市場化邏輯：統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺的解析

一、問題的預設背景

人力資本短缺是指在一定時空范圍和一定技術經濟條件下，因人力資本需求量大于供給量而產生明顯缺口的一種人力資本市場非均衡狀態(tài)。我國農村人力資源相當豐富，農村人口占到總人口的70%以上。但是，以知識和技能為基本特征的人力資本存量和質量都較低，農村豐富的人力資本有待開發(fā)。據(jù)統(tǒng)計，2003年，在我國約4.9億人的農村勞動力中，初中以下的勞動力就有4.2億，占到農村勞動力的87.5%；從人均受教育程度看，農村人口平均受教育程度僅有7.6年，而城市職工平均受教育程度為10.6年；從整體情況看，全國92%以上的文盲半文盲生活在農村。如此令人堪憂的人力資本現(xiàn)狀導致新農村建設對人力資本的內在要求相差甚遠，由于諸多原因，在長期的農村發(fā)展過程中，并沒有持久地給予該問題以必要的關注，最終造成今天農村發(fā)展中人才極度短缺的局面。從而影響了其他要素在農村發(fā)展中應有效益的發(fā)揮，使國家對農村現(xiàn)有的政策難以持久見效。導致農村人力資本的開發(fā)只能圍繞和服務于城市化和工業(yè)化而展開，農村人才的形成更多地依靠自然積淀和遷移投資而成。而在遷移投資過程中，存在著戶籍制度、用工制度、就業(yè)信息不暢等許多障礙，就業(yè)形式存在較大的盲目性和風險性。目前關于農村人力資本短缺的原因包括城鄉(xiāng)二元結構引致的農村教育及有關公共設施供給的落后；農民相關權利和政策的缺失；缺乏人力資本形成的理念和條件；沒有穩(wěn)定人才的環(huán)境；城市與農村的差別以及城鄉(xiāng)勞動力就業(yè)制度障礙等。為此提出了農村人力資本開發(fā)的對策應該強調從城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的角度出發(fā)來確立轉移戰(zhàn)略，制定轉移措施，認為應從大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、優(yōu)化農業(yè)的產業(yè)結構、建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動力市場、加快小城鎮(zhèn)建設及加強農村教育等方面來開發(fā)農村人力資本，應通過相關法律制度的構建來消除相關制度障礙，促進農村人力資本的開發(fā)等。這些研究一方面沒能從更深層次上揭示中國農村人力資本短缺的背景。另一方面，沒能夠揭示建國后我國農村人力資本短缺的本質所在。新中國成立后，在有中國特色的“現(xiàn)代科舉制度”的規(guī)范下，國家對農村人力資本進行了持久的卓有成效的開發(fā)。但是這種開發(fā)戰(zhàn)略是建立在“城市殖民農村”基礎之上的，對廣大農村來說是一種“掠奪”型的開發(fā)戰(zhàn)略，大批的農村“精英”通過“考試”這一管道被“吸”到城市，沉淀為工業(yè)化的“人力資本”，而被隔離在土地上的絕大部分農民仍然是典型的“人力資本”，不具有可持續(xù)性，而農村社會發(fā)展緩慢的現(xiàn)實與城市社會飛速發(fā)展的繁榮形成巨大的反差，也進一步固化了理性農民離開土地的可能性，造成更大的農村人力資本短缺。最后，沒能從更本質的意義上確立中國農村人力資本短缺的實質。也就是說，對農村人力資本的開發(fā)，只是把農民當作開發(fā)的客體，沒有建立在農民自身人力資本產權意義基礎上的開發(fā)，農民并沒有開發(fā)自身人力資本的主導權，即農民對自己的人力資本不享有排它的權利。因此，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的短缺人力資本市場和市場化運作，實現(xiàn)市場化流動是有效解決統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺供需矛盾的可行方法。

二、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺的市場化理論基礎

短缺資源市場的理論思想來源于福利經濟學的帕累托原則。帕累托原則是指當一種新的資源分配方式在沒有損害他人效用情況下，至少使某個人的效用增加，那么這種分配方式是較優(yōu)的，事實上，許多資源轉移都意味著消長兩方面的影響。因此，帕累托原則演化成Kaldor-Hicks補償原則，這一原則要求“長”的一方要足夠補“消”的一方。這一原則也就是費用效益分析的基本思想。

我們假定人力資本資源短缺只在城市和農村之間分配，考察一下人力資本資源短缺市場的運作機制。經濟學認為對市場中的某一方，一定的市場價格對應著一定的需求量，也就是需求函數(shù)。不同的參與者有不同的需求函數(shù)，那么在一定人力資本資源條件下，如何進行分配呢？

假定城市、農村、總需求函數(shù)關系如下圖：

D_U—表示城市的需求函數(shù)D_A—表示農村的需求函數(shù)D_T—表示城鄉(xiāng)總需求函數(shù)。

在一定資源Q_s條件下，根據(jù)總需求函數(shù)有市場價格P1。在市場機制下，所有參與者的邊際價值都應等于市場價格P1，從各自的需求曲線也對應著Q_U（城市）和Q_A（農村）的分配量。

其中：

Q_u +Q_A= Q_s

隨著城市的發(fā)展，人口的增加，技術進步或價格變化，將產生新的人力資本資源市場價格P₂，城市和農業(yè)的需求函數(shù)也將有變化，這樣將重新分配資源Q_s。新的需求曲線和分配等如下圖所示：

圖中，假定城市需求曲線從Du¹升到Du²，也就是說對同樣的人力資本資源 （如圖城市中的QU¹），城市居民或企業(yè)愿意付出更高的價格。農村需求假定其需求曲線不變。相應地，總需求曲線從DT¹升到DT²，在同樣資源量Q_S下資源市場價從P₁升到P₂，由于城市需求和農村需求它們相應的邊際價值都應等于新的市場價格P₂，從而產生新的人力資本資源量分配。城市用資源量從Q¹_U增加到Q²_U，農村用資源量從Q²_A減少到Q¹_A。其中：

Q_u² －Q_u¹= Q_A²－Q_A¹

事實上，從圖中也可以看出從農村到城市的資源轉移也體現(xiàn)費用效益的基本思想。由于農村人力資本資源量減少，農村損失了面積BA的利益，而城市人力資本資源量增加，補償了Bu的效益。由于，Q_u²－Q_u¹= Q_A²－Q_A¹，很明顯B_u＞B_A，也就是說從全社會來講，資源的整體效用是增加的。只要城市補償農村足夠的人力資本利益，兩者是有可能達成協(xié)議進行人力資本資源轉移，因為兩者都能從中得到利益。

從以上分析可以看出，只要城市和農村兩者邊際人力資本資源價值不相等，在完全市場機制下，就必然產生人力資本資源交易，直到兩者邊際人力資本資源價值重新達到平衡點（假設不計人力資本資源轉移，管理費用）。這樣才達到資源的最優(yōu)分配。

如果考察資源轉移，管理等費用，只要滿足下面兩個條件，就有可能進行城鄉(xiāng)人力資本資源市場交易；

買者從人力資本市場交易得到的利益減去買者因人力資本市場交易發(fā)生的相關的費用（轉移、管理等）大于賣者因人力資本市場交易損失的利益加上賣者因人力資本市場交易發(fā)生的相關的費用（調研等）；

買者因人力資本市場交易發(fā)生的相關費用小于從其他方法得到人力資本資源的費用。

三、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺市場化的若干對策

（一）完善城鄉(xiāng)統(tǒng)籌短缺的人力資本資源產權，樹立有償使用人力資本資源的觀念

人力資本作為一種資源，其產權也包括所有權、使用權、收益權等一系列權利束，人力資本的所有權屬勞動者所有，使用權可以依法許可提供，統(tǒng)一發(fā)放農村專業(yè)人才或者特殊人才相關證明，統(tǒng)一提供服務農村相關費用是資源權屬管理的具體體現(xiàn)。第一，要保證服務農村人員的人力資本產權的明確性，明確規(guī)定各當事人對資源的各種權利、對權利的使用范疇。第二，要實現(xiàn)人力資本產權的排他性，即人力資本所有者要承擔由該產權所賦予的效益、費用和義務，并規(guī)定只有通過所有者才能轉賣該人力資本的使用權；第三，人力資本產權的靈活性和可轉讓性，即本著自愿的原則，產權（主要指使用權）可以出售和轉讓，從而使人力資本從效率低的使用者手中轉讓到效率高的使用者手中；第四，人力資本的強制性和可實施性，即應該保證城鄉(xiāng)勞動者人力資本的所有權免受其他非使用者的侵犯，應有明確的處罰和管理條件對侵犯勞動者人力資本使用者權利的行為進行處罰。

（二）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌人力資本短缺使用的補償制度

所謂短缺人力資本使用的補償制度是指國家為保障和滿足農村短缺人力資本可持續(xù)利用，采取強制手段使開發(fā)利用短缺人力資本的城市單位和個人支付一定費用給農村的一整套管理措施。這些補償制度在農村勞動力遷移城市或城市專業(yè)技術性人才支援農村建設和發(fā)展時予以實施。采取法律手段公平分配短缺人力資本資源補償?shù)氖找妫⒈ＷC用于短缺人力資本資源教育和培訓再投資。

（三）形成城鄉(xiāng)統(tǒng)籌短缺人力資本資源循環(huán)累積機制和價格市場機制

需要構建具有正向效應的農村人力資本短缺的循環(huán)累積機制。政府應將農村義務教育的財政負擔的重心上移，統(tǒng)籌解決農村義務教育經費，同時，公共財政應加大對農村教育和培訓的財政轉移支付力度，公共財政面對的農村義務教育經費來源可以當期城鄉(xiāng)統(tǒng)籌市場化的方式實現(xiàn)付費，并形成積累基金，這也是一種城鄉(xiāng)統(tǒng)籌農村人力資本短缺的有效交易方法。農村短缺人力資本資源循環(huán)累積機制也是農村短缺人力資本市場化邏輯的基礎。另一方面，農村人力資本資源被長期低價或無償使用，形成了巨大的短缺資源浪費和對短缺資源的非持續(xù)開發(fā)利用。要運用市場經濟規(guī)律和經濟杠桿進行運作，使不同區(qū)域、年齡、文化素質的農村人力資本短缺資源價格，服從于市場的需要。其價格和收費的制定必須基于其邊際收益。在價格和收費制度上，行政主管部門要有決策權、監(jiān)督權和否決權。

（四）改革、創(chuàng)新和完善相關體制

為了使城鄉(xiāng)統(tǒng)籌人力資本資源市場化改革得以順利推行，必須建立統(tǒng)一的城鄉(xiāng)人力資本資源管理機構，進一步完善城鄉(xiāng)統(tǒng)籌人力資本資源開發(fā)使用的教育、培訓和使用機制。政府應當在加大公共財政投資力度的同時，建立城鄉(xiāng)一體化的勞動力和人才市場， 消除流動壁壘， 促進城鄉(xiāng)人力資本與人力資本的雙向流動。通過戶籍制度、用工就業(yè)制度和社會保障制度改革， 逐步打破城鄉(xiāng)就業(yè)分割的壁壘， 建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調的就業(yè)管理體系、信息系統(tǒng)和統(tǒng)一的人力資本市場。對農村勞動力就地消化和向城市轉移流動的要加大指導、培訓力度， 給予積極的引導和合理的統(tǒng)籌。而對于城市勞動力、人才向農村流動的， 要用市場化的方法為他們在農村就業(yè)和創(chuàng)業(yè)積極營造政策上規(guī)范、利益上理性，建立科學合理的交易制度安排。

（五）建立和完善城鄉(xiāng)人力資本市場化服務體系

一是建立以市級人才市場為依托，縣級人才市場為主體，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人才交流工作站為前沿的三級人力資本服務體系，運用市場功能，構建適應農村人力資源開發(fā)與配置的運作框架。形成以縣級人力資本市場為龍頭、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人力資本市場為網(wǎng)絡的農村人力資本市場運行框架。堅持挖掘與引進并舉，管理與培養(yǎng)并重的原則，從城市延伸到鄉(xiāng)村。二是堅持以服務為本，大力培育和繁榮農村人力資本市場，健全和完善市場功能，采取多種措施，促進農村對人才有效需求的增長。三是建立城鄉(xiāng)人力資本信息網(wǎng)絡和農村人力資本資源庫，健全信息服務功能。及時準確了解掌握各類人才的供求信息，定期向鄉(xiāng)村發(fā)布人才信息，為農村人力資本開發(fā)搞好信息服務，為農業(yè)生產和農民提供各種人才技術信息服務。

（作者系北京林業(yè)大學經濟管理學院博士研究生北華大學經濟管理學院副教授）