進(jìn)步、問題和未來

我們必須在看到成績的同時(shí)，深入反省和思考存在的問題。

中國科研環(huán)境的“硬”件已得到明顯的改善，但是軟環(huán)境卻令人堪憂。

“科學(xué)春天”的記憶

1978年春，科學(xué)大會的春風(fēng)從祖國的心臟吹到四面每一個地方，也吹到我的家鄉(xiāng)邊塞小鎮(zhèn)。我還記得當(dāng)年從廣播中聽到科學(xué)大會消息的情景以及老師向我們講起科學(xué)大會的興奮神情。少年的我記憶最深刻的是科學(xué)大會前后的兩件事：一是之后中國科大少年班的招生。我清楚地記著我是在街上宣傳欄的玻璃窗中看到當(dāng)時(shí)少年班同學(xué)在課堂上的照片，那個戴著紅領(lǐng)巾的11歲的大學(xué)生謝彥波的稚氣樣子一直深深印在我的腦海中；另一件事是之前徐遲先生剛剛在《人民日報(bào)》上發(fā)表的轟動全國的報(bào)告文學(xué)《歌德巴赫猜想》，讓全中國人民都知道了陳景潤。在科學(xué)春天的吹拂下，將來當(dāng)一個科學(xué)家成為我們許多同學(xué)的夢想，而《歌德巴赫猜想》更讓我們這些青春的心靈深受鼓舞。那時(shí)同學(xué)們之間爭論最多的問題是想不想成為陳景潤那樣的科學(xué)家。成為一個科學(xué)家當(dāng)然是光榮的，可是陳景潤直到研究歌德巴赫猜想的時(shí)候居然還沒有吃過蘋果！這在我們許多同學(xué)看來是不可理解的事情。許多年過去了，陳景潤接到所領(lǐng)導(dǎo)送來的水果深受感動的那段描寫，在我心中始終難以泯滅。后來，更常占據(jù)我心頭的一個問題是：為什么在那樣一個精神荒蕪的大環(huán)境中，獨(dú)有陳景潤這樣的人會不顧外界如何而全身心地投入到科學(xué)研究中？后來，我如愿考上大學(xué)，走出校門，并沒有像年輕時(shí)幻想的那樣成為一名科學(xué)家，而是成為了一個與科學(xué)事業(yè)相關(guān)的編輯和研究工作者。由于工作的關(guān)系，許多年來近距離地觀察和接觸中國的科學(xué)和科學(xué)家，有時(shí)參與國家相關(guān)科學(xué)政策的研究和咨詢，可以說，與國家科學(xué)事業(yè)的發(fā)展相伴而成長。

30年的進(jìn)步及其問題

回想當(dāng)年（20世紀(jì)80年代）讀大學(xué)和研究生時(shí)期，最深刻的記憶就是周圍同學(xué)的出國潮。查查歷史，大概知道，經(jīng)過科學(xué)春天的明媚之后，隨著國家發(fā)展向經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移，中國科技體制的固有弊端日益顯現(xiàn)，而中國科技界在“文革”結(jié)束、改革開放之初那種迫切彌補(bǔ)十年損失的宏大計(jì)劃也顯得有些好高騖遠(yuǎn)，體制改革勢在必行。1985年開始的科技體制改革，通過減撥事業(yè)費(fèi)，把科技機(jī)構(gòu)和科研人員推向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場，迫使其從多種渠道獲取經(jīng)費(fèi)。有專家形象地稱之為“堵死一頭，網(wǎng)開一面”。不管改革者的意圖如何，撥款制度改革客觀上相當(dāng)程度造成研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)短缺，整體實(shí)力下降，人心不穩(wěn)，困難重重。1990年秋，當(dāng)我作為中國科學(xué)院的一名編輯和記者剛開始工作的時(shí)候，有機(jī)會參加院所的各種會議，耳中常常聽到研究所領(lǐng)導(dǎo)和科學(xué)家們的一片訴苦之聲：老的問題沒解決，缺經(jīng)費(fèi)，缺人才。我一時(shí)很想不明白，一直是國家最高科學(xué)殿堂的科學(xué)院怎么會是這個樣子？那時(shí)最常聽見的科學(xué)家的呼吁就是國家應(yīng)該穩(wěn)定支持科學(xué)，支持基礎(chǔ)研究，加大投入。有一次參加學(xué)部的一個會議，聽到馬大猷院士的發(fā)言，老先生當(dāng)時(shí)已經(jīng)70多歲了，但精神矍鑠，思維敏捷，那種愛國愛科學(xué)的精神令我肅然起敬，他的發(fā)言讓我思路大開，于是約請他寫篇稿子。老先生很爽快地答應(yīng)了，幾天之內(nèi)就寫完了一篇文章，題目叫做“應(yīng)了解和支持基礎(chǔ)研究”（《中國科學(xué)院院刊》1991年2期）。馬先生通過科學(xué)史上許多有名的科學(xué)發(fā)現(xiàn)事例，說明了基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)，指出要想加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作，關(guān)鍵在于持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)地進(jìn)行，只有這樣才能不斷取得高水平成果，增加積累，待條件適宜時(shí)，取得突破。馬先生的話代表了中國廣大科學(xué)家的心聲和愿望。

1992年鄧小平同志發(fā)表南方談話之后，科技體制改革出現(xiàn)了新的調(diào)整，穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究成為國家科技政策的主要內(nèi)容。這時(shí)政策的表述是所謂“穩(wěn)住一頭，放開一片”。“穩(wěn)住一頭”就是國家穩(wěn)定支持從事基礎(chǔ)研究的隊(duì)伍，保持一支能在國際前沿上進(jìn)行拼搏的精干科學(xué)隊(duì)伍；“放開一片”就是放開各類直接為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)的研究發(fā)展機(jī)構(gòu)，使之以市場導(dǎo)向運(yùn)行。這一政策的內(nèi)容多少有些模糊，外國人把這一口號式的政策翻譯為：Anchor one end securely， let the other roam free。在此政策之下，國家科技投入的總量開始增加，不過，實(shí)際上，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比例從1992年逐漸下降，一直到1997年。這一期間，人們開始關(guān)注中國科學(xué)的實(shí)力：國家自然科學(xué)獎一等獎為什么總是空缺？我國論文數(shù)為什么總上不去？1996年，據(jù)世界三大科技文獻(xiàn)檢索（SCI，EI，STP）的統(tǒng)計(jì)，我國論文收入量排在世界第11位，超過中國的有美國、英國、日本、德國、法國、加拿大、意大利、俄羅斯、澳大利亞和荷蘭，SCI論文數(shù)在徘徊了4年的第15位之后上升到第14位，而我國研究力量散落：我國千余所高校的論文總和只抵美國哈佛一校，內(nèi)地高校無一足千篇，而臺灣和香港兩大學(xué)已逾千篇（《中國科學(xué)報(bào)》，1998年１月７日）。令人擔(dān)憂的是，此時(shí)的科研不端行為的嚴(yán)重性已凸現(xiàn)出來。1997年上海華東師大的胡黎明事件被媒體廣為曝光，令人震驚！一個年輕人畢業(yè)后很短的時(shí)間內(nèi)晉升為教授，取得博士生導(dǎo)師資格，并被提升行政要職，評為上海市科技精英。在一連串贊譽(yù)和光環(huán)之后，卻發(fā)現(xiàn)其人的博士論文是抄襲的。不僅如此，據(jù)說此人在申請基金中居然用計(jì)算機(jī)偽造了兩本子虛烏有的專著的封面！胡黎明事件還引發(fā)了其院士導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德問題（據(jù)說還有經(jīng)濟(jì)違法行為），導(dǎo)致這位院士被除名?？v觀事件的前后，它已不是單單用傳統(tǒng)上解釋剽竊的那些理由所能解釋的，值得深思。

1998年之后，隨著科教興國戰(zhàn)略的實(shí)施，科技體制改革進(jìn)入國家創(chuàng)新體系建設(shè)時(shí)期，中科院的國家知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)開始實(shí)施，國家相關(guān)部門也加大了對科學(xué)支持的力度，科研經(jīng)費(fèi)大幅度增加，國家的科學(xué)事業(yè)取得很大的發(fā)展。其中一個標(biāo)志就是中國的國際科技論文數(shù)不斷上升，到2004年，中國的SCI論文數(shù)已經(jīng)達(dá)到世界第五位，排在中國之前的有美國、英國、日本、德國，論文總數(shù)為57377篇，到2006年增加到7.1萬篇，已占世界SCI論文的5.9%，被引證次數(shù)也有一定的增長。盡管我們知道，其中不乏有泡沫成份，論文質(zhì)量還有待于提高，但對比十年前，進(jìn)步是毋容置疑的。當(dāng)然，我們還要始終清醒地認(rèn)識到，中國在科學(xué)上還屬于世界落后國家，缺少高水平的工作以及高水平人才，科學(xué)工作效率低，質(zhì)量差。更令人憂慮的是，伴隨著科學(xué)的進(jìn)步，以往的科學(xué)不端不僅沒有減弱，反而越演越烈，變成了“科學(xué)腐敗”！如果說中國的經(jīng)濟(jì)增長在某種程度上以犧牲外部資源為代價(jià)，那么中國科學(xué)的發(fā)展是否也付出了代價(jià)？對長遠(yuǎn)的發(fā)展有什么影響？我們必須在看到成績的同時(shí)，深入反省和思考存在的問題，這樣才能找到解決問題的辦法。

問題是什么

近年來，中國科學(xué)發(fā)展存在的問題已引起科學(xué)界的廣泛討論。人們普遍認(rèn)為，中國科研環(huán)境的“硬”件已得到明顯的改善，但是軟環(huán)境卻令人堪憂，存在的問題包括學(xué)術(shù)評價(jià)不科學(xué)、資源配置不合理、學(xué)術(shù)交流環(huán)境不和諧、學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制不健全，等等。海外關(guān)心中國科學(xué)事業(yè)的有識之士認(rèn)為，中國的科研環(huán)境建設(shè)包括體制問題已經(jīng)到了需要做出關(guān)鍵性決定的時(shí)刻了，科研環(huán)境的現(xiàn)狀若不能根本改觀，幾乎可以肯定會減緩中國成為科技強(qiáng)國的步伐。這樣說，有些抽象，讓我們通過回顧近幾年來的幾件實(shí)例和爭論來探究一下問題到底是什么，有多嚴(yán)重。

第一件實(shí)例是SARS病毒的發(fā)現(xiàn)。SARS是2002年11月在中國爆發(fā)、傳播到世界許多其他國家的前所未有的傳染病。對于中國人實(shí)屬一場災(zāi)難的SARS，由于在中國發(fā)生，中國科學(xué)界具有最早和最多的病例，理應(yīng)首先發(fā)現(xiàn)其病原體，然而，首先發(fā)現(xiàn)病原體的卻不是中國科學(xué)家。用楊煥明教授對總書記說的一番心痛的話概括就是：“應(yīng)該承認(rèn)，在SARS面前，我們中國科學(xué)家整體打了敗仗?！庇醒芯空甙l(fā)現(xiàn)，中國之所以失去最先發(fā)現(xiàn)冠狀病毒的變種為SARS病原體的機(jī)會，是因?yàn)榭茖W(xué)家不想挑戰(zhàn)科學(xué)權(quán)威提出的“衣原體理論”，而權(quán)威所在單位、資源在握的中國疾病預(yù)防控制中心又竭力為此假說辯護(hù)。缺乏合作則使中國科學(xué)家在SARS病毒基因組測序的國際競爭中敗北。（曹聰：權(quán)威、合作和科學(xué)發(fā)現(xiàn)，《科學(xué)文化評論》2006年6期）第二件事例是2004年華人科學(xué)家饒毅、魯白與鄒承魯院士在《自然》雜志增刊上聯(lián)合發(fā)表的題為“中國科技需要的根本轉(zhuǎn)變：從傳統(tǒng)人治到競爭優(yōu)勝體制———中長期規(guī)劃將留下優(yōu)秀遺產(chǎn)、還是錯失良機(jī)”的文章，作者認(rèn)為，中國科技體制最根本性的問題沒有得到足夠的重視和認(rèn)真地考慮，中國的科技管理還停留在“人治”階段，社會和科學(xué)界的人際政治在多個層面起重要的或主導(dǎo)的作用，行政人員對科技決策干預(yù)過強(qiáng)，建議科技政策管理和經(jīng)費(fèi)管理分家，將科技部升格為政策管理的總理科技辦公室，而將科學(xué)經(jīng)費(fèi)管理交給自然科學(xué)基金。此文提出了一個很重要的問題：政府如何更適當(dāng)?shù)毓芾砜茖W(xué)事業(yè)。第三件事例是2006年著名的華人數(shù)學(xué)家邱成桐教授尖銳地批評中國很多高校唯利是圖，就是看錢，看經(jīng)費(fèi)，從來不在乎真的研究成果；稱最要緊的是評審制度要公平，全世界都在這么做，但中國不愿意做。不做，因?yàn)椴辉笓p害既得利益；并直言說北京大學(xué)所說的40%引進(jìn)人才都是海外的是假話。（《南方人物周刊》2006年16期，21期）丘成桐的言論引起廣泛的討論和爭議。還有就是大大小小的人物對院士制度的激烈批評。深入研究這些事例和爭論，我們可以發(fā)現(xiàn)中國科學(xué)發(fā)展深層次的許多問題。我認(rèn)為兩個最重要的問題是：（1）政府與科學(xué)的關(guān)系。當(dāng)前科學(xué)離不開政府的支持，也應(yīng)該為國家目標(biāo)服務(wù)，但科學(xué)活動有著自身的規(guī)律和運(yùn)行機(jī)制，政府不應(yīng)過分干預(yù)和控制。行政對科學(xué)的干預(yù)不僅不能使計(jì)劃項(xiàng)目反映科學(xué)的發(fā)展趨勢，反而會受行政績效觀的影響，并助長“官本位”思想在科學(xué)界的流行，嚴(yán)重扭曲科學(xué)界的價(jià)值觀，并可能帶來腐敗問題。（2）完善支持方式。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大鍋飯嚴(yán)重束縛人的積極性，引入項(xiàng)目競爭機(jī)制調(diào)動了科技工作者的積極性，但如今的項(xiàng)目支持機(jī)制的弊端已經(jīng)呈現(xiàn)。一方面一些拼出來的大課題，在缺乏嚴(yán)格的專業(yè)評審機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)的情況下，不免會帶來少數(shù)實(shí)力強(qiáng)的單位和有權(quán)威的個人的尋租行為，大量資源集中在一部分既得利益者手中，有失公正性。另一方面，許多科研人員經(jīng)費(fèi)不足，成天忙于找課題，而在當(dāng)今考核量化的制度下，交賬心理占據(jù)上風(fēng)，不可能長期、穩(wěn)定地從事深入的研究工作。我認(rèn)為，當(dāng)前許多問題與上面兩個問題有關(guān)。必須減少行政干預(yù)，把科學(xué)上的事情主要交給科學(xué)界自己決策和管理。積極探索其他支持機(jī)制，以彌補(bǔ)項(xiàng)目支持方式的不足，同時(shí)完善項(xiàng)目的支持方式，使之更趨向于公平競爭。

那么，現(xiàn)在存在的問題嚴(yán)重嗎？

不久前，“兩彈一星”功勛科學(xué)家、中國科學(xué)院前院長周光召院士在接受《環(huán)球科學(xué)》雜志社社長專訪時(shí)說：回顧“兩彈一星”的研究，那時(shí)候團(tuán)隊(duì)精神和學(xué)術(shù)民主的氛圍都很好?，F(xiàn)在，反倒經(jīng)常出現(xiàn)兩種不開放的情況：一是缺乏學(xué)術(shù)民主的氛圍，往往是院士或領(lǐng)導(dǎo)一講話，就再沒有人敢講話了；二是實(shí)行不必要的封鎖，大家都生怕自己的想法被別人知道了。（《南方周末》，2007.12.06）當(dāng)我第一次讀到周院長評論中國科學(xué)現(xiàn)狀的這些話語時(shí)，耳邊猶如響起了警鐘聲。讓我們回顧一下，為什么有人評價(jià)中國科學(xué)家“在SARS面前打了敗仗”，不就是不能挑戰(zhàn)權(quán)威，相關(guān)單位缺乏合作嗎？設(shè)想如果再遇到類似的威脅，中國科學(xué)家會取得勝利嗎？

建設(shè)科學(xué)界的秩序與文化

科學(xué)，像人類其他活動一樣，有著自身的活動特點(diǎn)和規(guī)律；科學(xué)系統(tǒng)，像人類其他系統(tǒng)一樣，有著自身的秩序和文化。只有遵循科學(xué)活動規(guī)律，保證科學(xué)界自身的秩序和文化，科學(xué)才能得到健康的發(fā)展。

大科學(xué)家愛因斯坦在普朗克60周歲生日慶祝會上做了題為“探索的動機(jī)”的講話，深刻地道出科學(xué)研究的精神實(shí)質(zhì)。愛因斯坦開頭說，在科學(xué)的宙堂里有許多房舍，住在里面的人真是各種各樣的，而引導(dǎo)他們到那里去的動機(jī)實(shí)在也各不相同。其中常見的有兩類：追求智力上的快感和純粹的功利性。但是，這兩類不是真正投身科學(xué)事業(yè)的人。因?yàn)?，對這些人來說，只要有機(jī)會，人類活動的任何領(lǐng)域他們都會去干；他們究竟成為工程師，官吏，還是科學(xué)家，完全取決于環(huán)境。真正投身于科學(xué)事業(yè)的人是對自然和諧與美的追求。促使科學(xué)家專心致志于科學(xué)的最普遍的問題，不是源于意志力和修養(yǎng)，“促使人們?nèi)プ鲞@種工作的精神狀態(tài)是同信仰宗教的人或談戀愛的人的精神狀態(tài)相類似的；他們每天的努力并非來自深思熟慮的意向或計(jì)劃，而是直接來自激情?！睈垡蛩固惯@段話道出了科學(xué)研究的真諦：對自然和諧與美的追求、對知識自身的熱愛是激勵科學(xué)家探索自然的最強(qiáng)烈動機(jī)，是科學(xué)研究的“第一推動力”。歷史上和當(dāng)代的偉大的科學(xué)家莫不如此。

科學(xué)是探索新知識的活動，需要長期專心致志地不懈探索，探索的自由和獨(dú)立性是做出重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)的必要條件。以自由探索為基礎(chǔ)，科學(xué)幾百年來的發(fā)展形成了一套區(qū)別于其他活動的規(guī)范體系或文化系統(tǒng)，科學(xué)社會家羅伯特·默頓稱之為科學(xué)的精神氣質(zhì)，被納入科學(xué)家的科學(xué)良心之中。默頓匯總的這種精神氣質(zhì)包括四個成分：普遍性、公有性、無私利性和有條理的懷疑性。普遍性要求接受或拒斥科學(xué)知識時(shí)，不能以科學(xué)家的種族、宗教和社會地位等個人和社會屬性為標(biāo)準(zhǔn)，而專注于科學(xué)成果本身；公有性要求科學(xué)知識正確與否，必須以適當(dāng)?shù)男问焦_，以得到其他同行的檢驗(yàn)和證實(shí)；無私利性提倡為科學(xué)的自身目的而從事科學(xué)，因?yàn)檫@是發(fā)現(xiàn)真理的正確之路；有條理的懷疑性，或更恰當(dāng)?shù)卣f有見地的批評（齊曼語），則是堅(jiān)信科學(xué)家對已有的科學(xué)結(jié)論要有置疑精神，科學(xué)知識需要不斷地進(jìn)行評判性的考察。默頓規(guī)范的核心思想是，在決定進(jìn)行什么研究、評論什么知識正確有效、承認(rèn)科學(xué)成就以及賦予其地位和尊重主要方面應(yīng)該由科學(xué)界自己決定。默頓概括的規(guī)范并不表明現(xiàn)實(shí)中的科學(xué)運(yùn)行都是這樣的，事實(shí)上，不遵守默頓規(guī)范（如利益驅(qū)動）或相反的規(guī)范（如保密性）時(shí)常存在，就像現(xiàn)實(shí)中提倡好的行為規(guī)范而有人常常不遵守一樣。默頓規(guī)范表明的是它在道義上對科學(xué)發(fā)展是正確的和適用的，事實(shí)上對于科學(xué)工作也是有效的。違背這些規(guī)范，例如，重要發(fā)現(xiàn)在被科學(xué)刊物接受之前，先在媒體發(fā)表，會引起科學(xué)家同行的強(qiáng)烈異議。而嚴(yán)重違背這些規(guī)范，例如，抄襲而得不到制裁，則表明科學(xué)界可能處于“失范”或無秩序的危險(xiǎn)境地，勢必影響科學(xué)事業(yè)的健康發(fā)展。

科學(xué)有其自身獨(dú)特的價(jià)值和文化。雖然當(dāng)今社會發(fā)展已給科學(xué)帶來了新的要求，科學(xué)規(guī)范的某些方面會發(fā)展變化，例如要求科學(xué)知識的效益性，會改變某些科學(xué)研究的動機(jī)，但是科學(xué)區(qū)別于其他活動的內(nèi)核是不變的。科學(xué)不是宗教，不容置疑；科學(xué)不是政治，要服從權(quán)力；科學(xué)不是商業(yè)，要推銷自己產(chǎn)品；科學(xué)也不是奧林匹克競賽，所有的科學(xué)家彼此之間互相競爭，看看到底誰能首先做出發(fā)現(xiàn)和獲獎?？茖W(xué)存在著競爭，但更是合作。每一個科學(xué)家的進(jìn)步都是建立在其他人發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上。如果沒有熱愛知識、尊重知識的精神，如果科學(xué)界沒有鼓勵創(chuàng)新和合作的文化規(guī)范，我們的科學(xué)或許仍然可以取得進(jìn)步，但絕不可能達(dá)到最前沿的水平。

想象未來的發(fā)展

30年前的科學(xué)大會明確了科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力、科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)四個現(xiàn)代化的關(guān)鍵、包括科技人員在內(nèi)的廣大知識分子是工人階級的一部分，使得包括科技人員在內(nèi)的知識分子深受鼓舞，把科學(xué)從長期的意識形態(tài)束縛下解放出來，科學(xué)迎來了新的發(fā)展時(shí)代。如今，我國科技工作者深受黨和政府的重視和尊重，地位得到極大的提高。展望未來，我們應(yīng)該大力提倡無私利的科學(xué)精神，宣揚(yáng)實(shí)事求是的科學(xué)精神，鼓勵自由探索的科學(xué)精神，加強(qiáng)科學(xué)界自身的文化建設(shè)，保證科學(xué)界公平和公正的秩序，增強(qiáng)科學(xué)共同體的自主性。

科學(xué)發(fā)展需要熱愛科學(xué)、有才華的人，并能在自由的、穩(wěn)定的環(huán)境下長期工作。歷史表明，中國從來不乏熱愛科學(xué)、有才智的人，今天在改革開放時(shí)代成長起來的一代年輕人才更具有扎實(shí)的基礎(chǔ)和開闊的眼界，重要的是如何創(chuàng)造一個寬松、自由和激勵創(chuàng)新的環(huán)境，使他們能夠長期穩(wěn)定地從事所熱愛的工作。當(dāng)年陳景潤能夠長期不倦地探索科學(xué)真理，靠的是內(nèi)心對科學(xué)的熱愛和追求真理的精神。今天，我們需要讓更多像陳景潤那樣熱愛科學(xué)的人安心、自由和有力地在科學(xué)的道路上長期探索。只要做到這一點(diǎn)，那么有一天，必然會有中國科學(xué)家能夠像2005年美國化學(xué)家羅伯特·格拉布得知獲獎消息時(shí)那樣說道：“獲得諾貝爾獎對我來說是可望而不可及的事情，我一直醉心于自己的研究，想不到一抬頭，它就出現(xiàn)在我面前。”