跨國公司Ｒ＆Ｄ全球化的趨勢和特點

[摘 要] RD是指人們?yōu)榱嗽黾又R的積累而進行的系統(tǒng)地創(chuàng)造性的工作，是對新知識的獲取和應(yīng)用?？鐕綬D全球化是指跨國公司從其全球化經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，根據(jù)自身的技術(shù)實力與戰(zhàn)略目標，在全球范圍內(nèi)配置RD資源，構(gòu)建全球RD網(wǎng)絡(luò)體系。本文探討了跨國公司RD全球化的趨勢和特點，說明跨國公司最大限度地利用企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢和東道國的科技資源，并通過與其他企業(yè)的廣泛的外部合作，以期獲得長期、穩(wěn)定的全球技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

[關(guān)鍵詞] 跨國公司 RD 全球化

一、跨國公司RD全球化的回顧

跨國公司RD全球化（RD Internationalization )是指跨國公司從其全球化經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，根據(jù)自身的技術(shù)實力與戰(zhàn)略目標，在全球范圍內(nèi)配置RD資源，構(gòu)建全球RD網(wǎng)絡(luò)體系，最大限度地利用企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢和東道國的科技資源，并通過與其他企業(yè)的廣泛的外部合作，以期獲得長期、穩(wěn)定的全球技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

1.RD和RD全球化

RD是英文Research and Development的縮寫，是一個國際通用的科學術(shù)語，我國一般譯為“研究與開發(fā)”、\"RD\"、“研究與試驗性發(fā)展”、“研究與發(fā)展”等。在我國RD通常被稱為研究與開發(fā).聯(lián)合國教科文組織對RD的定義是:為了增加知識(包括人類、文化和社會知識)，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)性創(chuàng)造性工作.

RD通常分為三個階段：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究?；A(chǔ)研究是為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性的工作。應(yīng)用研究則主要是為了獲得新的知識而進行的創(chuàng)造性研究。開發(fā)研究是利用前兩者而獲得的以及實際經(jīng)驗中的現(xiàn)有知識，為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置， 建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)， 以及對已生產(chǎn)和建立的上述各項進行實質(zhì)性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。三者構(gòu)成了RD過程中相互影響、相互銜接的循環(huán)活動(如圖1，見圖2)

圖1 R＆D活動的全過程

圖2 R＆D活動循環(huán)過程的流程圖

(1)RD對技術(shù)創(chuàng)新的引擎效應(yīng)

一般說來，只有存在RD活動，技術(shù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)。即RD活動是技術(shù)創(chuàng)新的起始性的必要條件。RD本身含有兩項典型工作：其一為獨創(chuàng)，其二為模仿。創(chuàng)新從本質(zhì)上講是一種創(chuàng)造性活動，具有非線性特征。RD活動活躍時，RD系統(tǒng)中的各個構(gòu)成要素存在著正相關(guān)的影響：當其中某一創(chuàng)新因子的運動(以點的形式出現(xiàn))有增加或減少趨勢時，另一創(chuàng)新因子則會向同一個方向運動， 這種影響進而波及多個創(chuàng)新因子。這些要素將按照某種組合排列起來形成創(chuàng)新鏈。有相關(guān)性的創(chuàng)新鏈最終連接起來，形成創(chuàng)新面，從而使得整個RD活動形成一個有力的強化機制(如圖3)。

圖3 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新引擎效應(yīng)示意圖

圖3中，T代表時間，I代表技術(shù)創(chuàng)新能力，P代表創(chuàng)新績效，M代表的空間為創(chuàng)新的收益。我們用簡單的函數(shù)關(guān)系式來表示它們之間的關(guān)系為M=f(T，I，P)。

(2)RD對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)

當技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)之后，會有一系列的后續(xù)創(chuàng)新，我們稱之為持續(xù)創(chuàng)新過程。它在效果上就表現(xiàn)為RD對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)。RD完成了技術(shù)創(chuàng)新的引擎作用之后，其模仿作用使技術(shù)創(chuàng)新進人了持續(xù)效應(yīng)階段。就創(chuàng)新過程而言．引擎階段只占很短的一段．欲使創(chuàng)新最終完成，必須進一步加大RD的投人。而技術(shù)創(chuàng)新不僅是新產(chǎn)品和新工藝的問世，更是創(chuàng)新知識的生產(chǎn)。隨著RD活動深人，技術(shù)創(chuàng)新的專有知識不斷擴大，知識編碼程度不斷增強。創(chuàng)新構(gòu)思通過“編碼一擴散” 和“擴散一編碼” 兩種途徑不斷向?qū)Ｓ兄R匯聚，最終形成創(chuàng)新原理。RD活動的時滯性和新技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本．使得這一效應(yīng)變成常態(tài)。但知識編碼達到一定程度時，RD對技術(shù)創(chuàng)新的邊際效應(yīng)成遞減趨勢．特別是當RD活動成本大于轉(zhuǎn)換成本時，更高級技術(shù)平臺上的技術(shù)路徑的出現(xiàn)將會成為可能(如圖4)。

圖4 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)示意圖

圖4中，AB段的斜率大，為RD對技術(shù)創(chuàng)新的引擎區(qū)．BC段斜率小，較為平緩，為RD對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)區(qū)。新引擎區(qū)和新持續(xù)區(qū)同理。

(3)RD對技術(shù)創(chuàng)新的滾動效應(yīng)

隨著技術(shù)創(chuàng)新在空間上的展開．RD的雙重作用就會日益凸現(xiàn)出來。滾動效應(yīng)就是基于此提出的。所謂雙重效應(yīng)就是RD活動除了可以生產(chǎn)新的知識之外，還可以提高創(chuàng)新主體的技術(shù)吸收能力。RD的這兩種作用是緊密聯(lián)系的，新知識的產(chǎn)生使創(chuàng)新知識庫的庫存得以增加。這內(nèi)在地提高了RD對外部知識學習的速度和對外部知識效用的識別能力，使RD更快地將外部知識應(yīng)用于自身技術(shù)開發(fā)。創(chuàng)新主體的吸收能力是基于競爭者知識的溢出及行業(yè)外知識而發(fā)展起來的。它會像滾雪球一樣，越滾越大。這正是以創(chuàng)新人員和設(shè)備為載體的RD活動來實現(xiàn)的(如圖5)。

圖5 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新的滾動效應(yīng)示意圖

圖5中，技術(shù)能力是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)環(huán)，技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)創(chuàng)新的外環(huán)。隨著時間的延伸，RD的雙重效應(yīng)日益突出，使技術(shù)創(chuàng)新這一圓球在空間上也不斷延展。

(4) RD對技術(shù)創(chuàng)新的積蓄效應(yīng)

由于RD的成果包括有形產(chǎn)出和無形產(chǎn)出兩種， 因此技術(shù)創(chuàng)新并不總表現(xiàn)為立即帶來商業(yè)利潤或市場份額的擴大(如圖6)。積蓄效應(yīng)正是針對無形產(chǎn)出而言的。它包括兩個方面：其一是技術(shù)創(chuàng)新專有知識的積蓄，其二是技術(shù)創(chuàng)新能力的積蓄。這兩方面都與特定的技術(shù)領(lǐng)域相聯(lián)系，即都是基于同一技術(shù)軌道為主線而形成的。因此這種無形產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在力量的積蓄(當然當這種技術(shù)軌道被打斷，原來的積累可能被部分廢棄)。此外，“用中學” (1earning by using)、“干中學”(1earning by doing)觀點的提出，也可以進一步地說明這種積蓄的沉淀效應(yīng)(如圖6)。

圖6 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新的積蓄效應(yīng)示意圖

2.有關(guān)跨國公司的基本理論

(1)壟斷優(yōu)勢論

壟斷優(yōu)勢論理論認為跨國公司的優(yōu)勢之一就是企業(yè)的 RD活動，企業(yè)要想維持長期的特定優(yōu)勢，就要牢牢地控制住RD中心環(huán)節(jié)，這是不能解釋跨國公司RD全球化現(xiàn)象的。當然也有學者認為，特定優(yōu)勢理論并不能推出跨國公司將 RD 集中于母國的結(jié)論。因為特定優(yōu)勢理論僅僅指出跨國公司利用其擁有的特定優(yōu)勢來克服國際市場的障礙而取得利潤。在經(jīng)濟全球化的情況下，企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于全球化經(jīng)營。

(2)產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論認為跨國公司的國際投資是產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)生命周期特定階段演進的結(jié)果。他假定知識并不是公共產(chǎn)品，而是企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)物。企業(yè)先根據(jù)國內(nèi)市場的需求開發(fā)出新產(chǎn)品，在“新產(chǎn)品階段”，企業(yè)一般在國內(nèi)生產(chǎn)，大部分產(chǎn)品供應(yīng)國內(nèi)市場，并將新產(chǎn)品的一部分以出口的形式滿足國際市場的需求。當進入“產(chǎn)品成熟階段”，由于產(chǎn)品已經(jīng)定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出現(xiàn)，降低成本成為生產(chǎn)者主要的考慮因素。

(3)內(nèi)部化理論

內(nèi)部化理論的思想基礎(chǔ)可以追溯到科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學理論。內(nèi)部化理論認為市場具有不完全性，跨國公司為了實現(xiàn)利潤的最大化，就必須使技術(shù)、知識等中間產(chǎn)品在公司內(nèi)部進行流動，以減少較高的市場交易成本，當內(nèi)部化的過程超越了國家，企業(yè)的RD活動具有初期投入大、風險高而收益不確定的特點，并且RD產(chǎn)品和技術(shù)又很難通過市場定價。

二、跨國公司RD全球化的主要表現(xiàn)

1.跨國公司海外RD支出占總RD支出的比例不斷上升

加大海外RD的投入己成為近年來發(fā)達國家實施全球經(jīng)營戰(zhàn)略的一個重要組成部分。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，從1986年到1997年，美國跨國公司在海外的RD支出由46億美元增加到147億美元，10年增加了3倍多，而同期美國跨國公司在國內(nèi)的RD支出僅增加了2倍。1997年，美國公司在海外的RD支出占公司RD全部支出的比重上升到10.6%，而1990年和1985年，這一比重分別只有9.7%和6.4%。

2.跨國公司海外RD分支機構(gòu)不斷增加

建立海外RD機構(gòu)是跨國公司RD全球化最主要和最直接的形式，根據(jù)Pearce和Singh對1992年《財富》排列的世界S00強的跨國公司的母公司及海外分支機構(gòu)的914家實驗室進行的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)歐洲國家英國、德國、意大利、荷蘭和瑞士跨國公司的實驗室超過SO%設(shè)在母國之外。位于加拿大、美國、意大利、荷蘭和其他歐洲國家的實驗室，有超過50%的實驗室屬外國所有。

3.跨國公司海外創(chuàng)建新的RD機構(gòu)

在海外投資建立RD機構(gòu)，直接利用東道國的人才、技術(shù)、教育、研究等各種資源，已經(jīng)成為當代跨國公司實施技術(shù)創(chuàng)新、提升競爭力的最直接途徑。跨國公司往往選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高科技研究聚集地區(qū)投資建立RD機構(gòu)，以期跟蹤、獲取世界領(lǐng)先的科技成果，把握高科技發(fā)展動向。

4.跨國公司RD全球化的產(chǎn)業(yè)特征

不同產(chǎn)業(yè)在RD過程、生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特性等方面的差異，導(dǎo)致了RD活動在地域上的可分離性的差異以及RD與制造、銷售等下游過程之間互動關(guān)系的差異性，因此跨國公司RD全球化的產(chǎn)業(yè)分布特征十分顯著。RD全球化程度(用海外RD投資/RD投資總額的比重表示)相對較高的行業(yè)有化學和醫(yī)藥行業(yè)、家用電子行業(yè)、信息和通訊產(chǎn)業(yè)。其中電子和醫(yī)藥行業(yè)RD活動的全球化程度是相對最高的。

三、結(jié)論

R＆D全球化是跨國公司適應(yīng)日益全球化的國際經(jīng)濟環(huán)境而做出的一種戰(zhàn)略反應(yīng)?？鐕綬＆D全球化在20世紀80年代開始出現(xiàn)并在世紀之交獲得迅猛發(fā)展，其背后的國際經(jīng)濟背景主要是經(jīng)濟全球化、科技全球化、信息技術(shù)革命、國際競爭格局發(fā)生重大變化以及國際分工深化發(fā)展的結(jié)果，是跨國公司全球化經(jīng)營戰(zhàn)略的一種表現(xiàn)。這一現(xiàn)象目前還在進一步發(fā)展之中，主要呈現(xiàn)以下幾個特點：(1)在地理布局上主要集中在發(fā)達國家，表現(xiàn)為發(fā)達國家跨國公司之間相互投資；(2)當前跨國公司R＆D全球化主要集中在計算機、電子通訊、生物制藥、化工、汽車等高新技術(shù)領(lǐng)域；(3)從跨國公司海外R＆D活動性質(zhì)上者，其海外R＆D投資的重點為應(yīng)用型研究和新產(chǎn)品的開發(fā)方面，基礎(chǔ)性研究較少。

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。