大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的制度環(huán)境探析

王占軍

［摘 要］ 知識經(jīng)濟(jì)時代的大學(xué)作為新知識與技能的首要來源，其創(chuàng)新能力建設(shè)關(guān)系著經(jīng)濟(jì) 及國家競爭力。而當(dāng)前大學(xué)組織生存所系的外部制度環(huán)境及內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)上所存在的問題， 阻抑了大學(xué)創(chuàng)新能力的發(fā)展。推動大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)必須建立現(xiàn)代大學(xué)制度，并變革內(nèi)部治 理結(jié)構(gòu)，以此為提高大學(xué)創(chuàng)新能力提供方向和路徑。

［關(guān)鍵詞］大學(xué)創(chuàng)新能力；制度環(huán)境；組織創(chuàng)新力

［中圖分類號］G648［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］Ａ

［文章編號］1672-0717（２００８）03-0032-04

當(dāng)前大學(xué)處于一個被稱為知識經(jīng)濟(jì)的時代，知識的吸收、運作、轉(zhuǎn)換與創(chuàng)造成為個體、組織 及國家競爭力的關(guān)鍵。米歇爾?波特（Michael Porter）也在鉆石體系四大要素中的生產(chǎn)因 素，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)高等專業(yè)教育人力的大學(xué)院系的重要性——能提供產(chǎn)業(yè)高層次及持續(xù)性的競爭 優(yōu) 勢^[1]。在全球化以知識為本的經(jīng)濟(jì)社會中，經(jīng)濟(jì)及國家競爭力系于創(chuàng)新，而創(chuàng)新 有賴于新 知識的創(chuàng)造與利用。大學(xué)作為新知識與技能的首要來源，不論在教學(xué)或研究方面皆有創(chuàng)新的 品質(zhì)，通過對研究人員與學(xué)生訓(xùn)練的積極改變，使其具備創(chuàng)新的技術(shù)與能力，教師及學(xué)生都 能成為創(chuàng)新的承載者，進(jìn)而對區(qū)域發(fā)展與國家競爭力產(chǎn)生積極的影響^[2]。有鑒于 此，有必 要辨識大學(xué)組織所面臨的挑戰(zhàn)，并探究大學(xué)所處的內(nèi)外部制度環(huán)境要素，這將為建設(shè)大學(xué)創(chuàng) 新能力提供方向和┞肪丁

一、大學(xué)創(chuàng)新能力的涵義

與大學(xué)創(chuàng)新能力相關(guān)的概念包括創(chuàng)新力和組織創(chuàng)新力的概念。從詞源學(xué)看，創(chuàng)新（create） 的拉丁文是creare,意思是產(chǎn)生或者引起生理上的意識，也具有發(fā)生或者產(chǎn)生的意思。使用 詞源學(xué)作為導(dǎo)引，創(chuàng)新力作為一種創(chuàng)造力，和各種形式的思維能力，例如觀察力和洞察力、 猜測力區(qū)分開來。而組織創(chuàng)新力早期的研究主要是基于成員的角度，這受社會心理學(xué)理論 的影響。例如英國學(xué)者加菲爾（Jaafar）認(rèn)為關(guān)于創(chuàng)新力的理論基礎(chǔ)有三：原過程認(rèn)知理論 、發(fā)散思維理論以及聯(lián)想譜系理論（意思是聯(lián)想以前沒有意識到相關(guān)的事實，使之建立關(guān)聯(lián) 的過程）。此種以個體為中心的界說方式，在上世紀(jì)五十至八十年代間甚為流行，例如有關(guān) 性格因素的探討，或是研究認(rèn)知能力與人類創(chuàng)造行為的關(guān)系，研究并發(fā)展客觀的評量工具來 加以測定，或進(jìn)一步地提出提升創(chuàng)造能力的訓(xùn)練課程^[3]。

傳統(tǒng)的個體導(dǎo)向研究過度重視人的因素，在八十年代逐漸受到學(xué)界的質(zhì)疑，并開始將焦點轉(zhuǎn) 移至外在因素的影響，例如不同的酬賞給予方式、作決定的選擇性、競爭的環(huán)境、他人的評 價等等，將使受試者的創(chuàng)造表現(xiàn)受到影響。艾姆比認(rèn)為，組織創(chuàng)新力是許多個體在一個復(fù)雜 的社 會系統(tǒng)下合作工作，產(chǎn)生有價值的、有用的新產(chǎn)品、服務(wù)或者程序^[4]。因此，組 織創(chuàng)新力 的概念就意指在組織背景下的行為以及行為的產(chǎn)物。維德曼等人把組織創(chuàng)新力定義為一系列 廣義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新以廣義上的組織的變化為特征。對組織創(chuàng)新力的理解包含創(chuàng)新過 程、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新的主體、創(chuàng)新情景及以上因素的相互作用^[5]。

相對于組織創(chuàng)新力研究成果的廣泛性和深入性，大學(xué)創(chuàng)新能力的研究還處于襁褓之中。除浙 江大學(xué)于2006年在國內(nèi)首次發(fā)布的國際大學(xué)創(chuàng)新能力客觀評價報告之外，相關(guān)的研究成果非 常少見。但徐小洲教授課題組報告未對大學(xué)創(chuàng)新能力做概念界定，而是直接以創(chuàng)新實力、 創(chuàng)新活力和創(chuàng)新影響力三項大的指標(biāo)來評價大學(xué)創(chuàng)新能力^[6]。此外，張慧潔教授 從大學(xué)的 特點與規(guī)律上探討了大學(xué)創(chuàng)新力的要素, 論述了這些要素形成的原因, 大學(xué)創(chuàng)新力與知識生 產(chǎn)力、綜合競爭力的關(guān)系, 不同層次大學(xué)創(chuàng)新力要素的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、類型以及它們之間的相 互關(guān)系, 創(chuàng)新力形成的制約因素——內(nèi)部系統(tǒng)機(jī)制、外部系統(tǒng)機(jī)制、體制、制度、文化、管 理、政策之間的關(guān)系。本文則借鑒組織創(chuàng)新力研究的成果，把大學(xué)創(chuàng)新能力界定為大學(xué)現(xiàn)行 的組織、規(guī)劃、用人、領(lǐng)導(dǎo)與控制等各項活動的管理創(chuàng)新能力，以及在教學(xué)和科研上的創(chuàng)新 能力，而且組織創(chuàng)新已被成員所接受。

二、大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的影響要素

1貝笱外部制度環(huán)境的維度

(1)教育政策對大學(xué)創(chuàng)新能力的抑制。近些年，伴隨著高等教育大眾化進(jìn)程加快，大學(xué)在數(shù)量和規(guī)模上都處于擴(kuò)張時期，政府出于 提 高效率的需要，對各種層次和類型的高等教育機(jī)構(gòu)并沒有采取實質(zhì)性的分類指導(dǎo)政策，雖然 對中央集權(quán)的管理體制進(jìn)行了變革，增加了地方政府的統(tǒng)籌權(quán)，但是撥款、科研、評價等政 策缺乏針對性的分類，仍存在著簡化對象的傾向，這在客觀上造成了院校的趨同。此外，大 眾化高等教育時期，人們對教育公平的訴求明顯，這也會迫使政府的教育政策要體現(xiàn)出平等 主義傾向，這也造成了院校的趨同^[7]。而且，政策上的區(qū)別對待仍然 可能導(dǎo)致 院校趨同，因為對高水平大學(xué)的重點資助可能激發(fā)其他學(xué)校追求更好的心理，容易使得學(xué)校 為了爭取更多的資源而放棄自身優(yōu)勢，向某一類型大學(xué)看齊。教育政策向精英教育的傾斜， 缺乏對其他類型和層次的院校的鼓勵，造成了處于中下層的院校缺乏政策動力。由此，在目 前本身就缺乏市場競爭傳統(tǒng)的高等教育機(jī)制下，大眾型高等教育組織的主動性被進(jìn)一步抑制 了。而重點建設(shè)政策向各層次的師范院校釋放的信號是，越是學(xué)科齊全的綜合型、研究型院 校 所得的資源就越多，獲取資源就越容易。由此導(dǎo)致教學(xué)型學(xué)院和教學(xué)科研型大學(xué)為了有更多 的資源維持生存和發(fā)展，就自然努力向上一層次的大學(xué)發(fā)展。除此之外，專業(yè)設(shè)置政策也是 導(dǎo)致大學(xué)趨同的一個重要因素。教育部公布的專業(yè)目錄在很大程度上起到規(guī)范指導(dǎo)作用，帶 有很強(qiáng)的指令性和權(quán)威性，學(xué)校招生必須按照專業(yè)目錄的規(guī)制進(jìn)行。這樣，各層次的院校專 業(yè)設(shè)置必然有很大的相似性，其連帶效果是，致使各層次院校的教學(xué)計劃、大綱、對學(xué)生的 要求等具有一定的相似性。由此，造成了大學(xué)的高度趨同，“千人一面”致使大學(xué)創(chuàng)新力難 以實現(xiàn)。

(2)大學(xué)評價對大學(xué)趨同的誘導(dǎo)。社會機(jī)構(gòu)和官方的大學(xué)評價或大學(xué)排行榜對大學(xué)組織結(jié)構(gòu)和行為具有導(dǎo)向作用。調(diào)查高考 生對大學(xué)排行榜的認(rèn)知發(fā)現(xiàn)，大學(xué)排行榜對考生起到了報考大學(xué)的參考標(biāo)準(zhǔn)作用。在高 等教育大眾化階段，各高校千方百計吸引滿意的生源，這是當(dāng)前大學(xué)社會排行榜之所以受 到大學(xué)重視的原因所在。此外，由于本科教學(xué)評估指標(biāo)并未根據(jù)院校類型進(jìn)行區(qū)分，所以評 估指標(biāo)中的內(nèi)容被各類型的學(xué)校所重視，其引導(dǎo)大學(xué)趨同的作用不言而喻。盡管評估指標(biāo)中 設(shè)置了辦學(xué)特色一項，試圖對所有的被評院校在辦學(xué)特色方面都以相同的指標(biāo)進(jìn)行評價，但 可 能會出現(xiàn)一個悖論。這正如王英杰教授所說：“我們期望通過評審‘特色，使大學(xué)辦出特 色來，但是結(jié)果可能是大學(xué)的‘特色都相同。實際上，一所大學(xué)在辦學(xué)思想、發(fā)展戰(zhàn)略、 校園文化、培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)和課程等方面中的一個方面有特色就很不容易了，就應(yīng)該給予充 分的肯定，在評價結(jié)果中體現(xiàn)出來，這樣就可能促進(jìn)大學(xué)辦出特色來。”比較當(dāng)前的大學(xué)社 會評價的指標(biāo)，我們發(fā)現(xiàn)科研、規(guī)模、學(xué)科齊全和師資等指標(biāo)都使研究型大學(xué)在大學(xué)排行榜 中占有先天的優(yōu)勢。其導(dǎo)向作用是所有的大學(xué)只有向研究型大學(xué)發(fā)展，才能在排行榜占優(yōu)， 從而吸引優(yōu)質(zhì)學(xué)生和更多的資源。目前社會評價的問題是，雖然有多種類型的機(jī)構(gòu)，但是 評價方法大同小異，缺乏多元化的評價方法，最終的導(dǎo)向是院校的趨同。

從外部制度環(huán)境的維度分析發(fā)現(xiàn)，無論是某些教育政策還是社會評價，都無形中對院校辦學(xué) 定位 帶來了消極“導(dǎo)向”作用。雖然中國高等教育已經(jīng)進(jìn)入大眾化階段，但目前的資源配置政策 使低聲望的院校面臨著向“上層"發(fā)展的壓力。特別是在官方的和非官方的高等教育分類法 和 大學(xué)排名出現(xiàn)之后，分類和排名的任何變化都會引起院校對自身排名和身份的關(guān)注。面對環(huán) 境壓力，院校通過升格，或者通過合并、改名等形式，不斷追求更高的地位和身份，由此造 成了當(dāng)前高等院校趨同化發(fā)展的現(xiàn)實困境。

2貝笱內(nèi)部制度環(huán)境的維度

(1)大學(xué)組織資源動員的不足。組織資源是影響大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的重要因素。組織資源不僅包括辦學(xué)條件等實體要素，還 包括對個人的動員。只有具備充分的資源動員能力，大學(xué)組織才能在市場競爭中獲得優(yōu)勢。 目前的問題是大學(xué)對政府的依附性導(dǎo)致組織自身的主體性不足，適應(yīng)社會環(huán)境的能力比較差 。大學(xué)總是依靠政府給予辦學(xué)資源，由此也影響到組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，導(dǎo)致大學(xué)普遍采取科層 同構(gòu) 的組織形式。這是單位制度的主要特征之一，會導(dǎo)致大學(xué)組織在其他資源方面（社會資源、 校 友資源、個人捐助）獲取能力不足，籌款能力低下。單位制下成員的依附性導(dǎo)致激勵困難， 成員總是試圖獲取更多的回報和個人資源，而事實上，只有組織得到足夠的貢獻(xiàn)，并且能提 供足夠的回報以獲得這些貢獻(xiàn)時，組織才具有主體性，才會繼續(xù)存在。

伴隨著中國政治經(jīng)濟(jì)體制改革，大學(xué)自身也在進(jìn)行一些變革，國家對大學(xué)組織的直接控制減 弱，近些年人們討論的大學(xué)自治、教授治校、人事改革、學(xué)生權(quán)力等都從側(cè)面反映了單位制 下的大學(xué)組織中的一種不平衡狀態(tài)。組織中的教師和學(xué)生在獲取資源時處于不利境地，一方 面是合法化權(quán)力得不到組織確認(rèn)，另一方面不能依靠原有權(quán)力形成非制度化的關(guān)系，這些都 影響到了教學(xué)人員和學(xué)生參與組織資源分配。這種由于分配的失衡，給大學(xué)組織激勵帶來嚴(yán) 重的問題，使得大學(xué)組織在成員資源的動員和獲取上能力不足，使大學(xué)組織不能有效地運 用物質(zhì)激勵、團(tuán)結(jié)性激勵和目標(biāo)激勵來動員成員資源，而這將直接影響大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)。

(2)大學(xué)過度科層化。從大學(xué)組織屬性看，它不同于工商企業(yè)組織和政府部門，盡管也具有科層組織的部分屬性， 但就其主要的活動內(nèi)容而言，它是屬于專業(yè)化的、學(xué)術(shù)性的機(jī)構(gòu)。正如著名的社會學(xué)家彼德 ?布勞(Peter M.Blua)所指出：科層化的刻板與紀(jì)律性同學(xué)術(shù)組織是不相容的，它要求自由 地采取一個更富于彈性和想象力的途徑從事教學(xué)活動，即激發(fā)學(xué)生去探求事物本質(zhì)的興趣； 大型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，不同于一般組織，它要求具有更復(fù)雜的管理。對預(yù)算和日常程序的過分關(guān) 注往往易為學(xué)術(shù)探求帶來危險；無疑，大學(xué)在諸多方面同企業(yè)組織根本不同，這里沒有8小 時工作制，沒有直接的監(jiān)督，沒有清楚的效益測量評價以及其它；盡管教員彼此間存在等級 以及對學(xué)術(shù)事務(wù)的影響作用不同，但他們之間并不存在彼此監(jiān)督的等級關(guān)系，所有人員都是 操作者^[8]。問題是中國目前的情況和布勞的論述似乎有些格格不入。中國大學(xué)存 在過度異 質(zhì)化的科層問題。大學(xué)作為一種單位存在，具有相應(yīng)的行政級別，大學(xué)校長由教育部或者省 級政府任命，也具有一定的行政職務(wù)級別。盡管經(jīng)過20多年的改革實踐，確立了高校的法人 實體地位，一定程度上擴(kuò)大了辦學(xué)自主權(quán)等，但舊體制積留下來的官僚組織特征依然比較突 出，組織內(nèi)部的研究自由和教學(xué)自由受到太多的約束，高校作為專業(yè)化組織的學(xué)術(shù)屬性不能 得以真正、充分地體現(xiàn)^[9]?？茖又频漠惢斐闪舜髮W(xué)組織中官僚主義嚴(yán)重，抑制 了大學(xué)學(xué)術(shù)屬性的發(fā)揮，嚴(yán)重阻礙了大學(xué)的創(chuàng)新力建設(shè)。

在20世紀(jì)80 年代，大學(xué)組織結(jié)構(gòu)與政府機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的同構(gòu)性，在21 世紀(jì)初，大學(xué)組織結(jié) 構(gòu)的多樣性增強(qiáng)，反映了社會的直接需求。與此同時，隨著政府放松管制和辦學(xué)自主權(quán)的擴(kuò) 大，大學(xué)越來越追求效率。在既定投入條件下，努力擴(kuò)大產(chǎn)出，或在既定產(chǎn)出條件下，盡量 減少投入。精簡行政機(jī)構(gòu)和人員成為大學(xué)組織結(jié)構(gòu)變化的一個顯著方面。大學(xué)組織機(jī)構(gòu)變化 透視出大學(xué)逐漸趨于效率主義的價值取向。其行為強(qiáng)調(diào)績效和政績，而大學(xué)組織的另一個維 度——學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)追求真理，遵循學(xué)術(shù)發(fā)展的邏輯。這客觀上加劇了學(xué)術(shù)文化和行政 文化 的沖突^[10]。大學(xué)行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的沖突，造成了組織核心目標(biāo)的偏離，大學(xué) 校長要花 費相當(dāng)?shù)木θf(xié)調(diào)兩種力量的平衡，無疑會使大學(xué)教學(xué)和科研的創(chuàng)新受到影響。目前，中 國高校存在的過度科層化的問題將成為大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的主要障礙。

三、結(jié) 論

面對知識經(jīng)濟(jì)時代的信息技術(shù)革新與多元社會需求的變化，大學(xué)作為知識首要來源的角色遭 到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。同時，由于高等教育發(fā)展的階段性，外部制度環(huán)境對大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展存在著 一定的障礙。而且，大學(xué)組織資源動員力不足以及組織內(nèi)部的過度科層化也相應(yīng)地影響了 大學(xué)的創(chuàng)新力。大學(xué)創(chuàng)新能力的建設(shè)既需要各院校自身的努力，同時在宏觀上也需要 一個有利的制度環(huán)境。

首先，建立現(xiàn)代大學(xué)制度?，F(xiàn)代大學(xué)制度的核心是要正確處理大學(xué)與政府之間的關(guān)系，主要 是如何保證大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)問題。通過建立現(xiàn)代大學(xué)制度，改變政府對大學(xué)實行計劃管理 、大學(xué)是政府的隸屬機(jī)構(gòu)而不是利益主體的局面，使高等教育形成“賣方市場”，增加大學(xué) 的危機(jī)意識，從而形成大學(xué)自主進(jìn)行制度創(chuàng)新的動力，形成自主性的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 。同時，財政、科研撥款、專業(yè)設(shè)置以及大學(xué)評價政策要根據(jù)院校不同的特征，進(jìn)行有針對 性的分類。組織理論認(rèn)為，任何組織的存在都具有自己獨特的目的和特定的職能定位，并以 此 作為區(qū)別于其它社會組織和確立自身存在合理性的根據(jù)。只有完善外部制度環(huán)境，才能正確 引導(dǎo)大學(xué)組織自身內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的變革。

其次，組織內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的變革。外部制度環(huán)境的變革必然要求大學(xué)內(nèi)部治理構(gòu)與之相 適應(yīng)。內(nèi)部治理主要是指大學(xué)舉辦者對大學(xué)經(jīng)營者（主要指校長）的經(jīng)營管理活動進(jìn)行激勵 約束的一整套具體制度安排^[12]。一方面，大學(xué)校長要在學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力沖突 中起到平 衡和協(xié)調(diào)作用，應(yīng)就學(xué)校本身的組織能力與定位運籌帷幄，進(jìn)行策略性的規(guī)劃，以促進(jìn)創(chuàng)新 作為。另一方面，大學(xué)需要對內(nèi)部的單位制度進(jìn)行改造，使其符合當(dāng)前社會發(fā)展需要。要在 組織內(nèi)部 構(gòu)造良好的激勵體制，把物質(zhì)激勵、目標(biāo)激勵和團(tuán)結(jié)激勵結(jié)合起來。創(chuàng)新力的增長與管理 者的支持和干預(yù)程度，以及創(chuàng)新主體被管理者所理解、尊重而得到的學(xué)術(shù)勞動的安寧程度成 正相關(guān)。正如原哈佛大學(xué)校長德里科?博克所說：大學(xué)的進(jìn)步除了圖書館、實驗室和其他研 究設(shè)施之外, 還要有兩個特別重要的因素, 其中一個重要因素就是“教授們能夠在一個不受 約束和外界干擾的自由環(huán)境中開展工作”，因為在集權(quán)化的限制與指令下, 人們不能發(fā)揮出 最佳的工作狀態(tài)^[12]。內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的變革將為創(chuàng)新主體提供一個適切的利益分配 機(jī)制，并促進(jìn)創(chuàng)新主體與人才群體效應(yīng)環(huán)境密切融合，為大學(xué)提高創(chuàng)新能力提供制度基礎(chǔ)。

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(責(zé)任編輯 黃建新)

On the Institutional Environment of University Creativity

WANG Zhan-jun

(School of Education, Beijing Normal University, Beijing 100875, China)Abstract: As the chief source of new knowledge and technique in the times of kno wledge economy, university creativity plays an important role in the competitive ness of nation. However, the deficiency in institutional environment and interna l governance systems in higher education institutions will restrain the developm ent of institutional creativity. In order to improve the ability of university c reativity, modern university institutions must be developed, as well as the refo rm of internal governance structure.

Key words:university creativity; institutional environment; orga nizational creativity