美國聯(lián)邦政府采購對中小企業(yè)的扶持政策與措施

摘要：中小企業(yè)在市場競爭中處于相對弱勢地位，因而，需要政府的政策扶持與幫助。美國聯(lián)邦政府在采購中對中小企業(yè)有一系列的扶持政策，例如，創(chuàng)新項目扶持政策、小額物品采購政策、服務(wù)采購政策等。本文回顧了美國政府采購扶持中小企業(yè)的發(fā)展歷程及其政策措施。

關(guān)鍵詞：美國 中小企業(yè) 政府采購

一、引言

中小企業(yè)是美國經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的重要組成部分。也是最具有活力和創(chuàng)新能力的一個部分。美國創(chuàng)新產(chǎn)品的絕大部分是中小企業(yè)生產(chǎn)，職工人數(shù)在500人以下規(guī)模的企業(yè)。提供了50％以上的重大發(fā)明和技術(shù)革新。美國有一半以上的人口在中小企業(yè)就職，中小企業(yè)的數(shù)量則占了企業(yè)總數(shù)的90％以上。美國中小企業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，也是吸納社會就業(yè)的主要部門，每年新增崗位的80％以上是由中小企業(yè)提供的。美國中小企業(yè)之所以能夠發(fā)揮如此重要的作用，與聯(lián)邦政府各方面的扶持政策是密不可分的，尤其是美國政府采購的資助。

在過去的幾十年里，美國政府采購的產(chǎn)品和服務(wù)不斷增多，其采購合同的金額在1991年僅為1936億美元，隨后穩(wěn)步增長，到2005年就達到了3140億美元。同時，美國政府采購的市場逐步從以大企業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)榇笾行∑髽I(yè)并重。在此期間，由于美國政府對中小企業(yè)各方面的政策扶持，其獲得了更多的市場機會。中小企業(yè)獲得政府采購的合同金額快速增長，從1991年的301億美元上升到2000年的391億美元，截至2005年更是飛增到796億美元(詳見表)。

二、美國政府采購扶持中小企業(yè)的發(fā)展過程和具體措施

早在1953年，美國國會就強調(diào)了中小企業(yè)在政府采購中的重要作用。隨后在1961年。美國國會通過立法87-305，要求中小企業(yè)管理局、國防部、聯(lián)邦服務(wù)總署聯(lián)合開發(fā)中小企業(yè)合同分包項目。根據(jù)武裝部隊采購條例的規(guī)定，金額在0.5萬～50萬美元的合同一定要包含一個所謂的最努力條款，說明承包商同意最大限度地將分包合同授予被“認(rèn)為能充分履行合同”的小企業(yè)。超過50萬美元的采購中，強制性的合同條款要求承包商實行一項完全的合同分包項目。另外。1977年的公共工程法案要求所有聯(lián)邦資助的施工合同的10％必須授予少數(shù)民族中小企業(yè)。

關(guān)于政府采購的法律法規(guī)在不斷地變化完善。美國政府1994年制定的聯(lián)邦采購精簡法(FASA)以及1996年制定的聯(lián)邦采購改革法(FARA或Clinger-Cohen法案)，簡化了中小企業(yè)采購的程序。實行采購過程電子化，縮短審批的時間，逐步提高聯(lián)邦采購的效率。1994年和1996年出臺的兩個法案讓政府完成了從“市場仲裁者”到“市場參與者”的角色轉(zhuǎn)換，也讓中小企業(yè)能更好地參與政府采購市場。

2002年，布什總統(tǒng)提出了“小企業(yè)議案”，倡導(dǎo)建立一個寬松的中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，并確保美國政府采購合同將對所有小企業(yè)全面開放。此后，聯(lián)邦政府開始實行一些積極的政策，包括盡量避免沒必要的合同捆綁。把部分政府采購合同分包給小企業(yè)：降低準(zhǔn)予招標(biāo)小企業(yè)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：精簡中小企業(yè)獲得政府采購訂單的工作流程。提高聯(lián)邦招標(biāo)程序的透明度。

2004年5月，美國會計總署(GAO)出臺了一份合同管理報告，闡述了減少捆綁式合同的效果和影響。中小企業(yè)參與政府采購的工作環(huán)境得以進一步改善，新的分包條例給小企業(yè)分包大合同提供了更好的條件。中小企業(yè)的經(jīng)營者被邀請參與重新修訂中小企業(yè)準(zhǔn)入招標(biāo)的各項標(biāo)準(zhǔn)，同時新條例把一些原本為大企業(yè)壟斷的大合同分包給合適的小企業(yè)。同時聯(lián)邦服務(wù)總署和OMB/OFPP引進了第四代FPDS-NG系統(tǒng)，提高了數(shù)據(jù)庫資料的質(zhì)量、時效和準(zhǔn)確度，降低了數(shù)據(jù)傳輸中的人工失誤率。

(一)鼓勵中小企業(yè)積極參與技術(shù)創(chuàng)新，并給予資金支持

1983年，美國開始啟動中小企業(yè)創(chuàng)新研究工程(SBIB)，隨后制定的中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法案更是明確地要求聯(lián)邦政府的各個重要部門和國內(nèi)最大的科研機構(gòu)要把一定比例的研發(fā)預(yù)算撥給中小企業(yè)。截至2005年，在中小企業(yè)創(chuàng)新研究工程開展的23年里，國防部、教育部、環(huán)保局和美國國家科學(xué)基金會等機構(gòu)共投放了約179億美元給中小企業(yè)用于技術(shù)的更新。2005年，參與SBIR的機構(gòu)單位共收到中小企業(yè)30183個技術(shù)創(chuàng)新提案，批準(zhǔn)實施了6171個方案，批發(fā)的總經(jīng)費高達18.7億美元。

美國政府采購會優(yōu)先考慮中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)物，包括油漆、建材、軍事武器、教育和培訓(xùn)教程等等。這些商品和服務(wù)涵蓋了民用和軍用的各個領(lǐng)域，為進行高風(fēng)險技術(shù)更新的中小企業(yè)解決了銷路問題，極大地提升了中小企業(yè)創(chuàng)新的熱情。

SBIR工程不僅僅是政府部門和研發(fā)機構(gòu)受惠，美國普通大眾也同樣在新產(chǎn)品和新服務(wù)出現(xiàn)后受益。例如，快速流動的預(yù)濾波墨盒就是SBIR工程的產(chǎn)物，其容量是傳統(tǒng)墨盒容量的20倍，而且提供了顯著的過濾效率和防塵能力。

(二)通過聯(lián)邦法律和地方政府的優(yōu)惠計劃保障中小企業(yè)的權(quán)益

在爭取政府采購訂單過程中，大型企業(yè)由于資金雄厚等因素，可能對采購信息產(chǎn)生壟斷，并憑借其技術(shù)實力和專業(yè)化水平擠壓中小企業(yè)，從而使中小企業(yè)在信息、報價競爭中處于劣勢。

為了幫助有資質(zhì)的困難企業(yè)有效參與競爭，使中小企業(yè)分享政府采購利益，美國在扶持中小企業(yè)參與政府采購方面在法律上作了相關(guān)規(guī)定。小企業(yè)法第8(a)條款授權(quán)SBA管理困難企業(yè)承接政府采購合同。SBA可以就供應(yīng)、服務(wù)和施工合同同聯(lián)邦機構(gòu)談判，然后將其分包給困難企業(yè)。實際上，SBA扮演了主承包商的角色。同時為了應(yīng)付外國跨國公司的沖擊，《美國產(chǎn)品購買法》作出規(guī)定。在政府采購項目的國外報價中，只要本國供應(yīng)商為中小企業(yè)，其報價不超過外國公司報價的12％，則優(yōu)先交由本國供應(yīng)商采購。

美國的地方政府為了扶持中小企業(yè)發(fā)展，也通過一系列優(yōu)惠計劃鼓勵中小企業(yè)參與政府采購。這些地方優(yōu)惠計劃歸納起來主要有以下三個方面：一是在政府采購的報價、信息披露方面，為中小企業(yè)降低競爭門坎，并擴大信息網(wǎng)絡(luò)和提供社會化服務(wù)：二是降低政府采購項目的標(biāo)的，增強中小企業(yè)的競爭；三是制定面向中小企業(yè)的政府采購目標(biāo)。

(三)采購程序電子化，降低采購成本，提高公正性和透明度

從2000年起，美國便開始在原有的政府采購體系中廣泛采用以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為核心的信息化管理手段。從體系結(jié)構(gòu)來看，根據(jù)服務(wù)對象的不同，美國的政府采購電子化建設(shè)，基本上可分為聯(lián)邦、州和地方政府三個層次。聯(lián)邦級的網(wǎng)站如聯(lián)邦商務(wù)網(wǎng)站和聯(lián)邦總務(wù)署等，它們面向所有的國內(nèi)企業(yè)。而州和地方政府一級的采購中心。則基本上是各個州、地方自行組建，它們一般都只為某一特定區(qū)域的企業(yè)服務(wù)。

為了能使聯(lián)邦政府采購機構(gòu)或聯(lián)邦政府采購合同的總承包商及時了解中小企業(yè)供應(yīng)能力等具體資料，中小企業(yè)管理局專門建立了一個中小企業(yè)電子信息數(shù)據(jù)庫。在該數(shù)據(jù)庫中有超過171000家中小企業(yè)的詳細信息，囊括了中小企業(yè)在各地的分布情況、規(guī)模人數(shù)、科研技術(shù)能力、生產(chǎn)的主要產(chǎn)品及其供應(yīng)能力等。小企業(yè)管理局建立的供貨人自動系統(tǒng)，可以使聯(lián)邦政府采購官員或總承包商方便地將合同承包或分包給合適地中小企業(yè)。

2004年，為了進一步提高采購過程的公開性和公正度，聯(lián)邦政府引進了the Federal Procurement DataSystem的第四代，有效地降低了政府采購成本，提高了采購過程的透明度，而且還促進了供貨商之間的非接觸性平等競爭。

(四)對少數(shù)民族、婦女和殘疾退伍軍人等弱勢群體的傾斜和支持

中小企業(yè)管理局及其他地方機構(gòu)有時也作為聯(lián)邦政府采購的總承包人，會優(yōu)先把這些合同分包給殘疾人、婦女和退伍軍人經(jīng)營的中小企業(yè)，使它們能夠獲得一定的政府采購分包合同，支持它們在激烈的市場競爭中生存下去。

1990年以后，隨著聯(lián)邦政府對弱勢群體的支持和保護力度加大，女性和少數(shù)民族經(jīng)營的企業(yè)在政府采購中所占的市場份額也明顯增長(詳見圖)。

此外，殘疾的退伍軍人所經(jīng)營的企業(yè)也開始取得越來越多的政府采購合同。公法108-183明確規(guī)定要把部分政府采購分包給一些殘疾退伍軍人經(jīng)營的小企業(yè)。在2002年，該弱勢群體獲得的政府采購份額為0.17％，2003年就上升到0.20％(5.5億美元)，2004年繼續(xù)上升為0.39％(11.15億美元)。到2005年，這一弱勢群體更是得到了聯(lián)邦政府采購訂單的0.6％，將近18.9億美元。

(五)政府采購承包合同盡可能劃出較小的分包合同

政府作為國內(nèi)最大的消費者，其采購的標(biāo)的物一般較大，但中小企業(yè)生產(chǎn)能力小。競爭能力弱，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)一般無力承接政府的采購項目。為了促進中小企業(yè)的參與，政府采購承包合同應(yīng)盡可能劃出較小的分包合同。同時，為中小企業(yè)提供資信上的證明。使中小企業(yè)有獲得政府招標(biāo)的機會。

政府采購機構(gòu)在采購中一般會有預(yù)留項目，有時會將部分合同甚至整個合同預(yù)留給中小企業(yè)來投標(biāo)。SBA也通過其設(shè)置在大型軍事和民事機構(gòu)中的采購代表推薦額外的預(yù)留項目，建議放松不適當(dāng)?shù)南拗菩约夹g(shù)規(guī)定，努力挖掘小企業(yè)的競爭機會，增加中小企業(yè)與政府機構(gòu)的交易額。

三、對我國的啟示

美國政府采購扶持中小企業(yè)的諸多措施，實際上就是幫助中小企業(yè)取得更多的市場機會。因此，我國在支持中小企業(yè)發(fā)展的過程中，要積極地借鑒美國政府采購扶持中小企業(yè)的經(jīng)驗，在政策上要對中小企業(yè)有一定的支持和傾斜，鼓勵中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展，尤其是要提供交易平臺幫助中小企業(yè)。為此，本文提出如下建議：1 建立政府采購管理的制度體系。規(guī)范各地的政府采購活動。尤其是我國政府采購的制約機制還不完善，整個采購過程缺乏有效的仲裁和監(jiān)督。政府要制定切實的措施對具體的采購過程進行有效的監(jiān)督管理，使政府采購?fù)该?、公開。2 將部分政府采購承包合同劃分為較小的分包合同，并及時公開披露招標(biāo)信息。3 為中小企業(yè)建立資料信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)招標(biāo)流程電子化網(wǎng)絡(luò)化。政府采購過程的電子化，一方面有利于保證政府采購的公正公開，提高政府采購的透明度，從而杜絕在政府采購過程中出現(xiàn)的回扣、腐敗等不良現(xiàn)象。另一方面，使得政府采購機構(gòu)能夠熟知中小企業(yè)的生產(chǎn)情況及供應(yīng)能力，從而有利于中小企業(yè)獲取承包或分包。4 政府采購合同訂單要對弱勢群體經(jīng)營的中小企業(yè)有一定程度的傾斜和照顧，這有助于解決當(dāng)前我國的社會公平問題以及促進社會的穩(wěn)定。