后發(fā)優(yōu)勢與中國現(xiàn)代化面臨的挑戰(zhàn)

[摘要] 內(nèi)源型和外源型是兩種不同類型的現(xiàn)代化道路，由于啟動現(xiàn)代化的時間維度和現(xiàn)實條件的差異，外源型現(xiàn)代化的國家也具有一定的潛在優(yōu)勢并形成了后發(fā)優(yōu)勢理論，以此理論作支柱，發(fā)展中國家形成了不同模式的發(fā)展戰(zhàn)略。隨著中國從起飛階段向技術(shù)成熟推進(jìn)階段邁進(jìn)，人口、資源和環(huán)境的嚴(yán)重壓力和制約提前到來，國家干預(yù)模式面臨著變革，科學(xué)技術(shù)的自主原始創(chuàng)新能力需要提升，制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體制亟待創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞] 后發(fā)優(yōu)勢；內(nèi)源型現(xiàn)代化；外源型現(xiàn)代化；模式

[中圖分類號] F120.3[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1006－6470（2008）03－0087－05

研究現(xiàn)代化的學(xué)者根據(jù)創(chuàng)新性變革與傳導(dǎo)性變革兩種方式之不同，依據(jù)現(xiàn)代化道路的不同起源，劃分了兩種不同類型的現(xiàn)代化道路：一類是內(nèi)源型現(xiàn)代化道路，這是由社會自身力量產(chǎn)生的內(nèi)部創(chuàng)新，經(jīng)歷漫長過程的社會變革道路，又稱內(nèi)源型變遷，其外來的影響居于次要地位；另一類是外源型現(xiàn)代化，這是在國際環(huán)境影響下，社會受外部沖擊而引起內(nèi)部的思想和政治變革并進(jìn)而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)變革的道路，又稱外誘變遷，其內(nèi)部創(chuàng)新居于次要地位。

中國自鴉片戰(zhàn)爭以后就被迫從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)型。其間多次試圖走向以現(xiàn)代化為取向的發(fā)展道路，但有的夭折，有的半途中斷。以中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會為發(fā)端的現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略，形成了以政府為主導(dǎo)并得到人民群眾高度認(rèn)同的社會發(fā)展道路。無論是從時間還是性質(zhì)上看，中國這次重新啟動的現(xiàn)代化發(fā)展道路屬于典型的外源型現(xiàn)代化。外源型現(xiàn)代化的國家與內(nèi)源型的現(xiàn)代化國家相比，現(xiàn)代化啟動時間維度的差異所引起的內(nèi)部、外部的環(huán)境與條件發(fā)生的變化，導(dǎo)致外源型現(xiàn)代化國家具有獨特的“歷史規(guī)定性”和獨特的“現(xiàn)實必要條件”。能否把握好這些“歷史規(guī)定性”和“現(xiàn)實必要條件”是外源型現(xiàn)代化國家實現(xiàn)自己發(fā)展戰(zhàn)略的前提和現(xiàn)實基礎(chǔ)。外源型發(fā)展中國家與內(nèi)源型現(xiàn)代化國家相比有不同的優(yōu)劣勢，研究現(xiàn)代化的學(xué)者提出外源型發(fā)展中國家要發(fā)揮自己的優(yōu)勢，化解劣勢，從而構(gòu)建了現(xiàn)代化理論中的后發(fā)優(yōu)勢理論。

一、后發(fā)優(yōu)勢是發(fā)展中國家現(xiàn)代化模式的基礎(chǔ)

后發(fā)優(yōu)勢理論是對西方主流和傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論和發(fā)展理論的修正和補(bǔ)充，是發(fā)展中國家現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略和模式的重要理論支柱。其基本內(nèi)涵是指在先進(jìn)國家和地區(qū)與落后國家和地區(qū)并存的情況下，后進(jìn)國家和地區(qū)所具有的內(nèi)在的、客觀的有利條件。后發(fā)優(yōu)勢主要是從時間維度來說的，即后進(jìn)國家和地區(qū)之所以存在后發(fā)優(yōu)勢就是因為它們在發(fā)展水平上比先進(jìn)國家和地區(qū)落后，落后也為其跨越的發(fā)展提供了潛在的優(yōu)勢。在后發(fā)優(yōu)勢理論的指導(dǎo)下，部分發(fā)展中國家制訂了自己的發(fā)展戰(zhàn)略和模式，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會的跨越式發(fā)展，大大地縮小了與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的差距。

后發(fā)優(yōu)勢屬于國家和地區(qū)戰(zhàn)略層面的問題，它是發(fā)展中國家和地區(qū)如何發(fā)揮優(yōu)勢趕上或超過發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的命題。一般而言，實現(xiàn)這個命題有兩種思路：趕超戰(zhàn)略和跟隨戰(zhàn)略。在科技迅速發(fā)展的今天，采取跟隨戰(zhàn)略的結(jié)果可能被越拉越遠(yuǎn)，而趕超戰(zhàn)略可能是更好的選擇。趕超戰(zhàn)略又分為兩種方式：激進(jìn)式和分步式。激進(jìn)式趕超戰(zhàn)略違背經(jīng)濟(jì)成長規(guī)律，不能從總體上實現(xiàn)目標(biāo)，我國20世紀(jì)50年代后期發(fā)動的“大躍進(jìn)”運動就屬于典型的激進(jìn)式趕超戰(zhàn)略。分步式趕超戰(zhàn)略是可行的選擇，我國目前正是選擇這樣一種戰(zhàn)略，即在充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢基礎(chǔ)上的分步式趕超戰(zhàn)略。

外源型現(xiàn)代化國家如果利用好自己的后發(fā)優(yōu)勢完全可以追上發(fā)達(dá)國家，這已經(jīng)在實踐中得到證明。德國和日本在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，利用后發(fā)優(yōu)勢擠進(jìn)了世界資本主義一流強(qiáng)國的行列。20世紀(jì)的中后期，亞洲“四小龍”利用后發(fā)優(yōu)勢迅速進(jìn)入中等發(fā)達(dá)資本主義行列。我國改革開放以來，經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，主要是利用了后發(fā)優(yōu)勢，黨的十五屆五中全會上作出的一個重要論斷就是“發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展”[1]。

二、以后發(fā)優(yōu)勢為基礎(chǔ)的不同發(fā)展模式的差異性和后發(fā)優(yōu)勢的同質(zhì)性

從事現(xiàn)代化研究的學(xué)者認(rèn)為內(nèi)源型現(xiàn)代化國家和外源型現(xiàn)代化國家在現(xiàn)代化的道路上都存在著各自不同的劣勢和優(yōu)勢。在發(fā)展中國家，大部分都是以后發(fā)優(yōu)勢理論制訂自己的發(fā)展戰(zhàn)略和模式，其中，東亞、拉美和印度三地的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展成績尤為顯著。由于三個地區(qū)不同的文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實國情，同時依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢理論制定現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的東亞、拉美和印度又呈現(xiàn)出不同的發(fā)展戰(zhàn)略和模式。

東亞后發(fā)優(yōu)勢理論特點是“經(jīng)濟(jì)優(yōu)先主義”，亦稱“經(jīng)濟(jì)第一主義”[2]。其基本含義是把經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在國家各項工作的首位或中心。經(jīng)濟(jì)第一主義是東亞國家或地區(qū)現(xiàn)代化發(fā)展的最高原則，也是東亞成功的第一要素。拉美地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)是依附理論。依附理論認(rèn)為：世界現(xiàn)代化過程是一個西方發(fā)達(dá)國家逐漸將非西方不發(fā)達(dá)國家納入其經(jīng)濟(jì)體系，非西方不發(fā)達(dá)國家不斷地被依附化的過程，而這種依附是導(dǎo)致非西方國家不發(fā)達(dá)的主要根源。據(jù)此理論，拉美國家的發(fā)展戰(zhàn)略和模式則采取了結(jié)構(gòu)主義的政策主張，推行進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略。為了實現(xiàn)這一戰(zhàn)略，拉美國家強(qiáng)化國家在經(jīng)濟(jì)生活中的作用，大力發(fā)展國家資本主義，同時采取了一系列扶持本國工業(yè)發(fā)展的政策，有意識地以扭曲市場機(jī)制的辦法來保障本國工業(yè)的發(fā)展。印度的現(xiàn)代化理論則是以“尼赫魯式”的社會主義思想為指導(dǎo)方針。在這一理論指導(dǎo)下，印度實行計劃經(jīng)濟(jì)，建立公營企業(yè)。其計劃經(jīng)濟(jì)的前提是建立混合經(jīng)濟(jì)體制，包括公營和私營兩部分經(jīng)濟(jì)。公營經(jīng)濟(jì)主要靠國有化、新建企業(yè)等辦法不斷補(bǔ)充。印度政府的國家干預(yù)主要是“半管制”模式，這是一種計劃經(jīng)濟(jì)和自由經(jīng)濟(jì)的混合模式。政府通過“半管制”模式組織生產(chǎn)，引導(dǎo)和影響私營部門的投資和生產(chǎn)，使其與公共部門在國家的統(tǒng)一計劃下發(fā)揮各自的作用。

盡管研究現(xiàn)代化的學(xué)者分析后發(fā)優(yōu)勢理論的優(yōu)、劣勢的角度不同，在實踐中不同國家和地區(qū)的現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略和模式也有不同特點，但在一些重要方面取得了重要的一致性。這些不同發(fā)展戰(zhàn)略和模式的發(fā)展中國家，都是以后發(fā)優(yōu)勢理論做基礎(chǔ)，利用其潛在的后發(fā)優(yōu)勢，這些后發(fā)優(yōu)勢在不同國家和地區(qū)實現(xiàn)的路徑不同，至少在以下幾個方面有共同點：報酬遞減方面的后發(fā)優(yōu)勢，科學(xué)技術(shù)方面的后發(fā)優(yōu)勢，制度和管理方面的后發(fā)優(yōu)勢以及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面的后發(fā)優(yōu)勢。

報酬遞減方面的后發(fā)優(yōu)勢，主要是指資本報酬遞減規(guī)律所產(chǎn)生的后發(fā)優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家的資本豐富，而發(fā)展中國家資本稀缺，因此，發(fā)展中國家的資本收益率要高于發(fā)達(dá)國家。如果國際資本是自由流動的，那么，資本將從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家流動，由此將會促使發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長得更快。這個方面的后發(fā)優(yōu)勢現(xiàn)在存在著爭論。爭論的焦點是資本報酬遞減規(guī)律是否存在。從各國的儲蓄率和投資率的數(shù)據(jù)來看，發(fā)展中國家的大趨勢是投資率高于儲蓄率，發(fā)達(dá)國家大多數(shù)是儲蓄率高于投資率，這表明資本基本上是從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家流動的。這個事實證明發(fā)展中國家的資本報酬率可能比發(fā)達(dá)國家要高。

技術(shù)和制度方面的后發(fā)優(yōu)勢，是學(xué)術(shù)界討論得最多的話題，大多數(shù)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)是由發(fā)達(dá)國家發(fā)明創(chuàng)造的。發(fā)達(dá)國家發(fā)明出來的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識被認(rèn)為是公共產(chǎn)品，具有溢出效應(yīng)，這對于科學(xué)技術(shù)比較落后的發(fā)展中國家來說是一個非常有利的條件。發(fā)展中國家不需要投入巨大的資源來重新研究和開發(fā)這些已經(jīng)存在的科學(xué)技術(shù)。他們只要花費較小的成本就可以把這些科學(xué)技術(shù)引進(jìn)并運用于生產(chǎn)中，這一方面節(jié)約了發(fā)展中國家的大量資源，另一方面也縮短了它們與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，使發(fā)展中國家能夠比發(fā)達(dá)國家發(fā)展得更快。此外發(fā)展中國家還可以學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)管理制度和經(jīng)驗，這就節(jié)省了在實踐中摸索和試驗的時間和資源，這也是后發(fā)優(yōu)勢的一個重要方面。

最后就是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面的后發(fā)優(yōu)勢，這方面通常是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容。發(fā)展中國家最初都是農(nóng)業(yè)國，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程就是把一個落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)，最終實現(xiàn)工業(yè)化。落后的農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率較低，而工業(yè)部門的生產(chǎn)率較高，把農(nóng)業(yè)部門的勞動力和資本轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，可以提高這個社會的資源配置效率，從而促進(jìn)生產(chǎn)率較快地增長。這方面的后發(fā)國家優(yōu)勢在發(fā)達(dá)國家是不存在的，因為那里所有部門都現(xiàn)代化了，生產(chǎn)率差異較小。不考慮其他因素，僅就結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變而言，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長速度也要快于發(fā)達(dá)國家。

三、現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)程中我國后發(fā)優(yōu)勢面臨的潛在挑戰(zhàn)

盡管發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢已經(jīng)得到科學(xué)的總結(jié)，在不同的時期，也被一些國家的實踐所證實。但是，更多國家的發(fā)展結(jié)果并不令人樂觀。這說明后發(fā)優(yōu)勢的潛能不可能自發(fā)地發(fā)揮出來，它們需要后進(jìn)國家和地區(qū)創(chuàng)造使其得以發(fā)揮的政治、經(jīng)濟(jì)制度的條件，以及一套符合客觀規(guī)律的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與政策。

中國是世界上最大的發(fā)展中國家，也是現(xiàn)代化進(jìn)程中遭遇多次中斷與重啟的國家，它的經(jīng)驗、教訓(xùn)和現(xiàn)實問題為各國政界和學(xué)者所關(guān)注。改革開放以來，中國正確地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢并且為其從潛在的能力變?yōu)楝F(xiàn)實的優(yōu)勢創(chuàng)造良好的條件。在后發(fā)優(yōu)勢理論的指導(dǎo)下，中國成功地實施了兩步走的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。中國進(jìn)入人均國民收入從1000美元到3000美元的發(fā)展階段，按照西方經(jīng)典現(xiàn)代化理論，美國經(jīng)濟(jì)史專家羅斯托從經(jīng)濟(jì)增長的角度把現(xiàn)代化的坐標(biāo)圖畫分為五個階段：傳統(tǒng)社會、為起飛做準(zhǔn)備、起飛、向技術(shù)成熟推進(jìn)和大眾高消費。[3]羅斯托關(guān)于經(jīng)濟(jì)成長五階段的理論，頗有牽強(qiáng)之處，但作為一個比較分析框架，仍有參考價值。我國現(xiàn)階段處于羅斯托所說的向技術(shù)成熟推進(jìn)階段。根據(jù)發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家的共同經(jīng)驗，這個階段既是重要戰(zhàn)略機(jī)遇期又是矛盾凸顯期。中國在這一階段仍然要利用后發(fā)優(yōu)勢，實施追趕型發(fā)展戰(zhàn)略，由于現(xiàn)代化階段的推進(jìn)和外部環(huán)境的變化及現(xiàn)實問題，使中國曾經(jīng)出現(xiàn)的后發(fā)優(yōu)勢正在不同程度地流失，中國的后發(fā)優(yōu)勢面臨新的潛在挑戰(zhàn)。說是潛在挑戰(zhàn)是因為他們在未來的現(xiàn)實中可向優(yōu)勢方面轉(zhuǎn)變，也可變?yōu)榱觿荨?/p>

1.向技術(shù)成熟推進(jìn)階段推進(jìn)，人口、資源和環(huán)境的嚴(yán)重壓力和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約提前到來。由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在向技術(shù)成熟推進(jìn)階段面臨著巨大的時間差，發(fā)達(dá)國家工業(yè)化過程中的向技術(shù)成熟推進(jìn)階段也會出現(xiàn)資源緊張的局面，但是由于發(fā)展中國家的工業(yè)普遍落后，使其成為發(fā)達(dá)國家的原料供應(yīng)地，這樣發(fā)達(dá)國家國內(nèi)資源緊張的矛盾會被化解，所以，發(fā)達(dá)國家階段向技術(shù)成熟推進(jìn)階段資源成為助其騰飛的條件。而今，發(fā)達(dá)國家面臨著再發(fā)展，發(fā)展中國家都在實施趕超型戰(zhàn)略，世界資源出現(xiàn)了整體性緊張，我國能夠利用國際資源緩解國內(nèi)資源緊張的條件進(jìn)一步復(fù)雜化。中國在經(jīng)濟(jì)起飛階段所遇到的諸如人口老齡化，資源、環(huán)境對經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重制約，是發(fā)達(dá)國家在大眾高消費階段才遇到諸如此類的問題。人口、資源和環(huán)境對經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重制約的時間方位前移，為實現(xiàn)下一步戰(zhàn)略目標(biāo)提出了新的挑戰(zhàn)。

2.發(fā)展不平衡的現(xiàn)代化向相對均衡的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。改革開放之前的中國由于追求絕對的公平而處于過度的平衡狀態(tài)，中國現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的特點之一就是現(xiàn)代化過程的不平衡性。這種不平衡性面臨著現(xiàn)實的挑戰(zhàn)，整體表現(xiàn)為相對的不平衡向過度的不平衡轉(zhuǎn)化，另一方面則是處在發(fā)展戰(zhàn)略階段上的轉(zhuǎn)變：由過度平衡經(jīng)過相對不平衡狀態(tài)在向相對的平衡轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)代化發(fā)展的過程，是包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。保持社會各個主要因素的協(xié)調(diào)發(fā)展是現(xiàn)代化進(jìn)程可持續(xù)性的必要條件。處在向技術(shù)成熟推進(jìn)階段的中國面臨著多項嚴(yán)重不平衡的挑戰(zhàn)，主要包括：（1）區(qū)域發(fā)展的不平衡性，在中國表現(xiàn)為東中西部經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的巨大差異。從經(jīng)濟(jì)總量看，東部、中部和西部地區(qū)占全國經(jīng)濟(jì)總量的比重，從1980年的50%、30%和20%變?yōu)?003年的59%、24.5%和16.5%；從人均GDP看，東部和中、西部地區(qū)分別由1980年的1.5：1和1.9：1擴(kuò)大為2002年的2：1和2.6：1。（2）城鄉(xiāng)社會的二元化，城鄉(xiāng)人均收入和社會發(fā)展的差別繼續(xù)加大。改革開放后的1985年，城鄉(xiāng)居民收入比是1.86:1，2004年擴(kuò)大為3.21：1。與世界范圍線比較，發(fā)達(dá)國家城鄉(xiāng)收入差距為1.2:1，發(fā)展中國家平均為1.5:1。（3）社會各階層收入差距的過大，引起的社會不公和各階層利益的分化與重新組合。作為衡量一個國家居民內(nèi)部收入差距的基尼系數(shù)，1998年國家發(fā)改委估計的數(shù)字為0.38，聯(lián)合國開發(fā)計劃署公布的目前中國的基尼系數(shù)為0.45。綜合各方面的數(shù)字目前我國基尼系數(shù)已接近或達(dá)到0.4警戒水平。（4）經(jīng)濟(jì)與政治和文化發(fā)展不協(xié)調(diào)的深層次矛盾逐漸轉(zhuǎn)化為各種社會矛盾，引起社會矛盾的凸顯，使?jié)撛诘恼物L(fēng)險和社會不穩(wěn)定因素增加。避免相對不平衡向過度不平衡的臨界點轉(zhuǎn)化，以及應(yīng)對幾種不平衡的合力出現(xiàn)是繼續(xù)保持后發(fā)優(yōu)勢的重要條件。。

3.國家在現(xiàn)代化的作用的兩面性及其變革。國家干預(yù)是發(fā)展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的主要特征，所以，外源型的發(fā)展中國家“在其啟動階段非經(jīng)濟(jì)因素的作用大于經(jīng)濟(jì)因素的作用，其中最突出的是國家即中央政府在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與社會變革中的重大作用”[4]。外源型發(fā)展中國家的國家干預(yù)的模式，不論是東亞的專權(quán)主義、印度的半管治模式，還是拉美的官僚—權(quán)威主義。三種模式在國家干預(yù)模式的共性是：政治集權(quán)化現(xiàn)象。發(fā)展中國家強(qiáng)力干預(yù)的模式成為現(xiàn)代化學(xué)者中頗有爭議的問題，我們既不能簡單地肯定國家強(qiáng)力干預(yù)的模式，也不能簡單地否定它。（1）在現(xiàn)代化啟動初期，國家強(qiáng)力干預(yù)模式的必要性和可行性。與內(nèi)源型國家不同，外源型國家在市場發(fā)育，民族獨立和維護(hù)政治穩(wěn)定，實施趕超型發(fā)展戰(zhàn)略及社會各階層對現(xiàn)代化認(rèn)同的差別，都不可能使國家在經(jīng)濟(jì)和社會中所扮]的角色與內(nèi)源型國家相同。所以，對于現(xiàn)代化的啟動和初期運行，國家的強(qiáng)力干預(yù)對外源型國家是必不可少的。（2）國家干預(yù)模式的適度性。通過對實施適應(yīng)型發(fā)展戰(zhàn)略和趕超型發(fā)展戰(zhàn)略的國家相比，后者發(fā)展模式創(chuàng)造了遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于早期資本主義現(xiàn)代化的發(fā)展速度，取得了令人矚目的突發(fā)性成就。但后者被稱之為“官僚權(quán)威主義型國家”，這種模式創(chuàng)造的發(fā)展速度往往不能持續(xù)，并造成自身的政治和社會問題。主要表現(xiàn)為過分的集權(quán)與干預(yù)導(dǎo)致官僚政治的巨大膨脹，給腐敗行為大開方便之門，特別是可能造成經(jīng)濟(jì)生活的政治化。國家干預(yù)模式應(yīng)該是適度的，強(qiáng)力干預(yù)的作用是有限的。所以“決不能說國家即政治權(quán)力在經(jīng)濟(jì)落后的國家推行現(xiàn)代化的大變革進(jìn)程中可以無限度地集中化與擴(kuò)大化”[5]。（3）國家干預(yù)模式的轉(zhuǎn)換。由于特殊的歷史規(guī)定性，現(xiàn)代化的啟動與發(fā)展初期，對外源型國家來說，這種模式有它的合理性和必要性。但隨著現(xiàn)代化和社會化程度的提高，現(xiàn)代化啟動初期的歷史條件發(fā)生了變化，社會結(jié)構(gòu)與功能開始變化，最顯著的是以國家和社會的分離為特征，這一分離是社會現(xiàn)代化的標(biāo)志，也就是社會結(jié)構(gòu)的強(qiáng)化與國家政治結(jié)構(gòu)的弱化。如果國家承擔(dān)的角色與功能不相應(yīng)地改變，就會引發(fā)發(fā)展性的危機(jī)，以國家強(qiáng)力干預(yù)模式“只能是一種發(fā)展的過渡形式，是不能持久下去的”[6]。我國是典型的國家強(qiáng)力干預(yù)模式，高度的政治集權(quán)和計劃經(jīng)濟(jì)，在現(xiàn)代化啟動的初期創(chuàng)造了20世紀(jì)50年代的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期，隨后長時間地引發(fā)發(fā)展性危機(jī)和現(xiàn)代化的中斷，如果說東亞一些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和隨后的金融危機(jī)從世界意義證明了這一模式的有限性，而我國從自身證明了它的缺陷性。國家干預(yù)模式的轉(zhuǎn)換實質(zhì)上是如何正確處理國家與市場、國家與社會的關(guān)系。改革開放特別是確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革目標(biāo)，表明我國已在實踐中開始尋求國家干預(yù)模式的轉(zhuǎn)換與創(chuàng)新。我國國家干預(yù)模式的轉(zhuǎn)換與創(chuàng)新應(yīng)從三個著力點入手：首先，繼續(xù)堅持以市場為導(dǎo)向的改革，加快社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立；其次，加快政治體制改革的步伐，推進(jìn)國家與市場分離的步伐；最后，準(zhǔn)確定位政府的角色與功能，避免政府功能的越位與缺位。最終實現(xiàn)具有中國特色的國家干預(yù)模式的制度創(chuàng)新。

4.從外源型向內(nèi)源型現(xiàn)代化發(fā)展道路過渡，實現(xiàn)現(xiàn)代性的內(nèi)部生成，使內(nèi)部因素成為現(xiàn)代化發(fā)展的根本動力。在世界現(xiàn)代化發(fā)展道路上，以英國為首的內(nèi)源型國家率先進(jìn)入現(xiàn)代化行列，但是，內(nèi)源型和外源型國家并不是一成不變的，德國和日本最初走向現(xiàn)代化都是外源型現(xiàn)代化發(fā)展模式，在現(xiàn)代化過程中，通過外部壓力引起內(nèi)部因素的逐步變動，社會的內(nèi)部因素逐步成為現(xiàn)代化發(fā)展的動力，現(xiàn)代化道路的模式就發(fā)生了轉(zhuǎn)變。我國是典型的外源型現(xiàn)代化發(fā)展道路，外源型的發(fā)展道路為我們在借鑒和引進(jìn)先進(jìn)國家的科學(xué)技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗等方面提供了有利的條件，但這種模式的弊端只能使我們跟在別國的后邊，并且易受到外部沖擊的巨大影響。只有逐步走向內(nèi)源型發(fā)展道路，我們的現(xiàn)代化動力由外部條件的推進(jìn)轉(zhuǎn)向內(nèi)部因素，社會內(nèi)部自身的力量將形成合力成為推動現(xiàn)代化發(fā)展的根本動力，這種模式的現(xiàn)代化才會持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。當(dāng)前我國由外源型向內(nèi)源型現(xiàn)代化道路過渡將面臨以下挑戰(zhàn)：（1）從要素的驅(qū)動向科技創(chuàng)新驅(qū)動的根本轉(zhuǎn)變。世界各國現(xiàn)代化過程中，發(fā)展的道路不盡相同，有的是依附本國的資源，有的是依附外部的資本和市場，而有的是憑借自己的科技創(chuàng)新。我國特殊的國情和需求，決定了我們不可能選擇資源型和依附型發(fā)展模式，而必須走科技創(chuàng)新之路。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化的步伐加快并沒有改變競爭的實質(zhì)，卻使競爭的形式大大改變。以往的競爭變成了人才的競爭，經(jīng)濟(jì)、軍事的競爭變成了科技創(chuàng)新的競爭，科技自主創(chuàng)新能力已成為國家競爭力的核心因素，世界上許多國家都把科技創(chuàng)新作為國家的基本戰(zhàn)略。科學(xué)技術(shù)引進(jìn)的后發(fā)優(yōu)勢在改革開放30年中得到了極大的發(fā)揮，但是它的副作用也隨之暴露。核心技術(shù)無法從國外購買，極大地限制了我國新興產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展和綜合國力的提升，在國際競爭中不受制于別國，必須依靠自主創(chuàng)新。加強(qiáng)科技自主創(chuàng)新包括：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力。原始創(chuàng)新可以獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，集成創(chuàng)新能使各種相關(guān)的技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，而引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)消化吸收可以達(dá)到再創(chuàng)新，獲得更多的科技成果。（2）制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體制的創(chuàng)新。根據(jù)發(fā)展中國家特別是東亞地區(qū)二戰(zhàn)以后的經(jīng)濟(jì)崛起以及1997年的金融危機(jī)，學(xué)者們認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)是創(chuàng)新，而對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新最具影響力的因素是制度”。[7]衡量制度的標(biāo)準(zhǔn)是看這種制度能否激勵創(chuàng)新，不斷釋放創(chuàng)新的潛力，同時也要看這種制度本身是否具有自我調(diào)適和創(chuàng)新的能力，不斷自我完善。二戰(zhàn)后東亞的崛起以及90年代的金融危機(jī)使人們從文化層面的探討轉(zhuǎn)向制度的分析，二戰(zhàn)后東亞經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的實質(zhì)是對傳統(tǒng)制度進(jìn)行大規(guī)模改造的結(jié)果，而東亞金融危機(jī)的實質(zhì)也是制度危機(jī)，它表明曾帶來“東亞奇跡”的政府主導(dǎo)型制度的創(chuàng)新潛力已經(jīng)耗盡，東南亞面臨著新的制度轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)。中國作為東亞的大文化圈和經(jīng)濟(jì)圈的重要組成部分，和東亞其它國家有相似的歷史規(guī)定性，特別是中國又處在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時期。中國能否保持現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)進(jìn)行，將取決于能否順利實現(xiàn)制度轉(zhuǎn)型，并建立起能夠持續(xù)激勵創(chuàng)新、同時自身模式也能夠不斷創(chuàng)新的具有中國特色的制度模式。（3）最終形成社會內(nèi)部現(xiàn)代性因素成為推動現(xiàn)代化發(fā)展的決定動力。發(fā)展中國家在現(xiàn)代化發(fā)展中引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代性呈現(xiàn)出一個時間差和順序模式。大多數(shù)發(fā)展中國家都沿著技術(shù)—制度—文化變革的模式。這種模式使發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)、政治和文化的發(fā)展不協(xié)調(diào)，無法生成自身的現(xiàn)代性因素，只能靠外部的挑戰(zhàn)、引進(jìn)外部的因素來刺激內(nèi)部因素的變化。我國是典型的外源型發(fā)展中國家，正在向外源—內(nèi)源混合型過渡。最終實現(xiàn)社會內(nèi)部因素的發(fā)展?jié)摿Ρ粡V泛有效地動員起來，推動社會發(fā)展的動力源源不斷地出現(xiàn)，成為具有自己特色的內(nèi)源型現(xiàn)代化國家。

注釋：

[1]中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十個五年規(guī)劃的建議[N].人民日報，2000-10-13.

[2]韓琦.對拉美、東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點的比較[J].山東經(jīng)濟(jì)，1999（1）.

[3]塞繆爾·亨廷頓.現(xiàn)代化理論與歷史經(jīng)驗的再探討[M].上海譯文出版社，1993，128.

[4][5][6]羅榮渠.現(xiàn)代化新論[M].北京大學(xué)出版社，1993:185，189，191.

[7]馬宏偉.東亞崛起與危機(jī)的制度分析[M].中國金融出版社，2005，28.

作者單位：中央黨?？粕绮?/p>

責(zé)任編輯： 楊艷萍