公司治理：職工不應(yīng)該被拒之門(mén)外

梅慎實(shí)　李　霆

現(xiàn)代高素質(zhì)的員工是重要的生產(chǎn)要素和公司的寶貴財(cái)富，員工有權(quán)利有責(zé)任參與公司治理，但在實(shí)踐上，仍然任重道遠(yuǎn)

職工參與公司治理，是近年來(lái)一個(gè)引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注的問(wèn)題。人們逐漸認(rèn)識(shí)到，公司治理中，不能忽視職工參與的積極作用。

職工參與公司治理的理論依據(jù)

職工參與公司治理的理論依據(jù)是什么？目前學(xué)界主要有以下看法:

經(jīng)濟(jì)民主理論認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是勞動(dòng)和資本共同創(chuàng)造財(cái)富的雙因素經(jīng)濟(jì)。公司中從事財(cái)富創(chuàng)造的雇員被剝奪了選舉的權(quán)利，這既不利于緩和勞資沖突和提高雇員的積極性，又損害了公司的組織效率并增加了公司的管理成本，與現(xiàn)代社會(huì)中的民主理論格格不入。

利益相關(guān)者理論（stakeholder,也稱利害關(guān)系者）認(rèn)為公司治理的目標(biāo)是通過(guò)公司治理結(jié)構(gòu)的制衡設(shè)計(jì)，平衡各個(gè)利益相關(guān)者的利益，實(shí)現(xiàn)公司的科學(xué)決策和長(zhǎng)期利益最大化。其特點(diǎn)是不局限于股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的限制，而是由廣泛的利益相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、雇員等與公司有利益關(guān)系的集團(tuán)參與的，通過(guò)一系列的內(nèi)部或外部機(jī)制來(lái)實(shí)施共同的治理。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“資產(chǎn)專(zhuān)用性理論”認(rèn)為，職工擁有的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能對(duì)公司是來(lái)說(shuō)是特殊的人力資本，為公司創(chuàng)造了巨大的價(jià)值，而職工自身承擔(dān)“專(zhuān)用性”技能難以轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，因此職工應(yīng)當(dāng)?shù)玫綉?yīng)有的尊重和回報(bào)，應(yīng)當(dāng)參與公司的治理。

我國(guó)《憲法》第16條規(guī)定:“國(guó)有企業(yè)依照法律規(guī)定，通過(guò)職工代表大會(huì)和其他形式，實(shí)行民主管理”，可見(jiàn)公司職工民主管理還是一項(xiàng)憲法性權(quán)利。

職工參與治理的資格

在我國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的同時(shí)，相關(guān)的法律制度仍然沒(méi)有忽視職工在現(xiàn)代公司治理中的地位。

我國(guó)頒布了《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《公司法》，不僅形成了對(duì)職工權(quán)利保護(hù)的完整法律體系，在職工參與現(xiàn)代公司治理問(wèn)題上也有顯著的進(jìn)步?！豆痉ā纷鳛闃?gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的基本立法，在保護(hù)職工的基本權(quán)益，保證職工參與公司治理方面邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。在現(xiàn)代的公司治理結(jié)構(gòu)下，《公司法》相應(yīng)地為職工參與公司治理提供了新的途徑——職工代表進(jìn)入公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

我國(guó)關(guān)于職工參與公司治理的法律規(guī)定主要是借鑒德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。德國(guó)公司職工參與公司治理最突出的特點(diǎn)是“共同決定制”。

德國(guó) 1976年的《共同決策法令》，將職工在2000人以上的公司監(jiān)事會(huì)中的職工代表的比例提高到1/2。在達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)的公司中，監(jiān)事會(huì)由12名成員組成，股東代表和職工代表各占一半，監(jiān)事會(huì)的主席由股東推選的人員擔(dān)任。德國(guó)公司的“共同決定制”較好地保障了職工的利益，并緩解了勞資矛盾:德國(guó)職工的收入是全世界水平最高的，而平均工作時(shí)間則比美國(guó)同行和法國(guó)同行的工作時(shí)間要少。德國(guó)的罷工率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于許多歐美國(guó)家。

職工參與公司治理的動(dòng)力和能力

現(xiàn)代意義的公司到底是誰(shuí)的公司？?jī)H僅是股東的嗎？公司的利潤(rùn)到底是誰(shuí)創(chuàng)造的？誰(shuí)最關(guān)心公司的生死存亡？職工的聰明才智和富于創(chuàng)新的精神才是公司的競(jìng)爭(zhēng)力所在，這些擁有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能的職工才是公司利潤(rùn)的主要?jiǎng)?chuàng)造者。職工投入了自己的人力資本，他必然像股東一樣有權(quán)利從公司獲得回報(bào)，當(dāng)然也有參與公司治理的動(dòng)力。隨著資本市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的發(fā)達(dá)，股東在公司處于危機(jī)時(shí)可以“用腳投票”，將自己的資本風(fēng)險(xiǎn)降到最低。相比之下，公司職工在公司投入的人力資本專(zhuān)用性越來(lái)越高，不容易轉(zhuǎn)移和分割，其命運(yùn)緊緊地和公司聯(lián)系在一起，共存亡。

現(xiàn)代意義的職工同公司形態(tài)產(chǎn)生初期，主要提供體力勞動(dòng)的雇工相比發(fā)生了巨大的變化?，F(xiàn)代的職工不僅有著專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和專(zhuān)業(yè)的技能，對(duì)自己權(quán)益保護(hù)的意識(shí)也更強(qiáng)。職工在第一線接觸公司的運(yùn)作過(guò)程，公司的經(jīng)營(yíng)狀況好壞他們最清楚，對(duì)公司的發(fā)展過(guò)程有最深刻的了解，他們獲取公司信息的成本相對(duì)較小，職工以集體的力量參與公司治理，如以工會(huì)、職工代表大會(huì)、其他職工民主組織等形式，可以積極有效地影響公司的經(jīng)營(yíng)決策，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督。

職工參與公司治理的途徑

職工維護(hù)自己在公司的長(zhǎng)期利益，參與公司治理的途徑主要有三種:

首先，職工代表進(jìn)入公司的董事會(huì)，直接參與影響公司經(jīng)營(yíng)狀況的決策，并對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。我國(guó)《公司法》第45條第2款規(guī)定:“兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表”。第68條規(guī)定:“國(guó)有獨(dú)資公司……董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司代表”，“……董事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生”。

其次，職工代表可以進(jìn)入公司的監(jiān)事會(huì)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、管理、決策行使監(jiān)督權(quán)?！豆痉ā返?2條、第71條、第118條規(guī)定了監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于1/3，職工代表的產(chǎn)生也是通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

最后，職工組成工會(huì)組織，通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式的民主組織，與公司進(jìn)行平等協(xié)商，提出意見(jiàn)和建議，公司必須在進(jìn)行有關(guān)職工重大利益的決策時(shí)，充分考慮職工的意見(jiàn)和建議，可以說(shuō)這是一種外部的治理機(jī)制?！豆痉ā返?8條第3款規(guī)定:“公司研究改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議”。

由于立法上的分散性，使得人們往往對(duì)這些立法的重視不夠。殊不知，這些立法是代表勞方的職工同代表資方的股東對(duì)立與妥協(xié)的產(chǎn)物。

職工參與公司治理任重道遠(yuǎn)

但是從職工董事、職工監(jiān)事分別占董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的比例來(lái)看，職工參與公司治理的程度不夠。我國(guó)大部分公司的董事會(huì)中都沒(méi)有職工代表，只是在類(lèi)似雞肋的監(jiān)事會(huì)中要求必須有職工代表。為了實(shí)現(xiàn)職工真正參與公司的治理，立法上應(yīng)該要求董事會(huì)中必須有職工代表，而且職工代表的比例不少于1/3，另外可以考慮把監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例提高到1/2，這完全是同國(guó)際上公司治理的趨勢(shì)相符的。

目前唯一的可以參考相關(guān)立法是《工會(huì)法》的第12條第1款:“企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)有會(huì)員二十五人以上的，可以建立基層工會(huì)委員會(huì);會(huì)員不足二十五人的，選舉組織員一人，組織會(huì)員開(kāi)展活動(dòng)”。立法相當(dāng)?shù)娜狈?，沒(méi)有程序上的保證?？傊趯?duì)職工代表的認(rèn)識(shí)上應(yīng)明確職工代表是一線的職工，不能是公司的副經(jīng)理及分公司的經(jīng)理等高級(jí)管理人員;在職工代表產(chǎn)生的程序上，應(yīng)當(dāng)具有可操作性，獨(dú)立性，不受公司經(jīng)營(yíng)管理者的影響，不受公司股東的任何干預(yù);效果上，保證職工代表真正代表廣大職工，參與公司治理，維護(hù)職工的切身利益。

立法在促進(jìn)職工積極參與公司治理的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)職工的法律保障，解除職工的后顧之憂?！豆?huì)法》的第19條、《勞動(dòng)法》的第30條以及《勞動(dòng)合同法》的第43條、第78條給予了職工一定的保護(hù)，但作用極其有限。這是因?yàn)楣就脙?yōu)勢(shì)地位，可以繞過(guò)這些規(guī)定，給予“不聽(tīng)話”的職工打擊和報(bào)復(fù)。

最后，要提高職工的綜合素質(zhì)，使其加入公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，真正起到影響公司決策，監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理層的效果。否則，職工董事、職工監(jiān)事只是聾子的耳朵——擺設(shè)。