美國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素研究新進展與啟示

摘 要:研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為提升國家創(chuàng)新能力#65380;促進經(jīng)濟發(fā)展的重要動力#65377;近期美國境內(nèi)關(guān)于美國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的研究取得了新的進展#65377;本文主要對相關(guān)重要研究文獻進行評述，并提出大學(xué)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移整體型運作模式，以資借鑒#65377;

關(guān)鍵詞:美國;研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移;影響因素;啟示

創(chuàng)新已成為知識經(jīng)濟的內(nèi)核，創(chuàng)新過程中不同行為主體之間的知識流動則是創(chuàng)新系統(tǒng)健康運作的動脈#65377;研究型大學(xué)的科學(xué)研究是創(chuàng)新的先行官，而科研成果的價值在于通過有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移在產(chǎn)業(yè)部門得到廣泛運用#65377;美國在其完善的法律政策體系的支持下，美國研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移在過去20多年間獲得了長足發(fā)展#65377;據(jù)美國大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會統(tǒng)計顯示:2005年美國高校研發(fā)經(jīng)費超過420億美元;自1980年《貝多法案》實施到2005年，美國大學(xué)高新技術(shù)衍生公司數(shù)量達5171個，2005年成立依托大學(xué)的新衍生公司628家;大學(xué)技術(shù)許可數(shù)量達28349項，僅2005年就審批4932項新許可證#65377;另外，到2005年，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室擁有員工達16950名#65377;值得注意的是，所有這些技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)都遠遠超過歐盟內(nèi)部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)#65377;[1]與此同時，對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性的影響因素的研究也取得了新的進展#65377; 本文通過對新近美國學(xué)者對其本國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的研究文獻進行評述，探索其成功經(jīng)驗，為我國亟待發(fā)展高校技術(shù)轉(zhuǎn)移提供借鑒#65377;從大量研究文獻分析，美國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素主要表現(xiàn)為機構(gòu)因素#65380;組織因素和個人因素三層面#65377;

一#65380;大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)因素

早期的研究結(jié)果顯示，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的成功主要依賴于機構(gòu)的組織能力和激勵措施#65377;為對這一結(jié)果進一步證實，賽吉爾(Siegel)等學(xué)者對美國亞利桑那州和北科羅萊納的五所研究型大學(xué)的100名大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移利益集團(包括學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界科研人員#65380;大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理者#65380;公司管理者和企業(yè)家等)進行了55項個人專訪，并據(jù)美國大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(AUTM)的統(tǒng)計結(jié)果，通過定性和定量分析，結(jié)果顯示:知識產(chǎn)權(quán)政策和組織實踐潛在地對技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性產(chǎn)生影響;大學(xué)和公司之間的信息和文化差異是影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程的重要因素#65377;[2]這一結(jié)果與克拉克(Clarke)的研究相一致，克拉克發(fā)現(xiàn)，機構(gòu)政策和文化對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移有重要影響，大學(xué)內(nèi)部的企業(yè)文化是一些大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的關(guān)鍵因素#65377;[3]在機構(gòu)政策方面，蒂格魯夫(Degroof)等研究者在對關(guān)于區(qū)域初創(chuàng)公司(startups)的大學(xué)政策分析的基礎(chǔ)上，提出了四種初創(chuàng)公司政策類型:即無政策支持#65380;最小限度選擇性或支持政策#65380;中度選擇性或支持政策#65380;綜合選擇性或支持政策#65377;[4]這一結(jié)果與羅伯茨和邁倫(Roberts，Malone)1996年的研究結(jié)果相一致，即綜合選擇性或支持政策模式是發(fā)展初創(chuàng)公司的最優(yōu)化政策，但由于大學(xué)資源的限制，這種政策缺乏實用性;同時，機構(gòu)政策對風(fēng)險公司的發(fā)展具有重要促進作用#65377;[5]

鮑威爾(Power)等在對美國108所研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)因素分析發(fā)現(xiàn)，機構(gòu)資源(如財政#65380;人力資源#65380;環(huán)境#65380;組織等)與技術(shù)專利#65380;許可和許可收入等存在一定關(guān)系，主要表現(xiàn)在:聯(lián)邦政府和產(chǎn)業(yè)界是大學(xué)專利活動的重要支持者，但對許可及其收入的生成影響不大;大學(xué)科研人員的科研水平是影響專利#65380;許可及其收入生成的重要資源;公立大學(xué)與私立大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面沒有明顯差別;風(fēng)險公司的資本化與許可數(shù)量及許可收入之間#65380;州政府對大學(xué)的支持與大學(xué)許可收入之間存在明顯的負相關(guān)性#65377;[6]2002年，美國研究三角學(xué)會(Research Triangle Institute)對維克福萊斯特大學(xué)(Wake Forest)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗進行研究分析發(fā)現(xiàn)，該大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功因素主要有:強有力的行政支持#65380;充分的資金投入#65380;大學(xué)內(nèi)部創(chuàng)新文化創(chuàng)建#65380;有效的風(fēng)險處理機制#65380;有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移策略和先進的理念，以及完善的發(fā)明與專利政策等機構(gòu)因素#65377;[7]

二#65380;大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織因素

大量研究文獻顯示，組織環(huán)境是影響大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效能的最重要因素#65377;博克維奇(Bercovitz)等根據(jù)阿爾佛雷德(Alfred Chandler)的組織理論對美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TTO)的組織結(jié)構(gòu)及其與大學(xué)研究管理的關(guān)系進行考察，分析了四種組織形式:即功能型或整體型(U)#65380;多部門型(M)#65380;附屬公司型(H)#65380;矩陣型(MX)#65377;他們認為，這些結(jié)構(gòu)對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略目標(biāo)的制定都有著不同的影響#65377;在對杜克大學(xué)#65380;霍普金斯大學(xué)#65380;賓夕法尼亞大學(xué)的TTO的組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的實證分析中發(fā)現(xiàn)，組織形式#65380;技術(shù)許可與科研活動的協(xié)調(diào)能力#65380;激勵性聯(lián)合能力等對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果都有重要影響#65377;[8]

關(guān)于組織結(jié)構(gòu)問題，馬克曼(Markman)等學(xué)者的研究顯示，技術(shù)轉(zhuǎn)移速度具有重要意義，TTO通過專利保護所進行的技術(shù)商業(yè)化進程越快，大學(xué)獲利就越大，衍生公司創(chuàng)建率就越高#65377;結(jié)果還顯示，決定大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移速度的因素包括:TTO資源#65380;確認潛在許可的能力以及大學(xué)科研人員在許可過程中的參與度等#65377;馬克曼等研究還顯示，當(dāng)大學(xué)的技術(shù)許可辦公室走向?qū)I(yè)化的時候，非合法性活動就減少;不斷增加的非合法市場活動與具有高價值的科研成果呈正相關(guān);初創(chuàng)公司的大學(xué)能更好地減少對知識產(chǎn)權(quán)流動的限制#65377;[9]

瑟斯比等利用中介理論分析，認為TTO一方面追求具有潛在價值的知識產(chǎn)權(quán)保護，另一方面尋求研究贊助者和潛在技術(shù)許可申請者，管理并加強與伙伴的合同協(xié)議#65377;因此，TTO的組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程起著關(guān)鍵作用#65377;他們還指出，科研人員素質(zhì)與其成果早期發(fā)布率呈正相關(guān)#65377;羅瑟米爾(Rothaermel)等認為，與大學(xué)聯(lián)合的孵化器公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移中起著重要作用#65377;他們強調(diào)了兩種聯(lián)合形式:通過孵化公司從大學(xué)獲得許可證;與大學(xué)科研人員之間聯(lián)系#65377;他們根據(jù)1998-2003年間對喬治亞技術(shù)學(xué)院創(chuàng)設(shè)的79個孵化公司的縱向研究發(fā)現(xiàn)，通過喬治亞大學(xué)技術(shù)許可生成孵化公司以及大學(xué)教授管理的新風(fēng)險公司的聯(lián)合形式，大大降低了風(fēng)險公司的失敗率#65377;他們由此將風(fēng)險公司失敗率降低的可能性因素歸咎于大學(xué)技術(shù)許可，并將阻止大學(xué)技術(shù)孵化器與公司分離歸因于與大學(xué)科研人員的有效聯(lián)合#65377;[10]

在地理位置方面，林克和斯考特分析了美國大學(xué)科技園中新風(fēng)險公司創(chuàng)建的影響因素#65377;他們指出，衍生公司創(chuàng)建的兩個關(guān)鍵因素是:大學(xué)的科研環(huán)境和衍生公司所在科研園的特征#65377;大學(xué)科研越密集，學(xué)者的創(chuàng)新可能性就越大;學(xué)者的創(chuàng)新能力越強，衍生公司所依賴的技術(shù)開發(fā)的可能性就越大#65377;他們在對美國51家大學(xué)科研園的調(diào)研結(jié)果顯示，衍生公司在大學(xué)研究環(huán)境更密集的科學(xué)園中的比例較大，大學(xué)衍生公司在地理位置上靠近大學(xué)和生物技術(shù)主導(dǎo)的科學(xué)園的比例較大#65377;

總之，與傳統(tǒng)的經(jīng)濟模式相反，最近研究文獻顯示，TTO績效的相對變量不能完全通過環(huán)境和機構(gòu)因素予以解釋;相反，現(xiàn)存關(guān)于TTO的研究文獻顯示，影響大學(xué)有效技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素主要是組織因素，包括大學(xué)與公司的組織文化#65380;激勵機制等的差異#65377;文獻表明，組織規(guī)劃#65380;激勵機制#65380;信息處理能力和組織價值體系的一致性在技術(shù)轉(zhuǎn)移和新衍生公司的創(chuàng)建中具有重要意義#65377;

三#65380;大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的個人因素

為了深入分析，一些研究特別關(guān)注于科研人員和企業(yè)家等在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境中的個人因素#65377;奧德里奇(Audretsch)為了考察創(chuàng)立新生物技術(shù)公司的可能性因素，對大學(xué)生命科學(xué)科研人員的信息庫進行了分析，發(fā)現(xiàn)大學(xué)內(nèi)企業(yè)家比大學(xué)外企業(yè)家更具有科研經(jīng)驗#65377;2000年，祖克(Zucker)等對美國大學(xué)生命科學(xué)領(lǐng)域的“星級”科研專家在新生物科學(xué)公司的創(chuàng)建中的作用進行了研究，他們采用授予專利數(shù)量#65380;產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量和市場上產(chǎn)品數(shù)量為科研能力評估指標(biāo)，分析了大學(xué)科研專家對公司科研能力的影響#65377;他們發(fā)現(xiàn)，這些“星級”科研專家(發(fā)明有40項以上的遺傳序列的專家)與公司中的科研專家之間的聯(lián)系對公司科研能力以及公司績效的其它方面都產(chǎn)生了積極的影響#65377;[11]2001年，他們又對“星級”大學(xué)科研專家與生物技術(shù)公司之間合作的資料進行分析，發(fā)現(xiàn)這種合作極大地提高了公司科研能力，加速了美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移所生成的知識轉(zhuǎn)移本土化的發(fā)展，因此，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移成為地方經(jīng)濟發(fā)展的重要力量#65377;博克維茨等2004年在對霍普金斯和杜克大學(xué)醫(yī)學(xué)院研究者的科研成果發(fā)布和備檔趨向的分析中發(fā)現(xiàn)，影響科研成果發(fā)布的決定因素主要是:研究者所在機構(gòu)的政策規(guī)范#65380;院系領(lǐng)導(dǎo)理念和同行們的發(fā)布行為等#65377;另外，蒂·格里古里奧(Di Gregorio)等對美國101所大學(xué)和530家衍生公司的統(tǒng)計資料分析，結(jié)果顯示，衍生公司成功創(chuàng)建的決定因素是，大學(xué)科研人員的質(zhì)量#65380;大學(xué)機構(gòu)和研發(fā)者在衍生公司中采用均衡法則(Equity)的效度#65377;[12]瑟斯比等通過對112家獲得大學(xué)發(fā)明許可的公司對大學(xué)研發(fā)人員依賴形式的研究發(fā)現(xiàn)，在贊助性研究項目中聘用大學(xué)研發(fā)人員與公司從事的基礎(chǔ)研究量呈正相關(guān)性，而鼓勵大學(xué)研發(fā)人員參與技術(shù)專利則同產(chǎn)業(yè)和大學(xué)研究者之間的個人協(xié)約呈正相關(guān)性#65377;[13]

四#65380;對我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的啟示

進入知識經(jīng)濟社會，無論從實踐上還是從理論上講，高校在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中具有愈加突出的意義，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為創(chuàng)新過程不可或缺的組成部分#65377;高校高新技術(shù)向產(chǎn)業(yè)部門的有效#65380;快速轉(zhuǎn)移，有利于加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展#65377;因此，有效實施高校高新技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，不但是我國經(jīng)濟和社會發(fā)展亟需，也必將對建設(shè)創(chuàng)新型國家#65380;提升國家競爭力起到巨大催化作用#65377;為應(yīng)對全球知識經(jīng)濟的挑戰(zhàn)，20世紀90年代以來，科研成果的轉(zhuǎn)移越來越受到政府#65380;產(chǎn)業(yè)和高校的高度重視#65377;盡管我國政府和一些高校在科技成果轉(zhuǎn)移方面做出了大量努力，并取得了一定成效，如目前已在清華大學(xué)#65380;上海交通大學(xué)#65380;四川大學(xué)等七所重點高校成立了首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心#65377;但與發(fā)達國家相比，我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移存在諸多問題#65377;2004年，我國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家中位居第24位，僅處于中等水平#65377;盡管我國企業(yè)#65380;大學(xué)#65380;科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力都很弱，但我國創(chuàng)新體系最薄弱的環(huán)節(jié)是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移#65377;高校技術(shù)轉(zhuǎn)移在我國畢竟是一個嶄新的發(fā)展領(lǐng)域，存在諸多問題:如技術(shù)轉(zhuǎn)移速度慢，技術(shù)與經(jīng)濟的銜接程度較低，技術(shù)成熟度不高，轉(zhuǎn)移后需要的配套服務(wù)跟不上，缺乏中介組織以及有效的激勵和監(jiān)督機制#65377;另外，大學(xué)對技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入不足，科研激勵機制與利益分配機制不健全，對技術(shù)成果的管理和標(biāo)準化評估體系有待完善#65377;這些問題集中體現(xiàn)在機構(gòu)層面#65380;組織層面和個人層面，有必要從這三方面因素改善我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境#65377;

美國大量研究結(jié)果揭示了這樣一個事實:大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動受機構(gòu)#65380;組織和個人層面的多因素影響，每個層面都是一個有機體或利益集團，并且這三層面之間不是相互分離的，而是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中共同構(gòu)成有機統(tǒng)一體#65377;在這統(tǒng)一體內(nèi)，不同利益行為實體或個人形成了螺旋式協(xié)作機制#65377;因此，我國高校在加強技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中應(yīng)該將機構(gòu)#65380;組織和個人三層面有機結(jié)合，在三方有機體中協(xié)調(diào)集團利益，規(guī)劃各方策略(如下圖所示)#65377;

大學(xué)管理者應(yīng)該對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程進行戰(zhàn)略規(guī)劃，不但要關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)轉(zhuǎn)移成果，更要考慮創(chuàng)建促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的適宜環(huán)境和文化氛圍，設(shè)立明確的機構(gòu)目標(biāo)和優(yōu)先發(fā)展項目，優(yōu)化資源分配機制#65377;研究證明，技術(shù)轉(zhuǎn)移策略的有效實施是關(guān)鍵#65377;實施問題包括信息流動#65380;組織結(jié)構(gòu)規(guī)劃#65380;人力資源管理#65380;大學(xué)研究人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的獎勵機制等的有效選擇#65377;技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個復(fù)雜而繁重的循環(huán)運作過程，大學(xué)管理者應(yīng)該依據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移價值鏈解決這些問題，單靠TTO內(nèi)部的可利用資源操作技術(shù)轉(zhuǎn)移全程顯然是不充分的#65377;因此，有必要在三方統(tǒng)一體中對技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)活動進行分工，同時要不斷加強大學(xué)#65380;中介組織#65380;產(chǎn)業(yè)和科研人員之間的伙伴關(guān)系，疏通高校技術(shù)轉(zhuǎn)移各利益者之間的相關(guān)信息流動#65377;

參考文獻:

[1]AUTM﹒FY 2005 U﹒S﹒Licensing Survey Summary﹒http://www﹒autm﹒net/surveys/dsp﹒Detail﹒cfm?pid=194﹒

[2]Siegel，D﹒S﹒，Waldman，D﹒，and Link，A﹒N﹒(2003)﹒Assessing the Impact of Organizational Practices on the Productivity of University Technology Transfer Offices: An Exploratory Study﹒Research Policy，32(1)，27-48﹒

[3]Clarke，B﹒R﹒(1998)﹒Creating Entrepreneurial Universities: Organizational Pathways of Transformation﹒New York: IAU Press﹒

[4]Degroof J﹒J﹒and Roberts E﹒B﹒(2004)﹒Overcoming Weak Entrepreneurial Infrastructure for Academic Spin-off Ventures﹒Journal of Technology Transfer，29(3-4)，327-357﹒

[5]Roberts，E﹒and Malone，D﹒E﹒(1996)﹒“Policies and Structures for Spinning off New Companies from Research and Development Organizations，”RD Management，26，17-48﹒

[6]Power，Jashua B﹒(2000)﹒academic venturing in higher education:Institutional effects on performance of university technology transfer﹒ASHE﹒Sacramento，CA﹒

[7]RTI﹒Key Factors in the Successful Evolution of Technology Transfer at Wake Forest University﹒UNC Office of the President and the National Science Foundation﹒2002﹒

[8]Bercovitz，J﹒，F(xiàn)eldman，M﹒，F(xiàn)eller，I﹒，and Burton，R﹒(2001)﹒Organizational Structure as Determinants of Academic Patent and Licensing Behavior: An Exploratory Study of Duke，Johns Hopkins，and Pennsylvania State Universities﹒Journal of Technology Transfer 26，21-35﹒

[9]Markman，G﹒，Gianiodis，P﹒and Phan，P﹒(2006)﹒An Agency Theoretic Study of the Relationship Between Knowledge Agents and University Technology Transfer Offices，Rensselaer Polytechnic Working Paper，Troy，NY﹒

[10]Rothaermel and Thursby﹒(2005)﹒Incubator Firm Failure or Graduation? The Role of University Linkages，Research Policy，34(3)，1076-1090﹒

[11]Zucker，L﹒G﹒，(2000)﹒“University Science，Venture Capital，and the Performance of U﹒S﹒Biotechnology Firms，mimeo，UCLA﹒”

[12]Di Gregorio，D﹒and Shane，S﹒(2003)﹒Why Do Some Universities Generate More Start-ups than Others?Research Policy，32，209-227﹒

[13]Jerry G﹒Thursby and Marie C﹒Thursby﹒Are Faculty Critical? Their Role in University-Industry Licensing﹒NBER Working Paper No﹒9991，September 2003﹒