土地股份合作制：農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的內(nèi)生性制度保證

摘 要： 農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散是農(nóng)業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。我國現(xiàn)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制由于產(chǎn)權(quán)不明晰、農(nóng)戶小規(guī)模經(jīng)營等特點導(dǎo)致農(nóng)戶缺乏使用高新技術(shù)的主觀動力和客觀條件，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散困難重重。土地股份合作制使土地承包經(jīng)營權(quán)得以穩(wěn)定，并有效推進農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為高新技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)創(chuàng)造了條件，成為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的內(nèi)生性制度保證。

關(guān)鍵詞：土地股份合作制；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制；技術(shù)擴散；土地承包經(jīng)營權(quán)

中圖分類號：F301.2文獻標識碼：A 文章編號：1009－9107（2008）04－0012－04

一、問題的提出

隨著人口進一步膨脹和工業(yè)化進程不斷加快，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨諸如人均耕地不足、水資源短缺、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境惡化等嚴峻挑戰(zhàn)。學(xué)者們普遍認為，農(nóng)業(yè)發(fā)展走出困境的唯一出路是采用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)，走可持續(xù)發(fā)展之路。然而，在我國廣大農(nóng)村，已有的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)卻難以有效擴散，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率僅僅為10%左右，遠低于發(fā)達國家70%-80%的水平，很多農(nóng)村仍然沿用十分原始的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益低下，小麥、大豆、玉米等作物單產(chǎn)不足高產(chǎn)國家一半，豬出欄率為美國的2/3，嚴重影響了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展和勞動生產(chǎn)率的提高。［1］因此，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的有效擴散已成為我國亟需解決的問題之一。

目前學(xué)術(shù)界對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散問題的研究很多，但主要側(cè)重于從體制等外生因素進行探討，較為普遍的觀點認為高新技術(shù)擴散應(yīng)該由國家來建立一整套科技推廣體系，以此推動高新技術(shù)在農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用。然而，這種“自上而下”的技術(shù)擴散機制，由于沒有激發(fā)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)用高新技術(shù)的內(nèi)在動力，在實踐中造成了農(nóng)民對技術(shù)的需求與以政府為主體的技術(shù)供給相“脫節(jié)”的現(xiàn)狀。近10多年來，由于經(jīng)費緊缺，農(nóng)技人員的技術(shù)推廣活動主要是進行農(nóng)民培訓(xùn)，很少與農(nóng)民進行充分交流，農(nóng)民的多樣化技術(shù)需求根本得不到滿足。［2］實際上，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)應(yīng)用的主體是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，只有充分調(diào)動生產(chǎn)經(jīng)營者自發(fā)運用高新技術(shù)的積極性才能有效促進農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的順利擴散。而現(xiàn)有文獻恰恰在這方面研究較少，雖有文獻涉及到調(diào)動農(nóng)戶運用高新技術(shù)的積極性是農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散的重要環(huán)節(jié)，但在如何調(diào)動積極性方面并未給出可行性建議。本文擬從農(nóng)地制度創(chuàng)新的角度，對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的內(nèi)生機制進行分析。

二、現(xiàn)行農(nóng)地制度對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的制約

自20世紀70年代末以來，我國全面推行以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制為主要特征的農(nóng)地制度，曾有效調(diào)動了億萬農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進了農(nóng)業(yè)大發(fā)展，提高了農(nóng)民收入，同時為農(nóng)民提供了巨大的就業(yè)機會和事實上的社會保障，對我國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展功不可沒。但是隨著工業(yè)化進程不斷推進，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的制約效應(yīng)日漸突出。

（一）土地產(chǎn)權(quán)不明晰，農(nóng)民缺乏采用高新技術(shù)的內(nèi)在動力

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制賦予了農(nóng)民對土地的經(jīng)營權(quán)和收益占有權(quán)，但并未能使農(nóng)民真正得到土地財產(chǎn)所有權(quán)，土地所有權(quán)仍屬于村集體所有。土地產(chǎn)權(quán)的不明晰，農(nóng)民經(jīng)濟利益無法得到明確的保護。雖然國家承諾土地承包經(jīng)營權(quán)三十年不變，但是基層鄉(xiāng)政府和村集體在政策執(zhí)行過程中經(jīng)常根據(jù)自身利益隨意變更土地承包權(quán)和承包期限，導(dǎo)致農(nóng)民對其生產(chǎn)經(jīng)營的長期穩(wěn)定性持懷疑態(tài)度。同時我國現(xiàn)行的農(nóng)地集體所有制賦予社區(qū)內(nèi)每一個成員天然地、平等地擁有集體農(nóng)地的同等權(quán)益，這種農(nóng)地集體所有制以及蘊涵其中的村民成員權(quán)，本身就包含了均分農(nóng)地的內(nèi)在邏輯，因此農(nóng)戶之間會根據(jù)家庭人口變化周期性地調(diào)整農(nóng)地，造成了農(nóng)民對農(nóng)地使用權(quán)預(yù)期不穩(wěn)定。作為理性的市場主體，農(nóng)民必然會減少對農(nóng)地的長期投入，傾向于短期的、掠奪式的經(jīng)營。而農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的采用通常具有較長的投資回報周期，在產(chǎn)權(quán)不明且使用權(quán)也經(jīng)常處于調(diào)整的前提下，農(nóng)民缺乏采用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的內(nèi)在動力，因此不愿對土地追加投資。

（二）基于家庭承包責任制的農(nóng)戶小規(guī)模經(jīng)營使農(nóng)戶缺乏吸納農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的物質(zhì)前提

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)具有高風險和高成本性，只有適度的土地規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)戶之間的聯(lián)合才能獲得采用高新技術(shù)所需資金，并有效規(guī)避市場風險和技術(shù)采用風險。然而，以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制為主要特征的農(nóng)地制度直接造成了農(nóng)地的小規(guī)模經(jīng)營。首先，我國農(nóng)村人口眾多，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制按照平均分配的方式處理土地，造成了經(jīng)營主體極端分散，土地難以成片經(jīng)營的局面。其次，農(nóng)民對土地沒有所有權(quán)，即使農(nóng)民不愿從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，土地作為生產(chǎn)要素也難以進入市場流通，因而限制了土地的集中和規(guī)模經(jīng)營。農(nóng)戶的小規(guī)模經(jīng)營使農(nóng)戶缺乏吸納農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的物質(zhì)前提：第一，缺乏采用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的資本。我國農(nóng)民收入低下，無力支付使用高新技術(shù)的成本，銀行則往往由于單個農(nóng)戶缺乏抗風險的能力，不愿對農(nóng)戶提供貸款支持；第二，單個的農(nóng)戶無法獨自承擔采用高新技術(shù)的技術(shù)風險和市場風險，而農(nóng)戶又難以形成大規(guī)模的經(jīng)濟聯(lián)合體。例如，轉(zhuǎn)基因技術(shù)可以有效提高農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和品質(zhì)，增加農(nóng)產(chǎn)品收益，但由于其對人體的安全性還有待相當長時間的檢驗，只要同類產(chǎn)品之一有任何安全問題，就會波及到整個市場對轉(zhuǎn)基因食品的需求，使農(nóng)戶生產(chǎn)難以為繼，甚至傾家蕩產(chǎn)，債臺高筑。然而，由于土地經(jīng)營權(quán)分散在農(nóng)戶手中，農(nóng)戶的素質(zhì)和經(jīng)濟情況千差萬別，要把他們統(tǒng)一組織起來進行規(guī)模經(jīng)營需要極高的交易成本，有時根本不可能。我國農(nóng)業(yè)機械化一直難以大面積推廣就是一個有力的佐證。

（三）農(nóng)業(yè)勞動力的低素質(zhì)特征進一步固化，阻礙高新技術(shù)在農(nóng)業(yè)中的擴散

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的采用特別是大型農(nóng)機設(shè)備的推廣將使大批農(nóng)村勞動力從繁重的體力勞動中解放出來，從而減少土地對農(nóng)業(yè)勞動力的需求，但是對勞動力素質(zhì)要求不斷提高。然而，在我國廣大農(nóng)村，基于家庭承包責任制的土地對于農(nóng)民具有多重效用，如生活保障、提供就業(yè)機會、直接收益、子女繼承等［3］，即使小規(guī)模經(jīng)營土地收益十分低下，農(nóng)民也不會輕易放棄土地，因為土地是他們的最后防線和退路，從而導(dǎo)致家庭中缺乏競爭力的低素質(zhì)勞動力長期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，高素質(zhì)勞動力因無法通過農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營實現(xiàn)較高收益，只好向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在我國，農(nóng)村土地撂荒或由留守人員（老人、兒童、婦女）參加勞動生產(chǎn)，大批青壯年勞動力進城務(wù)工的現(xiàn)象十分普遍的根本原因正在于此。由于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力素質(zhì)低下，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散困難重重。而即使已經(jīng)在城市就業(yè)的勞動力一旦在城市遇到困難和挫折，也會再次返回農(nóng)村，影響到二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進一步加劇我國農(nóng)村人多地少的矛盾，陷入惡性循環(huán)。

綜上所述，現(xiàn)階段推行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制使農(nóng)民客觀上缺乏采用高新技術(shù)的資本和素質(zhì)，主觀上又由于農(nóng)業(yè)投入的潛在風險和比較收益難以提高，缺乏采用高新技術(shù)的內(nèi)在動力，因此必須對我國現(xiàn)行農(nóng)村土地制度進行改革。本文認為，在不改變家庭承包責任制合理內(nèi)核的前提下，推行土地股份合作制是一個較好的思路。

三、土地股份合作制：農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的土地制度保證

（一）土地股份合作制的內(nèi)涵

土地股份合作制有多種說法，但較為一致的觀點是，在確保農(nóng)村集體土地所有權(quán)不變的前提下，以土地承包權(quán)作股，變以人劃地的集體所有為社區(qū)農(nóng)戶的股份共有，再經(jīng)過公開競爭投包經(jīng)營的一種土地制度。［4］土地股份合作制度的內(nèi)涵就是承包權(quán)股份化、集約化、市場化，從而較好地促進土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分離”，更有效地優(yōu)化配置土地資源，提高經(jīng)濟效益，真正使國家、集體、農(nóng)戶三者之間都找到合理定位和合法利益保障。［5］可以看出，土地股份合作制并沒有改變家庭承包的實質(zhì)。

（二）土地股份合作制對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴散的促進作用

1.土地股份合作制使土地產(chǎn)權(quán)得以明晰，有利于形成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者對農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的內(nèi)在需求。

產(chǎn)權(quán)學(xué)派認為，產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大的內(nèi)在化的激勵，產(chǎn)權(quán)界定不清是產(chǎn)生“外部性”和“搭便車”的主要根源。產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預(yù)期，這些預(yù)期通過社會的法律、習(xí)俗和道德得到表達。［6］如前所述，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制下由于產(chǎn)權(quán)不清晰，造成了農(nóng)民對農(nóng)地使用權(quán)的預(yù)期不穩(wěn)定，理性的農(nóng)民將減少對農(nóng)地的長期投入，傾向于短期的、掠奪式的經(jīng)營，影響了高新技術(shù)在農(nóng)村土地上的使用。而在土地股份合作制下，農(nóng)民以股份的方式擁有土地承包權(quán)，使得農(nóng)村集體對土地的所有權(quán)具體量化到個人，再經(jīng)過公開競爭投包，一方面，承包者通過簽訂合同獲得土地的經(jīng)營權(quán)利，通過繳納固定租金的方式使農(nóng)民間接獲得土地收益，而從實踐來看，這種通過專業(yè)的承包者集中進行生產(chǎn)經(jīng)營的收益比之單個農(nóng)戶分散經(jīng)營所獲得的收益大得多，況且農(nóng)戶還可以轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)業(yè)部門或在農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部獲取工資性收入，因此，農(nóng)戶愿意將土地轉(zhuǎn)租出去。另一方面，由于土地承包人得到了具有法律效力的穩(wěn)定的土地經(jīng)營權(quán)，為了獲得更高的收益，承包者傾向于采用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)以提高生產(chǎn)效率和農(nóng)產(chǎn)品附加值。

2.土地股份合作制使得土地經(jīng)營權(quán)向高素質(zhì)農(nóng)業(yè)勞動力手中集中并實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的擴散提供前提條件。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制下農(nóng)戶小規(guī)模經(jīng)營雖然在推行之初，調(diào)動了農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性，但其更多地承擔了勞動力就業(yè)和農(nóng)民的社會保障功能，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，農(nóng)民對農(nóng)地收益功能的需求逐步下降，在國家社會保險體系尚未全面普及的背景下，農(nóng)民又必須通過在土地上就業(yè)來實現(xiàn)土地的其他功能，因此由低素質(zhì)勞動力從事農(nóng)業(yè)成為最優(yōu)選擇，這阻礙了農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的擴散。農(nóng)村土地股份合作制下，農(nóng)民不需直接在土地上勞作就能實現(xiàn)基于聯(lián)產(chǎn)承包責任制下的多重效應(yīng)［7，8］，市場經(jīng)濟主體可以根據(jù)自身的比較優(yōu)勢自由選擇是否從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)村集體內(nèi)部甚至集體外的高素質(zhì)農(nóng)業(yè)人才都有可能通過投標獲得大量成片土地進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而實現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營。很顯然，通過這種方式，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者更容易形成一個聯(lián)合的整體，在與大市場的競爭中處于更為有利的地位，同時由于規(guī)模提高了，經(jīng)營效率有了組織保證，也有利于吸引外部投資，獲得采用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)所需的資本，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者更有條件組建行業(yè)協(xié)會，用同一個聲音向政府提出自己的要求，促使政府建立社會風險分擔機制，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者能夠承受采用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)帶來的技術(shù)風險和市場風險。

3.土地股份合作制使農(nóng)地承擔的社會保障功能社會化，促進農(nóng)村剩余勞動力向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的持續(xù)應(yīng)用提高了根本保證。

土地股份合作制的本質(zhì)在于土地成為了一種資產(chǎn)，農(nóng)民可以憑借土地權(quán)利獲得分紅，也就是說，農(nóng)民個人和家庭所面臨的風險被整個村集體共同分擔，即使其喪失勞動能力，或者進城務(wù)工，都可以擁有土地收益，土地的各種保障功能得以充分社會化。這樣一來，農(nóng)民能夠在沒有后顧之憂的情況下，將土地轉(zhuǎn)包給有能力的生產(chǎn)經(jīng)營者，不再考慮要通過土地經(jīng)營來獲得社會保障，有利于土地使用權(quán)的穩(wěn)定以及土地生產(chǎn)經(jīng)營者持續(xù)使用農(nóng)業(yè)高新技術(shù)。例如，2003年廣東南海區(qū)和順鎮(zhèn)“萬頃洋農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化示范區(qū)”實行土地經(jīng)營權(quán)入股，股份經(jīng)營，獨立核算，按股分紅的企業(yè)化經(jīng)營。示范區(qū)首期工程建設(shè)包括3個股份合作聯(lián)社、10個股份合作社，吸引19家農(nóng)業(yè)企業(yè)“進駐”農(nóng)業(yè)園區(qū)，共引入資金6 000多萬元，經(jīng)營面積4 000多畝。每畝保底收入600元，根據(jù)每年收益情況進行分紅。2003年每畝分紅500元，加上每畝保底收入600元，每畝共收入1 100元，大大高于自己種植糧食的收入。有300人直接在園區(qū)工作，其余村民從事非農(nóng)生產(chǎn)，促進了工業(yè)化、城市化進程。

四、結(jié)論

通過分析表明，我國現(xiàn)行的以家庭承包責任制為主體的農(nóng)村土地制度產(chǎn)權(quán)不明晰，并導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的小規(guī)模經(jīng)營現(xiàn)狀，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益低下，從而缺乏推廣農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的物質(zhì)基礎(chǔ)。而土地股份合作制在保留家庭承包責任制的合理內(nèi)核的前提下，將土地所有權(quán)量化到個人，較好地實現(xiàn)土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分離”，能夠促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)營，為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的推廣提供了前提條件。

但是，土地股份合作制的推廣存在一定的難題，土地股份合作制推廣的關(guān)鍵在于農(nóng)村剩余勞動力的成功轉(zhuǎn)移。當前我國農(nóng)村土地股份合作制改革試點主要在沿海地區(qū)和大中城市郊區(qū)進行。那些地方城市化、工業(yè)化進程比較快，工業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展能夠吸納大批農(nóng)村剩余勞動力二次就業(yè)，農(nóng)民不再需要通過土地實現(xiàn)就業(yè)保障。因此，農(nóng)民愿意改制，“持幣進城”，“持股進城”的農(nóng)地制度創(chuàng)新促進了農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營，為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的推廣創(chuàng)造了條件，反過來又提高了農(nóng)業(yè)效益，步入良性循環(huán)軌道。但在我國經(jīng)濟相對落后的中西部，農(nóng)村土地股份合作制則明顯開展的較少，最主要的原因是在這些地方，二、三產(chǎn)業(yè)相對落后，不足以為農(nóng)村剩余勞動力提供充足的就業(yè)崗位。若強行推行土地股份合作制，必將導(dǎo)致大量農(nóng)民失業(yè)，引發(fā)社會動蕩。因此，土地股份合作制的推行必須與我國工業(yè)化、城市化進程相適應(yīng)，保證二、三產(chǎn)業(yè)具有吸納農(nóng)村剩余勞動力的能力，保障農(nóng)民的就業(yè)權(quán)利。這是當前我國農(nóng)村土地制度改革面臨的重點和難點問題，如何解決還有待學(xué)術(shù)界的進一步研究和社會各界的共同努力。

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