貿(mào)易技術(shù)壁壘及對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易影響分析

摘要：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除的同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛采取隱蔽性更強(qiáng)、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測(cè)的保護(hù)性措施——貿(mào)易技術(shù)壁壘，以阻止發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。因此，我們有必要研究貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制及其影響，以達(dá)到成功跨越技術(shù)壁壘的目的。

關(guān)鍵詞：技術(shù)壁壘 作用機(jī)制 影響

一、兩種技術(shù)壁壘的存在

對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家而言，都存在兩種技術(shù)壁壘，一種是外生技術(shù)壁壘，另一種是內(nèi)生技術(shù)壁壘。

(一)外生技術(shù)壁壘

所謂外生技術(shù)壁壘，就是外國(guó)構(gòu)筑的對(duì)于本國(guó)商品的各種技術(shù)法規(guī)、商品檢驗(yàn)的措施總稱(chēng)。外生技術(shù)壁壘的存在依賴(lài)于外國(guó)技術(shù)水平的高低。如果外國(guó)技術(shù)水平高于該國(guó)的技術(shù)水平，則對(duì)于該國(guó)而言可能存在外生技術(shù)壁壘；反之則不存在外生技術(shù)壁壘；而且外生技術(shù)壁壘也不是一成不變的，它隨著壁壘設(shè)置國(guó)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提高而提高。外生技術(shù)壁壘的變動(dòng)會(huì)對(duì)本國(guó)出口產(chǎn)品產(chǎn)生重要影響。首先技術(shù)壁壘一旦提高，就從數(shù)量上限制了本國(guó)出口商品的規(guī)模，而為了擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就不得不通過(guò)一定技術(shù)途徑和手段來(lái)超越技術(shù)壁壘。一種是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，通過(guò)國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)提高現(xiàn)有技術(shù)水平。另一種是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，包括自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新來(lái)提高技術(shù)能力。而這種技術(shù)水平和能力的提高并不是無(wú)代價(jià)的，它必然涉及技術(shù)設(shè)計(jì)的更新和生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的提高，工藝設(shè)備的改造，技術(shù)設(shè)計(jì)生產(chǎn)人員的人力資本投入以及設(shè)計(jì)試驗(yàn)、試制、批量生產(chǎn)的學(xué)習(xí)過(guò)程，這些只能以成本提高為代價(jià)。成本的提高意味著價(jià)格的上升，相對(duì)于出口市場(chǎng)其他國(guó)家質(zhì)量相同的同類(lèi)商品而言，就有可能喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(二)內(nèi)生技術(shù)壁壘

是本國(guó)建立的針對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的技術(shù)壁壘，屬于內(nèi)生性質(zhì)。在外生技術(shù)壁壘高筑并不斷強(qiáng)化的形勢(shì)下。建立這種技術(shù)壁壘是完全必要的。首先，這是保護(hù)本國(guó)國(guó)民健康、生命財(cái)產(chǎn)安全和利益的需要。如果沒(méi)有按照本國(guó)國(guó)情和國(guó)際慣例制定出的有關(guān)進(jìn)口商品的安全檢驗(yàn)法律、法規(guī)，本國(guó)人民生命財(cái)產(chǎn)安全必然會(huì)受到來(lái)自境外的各種威脅，并且會(huì)遭受到難以估量的損失。其次，是保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國(guó)家利益的需要。沒(méi)有必要的科學(xué)合理的技術(shù)壁壘限制，從進(jìn)口角度會(huì)導(dǎo)致劣質(zhì)工業(yè)原材料、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的流入，對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、制造造成一系列困難和損失；再次，這也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)中對(duì)等交易的客觀需要。當(dāng)然建立貿(mào)易技術(shù)壁壘也要符合國(guó)際公約的要求，應(yīng)當(dāng)是普遍性的，而不是歧視性的。但是，對(duì)于那些針對(duì)本國(guó)設(shè)置歧視性貿(mào)易壁壘的國(guó)家，該國(guó)應(yīng)保留報(bào)復(fù)和反報(bào)復(fù)的權(quán)利，并使報(bào)復(fù)和反報(bào)復(fù)具有效力。這是維護(hù)公平貿(mào)易基礎(chǔ)的必要手段。

(三)兩種技術(shù)壁壘的關(guān)系

技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和更新本質(zhì)上是各國(guó)技術(shù)差距的具體體現(xiàn)。除了各國(guó)的特殊人文、地理、生理?xiàng)l件之外，如果各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相同，不存在技術(shù)壁壘?；蛘哒f(shuō)在這樣的條件下，外生性技術(shù)壁壘和內(nèi)生性技術(shù)壁壘是等價(jià)的。但由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平不平衡，不僅造成了各國(guó)間的技術(shù)壁壘，也造成了一國(guó)外生性技術(shù)壁壘與內(nèi)生性技術(shù)壁壘的差異。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是一種公共產(chǎn)品，它的推廣有利于降低交易成本，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易。在全球市場(chǎng)上，一個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，由于本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)高于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在它面臨一個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較落后的國(guó)家的貿(mào)易市場(chǎng)時(shí)，它的內(nèi)生性壁壘顯然會(huì)高于其遇到的外生性壁壘，或者可以說(shuō)外生性壁壘對(duì)其產(chǎn)品的進(jìn)入并不存在障礙。而反觀一個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較落后的國(guó)家，當(dāng)它面臨一個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)較自己發(fā)達(dá)的國(guó)家時(shí)，它的內(nèi)生性壁壘往往低于外生性壁壘。這時(shí)，它的產(chǎn)品出口就面臨著進(jìn)入障礙。

二、貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用機(jī)制

技術(shù)壁壘的本質(zhì)特征就在于它的壁壘作用，即進(jìn)口產(chǎn)品的某些特征與壁壘要求沖突，壁壘產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口的阻礙。

對(duì)技術(shù)壁壘作用機(jī)制的認(rèn)識(shí)需從實(shí)施過(guò)程加以分析。一般來(lái)講，在運(yùn)用技術(shù)壁壘措施的時(shí)候，首先是制訂法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，然后依據(jù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品檢驗(yàn)，如果符合規(guī)定，則允許進(jìn)口；如果不符合，則禁止進(jìn)口，其壁壘作用便產(chǎn)生。此時(shí)，可將這種壁壘作用看成是零配額的特例。因此從靜態(tài)角度來(lái)看，在技術(shù)壁壘設(shè)立之初。一般表現(xiàn)為完全的數(shù)量控制。

關(guān)稅對(duì)價(jià)格的作用機(jī)制表現(xiàn)為：征收關(guān)稅提高銷(xiāo)售成本，降低利潤(rùn)阻礙產(chǎn)品進(jìn)口，即關(guān)稅的施加不影響出口商的成本、售價(jià)，但提高進(jìn)口商的購(gòu)入成本，即通過(guò)價(jià)格控制來(lái)阻礙產(chǎn)品進(jìn)口，是一種價(jià)格機(jī)制。而技術(shù)壁壘一旦形成并實(shí)施，它從客觀上要求各進(jìn)入方必須為滿足壁壘要求而付出一定的產(chǎn)品改造的代價(jià)，必然會(huì)增加成本；同時(shí)，產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)前必須為通過(guò)技術(shù)壁壘的審查，支付檢查以及與此相關(guān)或派生費(fèi)用，從而增加了產(chǎn)品的售價(jià)，這與關(guān)稅壁壘的作用是一致的，只不過(guò)技術(shù)壁壘不像關(guān)稅壁壘那樣直接影響進(jìn)口商的購(gòu)入成本，它是通過(guò)提高出口商的售價(jià)進(jìn)而提高進(jìn)口商的購(gòu)入成本，降低進(jìn)口商的利潤(rùn)，達(dá)到限制進(jìn)口的目的，其作用結(jié)果與關(guān)稅壁壘是一樣的。

在技術(shù)壁壘應(yīng)用和實(shí)施的時(shí)候，以上兩種作用機(jī)制并非是孤立靜止的過(guò)程，而是共同的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)生作用，是一種復(fù)合機(jī)制，這種機(jī)制的主要表現(xiàn)形態(tài)是可變的。首先是數(shù)量上的控制，然后是價(jià)格的上升，而價(jià)格的上升又必然會(huì)導(dǎo)致數(shù)量的變化，呈現(xiàn)出由數(shù)量控制——價(jià)格控制——數(shù)量控制……交替循環(huán)變化的過(guò)程，既有配額的效應(yīng)，又有類(lèi)似關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)。當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)壁壘一旦形成或發(fā)生變動(dòng)后，就會(huì)通過(guò)自身所具備的雙重控制機(jī)制發(fā)生作用，從而對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。所以說(shuō)，價(jià)格和數(shù)量的雙重控制機(jī)制，是一種復(fù)合機(jī)制。

而技術(shù)壁壘和其他非關(guān)稅壁壘的主要區(qū)別在于一直伴隨著技術(shù)進(jìn)步而不斷調(diào)整。從動(dòng)態(tài)的角度考慮，隨著一國(guó)技術(shù)水平的提高，當(dāng)內(nèi)生的技術(shù)壁壘等價(jià)于外生的技術(shù)壁壘或高于外生的技術(shù)壁壘時(shí)，該國(guó)企業(yè)會(huì)成功跨越外生技術(shù)壁壘：然而，外生的技術(shù)壁壘也不是靜止的，在內(nèi)生的技術(shù)壁壘產(chǎn)生變動(dòng)時(shí)，外生的技術(shù)壁壘也隨著這個(gè)國(guó)家技術(shù)水平的提高而提高，因此，技術(shù)壁壘的跨越是無(wú)止境的。隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。這種跨越不是無(wú)代價(jià)的，進(jìn)口產(chǎn)品要跨越技術(shù)壁壘，就必須依據(jù)技術(shù)壁壘的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，而產(chǎn)品改進(jìn)，往往需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。因此，跨越技術(shù)壁壘是以進(jìn)口成本的提高為代價(jià)的，在一段時(shí)間內(nèi)，會(huì)影響到產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，并使其銷(xiāo)售利潤(rùn)下降。從理論上講，一旦進(jìn)口品的生產(chǎn)擴(kuò)大了規(guī)模，大量跨越技術(shù)壁壘時(shí)，數(shù)量控制作用下降或不復(fù)存在。但在實(shí)際中，由于市場(chǎng)規(guī)模的限制，以及出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已滿足了壁壘的技術(shù)要求，也不可能無(wú)限制地輸入，東道國(guó)可以通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程的控制相應(yīng)地調(diào)節(jié)進(jìn)口品數(shù)量，這就是所謂技術(shù)壁壘中的合格評(píng)定程序。因此，當(dāng)企業(yè)跨越了技術(shù)壁壘之后，新的技術(shù)壁壘又出現(xiàn)了，對(duì)于產(chǎn)品又產(chǎn)生了零配額的數(shù)量限制：企業(yè)依據(jù)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。提高技術(shù)水平之后，適應(yīng)了新的技術(shù)壁壘，技術(shù)壁壘又實(shí)現(xiàn)了其價(jià)格的控制；隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不斷出現(xiàn)，又形成了新的一輪控制機(jī)制。

所以，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)壁壘的提高都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。對(duì)于一個(gè)國(guó)家的整體技術(shù)水平而言。只有技術(shù)進(jìn)步的速度快于技術(shù)壁壘升高的速度，才能提高貿(mào)易利得。

三、貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響

(一)對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響

技術(shù)壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)有關(guān)產(chǎn)業(yè)有一定的保護(hù)作用。發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的技術(shù)壁壘，有一些是為了保護(hù)本國(guó)人民生命健康、安全及保護(hù)動(dòng)植物生命安全和環(huán)境而制定的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，這本身是無(wú)可厚非的；但更多的技術(shù)壁壘則往往是出于對(duì)本國(guó)工業(yè)的保護(hù)而針對(duì)某些國(guó)家或某些產(chǎn)品而設(shè)置的，這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅在條文本身上限制了外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，而且在實(shí)施過(guò)程中也為外國(guó)產(chǎn)品的銷(xiāo)售設(shè)置了重重障礙。以英、日汽車(chē)爭(zhēng)端為例，英國(guó)方面規(guī)定，日本輸往英國(guó)的小汽車(chē)可由英國(guó)派人到日本進(jìn)行檢驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)不符合英國(guó)、技術(shù)安全規(guī)定，可在日本檢修或更換零件，比較方便。但日本方面規(guī)定。英國(guó)輸往日本的小汽車(chē)運(yùn)到日本后，必須由日本人進(jìn)行檢驗(yàn)，如不符合規(guī)定，則需英方的日本雇員進(jìn)行檢修。這就費(fèi)時(shí)費(fèi)工，加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布遲緩，給英國(guó)小汽車(chē)輸往日本帶來(lái)更大困難。

(二)對(duì)進(jìn)口國(guó)價(jià)格的影響

技術(shù)壁壘對(duì)價(jià)格的影響是間接的，它是通過(guò)影響進(jìn)口商品的數(shù)量進(jìn)而影響價(jià)格的變動(dòng)。我們知道，因?yàn)榧夹g(shù)壁壘的設(shè)置必然導(dǎo)致了某種商品進(jìn)口數(shù)量的減少，在供求關(guān)系的作用下，使該進(jìn)口國(guó)商品國(guó)內(nèi)的價(jià)格上揚(yáng)。通常來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系為Pi=PI(1+t)，t＞0，Pi為國(guó)內(nèi)價(jià)格。PI為國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格。如果存在進(jìn)口關(guān)稅，t為從價(jià)稅率；如果存在技術(shù)壁壘，t則為由此引進(jìn)的國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格差的百分比。通過(guò)這個(gè)公式，我們可以很清楚地看出技術(shù)壁壘能更好地防止國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的影響。

(三)對(duì)出口國(guó)的影響

一般說(shuō)來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的許多出口商品的供給彈性較大，這些商品的價(jià)格受到進(jìn)口國(guó)的技術(shù)壁壘所引起的價(jià)格下跌較小。因?yàn)檫@些商品一旦受到進(jìn)口國(guó)技術(shù)壁壘的影響。使這種商品積存在出口國(guó)，從而使價(jià)格下跌時(shí)，由于這種商品供給彈性大，所以此時(shí)供給量會(huì)大大下降，而供給量的下降會(huì)阻止價(jià)格的大幅度下跌。反之，一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)某些進(jìn)口商品的供給彈性較小，其所引起的價(jià)格下跌將較大，因?yàn)槟撤N商品的供給彈性較小時(shí)，一旦這種商品價(jià)格下降，則這種商品的供給不會(huì)大大下降，因而會(huì)促使這種商品價(jià)格繼續(xù)下降。

(四)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響

發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，制定了對(duì)發(fā)展中國(guó)家過(guò)于苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這將影響發(fā)展中國(guó)家的出口。其主要影響在：1 發(fā)達(dá)國(guó)家以環(huán)保為名。經(jīng)常采取單方面措施，限制進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品，由此引發(fā)的雙邊或多邊貿(mào)易摩擦日益增多。2 發(fā)達(dá)國(guó)家利用發(fā)展中國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完善或過(guò)低的狀況，把在本國(guó)淘汰的污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)嫁行為使發(fā)展中國(guó)家利益受損。3 技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等壁壘措施的實(shí)施。使發(fā)展中國(guó)家開(kāi)發(fā)相對(duì)優(yōu)勢(shì)因素受阻，因?yàn)樗鼈儧](méi)有充足的人力資源和設(shè)備條件去滿足發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此給發(fā)展中國(guó)家的持續(xù)發(fā)展帶來(lái)不利影響。