論跨境經(jīng)濟犯罪的原因及其控制策略

摘要：近年來，世界各國的經(jīng)濟合作與發(fā)展呈不斷深化和加強的趨勢，而這一趨勢的直接結果便是使競爭日趨激烈化。為了在競爭中能處于優(yōu)勢地位，不法手段乃至犯罪手段勢必隨之產(chǎn)生，跨境犯罪即是其表現(xiàn)之一。在跨境犯罪中，尤以經(jīng)濟犯罪最為常見且最為嚴峻，是經(jīng)濟全球化最明顯的負面影響。文章通過對跨境經(jīng)濟犯罪原因的分析，探求控制跨境經(jīng)濟犯罪的有效策略。

關鍵詞：跨境犯罪 經(jīng)濟犯罪 原因 控制策略

中圖分類號：DF792 文獻標識碼：A 文章編號：1671－623X(2008)03－0049－03

經(jīng)濟全球化猶如一把雙刃劍，在給世界各國帶來積極的變化的同時，又不可避免地產(chǎn)生了一系列嚴重問題，其中，犯罪的跨國界發(fā)展便是全球化最明顯的負面影響之一。聯(lián)合國計劃開發(fā)署在日內瓦發(fā)表的《人類發(fā)展》年度報告指出，毒品走私、洗錢、經(jīng)濟詐騙、有組織犯罪的跨國界發(fā)展，對全球人類構成新威脅，并使新世紀面臨全球性沖突的危險。

在這種嚴峻的形勢下，深入剖析跨境(國)經(jīng)濟犯罪的原因，探討相應的對策，對有效打擊和防范這類犯罪無疑有著重要的現(xiàn)實意義。

一、跨境經(jīng)濟犯罪涵義及其產(chǎn)生的原因分析

(一)跨境經(jīng)濟犯罪涵義

要了解跨境經(jīng)濟犯罪的含義，必須先弄清楚什么是跨境犯罪和經(jīng)濟犯罪。 從嚴格意義上說，“跨境犯罪”并不是一個法律用語，它只是犯罪學和刑事偵查學在對此類危害性往往大于傳統(tǒng)犯罪的犯罪行為進行描述時所使用的形象概念，具有鮮明的實踐特征。所謂跨境犯罪，是指“犯罪行為的準備、實行或犯罪結果跨越一國內兩個或兩個以上法域，使得兩個或兩個以上不同法域的法院都可以依照各自的法律對其進行刑事處罰?！奔串斈骋环缸镄袨閺念A備、實施到危害結果的發(fā)生、犯罪分子的逃匿等整個過程跨越兩個以上法域的邊境時，此類犯罪就被稱為跨境犯罪。經(jīng)濟犯罪是指以牟取非法經(jīng)濟利益或避免損失為目的，在經(jīng)濟活動或相關活動中，實施的直接侵害社會主義市場經(jīng)濟秩序，觸犯刑法而應受刑罰懲罰的行為。

通過以上對跨境犯罪和經(jīng)濟犯罪概念的闡述，可以得出：跨境經(jīng)濟犯罪是指經(jīng)濟犯罪行為或經(jīng)濟犯罪結果發(fā)生在兩個以上國家或地區(qū)即兩個法域。其實質是經(jīng)濟犯罪活動在地域上的擴展和延伸，是國內經(jīng)濟犯罪的特殊表現(xiàn)形態(tài)，其主要特征是犯罪要素跨越兩個以上的國家或地區(qū)。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快，跨境經(jīng)濟犯罪已成為各國政府及非政府組織所共同關切的話題。

(二)跨境經(jīng)濟犯罪的產(chǎn)生原因分析

人之所以成為罪犯，并不是因為他要犯罪，而是由于他處于一定的物質和社會條件之下，罪惡的種子得以在這種條件下發(fā)芽、生長。因此，在探討跨境經(jīng)濟犯罪的原因時，應該與特定的政治、經(jīng)濟形勢和法律環(huán)境結合起來，以便能夠從多角度、全方位把握跨境經(jīng)濟犯罪。

1、區(qū)際間的特殊地理環(huán)境成了跨境經(jīng)濟犯罪的“天然通道”

以東盟為例，東盟10國中，越南、老撾、緬甸三國與中國陸地直接接壤，而菲律賓、印尼、文萊三國也是與中國隔海相望，這一特殊的地理優(yōu)勢促進了中國與這些國家的經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展。然而，一些不法分子也正是利用這一特殊的地理環(huán)境，在國境邊甚至是跨越國境從事洗錢、貪污賄賂、經(jīng)濟詐騙、走私等經(jīng)濟違法犯罪活動。

廣西憑祥市是我國通往越南和東南亞最便捷的陸路通道，該市有中越邊境線長97公里。由于中越邊境很多地方無天然屏障，除一些邊民集市點和出入境口岸外，其余邊境線幾乎處于“有邊無防”的狀態(tài)，一些越方人員可通過“便道”自由出入中國境內。云南省“地下錢莊”主要分布在臨滄、德宏、西雙版納與緬甸、老撾接壤的邊境一線，業(yè)務主要以非法買賣外匯、轉賬、匯兌和非法吸存、非法放貸為主。在發(fā)展初期，主要是在邊境地區(qū)進行小額流通貨幣的兌換。而后經(jīng)營的幣種越來越多，所涉的范圍越來越大，資金雄厚，匯兌極廣。據(jù)有關部門調查，1998年7月至1999年10月，瑞麗“地下錢莊”匯兌交易金額為人民幣3.8億、緬幣8.8億、美元600萬元、港幣3.4億。

從以上例子可以看出，不法分子正是利用區(qū)際間的特殊地理“優(yōu)勢”從事違法犯罪活動，甚至是愈演愈烈，嚴重擾亂了邊境地區(qū)的正常經(jīng)濟秩序，影響雙邊經(jīng)濟貿(mào)易的正常交往。

2、區(qū)際間發(fā)展的差距成為跨國經(jīng)濟犯罪發(fā)展的催化劑

由于政治、經(jīng)濟、文化、地理、歷史等諸多因素的作用，國際社會構成一個動態(tài)世界，全球發(fā)展的非均衡態(tài)帶來諸多問題。就經(jīng)濟發(fā)展水平而言，就可分為經(jīng)濟高度發(fā)達的發(fā)達國家、經(jīng)濟剛剛進入迅速發(fā)展期的發(fā)展中國家、經(jīng)濟十分落后的窮國，而且，這種經(jīng)濟發(fā)展的差距日益加大。

根據(jù)目前資料分析，跨國經(jīng)濟犯罪尤其集中于發(fā)展較快的發(fā)展中國家和發(fā)達國家。因為：

第一，跨境犯罪分子為了攫取非法利益，總是更多地醉心于在財富集中的地區(qū)進行活動。發(fā)達國家和發(fā)展快速的發(fā)展中國家集中了大量的財富，犯罪可以獲取高額利潤的機會更多。

第二，財物的流動速度與范圍同犯罪的增減呈正比關系。就跨境經(jīng)濟犯罪而言，財物的跨國流動的機會、速度、頻率的增加或多或少都存在著空隙和漏洞，這些便給了犯罪分子鉆營的機會，也是犯罪分子為實現(xiàn)非法利益所夢寐以求的。

3、區(qū)際間法律制度的差異使跨境經(jīng)濟犯罪分子有機可乘

應該說，國家之間法律制度的差異給犯罪分子提供了更多逃避法律制裁，甚至是繼續(xù)進行犯罪活動的機會。之所以會出現(xiàn)各國間法律制度的極大差異，是因為各國的傳統(tǒng)習俗、文化背景、價值觀念和國家體制等有較大不同。例如，“洗錢”行為在西方國家被公認為是犯罪，但有不少國家并不將此類行為在刑法上規(guī)定為犯罪，對獎金的來源不予過問，甚至對此類資金明知存在問題，也持歡迎態(tài)度。又如，有的國家將跨國詐騙犯罪僅視為民事行為；對同一犯罪，不同國家的處罰標準有時也懸殊較大。

就跨國犯罪對策直接關聯(lián)的刑事法律規(guī)范來看，這種差別主要有：

第一，各國刑法規(guī)定中，對某些行為規(guī)定犯罪或不規(guī)定犯罪不一，對于同一行為，有的國家因諸多因素的影響可以規(guī)定為犯罪，而在有的國家只認為是一種普通的民事債權或其他的一般違法行為。

第二，對同一行為各國法律規(guī)定不同的罪名。罪名的差異意味著法律規(guī)定的內涵不一，處罰不一，造成犯罪分子選擇機會的增多。

第三，同一行為，即便法律規(guī)定均構成犯罪，但各國法律規(guī)定的法定刑存在著相當大的差異，如走私、詐騙等犯罪，不同國家的法律處罰標準都區(qū)別極大。因此，國際上職業(yè)犯罪分子深諳各國間法律之差異，從而有效地規(guī)避各國法律之嚴刑峻法，最大限度地逃避法律制裁。

4、腐敗現(xiàn)象的廣泛存在間接的成為跨境經(jīng)濟犯罪的“護身符”

腐敗有行賄、受賄和貪污等多種形式，它可以超越國界，而行賄、受賄和貪污等本身又是經(jīng)濟犯罪的表現(xiàn)形式。世界范圍內普遍存在的腐敗行為在很大程度上助長了跨國有組織犯罪的滋生和蔓延，扮演著幫兇的角色。這主要表現(xiàn)在：跨國犯罪集團為了實施犯罪，要多方面牢固地與國家和地方政權中的某些腐敗官員相互勾結、互惠共生、結為一體?？鐕缸锓肿舆€時常利用非法獲得的巨款通過政治捐款或直接行賄，收買腐蝕政府和司法官員，這就使得對他們的打擊往往效果不大，使得跨國犯罪分子的勢力范圍和活動能力愈來愈大，更加膽大妄為。還需說明的是，當今許多發(fā)達國家的反腐敗成效比較顯著，而在大多數(shù)發(fā)展中國家，由于社會正處于變革時期，貪污和轉移資產(chǎn)等就相對較為容易。因此，當前一些發(fā)展中國家的官員腐敗呈大幅增加的趨勢，采取嚴厲、有效的反腐措施，就成為這些國家的當務之急。

二、跨境經(jīng)濟犯罪的控制策略

馬克思在《政治經(jīng)濟學批判》序言中指出，“人類始終只提出自己能夠解決的任務……而任務的本身，只有在解決它的物質條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過程中的時候才會產(chǎn)生”。面對跨境經(jīng)濟犯罪的嚴峻挑戰(zhàn)，筆者提出以下建議：

(一)堅決貫徹落實打擊跨境犯罪的國際條約和宣言

聯(lián)合國的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》(以下簡稱《公約》)為國際合作打擊和預防跨國有組織犯罪提供了有力的法律武器，也是國際合作的最高形式。

世界各國在打擊有組織經(jīng)濟犯罪時，可以借鑒《公約》中有關刑事司法協(xié)助和執(zhí)法合作方面的規(guī)定，以提高打擊有組織經(jīng)濟犯罪的效率?！豆s》要求締約國在對本公約所涵蓋的犯罪進行的偵查、起訴、審判和執(zhí)行程序中相互提供最大程度的司法協(xié)助。另外《公約》中規(guī)定的“特殊偵查手段”，如“各締約國均應在其本國法律基本原則許可的情況下，視可能并根據(jù)本國法律所規(guī)定的條件采取必要措施，允許其主管當局在其境內適當使用控制下交付并在其認為適當?shù)那闆r下使用其他特殊偵查手段，如電子或其他形式的監(jiān)視和特工行動，以有效地打擊有組織犯罪”，也必然為偵查有組織經(jīng)濟犯罪提供有效手段。

這些規(guī)定，是國際社會與跨國有組織犯罪作斗爭的經(jīng)驗總結，體現(xiàn)了國家主權與國際合作相結合的原則。當然《公約》還需要各個締約國認真履行和遵守，才能真正發(fā)揮它應有的作用。

(二)加強國家間和地區(qū)間的刑事司法合作

面對日益嚴峻的經(jīng)濟犯罪，世界各國已做出了很大的努力，但這些努力在懲治和防范經(jīng)濟犯罪上還遠遠不夠，特別是在司法合作方面還尚處于起步階段，面臨著許多亟待解決的問題。這要求各國在遵循和平共處五項原則的基礎上，積極開展執(zhí)法交流與合作，共同打擊跨境經(jīng)濟犯罪，維護各成員國和地區(qū)的和平安全與經(jīng)濟穩(wěn)定。

第一，各國應進一步加強司法交流與合作，建立各國執(zhí)法機構相互間的高層會晤機制，交換經(jīng)濟犯罪信息和最新動態(tài)，互相協(xié)查辦案，交流辦案經(jīng)驗加強制法合作并形成制度；廣泛開展各國執(zhí)法機構間跨境經(jīng)濟犯罪的聯(lián)合偵查和國際協(xié)查，開展國際區(qū)域警務合作。

第二，各成員國政府應規(guī)范金融機構管理，廢除或修改阻礙對犯罪分子進行調查取證的銀行保密法，建立金融情報系統(tǒng)，實現(xiàn)簽約國之間的信息資源共享。比如，目前，中國已實現(xiàn)儲蓄實名制，并將逐步完善對大額資金跟蹤調查及管理等制度。

第三，通過簽訂條約和完善立法，將緝捕犯罪嫌疑人作為合作打擊跨境經(jīng)濟犯罪的重要內容。各國執(zhí)法機構除了在雙邊條約和國際公約及執(zhí)法合作基礎上積極開展引渡、遣返行動外，應當建立交換在逃犯罪嫌疑人名單制度，以便及時查找逃犯的行蹤，為引渡、遣返工作打下基礎。如我國2000年12月通過了《中華人民共和國引渡法》，為引渡犯罪嫌疑人提供了法律依據(jù)。

(三)在法律適用上堅持打防兩種手段相結合

經(jīng)濟犯罪立法的最終目的，是為了更快地促進經(jīng)濟發(fā)展，而不是單純地為了控制經(jīng)濟犯罪本身。刑法只是社會調控的最后手段，是迫不得已的選擇，它不應該在市場經(jīng)濟法律體系中喧賓奪主。應當看到，對經(jīng)濟領域中不法行為的調整，在任何一個國家都會有多種手段可供選擇，包括法律、經(jīng)濟、行政、行業(yè)、倫理、習慣等等。這就說明，能夠起到遏制經(jīng)濟犯罪的，不僅僅是刑罰。相反，從實行市場經(jīng)濟的西方各國刑法發(fā)展的情形來看，對于經(jīng)濟犯罪的處罰呈現(xiàn)出輕刑化的趨勢。如《聯(lián)合國反腐敗公約》建議各締結國取消對經(jīng)濟犯罪的死刑量刑。個人認為這也是我們應該考慮的現(xiàn)實問題。經(jīng)濟犯罪盡管嚴重破壞了國家的經(jīng)濟發(fā)展，損害國家的聲譽，但如不放棄死刑按照國際引渡原則對經(jīng)濟犯罪行為人則無法引渡，經(jīng)濟犯罪行為人逍遙法外，會造成許多不良的后果。因此，目前一方面應將有關經(jīng)濟犯罪方面的死刑規(guī)定取消，另一方面加大財產(chǎn)的沒收處罰的力度。

(四)建立合理的社會防控體系

社會預防，是犯罪預防中的一項重要內容。它是旨在使社會健康有序地發(fā)展和運行，減少或消除社會弊端與漏洞，避免和解決社會問題，從而減少和控制犯罪發(fā)生的社會規(guī)劃、調整與完善的過程，以及通過特定的機構、群體或組織進行的社會整合、社會管理和社會的控制活動。

跨境經(jīng)濟犯罪作為一種組織結構嚴密、犯罪環(huán)節(jié)復雜、涉及社會領域眾多的犯罪形式，建立起一個完備的社會防控體系將是具有針對性的有效斗爭方式。一些國家已經(jīng)在這方面進行了努力，取得了初步的成效。

在社會預防措施體系中，除了那些直接用以控制社會局面和解決社會問題的手段之外，大多數(shù)措施都不像刑罰及其他強制措施那樣為對付犯罪與反社會行為而專門設定，但是這些措施在減少和控制犯罪方面的客觀作用比那些專門性措施更為巨大。在我國，打擊有組織犯罪并不只是公檢法三個部門的事情，只有保證社會肌體的各個器官處于良性運作狀態(tài)，才能從根本上遏制有組織犯罪的滋生；只有“天網(wǎng)恢恢”，才能“疏而不漏”。

三、結語

經(jīng)濟犯罪，隨著貿(mào)易向外的延伸，變得無邊無境，而現(xiàn)代發(fā)達的科學技術、便利的交通通訊媒介以及經(jīng)濟全球一體化似乎在為跨境經(jīng)濟犯罪提供“契機”。日益猖獗的跨境經(jīng)濟犯罪，對各國的立法、司法體系都提出了新的課題，對國與國之間乃至國際社會的刑事司法合作也是一次空前的挑戰(zhàn)。面對這一形勢，世界各國為了安全、穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展這一共同主題而發(fā)出了一致的呼聲，打擊跨境經(jīng)濟犯罪已刻不容緩。各國已經(jīng)越來越認識到：加強國際間合作，對跨國有組織的經(jīng)濟犯罪實行有效的控制，對于實現(xiàn)人類的和平與發(fā)展是必不可少的?！堵?lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》的誕生可謂順應了這種共同的國際理念，也是國際社會在這條持久斗爭道路中的一個重要里程碑。當今世界的發(fā)展日新月異，而犯罪這一人類社會的毒瘤也會在外界條件的刺激下繼續(xù)發(fā)展和發(fā)生變異。但是，我們有理由相信，在和平與發(fā)展這一全球共同主題下，在各國打擊跨境犯罪的共同努力下，在國際社會為此做出共同努力的基礎上，最終的勝利必將屬于愛好和平、堅持正義的世界人民!