國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整理論依據(jù)綜述

內(nèi)容提要：為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整工作已經(jīng)進(jìn)行了多年，有關(guān)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本方向和途徑也有各種不同的觀點(diǎn)。我們認(rèn)為出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是各種觀點(diǎn)所依賴的理論依據(jù)有所不同，本文在總結(jié)各種國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對于各種觀點(diǎn)所依賴的各種經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行一定的整理，以更加清楚地認(rèn)識(shí)這一戰(zhàn)略性調(diào)整的理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：國有經(jīng)濟(jì)；戰(zhàn)略性調(diào)整；理論依據(jù)

中圖分類號(hào)：F121文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-4161(2008)02-0113-05

我國的國有經(jīng)濟(jì)是在傳統(tǒng)社會(huì)主義理論指導(dǎo)下和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立和發(fā)展起來的。經(jīng)過50多年的改革和發(fā)展，特別是改革開放以來，經(jīng)過幾次大的調(diào)整，國有經(jīng)濟(jì)的力量在不斷壯大，對社會(huì)主義事業(yè)也作出了巨大貢獻(xiàn)。但隨著市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步深入，國有經(jīng)濟(jì)在舊有體制下所積累的一些問題也日益顯露了出來，尤其是國有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)已不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)工作的重要方面。在我國國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整過程中，學(xué)者們分別從不同的視角對此作了探討和分析。本文試圖對此進(jìn)行整理，并對其背后所依賴的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行分析。

1.國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的觀點(diǎn)綜述

對于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的觀點(diǎn)總的來說，“進(jìn)退論”可以較為簡單而又全面地概括。黨的十五大正式確立“要從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局”，之后的十五屆四中全會(huì)做出了《關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》，《決定》把從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局放在重要地位，并第一次從有進(jìn)有退、有所為有所不為的辯證原理，闡明了國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整的基本方向和途徑。但是哪些國有經(jīng)濟(jì)實(shí)體應(yīng)該進(jìn)入，繼續(xù)發(fā)展壯大？哪些國有經(jīng)濟(jì)實(shí)體應(yīng)該退出，或破產(chǎn)倒閉或改制完全市場化？在此問題的研究上學(xué)界目前主要有以下幾種觀點(diǎn)：

1.1 國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的幾種代表性觀點(diǎn)

1.1.1 國有經(jīng)濟(jì)命脈與非命脈論。有經(jīng)濟(jì)命脈與非命脈論即國有經(jīng)濟(jì)是進(jìn)是退，應(yīng)該按照國民經(jīng)濟(jì)的命脈領(lǐng)域和非命脈領(lǐng)域來取舍。持此觀點(diǎn)的學(xué)者們(張維達(dá)，1999；宗寒，1999；常修澤，1999；易玲，2001；李榮融，2004；白永秀、嚴(yán)漢平，2004；周維富，2005；王榮紅，2006)，認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該進(jìn)入關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。以此來形成國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動(dòng)力，堅(jiān)持我國的社會(huì)主義性質(zhì)，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用。而在國有經(jīng)濟(jì)的非命脈領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該退出，將這些行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榧w所有制經(jīng)濟(jì)經(jīng)營或私人經(jīng)濟(jì)經(jīng)營，以優(yōu)化國有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，是國有資產(chǎn)在價(jià)值形態(tài)上向國民經(jīng)濟(jì)命脈領(lǐng)域重要行業(yè)集中和流動(dòng)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

1.1.2 競爭領(lǐng)域與非競爭領(lǐng)域論。競爭領(lǐng)域與非競爭領(lǐng)域論即國有經(jīng)濟(jì)是進(jìn)是退，應(yīng)該按照國有經(jīng)濟(jì)的競爭性領(lǐng)域或非競爭性領(lǐng)域來取舍。持此觀點(diǎn)的學(xué)者們(王謙光，1999；李文博，1999；林凌、劉世慶，1999；陳聯(lián)鵬，2001；符延軍、王曉東，2004；羅元青，2005)，認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)從競爭性領(lǐng)域退出。而目前國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入競爭性領(lǐng)域主要有城鄉(xiāng)居民生存、發(fā)展、享受品生產(chǎn)的領(lǐng)域，機(jī)械、電子、化工、建材、橡膠等制造業(yè)領(lǐng)域，甚至商業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。這些領(lǐng)域適合非國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入，實(shí)踐也已經(jīng)證明了他們發(fā)揮了很好的作用。所有非國有資產(chǎn)應(yīng)采取有償轉(zhuǎn)讓的形式退出，轉(zhuǎn)移至戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的實(shí)力。

1.1.3 盈利領(lǐng)域與虧損領(lǐng)域論。盈利領(lǐng)域與虧損領(lǐng)域論即國有經(jīng)濟(jì)是進(jìn)是退，應(yīng)該按照國有經(jīng)濟(jì)實(shí)體的盈利和虧損來取舍，這是市場經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰競爭規(guī)律的客觀要求。持此觀點(diǎn)的學(xué)者們（魏杰、侯孝國，1997；田亞東，2001；張榮旺，2002；王靜、任勤，2003；王忠明，2005），認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)是一種競爭機(jī)制，在這種體制下，作為存在于其內(nèi)的每一種經(jīng)濟(jì)成分，包括國有經(jīng)濟(jì)都要順應(yīng)這一規(guī)律，相互公平競爭、公平發(fā)展、在謀求盈利、追求效益最大化的進(jìn)程中優(yōu)勝劣汰。因此那些長期虧損，扭轉(zhuǎn)無望的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)以破產(chǎn)或其他形式退出國有經(jīng)濟(jì)，通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源在全社會(huì)的優(yōu)化配置，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1.1.4 拾遺補(bǔ)缺論。拾遺補(bǔ)缺論即國有經(jīng)濟(jì)是由國家這一行政主體投資經(jīng)營，因此國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該進(jìn)入那些市場失靈或者市場調(diào)節(jié)有限的領(lǐng)域和行業(yè)，主要是一些自然壟斷和有外部性的公共產(chǎn)品行業(yè)。持此觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者們（楊明洪，1998；牛建平、劉宏寶，2002；王玨，2001；周為民，1997；許向真，2006），認(rèn)為由于自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的規(guī)模較大、固定資本投入多、專用性較強(qiáng)、進(jìn)入和退出障礙比較大、需要統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)、規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)等特點(diǎn)，使得私人經(jīng)濟(jì)難以承受的。因此需要國有經(jīng)濟(jì)憑借國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和統(tǒng)一的行政規(guī)劃來實(shí)施。而國有經(jīng)濟(jì)壟斷經(jīng)營是解決外部性問題的一種成本較低的制度安排。那么相反在市場有效發(fā)揮的行業(yè)和領(lǐng)域，則應(yīng)該由非國有經(jīng)濟(jì)來經(jīng)營投資，相互結(jié)合，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)體系的健全和完善。

以上四種觀點(diǎn)從不同的視角從宏觀上指出了國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的兩大方向。每一種觀點(diǎn)都有其一定的理論支撐，也都有一定的現(xiàn)實(shí)依據(jù)，但每一種觀點(diǎn)卻又不盡完善，也不能只依靠某一種論點(diǎn)去指導(dǎo)我國現(xiàn)階段的國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與布局的戰(zhàn)略性調(diào)整。

1.2 對現(xiàn)有觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)

第一種觀點(diǎn)是一種政府主導(dǎo)型的改革。從國家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)安全的角度將我國經(jīng)濟(jì)劃分為命脈領(lǐng)域和非命脈領(lǐng)域兩大部分，然后再分重點(diǎn)地扶持，這在國家安全的視角和國有經(jīng)濟(jì)控制力的角度看來有一定的合理性，但是其也存在著一定問題。首先，這種命脈領(lǐng)域與非命脈領(lǐng)域的劃分有其邊界的模糊性和交叉性，不易斷然分開；其次，作為國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整主體的政府在其中扮演了雙重的角色，既是國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的發(fā)起者和主體，同時(shí)又是國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性改組的對象和服務(wù)者。既得利益者會(huì)進(jìn)一步阻礙改革的深入，使其無法真正走向市場，戰(zhàn)略性調(diào)整勢必走一條曲折的路。

第二種觀點(diǎn)完全從競爭和優(yōu)勝劣汰的角度看待國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)退問題，帶有明顯的保護(hù)主義色彩。國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步改革的方向就是市場化，用市場的作用逐步完善國有經(jīng)濟(jì)的體制。而讓國有經(jīng)濟(jì)完全退出經(jīng)濟(jì)性領(lǐng)域，就使其遠(yuǎn)離了市場競爭的氛圍，享受非競爭領(lǐng)域壟斷和寡頭壟斷所帶來的超額利潤和政策上傾斜，最終只能是在各方利益的妥協(xié)下使得結(jié)構(gòu)和布局更加不合理。

第三種觀點(diǎn)是一種完全市場化論斷。用盈利和虧損這一簡單而根本的市場化標(biāo)準(zhǔn)去取舍，的確用市場化的手段調(diào)節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，在戰(zhàn)略調(diào)整中扭轉(zhuǎn)部分國有企業(yè)長期虧損的局面。但作為市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，盈虧只能是一種短期現(xiàn)象，沒有恒定的盈利行業(yè)或虧損行業(yè)。而我們并不能因?yàn)橐粋€(gè)短期而表象的結(jié)果就隨意進(jìn)退，這樣不僅會(huì)因?yàn)檫M(jìn)入或者退出的成本造成資源的浪費(fèi)，而且會(huì)造成國有經(jīng)濟(jì)的混亂漂移，影響社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。

第四種觀點(diǎn)是一種西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流觀點(diǎn)，在一些發(fā)達(dá)的資本主義國家也得以實(shí)施。但我國的社會(huì)主義性質(zhì)決定了國有經(jīng)濟(jì)在我國應(yīng)有其特殊的作用。在彌補(bǔ)市場缺陷的同時(shí)，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)以發(fā)揮其在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用。那么在一些關(guān)鍵領(lǐng)域和重要部門，即使市場作用仍然發(fā)揮，國有經(jīng)濟(jì)也必須進(jìn)入。

2.國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)涵的拓展

以上從宏觀的方面闡述了國有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整。具體來講，筆者認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整主要包括所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。

2.1 所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整 

所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整保證了國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整方向的正確性。我國正處于社會(huì)主義初級(jí)階段，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是我國現(xiàn)階段最基本的經(jīng)濟(jì)制度，這也就決定了我國國有經(jīng)濟(jì)的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整要充分體現(xiàn)這一基本經(jīng)濟(jì)制度。這樣國有經(jīng)濟(jì)的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)包括兩個(gè)方面：一方面，國有經(jīng)濟(jì)向國民經(jīng)濟(jì)命脈領(lǐng)域的重要行業(yè)進(jìn)入，除極少數(shù)行業(yè)實(shí)行國有獨(dú)資經(jīng)營以外，大多數(shù)行業(yè)由國有經(jīng)濟(jì)控股，其他非國有經(jīng)濟(jì)可以參股，實(shí)行混合所有經(jīng)濟(jì)形式經(jīng)營，以保證公有制的主體地位；另一方面，國有經(jīng)濟(jì)從國民經(jīng)濟(jì)非命脈領(lǐng)域各行業(yè)退出，這些行業(yè)將轉(zhuǎn)變?yōu)榧w所有制經(jīng)濟(jì)經(jīng)營或私人經(jīng)濟(jì)經(jīng)營，必要的行業(yè)國有經(jīng)濟(jì)可以參股經(jīng)營。保證了多種所有制經(jīng)濟(jì)力量的發(fā)揮，滿足了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的時(shí)間要求。

2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整中具有主導(dǎo)作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)是提高國有經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和效益的關(guān)鍵①。國有經(jīng)濟(jì)的分布包含兩層含義：一是國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分布的空間結(jié)構(gòu)；二是國有經(jīng)濟(jì)在某一既定產(chǎn)業(yè)這一中觀層次上的規(guī)模②。由于我國經(jīng)濟(jì)處在轉(zhuǎn)型時(shí)期，再加上我國條塊分割體制的存在，使得我國經(jīng)濟(jì)工作長期以來忽視從戰(zhàn)略上、整體上合理配置資源，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失調(diào)和趨同。學(xué)者郝書辰在將國有經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)性質(zhì)（產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)和生產(chǎn)要素組合的關(guān)系）結(jié)合起來，得出了國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分布的優(yōu)化選擇模式：產(chǎn)業(yè)性質(zhì)（外部性、壟斷性等）高以及國有經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)勢明顯，又有明確的社會(huì)目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)，一般情況下，國有經(jīng)濟(jì)制度安排的微觀效率不如非國有經(jīng)濟(jì)制度的效率高，則適合非國有經(jīng)營，這為國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指明了方向。但是國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)分布并不是固定不變的，而是隨著各國政治、經(jīng)濟(jì)形勢尤其是產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的變化和所有制的目標(biāo)的變化而變化。

2.3 地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整 

地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整是我國國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性調(diào)整中一個(gè)突出的現(xiàn)象。由于我國地域面積廣大，地區(qū)差異較大，在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中形成了多層次的發(fā)展態(tài)勢。再加之國家政策上在不同地區(qū)的差異性，致使了不同地區(qū)、省份多元化、多層次利益格局的形成，這樣，一些部門、地區(qū)便在各地利益的驅(qū)動(dòng)下形成了一定的條塊分割體制。這種分割體制妨礙了統(tǒng)一開放，有序競爭的大市場、大流通體系的建立。而所謂的國有經(jīng)濟(jì)地區(qū)結(jié)構(gòu)的調(diào)整實(shí)質(zhì)上就是打破地方利益對資源流動(dòng)的阻斷和市場的分割狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)資源在全國統(tǒng)一市場條件下以市場為導(dǎo)向的有序和有效配置。

2.4 企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 

企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的微觀基礎(chǔ)，這是因?yàn)樵趪薪?jīng)濟(jì)調(diào)整過程中，存量資產(chǎn)的進(jìn)入和退出要通過企業(yè)之間來實(shí)現(xiàn)，在這一過程中必然會(huì)使原來的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，而且反過來，企業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性變化又會(huì)鞏固國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的成果。目前，企業(yè)結(jié)構(gòu)失衡主要體現(xiàn)在企業(yè)的組織規(guī)模結(jié)構(gòu)失衡和企業(yè)組織形式結(jié)構(gòu)的失衡。組織規(guī)模結(jié)構(gòu)失衡主要表現(xiàn)在大、中、小企業(yè)結(jié)構(gòu)分布不平衡，國有大中型企業(yè)所占比重太低，而占多數(shù)比重的小型國有企業(yè)對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的全局影響甚小。還有從國際范圍比較，我國國有經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模大企業(yè)小、小企業(yè)反而大；企業(yè)組織形式結(jié)構(gòu)失衡主要表現(xiàn)在部分企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)仍以行政調(diào)節(jié)為主要手段，現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)沒有在部分國有企業(yè)內(nèi)得以完善和規(guī)范。這就需要我們對企業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，一方面要從微觀控制上變面面俱到為以點(diǎn)制面③。此外，還要把國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組和企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來，并在國有企業(yè)改組中引進(jìn)非國有經(jīng)濟(jì)特別是非公有經(jīng)濟(jì)參與其中，從內(nèi)外給予國有經(jīng)濟(jì)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動(dòng)力。

2.5 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整是保證國有經(jīng)濟(jì)持久生命力的根本所在。而當(dāng)前我國國有企業(yè)多多少少患有“市場不適應(yīng)癥”。企業(yè)設(shè)備的老化和管理觀念的落后，致使產(chǎn)品不對路、產(chǎn)銷率低，庫存增加，導(dǎo)致企業(yè)的虧損與沉重的債務(wù)包袱。這一切都是微觀經(jīng)濟(jì)不適應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)和市場變化的主要表現(xiàn)。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的選擇上，要堅(jiān)持消費(fèi)品和投資品并舉，但要以優(yōu)化投資品為主，重點(diǎn)放在投資品的開發(fā)和優(yōu)化上④。

綜上可知，在宏觀上，不同的學(xué)者站在不同的立場便可得出關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整問題的不同觀點(diǎn)；而在微觀上，從不同角度深入觀察，便可得知國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整的方方面面。究其原因，是由于其分析過程中所依賴?yán)碚撘罁?jù)的不同所造成。

3.國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論依據(jù)

在文章中，我們根據(jù)兩種思路來探究其理論依據(jù)：一是國有經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)組織形式的出現(xiàn)和存在有一定的歷史理論根據(jù)，但隨著經(jīng)濟(jì)體制的變革，國有經(jīng)濟(jì)本身的概念和國有經(jīng)濟(jì)存在的理論邊界也發(fā)生了相應(yīng)的收縮或者延伸。這就需要在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中對國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)進(jìn)行一定的調(diào)整，以適應(yīng)理論發(fā)展的需要；二是國有經(jīng)濟(jì)為實(shí)現(xiàn)其自身的發(fā)展壯大，增強(qiáng)其競爭力和控制力，隨著客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的轉(zhuǎn)變，國有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)必須依賴其所發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理論發(fā)生一定的轉(zhuǎn)變。

3.1 馬克思全民所有制原理

所有制是指人們在不同的社會(huì)形態(tài)中對物質(zhì)資料的占有形式，通常指對生產(chǎn)資料的占有形式。而國有經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)主義制度下全民所有制的一種實(shí)現(xiàn)形式，其戰(zhàn)略性調(diào)整的根本所在是一種所有制的調(diào)整。按照馬克思主義的基本原理，全民所有制是生產(chǎn)力社會(huì)化高度發(fā)展的產(chǎn)物，是生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力性質(zhì)的具體體現(xiàn)。但我國的國有制經(jīng)濟(jì)并不是社會(huì)化大生產(chǎn)高度發(fā)達(dá)到生產(chǎn)資料所有制的私人占有發(fā)生根本矛盾的產(chǎn)物，而是在改革前的數(shù)十年間通過一浪高過一浪的所有制的升級(jí)運(yùn)動(dòng)造成的⑤。 這種非正常的公有制形成過程最終形成了國有經(jīng)濟(jì)占絕對比重，國有資產(chǎn)遍及各個(gè)行業(yè)的大一統(tǒng)格局。隨著人們對于馬克思所有制理論的認(rèn)識(shí)更加深入和全面。公有制作為社會(huì)主義制度下的一種特殊的生產(chǎn)資料占有形式，其主導(dǎo)作用的發(fā)揮并不是通過國有經(jīng)濟(jì)分布的多數(shù)量、大領(lǐng)域的優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)的。而是借助于其在一些關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的領(lǐng)域和行業(yè)一定質(zhì)的優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)實(shí)力實(shí)現(xiàn)其對國民經(jīng)濟(jì)的控制力。這種對理論深化和遞進(jìn)在一定程度上造成了今天國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的必然性。

3.2 科學(xué)社會(huì)主義的所有制理論

根據(jù)馬克思的基本原理，科學(xué)社會(huì)主義是一個(gè)由資本主義到共產(chǎn)主義轉(zhuǎn)變時(shí)期的社會(huì)，是徹底消滅了私有制，生產(chǎn)資料歸整個(gè)社會(huì)所有，實(shí)行單一公有制，不存在市場商品交換，實(shí)行按需分配的社會(huì)。然而馬克思不可能預(yù)計(jì)到很久的將來。蘇聯(lián)的社會(huì)主義以及中國社會(huì)主義的實(shí)踐，以及列寧、毛澤東、鄧小平先后對社會(huì)主義所有制理論進(jìn)行了完善。

根據(jù)完善后的科學(xué)社會(huì)主義的所有制理論，在我國經(jīng)濟(jì)體制從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，國有經(jīng)濟(jì)的布局理論既要符合科學(xué)社會(huì)主義的理論邏輯，又要符合社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐要求。一方面，以生產(chǎn)資料公有制為主體，以發(fā)展生產(chǎn)力為最根本的任務(wù)，走共同富裕道路，是社會(huì)主義理論的核心，國有經(jīng)濟(jì)布局必須要反映這一基本理論。另一方面，國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)布局理論又要充分體現(xiàn)社會(huì)主義初級(jí)階段的理論內(nèi)容，適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的客觀要求，同時(shí)滿足我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的特殊要求。新時(shí)期，科學(xué)社會(huì)主義所有制理論的發(fā)展，尤其是在改革開放的實(shí)踐中內(nèi)容的深化和擴(kuò)展，一方面為了反映社會(huì)主義的性質(zhì)，理論上要求國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)鍵領(lǐng)域和重要部門依然要占主體地位，另一方面，為了發(fā)展生產(chǎn)力這一社會(huì)主義社會(huì)核心的任務(wù)要求，理論上國有經(jīng)濟(jì)的分布又不能過廣，影響生產(chǎn)力的提高。所以理論邊界的變化必然要求對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整。因此在戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與布局，是逐步完善科學(xué)社會(huì)主義理論，實(shí)現(xiàn)中國現(xiàn)階段社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的要求。

3.3 市場失靈或市場缺陷理論

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)，其依據(jù)是“市場缺陷”的存在，政府建立宏觀調(diào)控體系彌補(bǔ)市場缺陷，其手段是多方面的，而其較為直接的方法則是建立國有經(jīng)濟(jì)。按照市場經(jīng)濟(jì)理論，市場失靈主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是壟斷，壟斷易導(dǎo)致低效率、產(chǎn)生尋租行為；二是外部性，表現(xiàn)為資源配置的失效；三是公共物品，市場機(jī)制無法解決；四是信息的不完全和不對稱，易產(chǎn)生“逆向選擇”、“道德風(fēng)險(xiǎn)”以及“委托——代理”等問題，這些都需要宏觀調(diào)控來予以干預(yù)。

而我國正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場價(jià)格機(jī)制在被引入與逐漸發(fā)揮主導(dǎo)性作用的過程中，必然通過“價(jià)格——收入——儲(chǔ)蓄——投資——企業(yè)所有權(quán)”的邏輯鏈條對國家所有制統(tǒng)治地位構(gòu)成影響。所以國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整可以說是一種具有內(nèi)在必然性的趨勢，這種必然性植根在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中居于統(tǒng)治地位的國家所有制與市場價(jià)格機(jī)制的矛盾⑥。為解決這一矛盾，當(dāng)把創(chuàng)辦國有企業(yè)作為政府宏觀調(diào)控的派生工具時(shí)，國有企業(yè)作為一種特殊的企業(yè)被建立和發(fā)展，政府當(dāng)局可以憑借它對企業(yè)的所有權(quán)、控股權(quán)或管理?xiàng)l例，對其施加直接或間接支配性的影響。

當(dāng)然，以此作為調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局的學(xué)者們均認(rèn)為建立國有經(jīng)濟(jì)是市場體制的內(nèi)在要求，在發(fā)達(dá)資本主義市場經(jīng)濟(jì)中如此，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中亦是如此。一方面隨著我國經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，以前在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國有經(jīng)濟(jì)建立和存在的理論邊界發(fā)生了收縮，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)主要分布于市場失靈的部門和領(lǐng)域，而在其他領(lǐng)域應(yīng)堅(jiān)決退出；另一方面隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，市場自我功能趨于完善，市場失靈的領(lǐng)域和行業(yè)也會(huì)隨之發(fā)生變化，使得按先前邊界建立的一些國有經(jīng)濟(jì)部門在邊界收縮應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。那么，國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局也應(yīng)該隨之進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

3.4 政府職能理論

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對政府職能概述，最精辟的要數(shù)斯密的政府“守夜人”理論，即政府對經(jīng)濟(jì)的不干預(yù)政策，只在國防、法制和提供公共產(chǎn)品三個(gè)方面提供服務(wù)即可。在經(jīng)濟(jì)大蕭條后，以庇古為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以凱恩斯為代表的凱恩斯主義者，認(rèn)為存在市場失靈現(xiàn)象，認(rèn)為政府在一定程度上要起到糾正“市場失靈”的作用。但是隨之而來的是西方經(jīng)濟(jì)的滯脹，自由主義復(fù)興，主張削減政府職能。由于市場失靈和政府失靈的同時(shí)存在，薩繆爾森提出了有效政府理論，認(rèn)為政府和市場是兩個(gè)相互補(bǔ)充的部分。政府的職能包括：建立法律基礎(chǔ)、保護(hù)非扭曲性的政策環(huán)境、投資于基本的社會(huì)服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施等。弗里德曼將現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下政府的職能概括為：保證國家安全、維護(hù)司法公正、彌補(bǔ)市場缺陷、保護(hù)那些“不能對自己負(fù)責(zé)任”的社會(huì)成員。

從上述西方經(jīng)濟(jì)學(xué)政府職能的理論演變可以看出，政府發(fā)揮其作用的范疇不斷在發(fā)生變化，而以把建立國有經(jīng)濟(jì)看做是政府發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)職能手段為理論基礎(chǔ)所建立的國有經(jīng)濟(jì)體系，它們也應(yīng)隨著政府經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)大和收縮進(jìn)行相應(yīng)的戰(zhàn)略性調(diào)整。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政府職能的分析，過去我國政府包攬的事太多，現(xiàn)在隨著市場經(jīng)濟(jì)逐步建立，政府職能也在發(fā)生轉(zhuǎn)變。而發(fā)揮政府職能，尤其是發(fā)揮政府經(jīng)濟(jì)職能的組織形式——國有經(jīng)濟(jì)也應(yīng)相應(yīng)收縮，逐漸從非政府職能發(fā)揮的領(lǐng)域退出。完全按照政府職能的涉及范疇改組國有經(jīng)濟(jì)。

3.5 公共產(chǎn)品理論

人類的最終需要包括兩大類：一是私人個(gè)別需要；二是社會(huì)公共需要。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，由市場通過提供私人物品滿足私人個(gè)別需要，由政府通過提供公共物品滿足社會(huì)公共需要。與私人物品相比，公共物品具有效用的不可分割性、消費(fèi)的非競爭性和受益的非排他性特征，生產(chǎn)方式基本有兩種：一是政府直接生產(chǎn)，二是政府間接生產(chǎn)。純公共產(chǎn)品和自然壟斷性很高的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，通常由政府直接生產(chǎn)，而政府直接生產(chǎn)就必然依托國有企業(yè)。但是公共產(chǎn)品的概念及其構(gòu)成并不是一成不變，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念和范疇，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步不斷地發(fā)生著變化。公共產(chǎn)品范疇的縮小使得國有企業(yè)“公共企業(yè)”的特殊功能發(fā)揮的空間縮小，那些退出公共產(chǎn)品范疇的企業(yè)就應(yīng)該退出，實(shí)行市場化的經(jīng)營。所以以此理論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主張?zhí)峁┕伯a(chǎn)品的國有企業(yè)繼續(xù)大力扶持，以發(fā)揮其特效功能，而其他部門應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候適量地退出。

3.6 社會(huì)化大生產(chǎn)規(guī)律

分工是社會(huì)化生產(chǎn)的前提，而專業(yè)化則是社會(huì)分工的一種表現(xiàn)形式。它有別于小生產(chǎn)封閉、狹小、孤立、分散和以手工操作的特征。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，一方面必然出現(xiàn)社會(huì)分工越來越細(xì)化，分工的程度越來越深化，專業(yè)化程度又不斷提高的趨勢；另一方面又必然出現(xiàn)把不同行業(yè)的產(chǎn)品和生產(chǎn)的各個(gè)階段聯(lián)合起來，組織生產(chǎn)的趨勢。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)程度的提高，生產(chǎn)力得到了發(fā)展，必然隨之而來兩種趨勢并向出現(xiàn)，那么作為生產(chǎn)關(guān)系的國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局，也必然隨之調(diào)整，這同樣也是生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展規(guī)律在一種社會(huì)形態(tài)中從一種形式被另一種形式所替代規(guī)律的表現(xiàn)。對國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整也好，對國有企業(yè)改組也罷，都與這一規(guī)律有直接聯(lián)系，可以說國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整背后都是社會(huì)化大生產(chǎn)的規(guī)律在起作用。

3.7 市場競爭和優(yōu)勝劣汰理論

國有經(jīng)濟(jì)作為我國多種經(jīng)濟(jì)成分的一種，也必須遵守市場經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰的一般規(guī)律。也必須和其他非國有經(jīng)濟(jì)參與競爭，并且遵循平等原則。因此國有經(jīng)濟(jì)作為與其他經(jīng)濟(jì)成分平等、獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)成分，其結(jié)構(gòu)和布局的最終結(jié)果應(yīng)該由市場競爭來決定。在短期內(nèi)，由于我國處于轉(zhuǎn)型時(shí)期這樣一個(gè)特殊階段，我國的國有經(jīng)濟(jì)還要來履行除經(jīng)濟(jì)職能以外的其他非經(jīng)濟(jì)職能。但是，長期來看，國有經(jīng)濟(jì)就只能作為市場經(jīng)濟(jì)中與其他經(jīng)濟(jì)成分平等的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)成分，完全履行經(jīng)濟(jì)職能，以效率和經(jīng)濟(jì)效益為根本目標(biāo)，而不能同時(shí)充當(dāng)多種角色⑦。因此，持此理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)者們認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與布局的總體和最終結(jié)構(gòu)是通過市場競爭，按效率分配資源的結(jié)果，而不是由政府意志決定。而當(dāng)前中國的現(xiàn)狀是有限的國有資本分布過于分散，嚴(yán)重?fù)p害國有企業(yè)的競爭能力和國民經(jīng)濟(jì)整體效率。所以，在國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的過程中，決定國有經(jīng)濟(jì)是否進(jìn)退的標(biāo)準(zhǔn)便是其在所處市場和行業(yè)中的競爭實(shí)力和經(jīng)營效益。

基金項(xiàng)目：國家社科基金青年項(xiàng)目《國有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯邊界及戰(zhàn)略性調(diào)整的對策建議》成果之一， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人嚴(yán)漢平，項(xiàng)目編號(hào)：05CJL006。

注 釋：

①李俊元.關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的幾點(diǎn)思考［J］.投資研究，1999，（8）.

②郝書辰.國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分布基本模式和一般特征分析［J］.山東經(jīng)濟(jì)，2004，(3).

③易玲.國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整研究綜述［J］.湖南經(jīng)濟(jì)，2001，(7).

④魏杰，侯孝國.關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的十個(gè)爭論問題［J］.財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，1997，(2).

⑤楊明洪.論國有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，1998，(2).

⑥張春霖.國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整的若干理論和政策問題［J］.經(jīng)濟(jì)研究，1999，8.

⑦我國國有經(jīng)濟(jì)布局理論研究與布局現(xiàn)狀［J］.經(jīng)濟(jì)研究參考，1999，(67)

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［26］郝書辰.國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分布基本模式和一般特征分析［J］.山東經(jīng)濟(jì)，2004，(3). 

［27］易玲.國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整研究綜述［J］.湖南經(jīng)濟(jì)，2001，(7).

［28］張春霖.國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整的若干理論和政策問題.［J］.經(jīng)濟(jì)研究，1999，(8).

［29］我國國有經(jīng)濟(jì)布局理論研究與布局現(xiàn)狀［J］.經(jīng)濟(jì)研究參考，1999，(96).

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［作者簡介］

嚴(yán)漢平（1974-），副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長，《區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論》副主編。主要研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。郝文龍，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)基地班學(xué)生。

［收稿日期］2007-11-25（責(zé)任編輯：啟方）