產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效研究綜述

［摘要］實(shí)踐證明，產(chǎn)業(yè)集群具有一定的“集體效率”，形成良好績(jī)效的產(chǎn)業(yè)集群才能提升本地產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，拉動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；而績(jī)效低的產(chǎn)業(yè)集群相反會(huì)導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)的衰退和轉(zhuǎn)移。文章回顧并分析國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的度量指標(biāo)，以進(jìn)一步科學(xué)地、有針對(duì)性地分析影響產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的因素，從而更有效地提高產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力。

［關(guān)鍵詞］產(chǎn)業(yè)集群；績(jī)效；影響因素

［作者簡(jiǎn)介］黃春蘭，南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院信息服務(wù)學(xué)院講師，江蘇南京，210046；陳效林，南京大學(xué)商學(xué)院博士生，南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院工商管理系物流教研室，江蘇南京，210046

［中圖分類(lèi)號(hào)］ F062.9［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A［文章編號(hào)］ 1007-7723（2008）09-0087-0002

一、產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效研究現(xiàn)狀

（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀

不少集群研究者應(yīng)用現(xiàn)有理論對(duì)其績(jī)效進(jìn)行了研究。國(guó)外與集群績(jī)效直接或間接相關(guān)的研究學(xué)者主要有鉆石學(xué)派、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派、產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派和種群生態(tài)學(xué)派四個(gè)學(xué)派。

1.鉆石學(xué)派

鉆石學(xué)派的創(chuàng)始人是邁克爾·波特。盡管其經(jīng)典著作《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》的標(biāo)題《The Competitive Advantage of Nations》表明分析國(guó)家層面的競(jìng)爭(zhēng)力，但是其分析框架——鉆石模型卻主要針對(duì)特殊集群的分析。該模型表明了影響集群競(jìng)爭(zhēng)力的因素。它由需求因素，生產(chǎn)因素，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)四個(gè)因素構(gòu)成。波特認(rèn)為這四個(gè)因素是相互增強(qiáng)、相互促進(jìn)的。

第一，需求因素影響產(chǎn)品發(fā)展。波特認(rèn)為，復(fù)雜的國(guó)內(nèi)需求環(huán)境是企業(yè)成功打出國(guó)外市場(chǎng)的有利因素。第二，產(chǎn)品要素環(huán)境，如自然資源、資本和基礎(chǔ)設(shè)施等。波特承認(rèn)不同地區(qū)生產(chǎn)要素的互相流動(dòng)，但前提假設(shè)是，即使這些要素是流動(dòng)的，要素還是在不同地區(qū)一直存有相對(duì)差別。第三，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。波特將許多因素分在這一類(lèi)。其中，大部分重要因素來(lái)自公司內(nèi)部。波特認(rèn)為公司的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能產(chǎn)生強(qiáng)大的壓力，使公司變得更加適應(yīng)環(huán)境。第四， 相關(guān)的支持產(chǎn)業(yè)。波特認(rèn)為該因素之所以能增強(qiáng)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是因?yàn)楫?dāng)?shù)氐墓?yīng)商加速了合作與信息交流，從而有利于產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新與提高。除了這四個(gè)要素外，波特還談到政府和時(shí)機(jī)所扮演的角色。

在鉆石模型里，波特討論了大量與集群相關(guān)的問(wèn)題：多樣化的作用、共同的理念、交流、進(jìn)入新市場(chǎng)、信息流作用等。所有這些方面都直接或間接對(duì)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生了影響。

2.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在20世紀(jì)80年代接受了規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的概念，并將這兩個(gè)概念與地理因素納入了標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型之中，形成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要是通過(guò)離心力和聚集力的互動(dòng)，來(lái)模擬聚集經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程，解釋受這兩種力量影響的經(jīng)濟(jì)地理分布和這兩種力背后廠商的微觀決定。因此，可以認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)始于對(duì)可大量觀察到的集群的研究。（主流）經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這種在特定區(qū)域內(nèi)各種活動(dòng)集聚在一起的現(xiàn)象難以進(jìn)行解釋。克魯格曼認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)模型中加上空間因素就可以對(duì)此進(jìn)行解釋?zhuān)↘rugman，1991）。他確定了影響產(chǎn)業(yè)集群的因素：勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)、供應(yīng)商和代理商的出現(xiàn)、知識(shí)溢出、擁擠和高土地價(jià)格等?？唆敻衤J(rèn)為，前三個(gè)因素是促使空間集中的“向心力”（Fujita，Krugman Venables，1999）。這種向心力使空間集中成群，而諸如擁擠和高土地價(jià)格等“離心力”作用因素又使要素不能集中。當(dāng)集聚經(jīng)濟(jì)起主導(dǎo)作用時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)集群。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)中集聚經(jīng)濟(jì)的力量相對(duì)變少時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致空間分散。

3.產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派

20世紀(jì)70年代末，意大利東北部以及中部一帶的地區(qū)（“第三意大利”）獲得了較快的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。Becattini（1989；1990）對(duì)這些小企業(yè)集聚的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象做了大量研究。這種現(xiàn)象也引起了國(guó)際上的廣泛重視，由此帶動(dòng)了對(duì)其他發(fā)達(dá)國(guó)家“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的研究，形成了產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派主要分析大量扎堆在一起的中小規(guī)模企業(yè)，這些企業(yè)根植于當(dāng)?shù)丨h(huán)境并與其他企業(yè)合作。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派也關(guān)注產(chǎn)業(yè)區(qū)的行為要素，如產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)相互間信任的形成、企業(yè)的社會(huì)根植性和治理問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派認(rèn)為集群具有特定的體制結(jié)構(gòu)和文化特征，這些因素會(huì)影響集群績(jī)效（Harrison，1992）。

產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派討論了很多關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效與學(xué)習(xí)和創(chuàng)新有關(guān)的行為問(wèn)題（Cooke，1998）。他們認(rèn)為區(qū)域集中鼓勵(lì)創(chuàng)新，因?yàn)榧褐谐蓡T之間更可能互相信任；同時(shí)，在許多情況下，無(wú)意的面對(duì)面交流也會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新，這些都能提高集群績(jī)效。

4.種群生態(tài)學(xué)

種群生態(tài)學(xué)來(lái)源于馬爾薩斯（Marthus，1798）的《人口論》。種群生態(tài)學(xué)不研究集群，但是近年來(lái)集群研究者開(kāi)始視集群為種群（Staber，1998）。他們認(rèn)為集群為各種不同企業(yè)的種群。種群不僅包括同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，而且包括互補(bǔ)企業(yè)。因此，不能認(rèn)為種群內(nèi)所有企業(yè)都面臨相同的選擇壓力。相反，種群內(nèi)企業(yè)的成功對(duì)集群內(nèi)其他企業(yè)有促進(jìn)作用。因此，不能把種群生態(tài)學(xué)的模型直接應(yīng)用于集群，但是可以運(yùn)用種群生態(tài)學(xué)“種群思想”的一些基本觀點(diǎn)：首先，集群包括各種企業(yè)，種群在這方面的特征與種群績(jī)效集群相似。其次，進(jìn)入和退出壁壘在種群生態(tài)學(xué)中是相關(guān)的。進(jìn)入和退出壁壘同樣應(yīng)用于集群。Staber認(rèn)為集群壁壘即進(jìn)入和退出種群的壁壘影響集群發(fā)展（Staber，1998）。

四個(gè)學(xué)派及其代表人物和對(duì)集群績(jī)效問(wèn)題的研究總結(jié)如表1所示：

（二）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的研究主要集中于對(duì)中小企業(yè)集群績(jī)效的研究。顧志群等（2004）從核心技術(shù)、集群文化與管理市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)三個(gè)方面的指標(biāo)體系對(duì)集群績(jī)效進(jìn)行衡量，并設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型，采用二級(jí)模糊綜合評(píng)判方法，將評(píng)價(jià)指標(biāo)量化，評(píng)價(jià)中小企業(yè)集群的核心競(jìng)爭(zhēng)力。羅國(guó)勛等（2000）分別從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)創(chuàng)新等角度對(duì)依托企業(yè)集團(tuán)的小企業(yè)集群、中衛(wèi)型小企業(yè)集群、空間集聚小企業(yè)集群、市場(chǎng)型小企業(yè)集群和網(wǎng)絡(luò)式小企業(yè)集群績(jī)效分別進(jìn)行了分析論述。梁普明等（2005）從五個(gè)方面分析了影響產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的因素。首先從純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)（包括外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)）是影響集群績(jī)效的因素之一。他認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是不同的企業(yè)分享公共基礎(chǔ)設(shè)施和具有專(zhuān)業(yè)技能的勞動(dòng)力資源；二是可以獲得中間產(chǎn)品；三是可以獲得技術(shù)和信息。這三個(gè)方面的因素都會(huì)對(duì)集群績(jī)效產(chǎn)生積極影響。其次，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，認(rèn)為集群中的企業(yè)相互靠近，在長(zhǎng)期的交往中，逐漸建立起信任關(guān)系和保障這種信任關(guān)系的社會(huì)制度安排，從而減少了機(jī)會(huì)主義、非對(duì)稱(chēng)信息，降低了交易費(fèi)用，便于控制產(chǎn)品質(zhì)量、獲得技術(shù)和市場(chǎng)信息等，提高了集群績(jī)效。再次，從創(chuàng)新學(xué)的角度分析，認(rèn)為相關(guān)企業(yè)集聚促進(jìn)了專(zhuān)業(yè)知識(shí)的傳播和創(chuàng)新成果的擴(kuò)散，激發(fā)新思想、新方法的產(chǎn)生和應(yīng)用，促進(jìn)學(xué)科交叉和產(chǎn)業(yè)融合，使新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，他認(rèn)為勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)層次低、產(chǎn)品檔次不高、產(chǎn)品技術(shù)含量低、附加值不高，一般市場(chǎng)進(jìn)入的技術(shù)壁壘和資本壁壘不高，知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)能力較弱，這在相當(dāng)程度上影響了產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。最后，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，也是影響產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的重要原因。

二、國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的評(píng)價(jià)

國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的研究中，鉆石學(xué)派的核心是波特的鉆石模型（Porter，1990）。在波特的“鉆石模型”中，他們分析認(rèn)為，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)需求的出現(xiàn)會(huì)提高集群績(jī)效。然而鉆石模型“對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)難以運(yùn)算，因?yàn)檫壿嬄?lián)系有點(diǎn)不清楚”，“模型中許多因素是相關(guān)的”（Krugman Venables，1995）。鉆石模型是理論支撐不夠。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派（Krugman Venables ，1995 ；Fujita Krugman， 2001）構(gòu)建了復(fù)雜的理論框架，分析了集聚經(jīng)濟(jì)因素（包括供應(yīng)者、勞動(dòng)力市場(chǎng)和知識(shí)溢出）對(duì)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的積極影響和集聚不經(jīng)濟(jì)因素（表現(xiàn)為擁擠、土地租金上漲等）對(duì)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的負(fù)面影響。不過(guò)，該學(xué)派并不分析特定的產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效，而是關(guān)注普遍的集聚過(guò)程。因而，他們雖然解釋了國(guó)際貿(mào)易和區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同之處，但是沒(méi)有充分解釋特定產(chǎn)業(yè)集群的績(jī)效。

種群生態(tài)學(xué)派（Metcalfe，1994；Hannan Freeman，1977）討論了種群隨時(shí)間的演化問(wèn)題，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)群體的多樣性能提高產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效；進(jìn)入、退出壁壘也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效。但該學(xué)派主要研究那些相似的，因而是競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)群?jiǎn)栴}。

產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派（Piore Sabel，1984；Staber，1998；Harrison， 1992；Becattini，1990）關(guān)注行為并對(duì)特定集群的績(jī)效感興趣，認(rèn)為在中小企業(yè)集群中，相互合作的小企業(yè)比大型跨國(guó)公司有競(jìng)爭(zhēng)力。但是在產(chǎn)業(yè)區(qū)學(xué)派的文獻(xiàn)中始終沒(méi)有出現(xiàn)統(tǒng)一的分析框架，大多數(shù)討論是基于對(duì)成功集群的實(shí)證研究。

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的研究則主要基于本地特色，集中于對(duì)中小企業(yè)集群績(jī)效的研究。少有通過(guò)對(duì)國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效研究學(xué)派的綜合考慮，結(jié)合我國(guó)實(shí)際進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效研究。

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