跨國(guó)公司主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)生命周期

摘要：隨著跨國(guó)公司戰(zhàn)略目的的全球化、信息的全球流通以及科技進(jìn)步使研發(fā)速度加快，產(chǎn)品的生命周期縮短，技術(shù)成為跨國(guó)公司取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有利武器。在雷蒙德·弗農(nóng)教授提出的產(chǎn)品生命周期理論的基礎(chǔ)上將國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)生命周期分為：新技術(shù)的研發(fā)階段、新技術(shù)的水平擴(kuò)散階段和新技術(shù)的垂直轉(zhuǎn)讓階段。為了保持在國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)造與技術(shù)擴(kuò)散領(lǐng)先于國(guó)際水平，中國(guó)的跨國(guó)公司應(yīng)該在處于絕對(duì)劣勢(shì)的條件下，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，專(zhuān)注于自己所具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品生命周期；技術(shù)生命周期；核心技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)造鏈條

中圖分類(lèi)號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：1６73－291Ｘ（2008）14－0195－02

一、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論綜述

1966年，弗農(nóng)以《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易與投資》一文奠定了國(guó)際產(chǎn)品周期理論的基礎(chǔ)。該理論以美國(guó)為例對(duì)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的動(dòng)因進(jìn)行了分析。他認(rèn)為，美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、技術(shù)先進(jìn)、人均收入高，但勞動(dòng)成本也高，其既有產(chǎn)品創(chuàng)新的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，同時(shí)也面臨勞動(dòng)成本上升的壓力。這一特點(diǎn)就決定了美國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)——本國(guó)創(chuàng)新、國(guó)際化生產(chǎn)。但究竟何時(shí)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、何時(shí)出口以及何時(shí)何地在國(guó)外生產(chǎn)，這就取決于產(chǎn)品的周期。他將產(chǎn)品周期從該產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)起劃分為三個(gè)階段：成長(zhǎng)階段(即創(chuàng)新階段)、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。第一階段是創(chuàng)新國(guó)（比方說(shuō)美國(guó)）對(duì)某一種產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期；第二階段是其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)者開(kāi)始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品的時(shí)期；第三階段是外國(guó)產(chǎn)品在出口國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期并最終成為該產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。由于技術(shù)模仿時(shí)滯的存在，以及各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的差異，使得各類(lèi)國(guó)家在新產(chǎn)品的生產(chǎn)以及市場(chǎng)占領(lǐng)方面出現(xiàn)了時(shí)間上的差距。

但自從20世紀(jì)80年代以來(lái)，由于跨國(guó)公司戰(zhàn)略目的的全球化和信息的全球流通，以及科技的進(jìn)步使研發(fā)速度加快，也就是說(shuō)產(chǎn)品的生命周期變得越來(lái)越短了。在這種情況下，弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論似乎有些過(guò)時(shí)了，跨國(guó)企業(yè)越來(lái)越以全球市場(chǎng)為導(dǎo)向，在日益縮短的產(chǎn)品生命周期中對(duì)資源進(jìn)行有預(yù)見(jiàn)性的開(kāi)發(fā)，以產(chǎn)品為導(dǎo)向的、被動(dòng)式的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)理論，已走到了盡頭。

二、分析框架以及理論前提

弗農(nóng)教授的產(chǎn)品生命周期理論將是本文研究的起點(diǎn)。本文的分析框架是相對(duì)于弗農(nóng)教授的產(chǎn)品生命周期理論而設(shè)定的。弗農(nóng)的理論是以不同國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)存在為理論前提。基于當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)生活中國(guó)家地位的下降以及跨國(guó)公司操縱地位的形成，我將分析框架設(shè)定為以跨國(guó)公司的個(gè)別投資行為為理論背景。因此，首先需要提出幾個(gè)相關(guān)的假定：第一，國(guó)際市場(chǎng)是由若干跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)而形成的寡頭壟斷結(jié)構(gòu)，其他小公司被納入跨國(guó)公司全球組織生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售的鏈條；第二，各家公司盡管實(shí)力不同，但都具有不同的比較優(yōu)勢(shì)，比方說(shuō)研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)等方面；第三，由于信息技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)的國(guó)際化，跨國(guó)公司子公司的多國(guó)分布和本土化，國(guó)家間的技術(shù)模仿時(shí)滯趨向于零（在跨國(guó)直接投資發(fā)展迅猛的時(shí)代，波斯納的技術(shù)模仿差距理論不再適用）；第四，國(guó)際貿(mào)易全部由跨國(guó)公司之間完成。

三、理論模型以及經(jīng)驗(yàn)實(shí)證

在上述假設(shè)前提下，筆者認(rèn)為，可以從單個(gè)跨國(guó)公司以及跨國(guó)公司集團(tuán)的角度來(lái)理解技術(shù)生命周期，而不是從國(guó)家背景出發(fā)來(lái)考慮新產(chǎn)品在不同國(guó)家階梯生產(chǎn)的現(xiàn)象。下面再分成幾個(gè)部分來(lái)闡述：

1.跨國(guó)公司的三大層次

按照跨國(guó)公司所具有的比較優(yōu)勢(shì)可以將其分為三個(gè)層次，當(dāng)然，這種分類(lèi)并不是說(shuō)這公司僅僅是在哪一方面出色，而是說(shuō)明相對(duì)于其他領(lǐng)域在該領(lǐng)域更具有優(yōu)勢(shì)。第一層次是具有RD比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，這一類(lèi)型的公司大多分布在高科技領(lǐng)域。第二層次是具有生產(chǎn)環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司，多分布于傳統(tǒng)領(lǐng)域，要么是勞動(dòng)密集型的制造業(yè)，要么是市場(chǎng)需求不大容易變化的鋼鐵和能源行業(yè)。第三層次是具有營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司。這類(lèi)公司主要是在流通領(lǐng)域和服務(wù)領(lǐng)域。這三類(lèi)公司之間的關(guān)系是：第一層次為第二層次注入新的技術(shù)、新的高科技設(shè)備，因而促進(jìn)二三層次公司的發(fā)展；第二層次的公司提供的是一三層次公司發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)備，提供的是必要品；第三層次的跨國(guó)公司是為一二層次的公司提供指導(dǎo)意見(jiàn)。

2.國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)生命周期

弗農(nóng)的一個(gè)假設(shè)是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是不完美的，因此，不能進(jìn)行完全自由的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但筆者的假設(shè)是隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)的日益自由化，生產(chǎn)要素組合在跨國(guó)公司之間的流動(dòng)也趨向于自由化，在這里，假設(shè)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是完美的，轉(zhuǎn)讓雙方對(duì)于技術(shù)的全面信息了解也是完全對(duì)稱(chēng)的。

第一階段是新技術(shù)的研發(fā)階段。第一層次的公司擁有RD的比較優(yōu)勢(shì)，由于全球大部分RD費(fèi)用是由這一類(lèi)跨國(guó)公司提供的，這類(lèi)跨國(guó)公司也因此擁有了大部分的先進(jìn)技術(shù)。由于開(kāi)發(fā)新技術(shù)和使用新技術(shù)都存在著風(fēng)險(xiǎn)，大部分研究結(jié)果可能是無(wú)用的，因此，新技術(shù)的研發(fā)往往呈現(xiàn)規(guī)模收益遞減的現(xiàn)象。因而第二層次的公司不愿意投入巨額資金到RD，它們更愿意提高內(nèi)部管理水平，愿意提高生產(chǎn)率。第三層次的跨國(guó)公司大部分是利用一二層次的設(shè)備，并依托專(zhuān)業(yè)理論運(yùn)作，不加入技術(shù)創(chuàng)新鏈條，因而不需要大規(guī)模的RD。相反，第一層次的公司處于技術(shù)創(chuàng)新鏈條的頂端，而且競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，由于世界消費(fèi)市場(chǎng)的趨同，寡頭之間的技術(shù)研究高度重復(fù)，迫使每家公司都有自己安身之本的核心技術(shù)。而且核心技術(shù)必須不斷更新。

第二階段是新技術(shù)的水平擴(kuò)散階段。這又包括兩個(gè)階段。第一階段是第一層次公司之間的相互模仿。由于每家公司的新技術(shù)推出往往會(huì)激起市場(chǎng)份額的激烈變動(dòng)，因而其他公司只能跟進(jìn)，跟進(jìn)有兩種方法，一是在同一水平上研究另外的技術(shù)與之抗衡，二是選擇模仿。因?yàn)榧夹g(shù)研究的周期比較長(zhǎng)，有時(shí)候等你研究好這個(gè)跟進(jìn)技術(shù)時(shí)，別人已經(jīng)在更高水平上推出了更為先進(jìn)的技術(shù)。因此，很多公司選擇的是模仿，這樣的成本比較低。第二階段是技術(shù)的轉(zhuǎn)讓階段。新技術(shù)擁有者依靠新技術(shù)得到了短期的壟斷利潤(rùn)后，很快意識(shí)到模仿者的威脅，以及技術(shù)更新速度的加快，希望快速通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓一次性回收大量的資金，投入到下一回合的新技術(shù)開(kāi)發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)中。而很多模仿者也希望得到這樣一個(gè)技術(shù)，以利用它維持目前的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，并以此為基點(diǎn)加入到下一輪的新技術(shù)研究。由于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是完美的，因此技術(shù)轉(zhuǎn)讓總是能快捷的進(jìn)行，這以為在新技術(shù)轉(zhuǎn)讓中其他各家公司接受轉(zhuǎn)讓是沒(méi)有時(shí)間差的，而且機(jī)會(huì)是均等的。因而新技術(shù)以很快的速度在同一行業(yè)中擴(kuò)散開(kāi)。

第三階段是新技術(shù)的垂直轉(zhuǎn)讓階段。即新技術(shù)從第一層次向二三層次擴(kuò)散。這個(gè)擴(kuò)散的途徑有很多種，可以是由于技術(shù)的外溢性，對(duì)相關(guān)的二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生帶動(dòng)作用；還可以是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)品的交易，使新技術(shù)擴(kuò)散到下兩層次的公司。下面具體說(shuō)明：對(duì)于第二層次的公司來(lái)說(shuō)，它們傾向于吸收第一層次中對(duì)自己有用的新技術(shù)。其中有一些是可以通用的，還有一些是具有專(zhuān)用性的新技術(shù)。這也是第二層次的公司加入技術(shù)創(chuàng)造鏈條的方式。對(duì)于第三層次的公司來(lái)說(shuō)，它們對(duì)于新技術(shù)的接收比較被動(dòng)。由于自己不加入技術(shù)創(chuàng)造鏈條，所以它們往往不大愿意對(duì)新技術(shù)投入經(jīng)費(fèi)。但是由于出于指導(dǎo)第一層次與第二層次公司的客觀需要，它們必須對(duì)新技術(shù)有一定的了解。由于國(guó)際貿(mào)易全部由跨國(guó)公司之間完成，因此，在與一二層次公司的合作過(guò)程中，它們能夠更好的服務(wù)其他公司，促進(jìn)一二層次公司的發(fā)展和技術(shù)的創(chuàng)新。新一輪的技術(shù)創(chuàng)造又開(kāi)始了。

四、基本結(jié)論與中國(guó)跨國(guó)公司對(duì)策

通過(guò)以上的分析，我們得出幾點(diǎn)基本結(jié)論：第一，國(guó)家貿(mào)易已經(jīng)不是由國(guó)家主導(dǎo)，而是由若干層次的寡頭跨國(guó)公司來(lái)操縱；第二，技術(shù)創(chuàng)新是由跨國(guó)公司主導(dǎo)的，是由具有RD比較優(yōu)勢(shì)的公司主導(dǎo)的；第三，技術(shù)擴(kuò)散仍舊有一個(gè)周期，首先在同行業(yè)之間和同層次跨國(guó)公司之間水平傳播，然后才是向其他層次擴(kuò)散；第四，第一層次的公司處于技術(shù)創(chuàng)造的頂端，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的飛速發(fā)展，第二層次的公司參加技術(shù)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，但是，比較專(zhuān)一和落后，一般依賴(lài)第一層次的技術(shù)垂直轉(zhuǎn)讓。第三層次的公司雖然不直接參加新技術(shù)的創(chuàng)造，但對(duì)于一二層次公司的發(fā)展意義重大，除了必要的服務(wù)與融資外，還提供很重要的信息咨詢(xún)和發(fā)展指導(dǎo)；第五，三大類(lèi)型的跨國(guó)公司相互依靠，相互支撐，共同構(gòu)成了現(xiàn)代全球化經(jīng)濟(jì)的主體，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的主角。

中國(guó)跨國(guó)公司在這樣的條件下，應(yīng)該積極做好自身定位工作，在處于絕對(duì)劣勢(shì)的條件下，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，專(zhuān)注于自己所具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)。由于RD處于技術(shù)創(chuàng)造的頂端，所以，政府應(yīng)該支持一些具有這方面比較優(yōu)勢(shì)的公司，加大RD投入力度，這樣才能保持在國(guó)際貿(mào)易條件下，技術(shù)創(chuàng)造與技術(shù)擴(kuò)散領(lǐng)先于國(guó)際水平。此外，處于第二層次的中國(guó)跨國(guó)公司比較多，這一類(lèi)型的公司應(yīng)該注重對(duì)資源的占領(lǐng)，并且積極接受上游的技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)Y(jié)合自身生產(chǎn)實(shí)踐，改革新技術(shù)。中國(guó)第三層次的跨國(guó)公司基本上還沒(méi)有，這是一個(gè)不平衡，也不利于一二層次公司的發(fā)展壯大。目前，對(duì)于服務(wù)業(yè)的限制還過(guò)多，如果不趕在外國(guó)大公司大舉進(jìn)軍之前培育國(guó)內(nèi)的公司，并發(fā)展成為跨國(guó)公司，則在這一領(lǐng)域?qū)⒑翢o(wú)優(yōu)勢(shì)可言。

參考文獻(xiàn)：

[1]雷蒙德·弗農(nóng).產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，1966，（1）.

[2]胡鞍鋼.科技與發(fā)展[R].上海科技論壇上的綜合報(bào)告，2002.

[3]唐任伍，王宏新.國(guó)際產(chǎn)品生命周期與企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)[J].經(jīng)濟(jì)管理，2002，（23）.

[4]張二震，馬野青.國(guó)際貿(mào)易學(xué)[M].南京：南京大學(xué)出版社，1993.

[5]吳先明.國(guó)際貿(mào)易理論與國(guó)際直接投資理論的融合發(fā)展趨勢(shì)[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，1999，（7）.