內(nèi)容提要:新古典效用理論認(rèn)為效用由收入(或消費(fèi))決定,但這一理論不能解釋在時(shí)間序列上收入增加沒有帶來幸福感相應(yīng)上升的大量經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。相對(duì)效用假說認(rèn)為,除收入外,效用還取決于物質(zhì)欲望,從而圓滿解釋了這一現(xiàn)象。
關(guān)鍵詞:效用;收入;物質(zhì)欲望;相對(duì)效用假說
中圖分類號(hào):F224.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1003-4161(2008)02-0122-05
效用是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)考察的核心內(nèi)容,也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究內(nèi)容之一。20世紀(jì)90年代以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)效用的測(cè)量和決定因素進(jìn)行了大量研究①,從而大大發(fā)展了效用理論,但在我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界,相關(guān)介紹和分析尚不多見。本文在述評(píng)效用理論的最新發(fā)展的基礎(chǔ)上,探討效用研究在我國的應(yīng)用前景。
1.效用的測(cè)量
效用(utility)指人們對(duì)其生活滿意程度的主觀判斷[1],在相關(guān)文獻(xiàn)中,又被稱為快樂或幸福感(Happiness)、滿意感(satisfaction)、生活滿意感②(life satisfaction、satisfaction with life或satisfaction with life as a whole)、主觀福利(subjective well-being)和福利(welfare)等,有的學(xué)者甚至在其研究中交替使用這些術(shù)語[2] [3] [4] [5]。這樣做的合理性得到了經(jīng)驗(yàn)研究的支持。例如,Blanchflower and Oswald(2004)[6]通過考察這兩組數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)結(jié)果非常相似。本文以下部分主要使用“幸福感”,偶爾也使用“效用”、“快樂”和“滿意感”等術(shù)語。
對(duì)幸福感的經(jīng)驗(yàn)研究是建立人們體驗(yàn)到的效用的基礎(chǔ)之上的,而后者則是通過問卷調(diào)查獲得的?!靶腋8小闭{(diào)查的典型設(shè)問是美國自1972年以來實(shí)施的一般社會(huì)調(diào)查(General Social Survey,GSS)中的問題,即“總的來說,這些天你是感到非常幸福、比較幸福、還是不很幸福” [5] [7],有的稍加變化為:“總的來說,你對(duì)自己的生活是非常滿意、不很滿意、還是完全不滿意” [8],或“這些天你感到有多幸福?非常幸福、很幸福、不很幸福、還是不幸?!?[9]。德國社會(huì)經(jīng)濟(jì)面板數(shù)據(jù)調(diào)查(The German Social-Economic Panel,GSOEP)的幸福感設(shè)問是:“總的來看,你對(duì)自己現(xiàn)在的生活在多大程度上滿意?”要求被調(diào)查者在1至10之間打分(1代表完全不滿意,10代表完全滿意)[10]。而俄羅斯長期監(jiān)督調(diào)查(Russian Longitudinal Monitoring Survey, RLMS)的設(shè)問則是即時(shí)問題,即“你對(duì)自己現(xiàn)在的生活在總體上有多滿意?”要求被調(diào)查者在完全滿意、很滿意、不好說、不很滿意和完全不滿意之間選擇[11]。
盡管幸福感調(diào)查的設(shè)問、用語和回答的分類賦值極不相同,但總的來看,人們?cè)诨卮疬@些問題時(shí)幾乎沒有困難。例如,GSS在1972~1987年期間舉行的14次調(diào)查中,沒有回答幸福感問題的不到1%[5],而GSOEP在1992~1997年的調(diào)查中沒有回答的不到10%,沒有回答客觀問題的更少[12]。
幸福感研究結(jié)論的可靠性在很大程度上取決于幸福感數(shù)據(jù)的可靠性。盡管心理學(xué)家和社會(huì)學(xué)家對(duì)幸福感的測(cè)量和分析已有半個(gè)多世紀(jì)的歷史,但經(jīng)濟(jì)學(xué)家直到最近10多年才開始研究幸福感。幸福感研究長期不受經(jīng)濟(jì)學(xué)家重視的原因在于,幸福感數(shù)據(jù)反映的是個(gè)人的主觀感受,經(jīng)濟(jì)學(xué)家懷疑其可靠性[6] [13] [14]。第一,幸福感是個(gè)人按照自己的理解而不是某些客觀標(biāo)準(zhǔn)對(duì)自己生活各方面進(jìn)行的總體評(píng)價(jià)。由于沒有客觀標(biāo)準(zhǔn),即使享受相同的生活,評(píng)價(jià)也可能因人而異[5]③。第二,人們?cè)诨卮饐柧碚{(diào)查時(shí),會(huì)受社會(huì)期望的影響?yīng)堋H绻鐣?huì)期望是生活幸福,生活不幸福的人可能因擔(dān)心受到歧視而在訪問者面前回避自己生活中不好的方面[13],夸大自己的幸福感[7][14]。第三,被調(diào)查者也可能受調(diào)查時(shí)的情緒影響而使調(diào)查數(shù)據(jù)產(chǎn)生主觀誤差[14][15]。這些因素導(dǎo)致的誤差可能與許多特征和行為解釋變量相關(guān),因此幸福感不能被合理地用作被解釋變量。幸福感作為解釋變量可能有用,但對(duì)結(jié)果的解釋須慎重,因?yàn)樗捅唤忉屪兞恐g可能不是因果關(guān)系,不能解釋行為的變化[13]。因此,經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為幸福感不能和客觀經(jīng)濟(jì)變量同等對(duì)待[16],他們更相信后者。
但研究也表明,幸福感數(shù)據(jù)非常可靠[17][18],和觀察到的行為是相一致的[19],較好地反映了人們的主觀福利感受,是個(gè)人效用的一個(gè)令人滿意的近似和有意義的概念[3][4][5][20]。Di Tella et al.(2003,p.810)[21]甚至認(rèn)為,幸福感數(shù)據(jù)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書所指出的、由顯示偏好所決定的效用更能代表人們所體驗(yàn)到的效用。例如,研究表明,說自己非常幸福的人傾向于更愛笑,也被周圍的人認(rèn)為是幸福的,幸福感與由緊張所引起的高血壓等疾病和自殺率呈負(fù)相關(guān)[7][22][23];工作滿意感與心理不健康、心臟病、缺勤和無效工作等有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系[19]。此外,在筆者看來,既然幸福感是經(jīng)濟(jì)增長的最終目的和經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)心的終極目標(biāo),那么,經(jīng)濟(jì)學(xué)家就繞不開對(duì)幸福感的研究,即使這些主觀數(shù)據(jù)存在著缺陷。
2.絕對(duì)效用理論困境
眾所周知,在效用理論發(fā)展史上,曾經(jīng)有過基數(shù)效用論和序數(shù)效用論之爭(zhēng),被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)接受的是序數(shù)效用論?;鶖?shù)效用論認(rèn)為效用和食物、衣服等物品一樣,其大小是絕對(duì)的,可以精確測(cè)量,而序數(shù)效用論則認(rèn)為效用難以精確測(cè)量,只能進(jìn)行大小排序。
新古典效用理論認(rèn)為效用(HAPPY)由絕對(duì)收入(或消費(fèi))(y)決定,收入(或消費(fèi))越高,所決定的預(yù)算集越大,對(duì)應(yīng)的效用無差異曲線所處的位置離原點(diǎn)越遠(yuǎn),效用越大,即絕對(duì)效用理論,可表示為:
HAPPY=f(y) (1)
且σHAPPY/σy。
但新古典絕對(duì)效用理論受到了越來越多的挑戰(zhàn)。調(diào)查發(fā)現(xiàn),和新古典絕對(duì)效用理論的預(yù)測(cè)相一致,在某一時(shí)點(diǎn),收入越高,幸福感越強(qiáng),幸福感與收入成正比。例如,Easterlin(1974)[17]綜述的30個(gè)國家的橫截面數(shù)據(jù)表明,富人比窮人幸福;平均來看,富裕國家的人民比貧窮國家的更幸福⑤。但從時(shí)間趨勢(shì)來看,收入的大幅度增加沒有帶來幸福感的上升[5],幸福感和收入之間沒有顯著的正相關(guān)關(guān)系。例如,1972~1991年期間美國的實(shí)際人均GDP增加了2倍多,日本1987年實(shí)際人均GDP是1958年的5倍多,1958年一般家庭很少擁有的洗衣機(jī)、電冰箱和電視機(jī)到1987年十分普及,擁有小汽車的家庭也由1%增加到了60%,但同一期間這兩個(gè)國家人民的幸福感沒有顯著變化。1973~1989年期間,丹麥、北愛爾蘭、愛爾蘭、比利時(shí)、英國、德國、法國、希臘和意大利等9個(gè)歐洲國家和地區(qū)的人均GDP增加了25%~50%,但這些國家人民的幸福感也沒有顯著變化[24],Blanchflower and Oswald(2004)[6]對(duì)美國和英國的實(shí)證分析⑥、Clark and Oswald(1994)[25]對(duì)英國的分析和Frey and Stutzer(2000)[2]對(duì)瑞典的分析都證實(shí)了這些觀察,有的研究甚至發(fā)現(xiàn)幸福感出現(xiàn)了下降[14][26]⑦。盡管從時(shí)間趨勢(shì)來看,收入增加沒有帶來幸福感的上升,但在某一時(shí)點(diǎn),人們傾向于認(rèn)為過去不如現(xiàn)在,未來比現(xiàn)在好[5]。對(duì)于這些現(xiàn)象,新古典絕對(duì)效用理論不能給予合理的解釋。
3.相對(duì)效用假說
Easterlin(2001,pp.472-474)[5]歸納出的相對(duì)效用假說對(duì)這些現(xiàn)象給出了圓滿的解釋⑧。該假說認(rèn)為,幸福感與收入成正比,與物質(zhì)欲望(material aspiration)成反比。圖1中,假定最初不同社會(huì)階層的人們的物質(zhì)欲望相同,為A1,在其他條件相同的情況下,收入越高,物質(zhì)欲望中得到滿足的部分越大,幸福感越強(qiáng)(比較對(duì)應(yīng)于物質(zhì)欲望A1時(shí)的效用函數(shù)上的點(diǎn)1、2和3),即在同一時(shí)點(diǎn),收入與幸福感成正比。
如果物質(zhì)欲望不變而收入上升,即收入沿著A1效用函數(shù)上升,如從點(diǎn)2上升到點(diǎn)3,物質(zhì)欲望中得到滿足的部分增加,對(duì)應(yīng)的效用從Um增加到U2,幸福感將上升。如果物質(zhì)欲望從A1上升到A2而收入保持不變,那么,幸福感將下降。假定某人的收入為Ym,物質(zhì)欲望為A1時(shí)的幸福感為Um(點(diǎn)2),當(dāng)物質(zhì)欲望上升到A2時(shí),幸福感將下降到U1(點(diǎn)4)。Easterlin(2001)[5]認(rèn)為,物質(zhì)欲望隨收入的增加按比例上升⑨,因此人們不是從點(diǎn)2移動(dòng)到點(diǎn)3或點(diǎn)4,而是點(diǎn)5,因?yàn)楫?dāng)物質(zhì)欲望和收入都上升時(shí),二者對(duì)效用的影響就被抵消了。這就是為什么我們觀察到在時(shí)間趨勢(shì)上幸福感相對(duì)穩(wěn)定的原因。
圖1 幸福感與收入和物質(zhì)欲望的關(guān)系
上述模型也能很好地解釋為什么“在某一時(shí)點(diǎn),人們傾向于認(rèn)為過去不如現(xiàn)在,未來比現(xiàn)在好”。假定某人從點(diǎn)2移動(dòng)到點(diǎn)5,對(duì)應(yīng)的收入從Ym增加到Y(jié)2,物質(zhì)欲望從A1上升到A2。當(dāng)他處在點(diǎn)5時(shí),你問他過去的幸福感怎樣,他的判斷是建立在當(dāng)前的物質(zhì)欲望A2上的,而不是實(shí)際的較低水平A1。用當(dāng)前較高的物質(zhì)欲望A2評(píng)價(jià)過去的收入Ym時(shí),幸福感為U1(點(diǎn)4)。但實(shí)際上,當(dāng)他的收入為Ym時(shí),他的物質(zhì)欲望較低,為A1,他的幸福感更高,為Um(對(duì)應(yīng)于A1效用函數(shù)上的點(diǎn)2)。
對(duì)未來評(píng)價(jià)的解釋相似。在效用函數(shù)A2上處于點(diǎn)5的人,他預(yù)計(jì)將來的收入會(huì)增加到Y(jié)3,幸福感從Um增加到U2,即從A2效用函數(shù)上的點(diǎn)5上升到點(diǎn)6。但事實(shí)上,當(dāng)他的收入為Y3時(shí),物質(zhì)欲望也上升到更高的水平A3。因此,他將處在點(diǎn)7,而不是點(diǎn)6,體驗(yàn)到和點(diǎn)5相同的幸福感Um。
綜上所述,Easterlin認(rèn)為效用不是絕對(duì)的,而是相對(duì)于物質(zhì)欲望而言的,筆者將其稱為相對(duì)效用假說,可表示為⑩:
HAPPY=f(y,ASP)(2)
其中,ASP表示物質(zhì)欲望,是y的函數(shù),且σASP/σy>0,σHAPPY/σy>0,σHAPPY/σASP>0。
利用式(2),相對(duì)效用假說可重新表述為:幸福感與收入成正比,與物質(zhì)欲望成反比,在某一時(shí)點(diǎn),由物質(zhì)(或收入)欲望所決定的欲望效用一定,收入越高,物質(zhì)欲望中實(shí)現(xiàn)的部分越大,幸福感越強(qiáng);從時(shí)間趨勢(shì)上看,隨著收入的上升,物質(zhì)欲望中實(shí)現(xiàn)的部分增加,但物質(zhì)欲望和欲望效用也按比例上升,因此幸福感保持相對(duì)穩(wěn)定;當(dāng)用過去較低的收入及其可帶來的效用和現(xiàn)在較高的物質(zhì)欲望相比較時(shí),人們會(huì)感到過去不如現(xiàn)在幸福,但當(dāng)用未來較高的收入及其可帶來的效用和現(xiàn)在較低的物質(zhì)欲望相比較時(shí),人們會(huì)感到未來比現(xiàn)在幸福。
相對(duì)效用假說最早由Duesenberry(1949)[27]B11系統(tǒng)提出并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),另有許多人發(fā)展了這一思想(較早的研究參見Clark and Oswald ( 1996,p.361) [19]和Ferrer-i-Carbonell( 2005,pp.1000-1002) [12])[3][4][9][10] [12][14][19][23][26][28][29][30][31][32]。
相對(duì)效用假說得到了經(jīng)驗(yàn)研究的支持。首先,大量實(shí)證研究表明,在控制物質(zhì)欲望或相對(duì)收入等變量后,絕對(duì)收入對(duì)幸福感具有顯著的正的影響[2][6][8][10][11][12] [20][22][28][33][34][35],幸福感隨收入線形增加[21]B12。另有研究發(fā)現(xiàn),收入的邊際效應(yīng)是遞減的:當(dāng)收入很低時(shí),增加收入帶來的幸福感較大;達(dá)到一定水平后,增加收入帶來的幸福感減少[36];當(dāng)收入很高時(shí),進(jìn)一步增加收入對(duì)幸福感沒有影響[2],在高收入水平,將幸福感對(duì)收入的對(duì)數(shù)進(jìn)行回歸得到的回歸系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著[4]。其次,研究發(fā)現(xiàn),在控制絕對(duì)收入等變量后,物質(zhì)期望或相對(duì)收入越高,幸福感越低[4][6][10][12][19][28][29][34]。第三,也有研究直接用收入和物質(zhì)期望(或平均收入)之比[6]或比值的對(duì)數(shù)(即對(duì)數(shù)之差)[12]實(shí)證檢驗(yàn)了相對(duì)效用假說。最后,相對(duì)效用假說也得到了實(shí)驗(yàn)研究的支持[10][20]。
4.簡(jiǎn)短的評(píng)語
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,效用由收入(或消費(fèi))所決定,是具有量綱的絕對(duì)數(shù),可以進(jìn)行大小排序。但本文對(duì)近10多年研究的綜述表明,除收入(或消費(fèi))外,效用還取決于物質(zhì)欲望等一系列其他因素,是實(shí)現(xiàn)了的效用和期望效用的相對(duì)比值,即一個(gè)無量綱的相對(duì)數(shù)[14]。對(duì)效用的這一界定解決了效用研究中的兩個(gè)理論難題:一是給出了幸福感的定義。幸福感研究的不足之一是,盡管人們對(duì)幸福感的理解高度一致,但未能給出一個(gè)明確的定義。既然問卷調(diào)查時(shí)人們的幸福感能夠傳遞,那么,人們對(duì)幸福感一定具有共同的理解。這一理解就是期望效用的實(shí)現(xiàn)程度,即實(shí)現(xiàn)了的效用和期望效用的相對(duì)比值。二是解決了幸福感的人際比較問題。按照新古典絕對(duì)效用理論,效用是有量綱的絕對(duì)數(shù),對(duì)幸福感的理解因人而異,收入懸殊的兩個(gè)人即使回答幸福感相同,但所暗含的“幸福量”卻不相同,收入較高者所體驗(yàn)到的“幸福量”要大得多,因此二者缺乏可比性。但按照相對(duì)效用假說,他們的幸福感都是相對(duì)數(shù),均表示期望效用的實(shí)現(xiàn)程度,因此可以進(jìn)行比較,說自己非常幸福的人的期望效用的實(shí)現(xiàn)程度高于說自己的幸福水平一般的人,但不表明前者的“幸福量”也高于后者B13,正如近20年來中國的經(jīng)濟(jì)增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了日本不表明中國的人均收入和消費(fèi)也高于日本一樣B14。
幸福感是人們追求的終極目標(biāo)[23],人們追求工作穩(wěn)定、地位、權(quán)利和金錢不是為了這些本身,而是因?yàn)樗麄兡軌驇硇腋#?]。因此,研究幸福感及其決定因素至關(guān)重要。在西方,幸福感研究正吸引越來越多的學(xué)者,成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)熱門領(lǐng)域。在我國,近10多年來,盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和應(yīng)用迅速普及,但經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要集中在經(jīng)濟(jì)增長方面,對(duì)人們福利的關(guān)注明顯不足。但事實(shí)上,我國在取得經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí)也出現(xiàn)了城鄉(xiāng)之間及其內(nèi)部收入分配的懸殊。這些差異給人們的福利帶來了怎樣的影響?居民的國有、集體和外企職工身份具有怎樣的福利效應(yīng)?研究這些問題既能檢驗(yàn)效用理論在中國的普適性,又能得到提高國民幸福感的政策啟示,具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。盡管社會(huì)學(xué)家和心理學(xué)家對(duì)幸福感進(jìn)行了大量研究[37][38][39],但規(guī)范性經(jīng)濟(jì)研究僅剛出現(xiàn)[40],本文可望引起更多的關(guān)注。
基金項(xiàng)目:本文是國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“西方效用理論的最新發(fā)展及其核心假說在我國的可適性檢驗(yàn)”(批準(zhǔn)號(hào)06BJY007)的研究成果之一。
注釋:
① 學(xué)術(shù)界公認(rèn),Easterlin(1974)[17]首開當(dāng)代效用理論研究之先,而1997年舉行的一次討論會(huì)將效用理論研究推向了高潮[3] [23] [29]。
② 但心理學(xué)家傾向于嚴(yán)格區(qū)分“幸福感”和“生活滿意感”。
③ Morawetz et al.(1977)[9]擔(dān)心,人們會(huì)受日常生活的影響,難以對(duì)自己的感情進(jìn)行評(píng)價(jià)和不會(huì)向陌生的訪問者敞開心扉。
④ 但心理學(xué)家發(fā)現(xiàn),社會(huì)期望和幸福感之間沒有顯著關(guān)系[7]。
⑤ 但也有例外,如日本人不比印度人更幸福,一些貧窮的拉丁美洲國家的人民比富裕的歐洲人更幸福[14]。
⑥ 但Blanchflower and Oswald(2004)[6]發(fā)現(xiàn)不同的人群有所不同,如美國的男人和黑人的幸福感在上升。
⑦ 對(duì)于Easterlin(1974,1995)[17] [24]的觀察,Oswald(1997) [41]批評(píng)指出,他沒有控制其他變量(如性別、婚姻和就業(yè)狀況等)的影響,而這些變量可能在時(shí)間趨勢(shì)上對(duì)幸福感有負(fù)的影響,從而抵消了經(jīng)濟(jì)增長的正面影響。但即使考慮控制變量的影響,Easterlin(1974,1995)[17] [24]的分析在美國和被考察的大多數(shù)歐洲國家仍然成立,有的國家(如比利時(shí))的幸福感甚至出現(xiàn)了下降[14]。
⑧ Cooper et al.(2001) [26]給出的另一種解釋是,人們?cè)诤蹯乓韵M(fèi),而炫耀性消費(fèi)帶來效用是以犧牲其他正常物品的消費(fèi)為代價(jià)的。地位物品(positional goods)出現(xiàn)后,為此花費(fèi)的研發(fā)費(fèi)用將增加。隨著經(jīng)濟(jì)增長,研究資源將主要轉(zhuǎn)移到地位物品的開發(fā)上,導(dǎo)致效用的長期增長率為負(fù)。
⑨ 即享受性適應(yīng)(hedonic adaptation),即隨著物質(zhì)和服務(wù)消費(fèi)的增加,經(jīng)過一段時(shí)間的享受之后,得到的快樂越來越小,較高的消費(fèi)水平成為基本需要,人們的興趣、價(jià)值觀和目標(biāo)也隨之確定,欲望越來越高[10][42]。
⑩ 和薩繆爾遜的觀點(diǎn)不謀而合。
B11 Duesenberry(1949, pp.30-31)[27]指出,在某一時(shí)點(diǎn)幸福感之所以與收入成正比,是因?yàn)橛仙姆鹊陀谙M(fèi)。其原因在于,人們具有向上攀比的傾向,最窮的人的欲望大大超過他的實(shí)際消費(fèi)水平,而最富的人比實(shí)際消費(fèi)低,但接近實(shí)際消費(fèi)。因此,欲望隨實(shí)際收入上升,但幅度較小。
B12但收入只能解釋幸福感的2%左右[36]。
B13幸福也取決于收入,盡管同樣回答“非常幸福”,但一個(gè)富裕社會(huì)中的人可能比一個(gè)貧窮社會(huì)中的人要幸福一些[20]。
B14當(dāng)然,相對(duì)效用假說也帶來了新的問題。假定收入的邊際效用遞減,那么減少富人的收入,并將其轉(zhuǎn)移給窮人可帶來總效應(yīng)的增加,承認(rèn)相對(duì)效用就意味著收入分配比收入增長更為重要,正如Akerlof and Yellen(1990)[43]所指出的,如果相對(duì)收入發(fā)揮作用,有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的許多傳統(tǒng)觀念都將被顛覆。
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[作者簡(jiǎn)介]彭代彥(1964-),男,華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,農(nóng)村發(fā)展研究所所長。
藺全錄,男,華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后,蘭州理工大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長、副教授。
[收稿日期]2008-01-09(責(zé)任編輯:?jiǎn)⒎剑?/p>
注:“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文?!?/p>