支持自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的國內(nèi)外政策比較

[摘要]電子信息產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國產(chǎn)業(yè)規(guī)模和出口規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)，但是產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)。電子信息產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，不僅關(guān)系到產(chǎn)業(yè)升級(jí)和帶動(dòng)新型工業(yè)化的發(fā)展，還關(guān)系到能否建設(shè)成創(chuàng)新型國家。自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化問題，就成了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目的的關(guān)鍵所在。為此，就如何推動(dòng)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化，本文比較分析了國內(nèi)外的相關(guān)政策，并提出相關(guān)政策建議。

[關(guān)鍵詞]自主創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)化；政策；電子信息產(chǎn)業(yè)

[中圖分類號(hào)] F062.9［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)06-0081-03

※本文是信息產(chǎn)業(yè)部電子基金課題《中國電子信息產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新支撐平臺(tái)研究》階段性成果（財(cái)建[2006]549號(hào)，信部運(yùn)[2006]634號(hào)）。

20世紀(jì)90年代以來，以通信、計(jì)算機(jī)及軟件產(chǎn)業(yè)為主體的電子信息產(chǎn)業(yè)憑借其驚人的增長速度，一舉成為當(dāng)今世界上最重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)?！鞍l(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”是一個(gè)時(shí)期以來我國科技工作的重點(diǎn)。但產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈的分工中居于末端位置，產(chǎn)品出口也主要以加工組裝方式為主，關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵元器件的核心技術(shù)掌握在美國、日本等國家手中。因此，針對(duì)我國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及國內(nèi)外的環(huán)境趨勢(shì)，緊緊抓住電子信息產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)遇，探索在新形勢(shì)下如何推動(dòng)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化步伐以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的目的，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。

一、國內(nèi)科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化問題研究進(jìn)展

產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的整個(gè)過程是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、升級(jí)和資源重新配制的不斷整合過程?！熬彤a(chǎn)業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化方式，萬金榮和張慶海（2006）比較了美國、加拿大、德國和日本等發(fā)達(dá)國家與中國的科研成果產(chǎn)業(yè)化的不同模式，認(rèn)為中國的產(chǎn)業(yè)化模式有四種：高校自辦企業(yè)模式、高校核科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展合作模式、高技術(shù)工業(yè)區(qū)或科技園區(qū)模式、中介機(jī)構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化模式[1]。楊輝（2006）認(rèn)為在高科技的產(chǎn)業(yè)化過程中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的必要條件，有助于減少研發(fā)費(fèi)用，縮短研發(fā)周期，提高產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品的安全性、通用性和可靠性，更重要的是能通過控制標(biāo)準(zhǔn)來贏得市場(chǎng)[2]。馬明濤（2006）認(rèn)為高科技產(chǎn)業(yè)化的主要目的就是獲得高收益，考慮到高科技產(chǎn)業(yè)化中的不確定性，評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)化的收益不僅需要考慮潛在收益，還要考慮期望收益[3]。楊鐵軍、顧孟迪（2006）認(rèn)為我國高校高科技產(chǎn)業(yè)化的模式有八種：高新技術(shù)成果直接轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)業(yè)化模式、自辦高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化模式、為企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)化模式、以技術(shù)入股方式聯(lián)合企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)化模式、參與政府組織的重大產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)的產(chǎn)業(yè)化模式、創(chuàng)辦大學(xué)科技園進(jìn)行孵化的產(chǎn)業(yè)化模式、引進(jìn)國外技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)再轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)業(yè)化模式和技術(shù)多領(lǐng)域擴(kuò)散型產(chǎn)業(yè)化模式[4]。

二、國外支持電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的政策[5][6][7][8]

電子信息產(chǎn)業(yè)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表，其規(guī)模和水平是國家競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，各國在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈。無論是發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家，都在出臺(tái)扶持政策，加快發(fā)展。在美國2005年財(cái)政預(yù)算中，僅《網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研究開發(fā)計(jì)劃》一項(xiàng)就高達(dá)20億美元。歐盟制定了《2002～2006年歐盟研究與技術(shù)開發(fā)框架計(jì)劃》，總預(yù)算達(dá)175億歐元，信息技術(shù)被明確列為七個(gè)優(yōu)先研究領(lǐng)域之一。

1.美國支持電子信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的舉措

美國既是全球最大的電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)制造國，又是全球最大的電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)。為確保美國電子信息產(chǎn)業(yè)的長期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除了美國的高度發(fā)達(dá)的科技水平以外，在研發(fā)方面企業(yè)、政府和學(xué)校三位一體的政策是功不可沒。首先，通常采取企業(yè)和政府提供資金，跟學(xué)校簽訂合同，委托學(xué)校進(jìn)行研究的做法。其次，美國政府還鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)聯(lián)合研究，并修改了反托拉斯法予以支持，這對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)的影響深遠(yuǎn)。第三，采取鼓勵(lì)投資的稅收政策。為促進(jìn)設(shè)備投資，制定了投資減稅法，規(guī)定取得固定資產(chǎn)時(shí)，從應(yīng)繳納的稅額中抵扣相應(yīng)數(shù)量的稅款，以及研究開發(fā)費(fèi)用抵扣稅款的制度。第四，加大人才培養(yǎng)的力度，不僅企業(yè)和學(xué)校聯(lián)合辦學(xué)，加快培養(yǎng)計(jì)算機(jī)等緊缺人才。第五，重視科學(xué)園區(qū)的建設(shè)。在各級(jí)政府的支持下，集研究、教學(xué)、生產(chǎn)為一體的科學(xué)園成為美國轉(zhuǎn)化科研成果的重要平臺(tái)之一，形成了科學(xué)、研制、生產(chǎn)和銷售一條龍的產(chǎn)業(yè)化模式。第六，加強(qiáng)國際合作。在美國的電子信息產(chǎn)業(yè)受到來自日本和亞洲四小龍的沖擊時(shí)，美國企業(yè)把開展全球戰(zhàn)略合作作為增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)化能力的新途徑。

2.德國支持電子信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的舉措

德國的電子信息產(chǎn)業(yè)一直處于領(lǐng)先地位。在巨型計(jì)算機(jī)研發(fā)以及消費(fèi)類電子產(chǎn)品等方面，德國的技術(shù)有自己的優(yōu)勢(shì)。在推動(dòng)本國的電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，首先，德國政府高度重視高技術(shù)的發(fā)展。為了促進(jìn)高技術(shù)的發(fā)展，使本國電子信息工業(yè)產(chǎn)品能夠在國際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力，德國政府加強(qiáng)了對(duì)微電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、工業(yè)自動(dòng)化技術(shù)和信息通信技術(shù)的投資。對(duì)于研發(fā)項(xiàng)目，政府的原則是一般只提供 40%的資助，其余60%企業(yè)自己解決，相關(guān)的協(xié)會(huì)還在政府的支持下成立了相關(guān)支持電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)構(gòu)，為后續(xù)的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作提供標(biāo)準(zhǔn)化支持。其次，重視人才培養(yǎng)。德國政府始終重視電子信息產(chǎn)業(yè)的人才培養(yǎng)，尤其是在職培訓(xùn)。第三，加強(qiáng)與國外的合作。比如，通過參加1985年法國總統(tǒng)倡導(dǎo)的尤里卡計(jì)劃，共同探索建立先進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的途徑和方式，參與的類似計(jì)劃還有歐洲信息技術(shù)研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃以及歐洲先進(jìn)的通信技術(shù)研究和發(fā)展計(jì)劃。

3.法國支持電子信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的舉措

在促進(jìn)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科研政策方面，首先，加大科研費(fèi)用投入。其次，改革電子信息產(chǎn)業(yè)的科研管理體制，使科研納入一條龍?bào)w系：普通教育—專業(yè)教育—綜合研究—專業(yè)研究—技術(shù)轉(zhuǎn)讓—工業(yè)—貿(mào)易。再次，加強(qiáng)科研管理。國家不支持任何沒有納入新產(chǎn)品開發(fā)策略的活動(dòng)，加大對(duì)法國企業(yè)的支持。組織和實(shí)施國家研究與開發(fā)項(xiàng)目，在國有企業(yè)、私有企業(yè)以及用戶之間建立合作研究的關(guān)系。第四，采取有利于推動(dòng)科研的信貸和稅收政策。減少對(duì)企業(yè)的直接資金資助，以低息優(yōu)惠貸款的方式資助企業(yè)開展新工藝和新產(chǎn)品的研制。第五，加強(qiáng)人員培訓(xùn)。通過制定培訓(xùn)計(jì)劃，保證研發(fā)部門有足夠數(shù)量和質(zhì)量的研究人員，加強(qiáng)在職人員培訓(xùn)，鼓勵(lì)企業(yè)和學(xué)校簽訂培訓(xùn)合同。

4.英國支持電子信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的舉措

英國電子信息產(chǎn)業(yè)源于20世紀(jì)初，40年代快速發(fā)展。戰(zhàn)后一度落后于美日等國家，上個(gè)世紀(jì)70年代后，英國政府制定了一系列扶持電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方針政策。首先，根據(jù)英國電子信息產(chǎn)業(yè)擁有的優(yōu)勢(shì)，選擇和確定進(jìn)入國際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的重點(diǎn)發(fā)展項(xiàng)目。其次，為迎接新技術(shù)革命，建立自己的硅谷，微電子工業(yè)主要在蘇格蘭和威爾士建立了硅谷。第三，積極吸引外資參與技術(shù)研發(fā)。對(duì)投資者不設(shè)限制，通過提供補(bǔ)助的方式吸引企業(yè)投資。第四，密切科研和生產(chǎn)的關(guān)系，加強(qiáng)高等院校與產(chǎn)業(yè)部門的聯(lián)系。英國的科研力量雄厚，是人均諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)咻^多的國家之一，為改變英國發(fā)明、美國開發(fā)、日本賺錢的狀況，英國重視科研和生產(chǎn)以及市場(chǎng)的關(guān)系，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)部門為高等院校提供研發(fā)資金，共同制定研究課題，政府資助大學(xué)為企業(yè)涉及新產(chǎn)品和新工藝等。

5.日本支持電子信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的舉措

從20世紀(jì)50年代開始，日本先后制定了一系列振興電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策，使日本電子信息產(chǎn)業(yè)迅速崛起。在推動(dòng)自主研發(fā)的產(chǎn)業(yè)化方面，日本的政策措施為：首先，及時(shí)調(diào)整政策方針。隨著高科技產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，日本為在高技術(shù)領(lǐng)域取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，制定計(jì)劃，明確投資重點(diǎn)。其次，制定法律促進(jìn)和保證發(fā)展。利用法律促進(jìn)工業(yè)發(fā)展是日本的創(chuàng)舉。戰(zhàn)后，為促進(jìn)電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，日本先后制定過四部相關(guān)法律。第三，實(shí)行“官產(chǎn)學(xué)三位一體”的攻關(guān)體制。由政府出面把國立研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界和高等教育的力量組織起來，去攻克一些技術(shù)難關(guān)，日本電子信息的技術(shù)飛躍和這種體制密切相關(guān)。第四，積極開拓國際市場(chǎng)，為研發(fā)的新產(chǎn)品提供廣闊的市場(chǎng)容量。日本限于自身的國土條件和市場(chǎng)消費(fèi)潛力，為了加快新產(chǎn)品的市場(chǎng)化進(jìn)程，通過調(diào)整外貿(mào)結(jié)構(gòu)，將電子信息產(chǎn)品向國際市場(chǎng)進(jìn)軍。在半導(dǎo)體技術(shù)、超大規(guī)模集成電路以及超導(dǎo)等領(lǐng)域，加強(qiáng)產(chǎn)品出口的激勵(lì)，將出口替代型的勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到海外組裝加工，而高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)。

三、加強(qiáng)我國電子信息產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的政策建議[9][10][11][12][13]

1.重視建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中國電子信息產(chǎn)業(yè)為盡快做強(qiáng)，盡快調(diào)整電子信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，就必須重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立和推廣。首先，利用電子信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新的階段性規(guī)律，在一些新興技術(shù)領(lǐng)域加快研發(fā)步伐，積極創(chuàng)造條件建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，要注重引進(jìn)和消化吸收國際標(biāo)準(zhǔn)，重視兼容性，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，為今后推廣使用創(chuàng)造條件。第三，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，需要提供配套的政策支持，尤其是將企業(yè)作為主體進(jìn)行強(qiáng)有力支持。

2.利用稅收政策加大對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)扶持力度

鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，以全面提高我國電子信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體水平和國際競(jìng)爭(zhēng)力。根據(jù)電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，一是進(jìn)一步建立健全對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研究開發(fā)的稅收優(yōu)惠政策，應(yīng)該將政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持定位于產(chǎn)業(yè)研究和開發(fā)階段，采取撥款和貸款貼息為主、稅收減免為輔相結(jié)合的支持政策體系。二是建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的稅收傾斜政策。三是給予電子信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)人員一定的稅收優(yōu)惠待遇。四是提高財(cái)政支出中的研發(fā)比例。從財(cái)稅政策來看，財(cái)政用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的支出是導(dǎo)向性和基礎(chǔ)性的，它進(jìn)行投資或撥款等的主要目的不是為了贏取經(jīng)濟(jì)上的利益，相反，它的主要目的是拉動(dòng)社會(huì)投資、改善整個(gè)社會(huì)的投資環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3.重視各種層次的人才培養(yǎng)為自主創(chuàng)新的培育基礎(chǔ)條件

目前我國電子信息產(chǎn)業(yè)700多萬從業(yè)人員中，一般員工過剩，高級(jí)人才明顯短缺。我國電子信息產(chǎn)業(yè)普遍缺乏能占領(lǐng)科技與市場(chǎng)前沿、能組織領(lǐng)導(dǎo)重大工程與攻關(guān)項(xiàng)目的技術(shù)帶頭人；高層次、復(fù)合型、德才兼?zhèn)涞墓芾砣瞬疟壤^低；集成電路設(shè)計(jì)、軟件工程、關(guān)鍵元器件的研發(fā)人才十分短缺；從事制造工藝的專門人才嚴(yán)重不足；具有大公司經(jīng)營才能、善于進(jìn)行資本運(yùn)作的國際化人才匱乏。勞動(dòng)力總體素質(zhì)不高和人才結(jié)構(gòu)性短缺已成為制約產(chǎn)業(yè)“又好又快”發(fā)展的瓶頸，也難以為自主創(chuàng)新提供基礎(chǔ)性的條件。

4.加大支持產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資金投入

電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，不僅投資需求大，而且產(chǎn)業(yè)升級(jí)快，技術(shù)更新頻繁，投資風(fēng)險(xiǎn)較高，需要建立層次鮮明、針對(duì)性強(qiáng)的資金支持體系。電子信息產(chǎn)業(yè)投資規(guī)?？傮w上應(yīng)該控制，避免低水平重復(fù)建設(shè)，特別是限制技術(shù)含量不高的加工類的投資項(xiàng)目的過度擴(kuò)張。但是，電子信息產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，客觀上也需要更新或添置新設(shè)備、建設(shè)新生產(chǎn)線、投產(chǎn)新產(chǎn)品以及加大自主創(chuàng)新，這都需要巨額的資金支持，否則，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)調(diào)整難以落到實(shí)處。首先，政府除了在傳統(tǒng)的財(cái)政政策手段和貨幣政策手段支持電子信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)外，政府還應(yīng)在財(cái)政支出中直接進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資。其次，積極利用資本市場(chǎng)，加快建設(shè)多層次的資本市場(chǎng)，支持產(chǎn)業(yè)規(guī)模和發(fā)展階段到了一定程度的公司上市，利用社會(huì)資金不僅可以滿足相關(guān)項(xiàng)目投資的資金需求，還可以加強(qiáng)社會(huì)股東的監(jiān)管，提高投資效益。第三，要盡快建立創(chuàng)業(yè)板，為眾多的中小企業(yè)上市以及退出創(chuàng)造可行的市場(chǎng)環(huán)境。應(yīng)積極創(chuàng)造條件，充分利用風(fēng)險(xiǎn)投資在創(chuàng)新初期的巨大支持作用，為電子信息產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和發(fā)展，提供資金支持的力度。

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The Comparing of Foreign and Domestic Policies about Innovation

Zhang Qi

（Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China）

Abstract: Our information industry has been the biggest one in industry scale and export scale in our country， but not stronger enough in the world. So the industrial innovation is not only related with the improvement of the industrial technology and new kind industrialization， but also with the fulfillment of construction of innovative country. The industrialization of innovation will be the key factor. Concerning how to push the industrial innovation， this paper analyzes the foreign and domestic policies and puts forward some relevant suggestion.

Key words: innovation；industrialization；policy；information industry

（責(zé)任編輯：張改蘭）