中國進出口產(chǎn)業(yè)要素密集度的Ｈ－Ｏ定理實證

［摘要］根據(jù)H-O定理，一國傾向于出口國內(nèi)充裕要素密集型的產(chǎn)品，進口國內(nèi)稀缺要素密集型的產(chǎn)品。文章從該定理出發(fā)，實證研究我國進出口產(chǎn)業(yè)的要素密集度，得出我國的相對比較優(yōu)勢依然在于勞動密集型產(chǎn)業(yè)的結(jié)論。

［關鍵詞］產(chǎn)業(yè)要素密集度；H-O定理；實證

［作者簡介］蔡洪杰，福州大學陽光學院助教，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策、區(qū)域經(jīng)濟，福建福州，350003

［中圖分類號］ F746［文獻標識碼］ A［文章編號］ 1007-7723（2008）07-0010-0003

要素密集度（factor intensity），是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入各種生產(chǎn)要素的比例。這是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關。在資本和勞動兩要素假定下，要素密集度可以用生產(chǎn)中使用的資本勞動比率（K/L，即H-O基本模型）來衡量。隨著技術的進步和經(jīng)濟的發(fā)展， 要素密集度概念延伸為用于區(qū)別產(chǎn)業(yè)類型， 按生產(chǎn)對投入要素的依賴程度，將產(chǎn)業(yè)劃分為勞動密集型、資本密集型、技術密集型等產(chǎn)業(yè)類型，揭示產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)勢和生產(chǎn)力狀況，并且能夠反映由于技術進步導致生產(chǎn)投入要素比例的變化， 體現(xiàn)生產(chǎn)力的動態(tài)變化，在經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展等研究領域具有重要意義和不可替代的優(yōu)勢。結(jié)合對赫克歇爾-俄林生產(chǎn)要素稟賦理論的探討分析，把產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與國際貿(mào)易銜接起來研究，可望為國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的合理制定提供新依據(jù)、新思路。

一、H-O定理簡述

H-O定理，即赫克歇爾-俄林理論，它以要素分布為客觀基礎，強調(diào)各個國家和地區(qū)不同要素稟賦和不同商品的不同生產(chǎn)函數(shù)對貿(mào)易產(chǎn)生的決定性作用。

在赫克歇爾和俄林看來，國際貿(mào)易的原因主要是不同國家擁有的生產(chǎn)要素稟賦和不同商品使用生產(chǎn)要素的比例存在差異。一般而言，在各種生產(chǎn)要素的配合比例中，比重最大的生產(chǎn)要素決定了產(chǎn)品要素密集的性質(zhì)。根據(jù)商品生產(chǎn)中所占比重最大的生產(chǎn)要素的種類不同，可以把商品大致分為勞動密集型、資本密集型、土地密集型、資源密集型和技術密集型等不同類別的商品。以此用于表現(xiàn)生產(chǎn)在某方面的要素優(yōu)勢，在比較優(yōu)勢理論中說明一國或地區(qū)應大力發(fā)展自己在勞動力、資金、技術等生產(chǎn)要素的某方面具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，才可能在國際貿(mào)易中以低成本受益。

在一定的假定前提下，H-O定理認為各國或地區(qū)傾向于出口國內(nèi)（區(qū)內(nèi)）充裕要素密集型的產(chǎn)品，進口國內(nèi)（區(qū)內(nèi)）稀缺要素密集型的產(chǎn)品。換句話說，即若一國或地區(qū)勞動要素相對資本要素充裕，那么該國或地區(qū)將傾向于出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。這也是H-O理論的核心。

為便于本文的分析實證計算，這里假設一國僅使用勞動和資本兩種要素， H-O定理則可用數(shù)學公式表示：a = ( Kx/Lx ) / ( Km / Lm )，其中Kx和Km分別表示資本密集型產(chǎn)品的出口額和進口額，Lx和Lm則分別表示勞動密集型產(chǎn)品的出口額和進口額，Kx/Lx為出口產(chǎn)品資本密集度， a表示比值，這里不妨把它稱為H-O定理關鍵比率。若關鍵比率a>1，表明該國或地區(qū)是資本充裕國家，資本密集型產(chǎn)業(yè)具有相對比較優(yōu)勢；反之，若a<1，則表示該國或地區(qū)是勞動充裕國家，勞動密集型產(chǎn)業(yè)具有相對比較優(yōu)勢。

二、我國進出口產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)選取及其劃分

在不同研究或應用領域，需要運用不同的產(chǎn)業(yè)分類方法。其中，要素密集型產(chǎn)業(yè)分類法是按生產(chǎn)對投入要素的依賴程度對產(chǎn)業(yè)進行分類，傳統(tǒng)的分類一般包括勞動密集型、資本密集型和技術密集型三種產(chǎn)業(yè)類型。

由于投入要素的密集程度是在產(chǎn)業(yè)間相比較而言的，具有相對性；并且在不同地區(qū)或同一地區(qū)不同生產(chǎn)力發(fā)展階段，由于投入要素的密集程度不同，同種產(chǎn)業(yè)可能會被分別歸入不同的類型，具有動態(tài)性，所以沒有明確統(tǒng)一的量化分類標準，分類不易進行。因此，選擇恰當?shù)姆诸惙椒ǔ蔀檫@個領域多年的難題。學者們?yōu)榇俗隽嗽S多有益的嘗試，分別使用過二分法、四分法、判別法和聚類法等方法（張理，2007；李耀新，1995；龔仰軍，2002）。日本學者伊藤和森井（Ito and Orii， 2000）根據(jù)國際工業(yè)標準，將所有產(chǎn)業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)（包括食品、飲料、煙草、紡織品、服裝、皮革制品、木材及其制品、家具）、資本密集型產(chǎn)業(yè)（包括紙及其制品、印刷出版業(yè)、化工及其制品、石化、橡膠、塑料制品、非金屬制品、鋼鐵和有色金屬等）和技術密集型產(chǎn)業(yè)（包括機械及運輸設備、專業(yè)科學儀器和設備及其他一些制品）。

根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中對資源要素依賴程度的差異，及考慮到H-O定理的應用問題，筆者這里僅把我國的產(chǎn)業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)，而把應屬于技術密集型的相關產(chǎn)業(yè)作了相應的處理。之后再利用H-O定理對我國的勞動密集與資本密集型產(chǎn)業(yè)進行比較優(yōu)勢實證分析。

在數(shù)據(jù)的劃分歸類方面，根據(jù)中外學者已提出的有關標準，將來源于中國統(tǒng)計年鑒1999～2008的對外經(jīng)濟貿(mào)易一章中的按類章分進出口總額統(tǒng)計作了相應的處理，現(xiàn)具體說明如下：

1.多數(shù)情況下，在中國統(tǒng)計年鑒中，進出口總額統(tǒng)計按類章首先分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制品兩大類，筆者把除礦物燃料、潤滑油及有關原料項（包括石油、石油產(chǎn)品等）以外的全部初級產(chǎn)品歸為勞動密集型產(chǎn)品。

2.把工業(yè)制品項下的皮革、軟木及木制品、紡織原料及紡織制品、活動房屋、家具、服裝、鞋靴、石料石膏水泥石棉云母及類似材料的制品、陶瓷產(chǎn)品、玻璃及其制品等也歸為勞動密集型產(chǎn)品。

3.把工業(yè)制品項下化學工業(yè)及其相關工業(yè)的產(chǎn)品、塑料及其制品、橡膠及其制品、紙及其制品、天然或養(yǎng)殖珍珠、寶石或半寶石、貴金屬、包貴金屬及其制品、仿首飾、硬幣、賤金屬及其制品、機械及運輸設備項以及初級產(chǎn)品大類中礦物燃料、潤滑油及有關原料項并入資本密集型產(chǎn)品。

4.把工業(yè)制品大類中的專業(yè)、科學及控制用儀器、攝影器材和光學物品及其他未分類的商品歸入技術密集型產(chǎn)品。

5.由2、3計算出工業(yè)制品中勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品各自所占的比重，然后根據(jù)該比重將4所述的技術密集型產(chǎn)品分別劃歸為勞動密集型和資本密集型產(chǎn)品類。從而完成中國年度進出口產(chǎn)品的勞動密集型和資本密集型的全面具體歸類，并獲得H-O定理所需的有關數(shù)據(jù)。

三、我國產(chǎn)業(yè)要素密集度的H-O定理實證

根據(jù)以上對我國相關產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的劃分，利用H-O定理進行計算，可以得到我國各年度資本與勞動之間的H-O定理關鍵比率a。從表1可以看出，在選取的9個年度（1999～2007年），H-O定理關鍵比率a都遠小于1，結(jié)果符合H-O定理的預期。根據(jù)H-O定理原理可知，1999～2007年，相對而言，我國出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。因而也就可以說，我國勞動力要素與資本相比相對豐裕，具有相對比較優(yōu)勢。

表1有關數(shù)據(jù)逐年的變化也可以說明，不管是資本密集型產(chǎn)品還是勞動密集型產(chǎn)品，我國的進出口額兩方面都呈逐年遞增趨勢，反映出我國對外貿(mào)易進出口規(guī)模日益龐大。而其中，資本密集型產(chǎn)品的出口額與勞動密集型產(chǎn)品出口額的比值（即出口產(chǎn)品資本密集度）在不斷增長，也說明了我國資本密集型產(chǎn)品的出口不斷增長，其相對比較優(yōu)勢同樣在逐年提升。另外，很重要的一點是，H-O定理關鍵比率a總體上呈現(xiàn)上升的勢頭，該值從1999年0.30提高到2007年的0.33。這些都表明了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在進行漸進、有序的逐步升級，資本密集型的出口比重在逐年增加。

當然，需要提及的是，H-O定理關鍵比率a于2004年達到最高點0.34，而之后兩年有所回落，跌到2005年的0.32，2006年的0.31。其原因，筆者認為主要在于2005年1月1日紡織品被動配額全部取消，致使我國2005年及之后，紡織品的出口量大增，而進口量則增長趨緩，從而拉大了勞動密集型產(chǎn)品出口額（Lx）與進口額（Lm）之間的缺口，進一步使H-O定理關鍵比率a （a= ( Kx/Lx ) / ( Km / Lm )）趨小化。另外，從1994年迄今，我國連續(xù)11年出現(xiàn)貿(mào)易順差。在2005年的上半年，順差更是呈井噴式增長。貿(mào)易順差的不斷增長，也帶來了貿(mào)易摩擦的加劇，為此我國也有意識地適當擴大進口，這在一定程度上也影響了H-O定理關鍵比率a。

綜上所述，盡管我國對外貿(mào)易總值、規(guī)模不斷擴大，但通過H-O定理的實證分析顯示我國仍然是一個勞動豐裕的地區(qū)，我國的相對比較優(yōu)勢依然在于勞動密集型產(chǎn)業(yè)。比較優(yōu)勢仍然是我國開展對外貿(mào)易和經(jīng)濟往來的基礎和最大的實際，勞動密集型產(chǎn)品仍應是我國對外貿(mào)易的重要內(nèi)容。我們不能脫離實際，盲目追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級而放棄本國的比較優(yōu)勢，不能過分夸大“比較優(yōu)勢陷阱”。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟發(fā)展中的內(nèi)生變量，它受制于經(jīng)濟中的要素察賦結(jié)構(gòu)。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，發(fā)展中國家勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和相應的勞動密集型產(chǎn)品的出口，不是陷入比較優(yōu)勢陷阱的先兆，而是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不可逾越的階段。正是當這些國家根據(jù)現(xiàn)有要素察賦參與國際分工的時候，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的條件也在悄悄地形成。事實上，改革開放的20多年來，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)都產(chǎn)生了重要的變化，變化的歷程基本上符合比較優(yōu)勢理論動態(tài)化的描述。按照本文的計算結(jié)果，近年來，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)己經(jīng)發(fā)生了轉(zhuǎn)變，勞動密集型產(chǎn)品的出口比重下降，資本密集型產(chǎn)品出口比重上升，出口產(chǎn)品資本密集度也有了很大的提高，我國正在按照比較優(yōu)勢理論生產(chǎn)和出口自己的優(yōu)勢產(chǎn)品，并不斷改善要素結(jié)構(gòu)。

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