量刑建議制度的合理性與可行性

在我國(guó)，檢察機(jī)關(guān)就量刑問(wèn)題向法院提出的公訴意見(jiàn)和建議以“量刑建議”一詞面目出現(xiàn)，應(yīng)該說(shuō)是近年來(lái)司法改革的產(chǎn)物。隨著量刑制度改革的進(jìn)行及高檢院量刑建議試點(diǎn)工作的開(kāi)展，量刑建議制度越來(lái)越受到檢察機(jī)關(guān)青睞，其合理性及可行性問(wèn)題論述如下。

一、量刑建議制度的合理性

據(jù)筆者了解，理論、實(shí)務(wù)界對(duì)量刑建議制度持肯定態(tài)度的占絕大多數(shù)，理由一般有：1.量刑建議權(quán)是公訴權(quán)的應(yīng)有之意，即量刑建議權(quán)本質(zhì)上是公訴權(quán)的一部分，是檢察權(quán)的必然延伸，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)刑罰權(quán)的必備環(huán)節(jié)；2.量刑建議制度相當(dāng)于增設(shè)一個(gè)公開(kāi)的量刑聽(tīng)證環(huán)節(jié)，有利于提高量刑裁判透明度和可預(yù)測(cè)度，打破量刑“黑箱操作”，有效預(yù)防量刑過(guò)程中的司法腐??；3.量刑建議制度將量刑幅度及論證過(guò)程置于被告眼前，保障了其知情權(quán)，有利于其減少異議，服判息訴，提高當(dāng)庭判決率，節(jié)約司法資源；4.量刑建議制度要求準(zhǔn)確量刑，必然要求公訴人更全面掌握案情，更認(rèn)真研究案件事實(shí)及定罪量刑等問(wèn)題，有助于提高檢察官綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案水平，保證案件質(zhì)量；5.量刑建議既為抗訴提供了畸輕畸重的參照比對(duì)對(duì)象和法理基礎(chǔ)，又能通過(guò)與抗訴等糾正違法措施的有機(jī)結(jié)合促使抗訴制度進(jìn)一步完善。

另外，也有人對(duì)量刑建議制度存有疑慮，其理由主要有：1.量刑建議的存在缺乏法律依據(jù)。在我國(guó)，法律雖規(guī)定檢察機(jī)關(guān)享有起訴權(quán)和抗訴權(quán)，但并未規(guī)定其可提出具體量刑建議，更未規(guī)定量刑建議的法律效力；2.量刑建議模糊了起訴與審判的界限。定罪量刑屬審判權(quán)，根據(jù)審判獨(dú)立原則只能由法院行使，檢察機(jī)關(guān)提出具體量刑建議超越公訴權(quán)限，勢(shì)必侵犯法院獨(dú)立審判權(quán)；3.起訴書中提出量刑建議違背無(wú)罪推定原則。有論者認(rèn)為，量刑建議有存在必要，但起訴書中提出量刑建議與無(wú)罪推定原則相悖。因?yàn)?，根?jù)“未經(jīng)人民法院依法判決，對(duì)任何人不得確定有罪”原則，在定罪問(wèn)題尚無(wú)定論情況下，公訴人無(wú)權(quán)就所處刑罰發(fā)表意見(jiàn)。4.量刑建議易引起抗訴和再審程序發(fā)生，致被告人在不斷抗訴狀態(tài)中無(wú)法對(duì)自己的命運(yùn)形成合理預(yù)期，人身安全長(zhǎng)期處于待定狀態(tài)，有違基本訴訟法理及憲法對(duì)公民基本權(quán)利的保障。

筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)量刑工作模式已暴露諸多弊端，通過(guò)量刑建議將刑事司法裁判置于全程監(jiān)督之中，將是完善我國(guó)司法制度改革的重要之舉。對(duì)于疑慮方觀點(diǎn)，可一一駁之：

1.量刑建議的存在有法律依據(jù)。從法理上講，量刑建議是國(guó)家公訴權(quán)的重要內(nèi)容。國(guó)家賦予檢察機(jī)關(guān)以犯罪追訴權(quán)，就是要檢察機(jī)關(guān)在提供確實(shí)、充分證據(jù)的基礎(chǔ)上，請(qǐng)求法院認(rèn)定指控罪名成立，并代表國(guó)家請(qǐng)求法院給予被告恰當(dāng)?shù)男塘P，即有學(xué)者概括的“定罪請(qǐng)求權(quán)”和“量刑請(qǐng)求權(quán)”，只有二者兼具，公訴權(quán)才完整。從法律上講，我國(guó)刑訴法第160條規(guī)定：公訴人等經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可對(duì)“證據(jù)和案件情況發(fā)表意見(jiàn)”，其“案件情況”包括量刑情節(jié)等；高檢院《人民檢察院法律文書格式（樣本）》指出，公訴意見(jiàn)書的撰寫包括對(duì)被告人量刑問(wèn)題上的檢察認(rèn)定和訴訟意見(jiàn)；高法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>若干問(wèn)題的解釋》第160條規(guī)定，法庭辯論階段“應(yīng)就全案事實(shí)、證據(jù)、適用法律等問(wèn)題進(jìn)行辯論”，并不排除量刑問(wèn)題。且兩高與司法部2003年聯(lián)合制定的《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見(jiàn)（試行）》第7條規(guī)定“控辯雙方主要圍繞確定罪名、量刑及其他爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行辯論”，至少說(shuō)被告人認(rèn)罪程序中兩高已就檢察院享有量刑建議權(quán)達(dá)成共識(shí)。另，《人民檢察院審查起訴未成年人刑事案件工作的規(guī)定》規(guī)定，公訴人對(duì)犯罪情節(jié)較輕、認(rèn)罪態(tài)度較好、具有幫教條件的未成年人，應(yīng)建議法院適用緩刑，且實(shí)踐中往往也會(huì)得到法院支持?？梢哉f(shuō)，這是我國(guó)量刑建議制度取得的初步成效。不過(guò)，不容否認(rèn)，作為基本法的刑法和刑訴法未對(duì)量刑建議問(wèn)題作具體明確規(guī)定多少會(huì)成為量刑建議制度發(fā)展的障礙，因此，以基本法形式予以確立，將是量刑建議制度順利推行的保障。

2.量刑建議不會(huì)影響法院獨(dú)立裁判。量刑建議權(quán)與裁量權(quán)分屬檢察權(quán)和審判權(quán)，二者是分工、配合、制約的關(guān)系。而且，量刑建議不具最終判定性和處罰性，如同檢察院的有罪指控不一定得到法院支持判決一樣，量刑建議也不可能成為法官直接量刑的根據(jù)，法官無(wú)接受建議的義務(wù)，如認(rèn)為公訴機(jī)關(guān)量刑建議不妥，完全可以不予采信，根本不影響?yīng)毩徟?，如果說(shuō)有影響的話，也是“影響”了部分法官對(duì)司法權(quán)的濫用，此時(shí)，量刑建議恰恰能監(jiān)督和保障審判的公開(kāi)公正。

3.起訴書中發(fā)表量刑建議并不違背無(wú)罪推定原則。筆者認(rèn)為，無(wú)罪推定關(guān)鍵是一種司法理念，即受案后，公訴人的觀念應(yīng)該是，此刻相關(guān)當(dāng)事人是無(wú)罪的，只有種種事實(shí)、證據(jù)客觀真實(shí)證明了其涉嫌某種犯罪，才能予以指控。即起訴書提交法院就表明公訴機(jī)關(guān)態(tài)度是指控犯罪。而且，公訴人指控舉證行為不同于辯護(hù)人單方辯護(hù)行為，其起訴意見(jiàn)是在全面掌握犯罪事實(shí)和證據(jù)、犯罪性質(zhì)及適用法律等基礎(chǔ)上作出的。既是為指控犯罪、追究被告刑事責(zé)任，檢察機(jī)關(guān)何以不能就刑罰問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)？若如此，檢察機(jī)關(guān)以涉嫌某罪名起訴本身是否也是有罪推定的化身？這顯然扭曲了檢察機(jī)關(guān)的公訴權(quán)能。

4.量刑建議作出后，法官在控辯雙方充分論辯基礎(chǔ)上，兼聽(tīng)兩方觀點(diǎn)公正裁判，實(shí)踐證明更易為當(dāng)事人接受，抗訴和再審程序有減無(wú)增。而且，量刑建議更符合訴訟法原理。我國(guó)目前已形成控審分離、控辯對(duì)抗、法官居中裁判的控辯式庭審模式，根據(jù)審判被動(dòng)性的特點(diǎn)，法官不告不理。而若控方不提出明確量刑建議，辯方一般也不會(huì)就量刑問(wèn)題提出意見(jiàn)，法官何以居“中”裁判？所以，指控請(qǐng)求理應(yīng)包括量刑請(qǐng)求。

二、量刑建議制度構(gòu)建的可行性

1.我國(guó)司法機(jī)關(guān)相互獨(dú)立、相互制約的憲法機(jī)制為量刑建議提供了制度空間。根據(jù)我國(guó)憲法和基本法規(guī)定，審判權(quán)和檢察權(quán)分由法檢兩院依法獨(dú)立行使，且兩院分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約。量刑建議作為一種不具終局性的司法建議，并不牽涉具體審判事宜，公訴機(jī)關(guān)只是通過(guò)表明對(duì)案件定罪量刑的完整意思并對(duì)判決結(jié)果進(jìn)行一定評(píng)判的方式，做到對(duì)法院審判活動(dòng)的全程監(jiān)督。而法院則可以通過(guò)采納或不采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議達(dá)到通過(guò)法律運(yùn)作有效打擊犯罪，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的共同目的。

2.主訴檢察官制度的推行為量刑建議制度提供了司法空間和人才保障。主訴檢察官制度是我國(guó)刑事司法改革邁出的重要一步，其核心是放權(quán)給檢察官，實(shí)行權(quán)責(zé)一體。該制度自1998年試行以來(lái)，得到了全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)的盛力推行，主訴檢察官對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律定性等問(wèn)題直接把關(guān)的獨(dú)立性和自主性，為檢察官發(fā)表量刑建議提供了現(xiàn)實(shí)可能。在我國(guó)深受重定罪輕量刑傳統(tǒng)觀念影響下，檢察機(jī)關(guān)能做到放定罪權(quán)予檢察官，那么不管起訴時(shí)還是庭審時(shí)發(fā)表量刑建議都在職權(quán)范圍之內(nèi)。同時(shí)，主訴檢察官制度也促進(jìn)檢察隊(duì)伍整體素質(zhì)的提升及公訴活動(dòng)的專業(yè)化，很大程度上為量刑建議制度的實(shí)施提供了人才保障。

3.新《律師法》對(duì)辯護(hù)律師會(huì)見(jiàn)、閱卷等權(quán)能的充分保護(hù)為量刑建議制度提供了現(xiàn)實(shí)保障。新法實(shí)施前，有人質(zhì)疑，我國(guó)尚未建立證據(jù)開(kāi)示制度，控辯雙方信息不對(duì)稱，定罪問(wèn)題尚無(wú)一致結(jié)論，談何量刑建議？新法實(shí)施后，辯護(hù)律師擁有充分的會(huì)見(jiàn)、了解案情、調(diào)查取證等多項(xiàng)權(quán)能，其掌握的事實(shí)證據(jù)與控方基本一致。因此，被告人及其辯護(hù)人完全可以作出積極準(zhǔn)備，包括掌握對(duì)方有利和不利證據(jù)，法庭上，要么辯駁控方指控罪名不成立，要么就在定罪問(wèn)題達(dá)成一致時(shí)再就量刑達(dá)成共識(shí)或進(jìn)行更為激烈的論辯，此時(shí)，雙方爭(zhēng)論焦點(diǎn)完全是判三年還五載的量刑問(wèn)題。而且，據(jù)了解，在新法實(shí)施同時(shí)，杭州余杭等地檢察機(jī)關(guān)已開(kāi)始試行刑事案件庭前證據(jù)開(kāi)示制度，控辯信息不對(duì)等情況進(jìn)一步被排除，量刑建議有了更大現(xiàn)實(shí)意義。

4.各地量刑建議試點(diǎn)工作取得的成效，為量刑建議制度推行提供了實(shí)踐基礎(chǔ)。1999年，北京東城區(qū)檢察院開(kāi)始試行“公訴人當(dāng)庭發(fā)表量刑意見(jiàn)”的做法，通過(guò)在致公訴詞時(shí)提出量刑建議，與辯方就量刑問(wèn)題展開(kāi)論辯，開(kāi)啟了我國(guó)近年來(lái)量刑建議實(shí)踐的先河。9年來(lái)，試行量刑建議制度的檢察機(jī)關(guān)已遍及全國(guó)。2005年，高檢院出臺(tái)《人民檢察院量刑建議試點(diǎn)工作實(shí)施意見(jiàn)》，正式將量刑建議列為檢察改革項(xiàng)目，并指定11個(gè)單位開(kāi)展試點(diǎn)工作，又為量刑建議實(shí)踐增加了不少砝碼。盡管各地檢察機(jī)關(guān)實(shí)踐各有不同，甚至完全相反，但絕大多數(shù)試行單位量刑建議工作都取得了較好成績(jī)，得到了法院、被告及被害人支持。如揚(yáng)州廣陵區(qū)檢察院根據(jù)犯罪嫌疑人悔罪態(tài)度不同，實(shí)行“機(jī)動(dòng)”量刑建議，使服判息訴率提升了八成多；上海各級(jí)檢察院自2003年至2007年底，70％的量刑建議均被法院采納；山東棗莊山亭區(qū)檢察院超過(guò)80％的量刑建議被法院采納，且寫進(jìn)了判決書等等。

總之，量刑建議制度既合理又必要，可以立法和司法解釋等理想形式予以確立，如在我國(guó)刑訴法中設(shè)置條款規(guī)定“人民檢察院自審查起訴至人民法院對(duì)被告人作出刑罰裁量前，可發(fā)表量刑建議，依法保障當(dāng)事人合法權(quán)益”，并對(duì)相關(guān)條款予以完善，將刑訴法第160條修改為“經(jīng)審判長(zhǎng)許可，公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)及刑罰適用等發(fā)表意見(jiàn)并互相辯論?！绷硗庠跈z法兩院充分溝通基礎(chǔ)上，由高檢院與高法院聯(lián)合授權(quán)省市檢法機(jī)關(guān)出臺(tái)相關(guān)司法解釋，對(duì)量刑建議具體制度予以細(xì)化和規(guī)范化。通過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐完善，量刑建議制度將會(huì)成為我國(guó)司法改革的閃亮之筆。

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（作者：錢鋮，系杭州市拱墅區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)；王保存，系杭州市拱墅區(qū)人民檢察院檢察員；溫悅，系杭州市拱墅區(qū)人民檢察院書記員，法學(xué)碩士。）