以企業(yè)為主體努力提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力

摘要：十七大報(bào)告指出，要“加快建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，這一戰(zhàn)略抓住了目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體制中存在的關(guān)鍵問(wèn)題，是促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體一直錯(cuò)位，政府承擔(dān)了過(guò)多本應(yīng)屬于企業(yè)的任務(wù)，這是我國(guó)科技活動(dòng)長(zhǎng)期低效運(yùn)行的制度性原因。建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系必須正確處理市場(chǎng)與政府的關(guān)系，強(qiáng)化政府的服務(wù)功能，加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)扶持。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；企業(yè)主體；政府角色

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X(2008)03－0021－03

十七大報(bào)告指出要“加快建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，這一戰(zhàn)略抓住了目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體制中存在的關(guān)鍵問(wèn)題，是促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文試從對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在問(wèn)題的分析人手，探討真正落實(shí)企業(yè)主體地位，建立以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系問(wèn)題。

一、主體錯(cuò)位——我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在的問(wèn)題

國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系明確指出，技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)是企業(yè)，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，資源配置的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)最終都要依靠企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高去實(shí)現(xiàn)。改革開(kāi)放以來(lái)，盡管我國(guó)已經(jīng)逐步實(shí)現(xiàn)了由以高度集權(quán)的經(jīng)濟(jì)管理體制為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向以更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體的利益訴求為特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，但是由于不同于其他的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，技術(shù)發(fā)展往往關(guān)系到國(guó)家軍事、經(jīng)濟(jì)安全，長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)在技術(shù)活動(dòng)中的主體地位一直沒(méi)有得到充分體現(xiàn)。

一方面，在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，政府越俎代庖，這大大降低了對(duì)外來(lái)技術(shù)進(jìn)行選擇的效率。日韓等國(guó)的技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)引進(jìn)是后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的有效途徑。通常，外資和技術(shù)引進(jìn)的主體可以分為政府和企業(yè)兩個(gè)層次，前者主要承擔(dān)有關(guān)社會(huì)公共福利提高的外資和技術(shù)，比如，與基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)；而后者則主要承擔(dān)一般競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)資本和技術(shù)的引進(jìn)，其目的是實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。但是，在目前的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，在我國(guó)的外資和技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中實(shí)際唱主角的是政府，大至利用外資政策的制定、外商投資審批、投資環(huán)境建設(shè)，小至招商項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招商引資推介，乃至商務(wù)談判、合同履行往往都要政府介入，各級(jí)政府成了我國(guó)招商引資的主要主體。由于政府作為一個(gè)行為主體不是由同樣具有實(shí)現(xiàn)公共利益最大化目標(biāo)的個(gè)人組成，其每一成員作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體都具有自身的利益訴求，這種訴求既包括與政府目標(biāo)相容的公共利益的實(shí)現(xiàn)，即當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展(也是自身政績(jī)的體現(xiàn))，也包括個(gè)人升遷、政績(jī)?cè)u(píng)估等與政府目標(biāo)可能產(chǎn)生沖突的個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)，這種典型的多元化目標(biāo)在很大程度上影響了企業(yè)和政府對(duì)外部資本和技術(shù)的取舍。因此，盡管?chē)?guó)家當(dāng)初引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的目的是拋磚引玉，目前也正在努力推行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，但實(shí)際上的技術(shù)和外資進(jìn)入往往由于“主體錯(cuò)位”導(dǎo)致只重眼前利益忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，盲目和重復(fù)引進(jìn)、只重引進(jìn)不重消化吸收這些現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，其結(jié)果是我國(guó)的技術(shù)對(duì)外依存度一直較高，而科技原創(chuàng)力則較低。

另一方面，在企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，主體錯(cuò)位并伴隨政府經(jīng)常性的“越位”，這大大壓抑了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新欲望，不利于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高。長(zhǎng)期以來(lái)，政府和科研院所一直擔(dān)當(dāng)著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主體的角色，在管理方式和諸多政策中都明顯帶有代替企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新決策的特點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在每年人民幣400億元～500億元的財(cái)政科技撥款中，給大中型企業(yè)的投入只占3％～5％，絕大部分都給了具有事業(yè)單位性質(zhì)的科研院所和高等院校。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中當(dāng)然的經(jīng)濟(jì)主體，其技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足。有關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，目前我國(guó)企業(yè)的研發(fā)投入占GDP的比重僅為0.8％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家2％以上的水平，嚴(yán)重制約著產(chǎn)業(yè)發(fā)展。全國(guó)只有近25％的大中型企業(yè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，僅三成企業(yè)有研發(fā)活動(dòng)，研究開(kāi)發(fā)支出占企業(yè)銷(xiāo)售收入的比重僅為0.56％，大中型企業(yè)僅為0.71％，而發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)這一比重已超過(guò)5％，高新技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用則不到發(fā)達(dá)國(guó)家的1/10。我國(guó)只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且很多企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力弱，消化吸收費(fèi)用平均不到引進(jìn)項(xiàng)目費(fèi)用的7％。

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，企業(yè)的最大特點(diǎn)是能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中最快觸摸到技術(shù)發(fā)展的脈搏，并在利益的驅(qū)動(dòng)下主動(dòng)推動(dòng)科研成果向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，從而全面帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi)。長(zhǎng)期的主體錯(cuò)位是影響我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要因素。

二、以企業(yè)為主體努力促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高

(一)正確處理企業(yè)與政府的關(guān)系

十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新要以企業(yè)為主體，這是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家技術(shù)發(fā)展規(guī)律的。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，企業(yè)在技術(shù)活動(dòng)中的主體地位將日益凸顯。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體體現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，技術(shù)選擇權(quán)。在國(guó)家政策允許的范圍內(nèi)，選擇何種技術(shù)、通過(guò)何種方式獲得(技術(shù)引進(jìn)還是自主創(chuàng)新)均應(yīng)由企業(yè)自主決定。第二，研發(fā)投入和成果享受權(quán)。研發(fā)投入與否及投入多少不僅取決于企業(yè)自身的發(fā)展計(jì)劃，外部環(huán)境對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度往往也是一個(gè)重要因素。在一個(gè)不花費(fèi)任何成本或者很少成本就可以享受到新技術(shù)的環(huán)境中，企業(yè)是沒(méi)有創(chuàng)新和研發(fā)激情的。政府應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)政策、完善相關(guān)法律法規(guī)保證企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的權(quán)益。

盡管自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，但是，由于技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r不僅關(guān)系到企業(yè)的利益，而且關(guān)系到國(guó)家的利益：一些尖端軍事技術(shù)的創(chuàng)新關(guān)系國(guó)家安全；一些技術(shù)可能暫時(shí)對(duì)某一企業(yè)有利但卻不利于國(guó)家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的形成，等等。所以，政府在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中有必要發(fā)揮主導(dǎo)作用，其目的在于使創(chuàng)新能力對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的形成和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的培育起積極作用。實(shí)際上，由于當(dāng)今世界國(guó)與國(guó)之間技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)已成為國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)主戰(zhàn)場(chǎng)，自上世紀(jì)80年代以來(lái)，西方國(guó)家政府已經(jīng)全面介入科學(xué)技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生、擴(kuò)散和應(yīng)用過(guò)程之中。但政府應(yīng)該分清主導(dǎo)和主體是兩個(gè)完全不同的概念。《新華字典》關(guān)于哲學(xué)意義上“主體”的解釋是相對(duì)于客體的，所謂主體是指具有意識(shí)的人(群眾、階級(jí)、政黨、集團(tuán)、個(gè)人等)，是實(shí)踐者和認(rèn)識(shí)者。字典中關(guān)于“主導(dǎo)”的解釋是居主要地位的并引導(dǎo)事物向一定方向發(fā)展的。因此，強(qiáng)調(diào)政府在自主創(chuàng)新過(guò)程中起主導(dǎo)作用，是指它把握方向，引導(dǎo)企業(yè)對(duì)技術(shù)的選擇，而非作為主體親歷親為。十七大報(bào)告對(duì)政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的行為空間進(jìn)行了明確的界定：中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要的制定和落實(shí)、國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)、科技管理體制的改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

(二)強(qiáng)化政府的服務(wù)功能，讓企業(yè)“能夠做”

首先，打好外部基礎(chǔ)。日韓的經(jīng)驗(yàn)證明，成功的技術(shù)追趕策略不僅需要企業(yè)層面的技術(shù)能力，還需要全國(guó)范圍內(nèi)的技術(shù)能力，這兩個(gè)層面技術(shù)能力的相互作用在他們的技術(shù)追趕過(guò)程中扮演了關(guān)鍵性作用。這里的全國(guó)范圍內(nèi)的技術(shù)能力主要指科研的基礎(chǔ)環(huán)境，包括國(guó)民教育水平、科研人員能力、技術(shù)和設(shè)備配套能力、當(dāng)?shù)氐目蒲谢A(chǔ)條件，等等。因此，政府第一要加大教育投資，重視科研人員的培養(yǎng)和利用，為外部技術(shù)的進(jìn)入提供良好的人力資本。第二，完善科研體制，形成企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)聯(lián)合的科研合作體系，形成聯(lián)合攻關(guān)能力。第三，完善投融資體系，改善交通、通訊、能源供應(yīng)條件，為外部技術(shù)的進(jìn)入和企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)提供適合的硬環(huán)境。第四，建立相應(yīng)的公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查和宏觀市場(chǎng)預(yù)測(cè)，為企業(yè)引進(jìn)技術(shù)提供技術(shù)選擇、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和產(chǎn)品市場(chǎng)前景的咨詢(xún)服務(wù)。日本在技術(shù)引進(jìn)快速發(fā)展的上世紀(jì)60－80年代，為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)的研發(fā)，在技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，通過(guò)稅收優(yōu)惠、補(bǔ)助金發(fā)放、低息貸款等政策對(duì)企業(yè)的研發(fā)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)扶持，同時(shí)改革和完善科研體制、教育體制和專(zhuān)利制度，這些都為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力的外部保障。

其次，完善企業(yè)制度。要充分發(fā)揮企業(yè)層面的技術(shù)能力，還必須重視企業(yè)自身的建設(shè)。企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新行為受到其內(nèi)部制度的影響，一個(gè)管理、運(yùn)行科學(xué)化并與國(guó)際慣例接軌的企業(yè)更容易抓住全球化的機(jī)遇與國(guó)外客戶(hù)保持緊密聯(lián)系，通過(guò)信息的不斷獲得和反饋選擇最優(yōu)的引進(jìn)方案。反之，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)和組織制度存在缺陷時(shí)，其決策就可能遇到障礙，甚至?xí)?dǎo)致引進(jìn)和創(chuàng)新活動(dòng)的終止。因此，政府應(yīng)該不斷完善相關(guān)法律法規(guī)，促使企業(yè)首先實(shí)現(xiàn)在財(cái)務(wù)和組織制度上的創(chuàng)新，這樣，才能夠使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌，融入世界經(jīng)濟(jì)體系，才能保證企業(yè)即時(shí)了解外部技術(shù)信息，保持技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新活動(dòng)的良性運(yùn)行。

最后，提供權(quán)益保障。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力來(lái)源于對(duì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新收益的追求，這里講的權(quán)益保障主要是指企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后必須充分享受技術(shù)帶來(lái)的利益和權(quán)利，這種權(quán)利是使企業(yè)保持技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新積極性的關(guān)鍵。實(shí)踐證明，以專(zhuān)利制度為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體制的重要組成部分，也是企業(yè)享受自身技術(shù)活動(dòng)成果的重要保障，它能夠鼓勵(lì)企業(yè)積極引進(jìn)和研發(fā)；能夠促進(jìn)新技術(shù)的運(yùn)用；能夠鼓勵(lì)外資、尤其是跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，等等。因此，政府有必要進(jìn)一步完善專(zhuān)利制度和與此相關(guān)的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也就是十七大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

(三)加大經(jīng)濟(jì)扶植力度，讓企業(yè)“愿意做”

十七大報(bào)告指出，要加大對(duì)自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。經(jīng)濟(jì)扶植能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的作用，政府應(yīng)該根據(jù)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，在堅(jiān)持間接減免為主、直接減免為輔，過(guò)程優(yōu)惠為主、結(jié)果優(yōu)惠為輔原則的基礎(chǔ)上，對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予稅收、貸款、資金補(bǔ)助等各種不同形式的扶植。為了保證這種扶植的連續(xù)性和穩(wěn)定性，必須將其制度化和法制化，讓創(chuàng)新的企業(yè)有充分的預(yù)期。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，在政府實(shí)施扶植政策時(shí)應(yīng)當(dāng)提高對(duì)中小企業(yè)的重視程度，加大對(duì)此類(lèi)企業(yè)的扶植力度。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)是我國(guó)自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)?！吨袊?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》2004年的數(shù)據(jù)顯示，2003年我國(guó)中型高技術(shù)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)金額大于大型企業(yè)，這說(shuō)明，越來(lái)越多的小規(guī)模企業(yè)開(kāi)始重視自身技術(shù)的發(fā)展。下表中第五行數(shù)據(jù)還告訴我們，2003年大型高技術(shù)企業(yè)科技機(jī)構(gòu)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是中型企業(yè)的2.17倍，但前者申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)卻僅僅是后者的1.87倍。很明顯大型企業(yè)的經(jīng)費(fèi)使用效率從創(chuàng)新角度上看是低于中型企業(yè)的。隨著我國(guó)技術(shù)引進(jìn)限制條件的逐步放松，中小企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)更加活躍，因此，今后政府在對(duì)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)扶植時(shí)應(yīng)該加大對(duì)中小企業(yè)的支持力度。

[責(zé)任編輯 馮勝利]