采用郵寄方式辦理，用掛號的形式將專利申請文件寄至國家知識產權局專利局受理處。申請人也可從網上提交申請文件。

2.委托專利代理機構

專利申請是一項對法律性和技術性要求都很強的工作，因為一項發(fā)明問世后，從申請專利到取得專利權，實施專利以及解決有可能出現(xiàn)的專利糾紛是一個很長的過程。特別是發(fā)明專利，申請文件撰寫的好壞，直接影響到專利保護的范圍，影響到能否獲得專利權，并且在專利申請的審查過程中，需要與專利局的審查員進行法律問題和技術問題方面的交流，因此，專利申請中最好請有經驗、并有相應專業(yè)技術背景的專利代理人代理。代理人根據申請人提供的技術文件，按照要求撰寫專利說明書、權利要求書等文件，并向國家知識產權局遞交專利申請所需的文件，在專利審查過程中，答復專利局審查員的審查意見及修改申請文件。

3.申請專利時應向國家知識產權局提交哪些申請文件

申請專利首先須向國家知識產權局提交申請文件，這是審查員依法審查的依據。

發(fā)明和實用新型專利申請應提交的文件是：請求書、說明書、說明書附圖、權利要求書、說明書摘要及其摘要附圖。外觀設計專利申請應提交的文件為：外觀設計專利請求書、外觀設計圖或照片，必要時應提交外觀設計簡要說明。

參考文獻：

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