企業(yè)家與交易成本的節(jié)省

　　摘要：企業(yè)和市場都是資源的配置方式，企業(yè)在其邊界內(nèi)比市場節(jié)省了交易成本，贏得比較優(yōu)勢。企業(yè)的核心是企業(yè)家資源的利用，是企業(yè)家節(jié)省交易成本。培育和促進(jìn)企業(yè)家成長是應(yīng)對全球化市場競爭的主要任務(wù)和唯一手段。
　　關(guān)鍵詞：企業(yè)；企業(yè)家；交易成本
　　
　　一、基于交易成本的企業(yè)分析
　　
　　企業(yè)是投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的經(jīng)濟組織，其目標(biāo)是利潤的最大化。任何產(chǎn)品的獲得都可以通過市場交易來實現(xiàn)。在交易成本為零的條件下，交易雙方可以自由的討價還價，交易可以進(jìn)行無窮多從而最終實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和社會價值的最大化。而現(xiàn)實中，交易是有成本的，其成本主要來自以下幾個方面：
　?。ㄒ唬ふ液桶l(fā)現(xiàn)交易另一方的成本
　　交易是一個交易主體和交易客體組成的相對封閉的系統(tǒng)。在社會分工條件下，由于交易雙方各自擁有不同的交易物品，同時又有各自不同的需要，為了尋找自己所需要的物品的賣方和需要自己所擁有物品的買方，雙方都需要花費成本去尋找關(guān)于對方的信息：交易的時間、地點、交易的數(shù)量、可接受的最高、最低價格等。
　?。ǘ┌l(fā)現(xiàn)交易物品相對價格的成本
　　在市場競爭條件下，由于市場上存在著大量的買者和賣者，盡管交易的物品存在各種各樣的差別，這種差別可能是產(chǎn)品本身的質(zhì)量、性能所具有的，也可能是產(chǎn)品的外延性所導(dǎo)致的，如品牌、售后服務(wù)、運輸費用等，但由于存在許多可以量化的勞動和可替代的商品，不完全相同的交易物品價格仍然存在著可比性。交易雙方都會花費成本去發(fā)現(xiàn)相對價格進(jìn)行比較，以保護自己的利益。
　　（三）簽訂契約的成本
　　在交易雙方找到了交易對方、發(fā)現(xiàn)了相對價格，確定了各自可接受的交易底價以后，雙方會展開激烈的討價還價。由于價格所導(dǎo)致的利益對雙方來說是此消彼長的過程，雙方會不遺余力的來進(jìn)行這一過程，如果可能，雙方會在一個彼此都能接受的價格上達(dá)成協(xié)議，從而實現(xiàn)交易。而如果雙方未能簽約則雙方花費的成本會更大。
　?。ㄋ模﹫?zhí)行和監(jiān)督交易過程的成本
　　簽約完成以后，并不意味著交易的完成。雙方還必須花費成本去促使交易的最終完成，買方關(guān)心產(chǎn)品的實際質(zhì)量和售后服務(wù)，賣方則著急貨款的回收以及后續(xù)的交易可能。如果交易中斷，雙方為維護各自的權(quán)益可能要花費更多的成本。市場交易是一個無休止的有成本損耗的契約過程，把無數(shù)個簽約、履約行為變成少數(shù)幾個甚至一個行為過程，把交易過程內(nèi)部化，便促成了企業(yè)的出現(xiàn)。
　　按科斯的理論，市場和企業(yè)都是配置資源的方式，企業(yè)通過縱向一體化，把一系列的交易過程內(nèi)部化，節(jié)省了交易費用，以此來實現(xiàn)利潤最大化的目標(biāo)，如圖1所示的企業(yè)與市場的關(guān)系。因為在企業(yè)里，市場交易過程被取消，組合在企業(yè)內(nèi)的各種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)線上的原材料、半成品等不必彼此簽訂一系列的契約，而直接進(jìn)入下一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，原來用于簽訂和執(zhí)行這些市場合約的費用因此被節(jié)省了。不過企業(yè)卻不是以一個非市場的合約替代了市場價格機制。按科斯的觀點，企業(yè)內(nèi)部的“命令”和“允許某個權(quán)威”（一個“企業(yè)家”）來支配資源，無非是“一系列的契約”被“一個契約”代替了的結(jié)果。通過契約，生產(chǎn)要素為獲得一定報酬，同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。從這里可以得出一個結(jié)論，企業(yè)家的指揮和協(xié)調(diào)部分取代了市場交易，從而節(jié)約了交易成本，才使得企業(yè)有存在和發(fā)展的理由，或者，可以說是企業(yè)家這種資源的利用節(jié)省了交易成本。
　　
　　二、企業(yè)家的理論分析
　　
　　（一）企業(yè)家理論的回顧
　　什么是企業(yè)家？從馬歇爾、奈特、熊彼德到卡森、舒伯斯特等都從不同的側(cè)重角度給出了企業(yè)家的定義。著名經(jīng)濟學(xué)家舒伯斯特在《新世界詞典中》對企業(yè)家下過這樣的定義：企業(yè)家是一個經(jīng)濟冒險事業(yè)的組織者，特別是組織、擁有、管理并承擔(dān)這一事業(yè)全部風(fēng)險的人。
　　美國哈佛大學(xué)著名的管理學(xué)教授約翰皮特在《變革力量》一書中認(rèn)為，企業(yè)家是具有懂現(xiàn)代技術(shù)、懂現(xiàn)代管理、有國內(nèi)外的經(jīng)營經(jīng)驗、善于運用歸納思維和統(tǒng)計方法進(jìn)行現(xiàn)實觀察、分析和研究發(fā)展能力的人才。奈特從應(yīng)對不確定性方面分析企業(yè)家。他認(rèn)為，企業(yè)家就是為了應(yīng)對那種不可預(yù)測的不確定性而存在的?，F(xiàn)實的經(jīng)濟過程是由預(yù)見未來的行動構(gòu)成的，所以擺脫不了不確定性。生產(chǎn)者在決定生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)的過程中就包含著不確定性。在企業(yè)中，不確定性正是由于企業(yè)家的職能而得以降低。1911年，熊彼德以創(chuàng)新的觀點解釋了企業(yè)家。他說：我們把新組合的出現(xiàn)稱為企業(yè)，把職能是實現(xiàn)新組合的人們稱為企業(yè)家。在他看來，企業(yè)家突出的職能就是創(chuàng)新，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合來維持企業(yè)的生存和發(fā)展，缺乏了創(chuàng)新，企業(yè)家和企業(yè)都失去了存在的基礎(chǔ)。
　　
　?。ǘ┢髽I(yè)家應(yīng)具備的素質(zhì)
　　從林林總總的企業(yè)理論的論述中，特別是從近期國內(nèi)外著名企業(yè)所暴露出的問題中，不難發(fā)現(xiàn)，對企業(yè)家來講至少要具備以下幾方面的素質(zhì)：
　　
　　1、高尚的人格素質(zhì)?！稗k企業(yè)就是辦人”、“做事如同做人”。作為引領(lǐng)企業(yè)成長、發(fā)展的企業(yè)家而言，高尚的人文素質(zhì)是第一位的：誠實的品質(zhì)讓人信賴，廣泛的親和力可以團結(jié)大多數(shù)，優(yōu)秀的能力贏得下屬的尊重和支持，這樣可以提高企業(yè)內(nèi)部效率；對企業(yè)外部來說，企業(yè)家高尚的素質(zhì)和個人魅力可以提升企業(yè)形象。盡管具有高尚的人文素質(zhì)不一定必然成為企業(yè)家，但如果一個企業(yè)家沒有了正直，則足以要了你（不論你是企業(yè)的員工、還是企業(yè)產(chǎn)品的使用者）的命。
　　2、優(yōu)秀的協(xié)調(diào)能力。按照科斯的理論，企業(yè)用科層組織的領(lǐng)導(dǎo)和控制取代了市場交易過程，從而節(jié)省了交易費用。而市場同樣也是資源配置的方式，采用企業(yè)還是市場的配置方式，完全取決于交易成本的比較。因此，為保持企業(yè)對市場的成本優(yōu)勢，企業(yè)家必須具備優(yōu)秀的協(xié)調(diào)能力，促使企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)費用的節(jié)省。
　　3、突出的責(zé)任意識。企業(yè)是社會生產(chǎn)的基本細(xì)胞，企業(yè)不僅僅滿足自身的利潤目標(biāo)，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。企業(yè)家的責(zé)任就是在發(fā)展企業(yè)的過程中，為社會創(chuàng)造更多低成本的產(chǎn)品和更多的就業(yè)崗位，吸納更多的勞動力就業(yè)，同時要保護環(huán)境，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。現(xiàn)任英國首相托尼布萊爾在1998年出版的《新英國》一書中對企業(yè)家的作用作了高度評價。他說：“如果我們這個國家要去開拓，要想讓別人羨慕我們今天而不是昨天的成就，我們就必須支持那些實干家、革新家、年輕的企業(yè)家，發(fā)揮長者的智慧和每個人的創(chuàng)造力?！焙苋菀紫胂?，一個不負(fù)責(zé)任的企業(yè)家能給這個社會帶來什么。
　　4、強烈的創(chuàng)新意識。創(chuàng)新是一個民族的靈魂，沒有創(chuàng)新也就沒有一個民族的發(fā)展。而創(chuàng)新，不論是產(chǎn)品的創(chuàng)新，工藝的創(chuàng)新還是制度的創(chuàng)新，都源自基層的企業(yè)。企業(yè)的創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的源動力，而企業(yè)家則通過制度和措施實現(xiàn)和促進(jìn)了創(chuàng)新的形成，減少了創(chuàng)新的成本，通過實現(xiàn)要素的新組合，應(yīng)對外部環(huán)境的不確定性，維持和促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。
　　
　　三、企業(yè)家與交易成本的節(jié)省
　　
　　企業(yè)家是企業(yè)存在的前提和生存發(fā)展的關(guān)鍵，離開了不同層次的企業(yè)家，也就不會有不同規(guī)模的企業(yè)。企業(yè)家與市場、企業(yè)的關(guān)系可以如圖2、圖3所示：
　　在圖2中，A、B、C、D、E（為簡化分析，僅列出有限的要素所有者，其實在市場中，存在著無數(shù)個所有者和無限次交易過程）表示要素所有者，根據(jù)交易成本理論，在交易成本為零的條件下，任何的產(chǎn)品都最終可以通過市場來獲得，而交易是一個有成本耗費的過程，交易成本并不為零，通過市場來獲得所有的產(chǎn)品是不劃算的。
　　
　　在圖3中，要素所有者A通過集結(jié)相關(guān)的資源組成了企業(yè)，其他的所有者通過與A的一次交易過程就完成了交易活動，以有限次的交易過程取代了無限次的交易過程，節(jié)省了交易費用。一方面，企業(yè)家本身所代表的素質(zhì)和形象，使要素所有者直接與企業(yè)家進(jìn)行交易，這種交易可能是長期的，也可能是短期的，但其次數(shù)是有限的，即企業(yè)家的吸引力使無限次尋找、發(fā)現(xiàn)、簽約、履約的過程被有限次所代替，正式的、規(guī)范的契約被非正式的、不規(guī)范的契約所代替。由于雙方是重復(fù)博弈過程，雙方都有充分的激勵去履行和約，從而使其合約的效力得以保證。另一方面，企業(yè)家的協(xié)調(diào)能力是企業(yè)與外部供應(yīng)商和銷售商之間更容易進(jìn)行溝通，信息流動更加迅速和順暢，減少了契約雙方的可能摩擦，維護和加強了企業(yè)之間的合作關(guān)系，并且使這種合作關(guān)系更加穩(wěn)定。另外是創(chuàng)新。企業(yè)家通過對內(nèi)部資源、信息的調(diào)度與整合，使工序之間、環(huán)節(jié)之間更加便于合作，及時應(yīng)對市場的要求和客戶的變化，通過工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，向市場提供有競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)，而在很大程度上避免了由于企業(yè)不能適應(yīng)和滿足客戶的要求，使客戶重新尋找交易者從而開始新一輪交易過程（廣義交易過程）。
　　
　　四、促進(jìn)企業(yè)家的成長，應(yīng)對全球化的挑戰(zhàn)
　　
　　有學(xué)者認(rèn)為，“企業(yè)家是經(jīng)濟發(fā)展中一種特殊的人才資源，一個國家的發(fā)展有賴于一大批企業(yè)家。”我國加入WTO以后本國企業(yè)面臨著更加嚴(yán)峻的市場形勢。發(fā)達(dá)國家的跨國公司憑借雄厚的資金、先進(jìn)的技術(shù)、完善的管理，對龐大的中國市場虎視眈眈，也加劇了我國企業(yè)生存的難度。當(dāng)前最缺的就是領(lǐng)導(dǎo)和駕馭企業(yè)的企業(yè)家資源。促進(jìn)和培養(yǎng)我國的企業(yè)家資源，應(yīng)從以下三個方面入手：
　　第一，培養(yǎng)塑造全社會的創(chuàng)新和冒險精神。“天才的成長需要天才的泥土”。企業(yè)家是創(chuàng)新的發(fā)動者和領(lǐng)導(dǎo)者，創(chuàng)新精神和冒險精神是任何一個企業(yè)家所不可或缺的。全社會要逐步形成一種支持創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新、甘冒風(fēng)險、不怕失敗的文化氛圍，促進(jìn)具有企業(yè)家潛質(zhì)的人的成長。這對深受儒家文化影響的我國來說尤為重要。
　　第二，珍惜和促進(jìn)中小民營企業(yè)的成長勢頭。民營中小企業(yè)主是企業(yè)家隊伍的后備軍和成長搖籃。促進(jìn)民營企業(yè)的發(fā)展，單單有各種優(yōu)惠政策是不夠的，更重要的是建立和健全法制，改進(jìn)和規(guī)范執(zhí)法行為，為中小民營企業(yè)提供公平競爭的舞臺，是促進(jìn)企業(yè)家成長的有效手段。
　　第三，深化國有企業(yè)改革。國有企業(yè)和國有資產(chǎn)仍然占社會總量的相當(dāng)比例，國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者也是企業(yè)家隊伍的重要來源。深化國有企業(yè)改革，要靠制度創(chuàng)新，要在產(chǎn)權(quán)上下工夫，通過權(quán)責(zé)的分割和分擔(dān)，改善國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的激勵約束；改進(jìn)管理者的選拔和任用方式，促進(jìn)具有企業(yè)家潛質(zhì)的人員脫穎而出；加強監(jiān)管，使國有企業(yè)平等的進(jìn)行市場競爭，促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和管理者向企業(yè)家隊伍邁進(jìn)。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、Coase.R.H.The Problem of Social Cost[J].Journal of Law and Econom