失業(yè)的制度因素分析

摘要：對失業(yè)現(xiàn)象進行理論綜述，并通過制度經(jīng)濟學的研究內(nèi)容和方法，從微觀角度分別就勞動力的供給和需求兩個方面對失業(yè)問題進行分析，可以說明產(chǎn)權(quán)和交易成本在就業(yè)和失業(yè)兩個方面的作用機制，和在降低交易成本方面我們應(yīng)該采取的措施，從宏觀角度出發(fā)，利用制度變遷理論可以了解失業(yè)問題的一些方法措施。

關(guān)鍵詞：失業(yè)；制度；交易成本；資產(chǎn)專用性；制度變遷

中圖分類號：F042.2 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0009－02

一、失業(yè)理論綜述

失業(yè)是市場經(jīng)濟的一種經(jīng)濟現(xiàn)象，不同的經(jīng)濟學理論對于失業(yè)的原因、作用機理、政策措施等問題的解釋具有不同的特點。

古典經(jīng)濟學認為，市場是初期的并且價格是具有完全彈性的，市場會自動調(diào)節(jié)勞動供求。從而實現(xiàn)充分就業(yè)。所以自由資本主義不會存在失業(yè)問題。以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟學家通過均衡價格分析，對古典經(jīng)濟學的這種理論進行了論證，他們承認勞動力人口在一定時期是一個獨立變量，認為勞動資源可以充分利用，但短期內(nèi)會存在自愿失業(yè)。

馬克思主義經(jīng)濟學則把失業(yè)看做是歷史的范疇，是特定制度的產(chǎn)物，導致失業(yè)的根本原因是生產(chǎn)方式，而勞動力供求規(guī)律只適用于對事業(yè)規(guī)模和程度的解釋，解決失業(yè)的辦法就是改變這種生產(chǎn)方式，建立勞動者當家做主的社會制度。

凱恩斯則是從總量分析框架上分析失業(yè)問題的。他通過建立經(jīng)濟總量模型，考察了社會總產(chǎn)量、國民收入和就業(yè)量之間的關(guān)系，認為危機和失業(yè)是資本主義的常態(tài)，而充分就業(yè)只是偶然出現(xiàn)而已。并且這種失業(yè)是一種非自愿性失業(yè)，國家可以直接進行投資使得社會的投資量等于充分就業(yè)的儲蓄量，這樣就可以解決資本主義的危機和失業(yè)問題。

新凱恩斯主義者分析了價格剛性導致失業(yè)的原因，并揭示了導致價格剛性的不同因素對失業(yè)影響的傳導機理。其基本觀點是，經(jīng)濟因某些原因會偏離均衡，因為價格剛性，市場機制通過價格調(diào)整恢復(fù)均衡過程是緩慢的，對于價格為何會存在剛性，新凱恩斯主義者從不同的角度給予了解釋，主要有效率工資理論、內(nèi)部人一外部人理論、隱含合同理論等。

還有其他失業(yè)理論。比如職業(yè)搜尋和匹配理論等，這里不再一一列出。本文則希望從新制度經(jīng)濟學的角度對失業(yè)問題進行解釋。

二、就業(yè)的交易成本分析

(一)勞動供給角度

勞動力屬于私有產(chǎn)權(quán)，在就業(yè)之前勞動者對它具有所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)。而就業(yè)是一種交易行為，交易的對象就是勞動力，勞動的價格則取決于轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的多少和強度。就業(yè)是具有交易費用的，對于勞動者來說其交易成本包括工作信息搜尋費用、信息交流費用、交通費用和時間成本等，對于勞動需求方來說招聘同樣具有交易成本，比如廣告費用、信息溝通費用、調(diào)查費用等。勞動者在就業(yè)之前會根據(jù)自己對自身勞動力的投資情況而對其價值進行評估，因為知識的不完備性和信息不完全，這個評估值是一個區(qū)間值，根據(jù)市場提供的信息勞動者會自動調(diào)整這個區(qū)間直至市場提供的勞動價格處于這一區(qū)間內(nèi)為止，而當交易成本太大導致勞動者對勞動價值評估值與分攤的交易成本之和大于市場提供的價格時，勞動者會理性地放棄某些工作，以期市場對勞動價格調(diào)整以后在未來得到更好的工作，這個時候會出現(xiàn)勞動者自愿失業(yè)。而當勞動制度形成的交易成本過大時會嚴重影響勞動的資源配置，勞動資源不能運用到最需要的地方去。這樣的勞動制度導致了資源浪費和不經(jīng)濟。

勞動者在就業(yè)之后，隨著知識相對地完備和掌握相應(yīng)較多的信息，他會重新不斷地調(diào)整自身勞動價值區(qū)間，不斷地評估勞動需求者提供的價格，如果這個時候勞動需求方提供的價格低于他自己估計的勞動價值區(qū)間的最低值時(當然還有諸多其他因素的影響如對公司的感情、適應(yīng)新環(huán)境的成本、勞動環(huán)境等)，勞動者會考慮重新搜尋新的工作。當然如果勞動者選擇了失業(yè)，同樣具有失業(yè)的交易成本，比如他可能要考慮勞動違約成本、感情因素、環(huán)境因素等，還包括前面提到的勞動者在就業(yè)之前要考慮的成本。如果這個時候分攤(比如一年)的交易成本與現(xiàn)有的勞動需求方提供的勞動價格之和還低于勞動價值區(qū)間最小值時，勞動者會選擇失業(yè)，這同樣屬于自愿失業(yè)，可以把這時的失業(yè)看做是為了改進未來處境所進行的投資。

我們可以把交易成本理解為一種穩(wěn)定器，就業(yè)者想更換工作的時候交易成本阻止他更換工作，失業(yè)者想就業(yè)時，交易成本又阻止他就業(yè)。這樣就業(yè)和失業(yè)交易成本的存在就阻止人力資源的合理配置，是對稀缺資源的一種浪費，我們當然不可能消除交易成本，但是我們可以通過制度安排來降低交易費用，根據(jù)科斯第二定理：“一旦考慮到進行市場交易的成本……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響?！蓖ㄟ^勞動產(chǎn)權(quán)的界定、變更和重新安排可以降低其交易費用。當然，只有在產(chǎn)權(quán)重新安排的收益增加大于交易費用的時候這種新制度才能進行。

(二)勞動需求角度

勞動需求者的交易成本分析與勞動供給方的交易成本分析結(jié)構(gòu)大同小異(交易成本構(gòu)成略有差異)，這里不再贅述，筆者僅就勞動需求方的資產(chǎn)專用性因素提出一些思考。

資產(chǎn)專用性是指在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉沒成本概念有關(guān)。當一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。資產(chǎn)專用性主要類型有四類：(1)場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資。此類投資專用性很強，投資之后再想改作其他用途就非常困難；(2)物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機械設(shè)備等；(3)人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務(wù)于某項交易，一旦這項交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義；(4)特定用途的資產(chǎn)。專用場地所用的資產(chǎn)無法移動，也就是說，它們的建設(shè)成本以及(或者)搬遷成本太高。專用實物資產(chǎn)有相當大一部分都是不可移動的或者移動代價太大。因此對于企業(yè)來說，一旦擁有了“不帶轱轆的”資產(chǎn)，就相對縮小了、自己的勞動力需求范圍，就增加了交易成本，從而不能實現(xiàn)資源的合理配置。當然，由于人力資產(chǎn)的專用性也會增加就業(yè)的交易成本，勞動供給方也就相對縮小了就業(yè)的選擇范圍，因此失業(yè)者和空缺職位在任一時點都存在，這在一定程度上解釋了結(jié)構(gòu)性失業(yè)的存在。

三、失業(yè)制度分析的思考

(一)降低交易成本的途徑

交易成本的存在阻礙了市場對勞動力最優(yōu)配置的實現(xiàn)(當然要達到最優(yōu)也是不現(xiàn)實的)，那么我們可以通過降低交易成本來促進勞動力市場向帕累托最優(yōu)靠近，根據(jù)我國的實際情況下面我想通過勞動力供給和需求兩個方面來討論一下促進就業(yè)的一些途徑。

1、由于人的有限理性、市場的不充分競爭、信息不完全、外部性和不確定性的存在，可能會出現(xiàn)當事人的行為不端，表現(xiàn)為機會主義行為和傾向。勞動力市場的就業(yè)要采用合同就業(yè)的形式，使勞動者在獲得合同規(guī)定的各種權(quán)利的同時，承擔相應(yīng)的就業(yè)風險。

2、不同的企業(yè)根據(jù)資產(chǎn)專用性情況，在設(shè)立企業(yè)地址的時候盡量考慮所需人力資源的數(shù)量和質(zhì)量情況，以降低將來可能的交易費用。

3、采用適合企業(yè)實際情況的治理結(jié)構(gòu)，對不同層次人員使用不同的激勵約束機制，例如對勞動密集型企業(yè)人員實行短期和中期激勵約束機制，對資本密集型企業(yè)勞動者實行中長期激勵約束機制，對技術(shù)密集型企業(yè)實行長期激勵約束機制(如期權(quán)股權(quán)、聲譽激勵)，這樣可以減少失業(yè)機會降低交易成本。

(二)制度變遷的思考

1、通過重新界定、安排產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以降低市場機制的交易費用。

勞動力所有權(quán)的初始界定屬于勞動者本人，但是當勞動力的占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)與所有權(quán)發(fā)生分離的時候。勞動力產(chǎn)權(quán)就喪失了排他性，使得勞動力所有權(quán)的交換和轉(zhuǎn)讓成為多余。這種情況下勞動就業(yè)的成本和費用是由勞動需求主體的招工、用工制度所決定的，這時候勞動者失業(yè)的成本也由勞動需求主體來承擔。在我國傳統(tǒng)的國有企業(yè)條件下，全部風險由政府承擔(包括勞動者失業(yè)的風險)，那么傳統(tǒng)國有企業(yè)的隱性失業(yè)就是這種制度下的一種交易成本。這個時候我們可以通過改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來降低交易成本，使得勞動者就業(yè)的時候不但擁有所有權(quán)還擁有支配權(quán)，對勞動者自己的決策承擔一定的風險，使得產(chǎn)權(quán)分配清晰化，這樣我國勞動者相當一部分人有了完全的剩余索取權(quán)，另一部分人則可以通過市場談判實現(xiàn)就業(yè)，勞動產(chǎn)權(quán)的價值得到了確認和實現(xiàn)，降低了交易費用，從而促進了經(jīng)濟效率。

2、加速農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展，通過發(fā)展農(nóng)村的工業(yè)來充分利用農(nóng)村的資源和提高農(nóng)民收入水平，減少城市的向心力。

3、有選擇、有步驟地放開新聞傳媒的言論自由，實現(xiàn)信息的充分溝通和新聞媒體的監(jiān)督作用，這不僅是市場經(jīng)濟發(fā)展和民主政治的必要條件，對于治理失業(yè)也是一種比較好的選擇。

4、繼續(xù)深化市場機制改革，通過勞動力自由流動的勞動力市場機制，形成勞動力市場供求均衡決定的工資率，可以使勞動者和雇主根據(jù)市場工資率分別作出勞動供給和需求的決策。

5、建立完善的社會保障制度，保障基本生活，為社會經(jīng)濟的穩(wěn)定和勞動力市場的正常運行創(chuàng)造良好的環(huán)境。

[責任編輯 杜 娟]