關于合同法引入情勢變更原則的思考

【摘要】:本文通過對情勢變更的探析，認為我國現(xiàn)行《合同法》取消了草案第77條規(guī)定的情勢變更，實為合同立法的一大缺陷。這將使我國司法審判和仲裁實務缺乏解決此類問題的理論基礎和具體的裁判準則。為了彌補這一缺陷，能否考慮通過司法解釋的形式確立情勢變更原則，以促進我國社會主義市場經(jīng)濟的建立和完善。

【關鍵詞】:合同法；缺陷；情勢變更原則 ；司法解釋

情勢變更原則是合同履行的重要原則，許多國家的合同法都有相應的規(guī)定，包括《維也納條約法公約》、《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》、《國際商事合同通則》等國際公約也對情勢變更原則作了具體規(guī)定。我國1999年3月15日通過的合同法卻未將此原則納入其中，這實為合同立法的一大缺陷。從完善合同法和與國際法律銜接方面來看，確立情勢變更原則勢在必行。

一、問題的引入

某家儀表廠與煤氣公司簽訂合同，約定由儀表廠供給煤氣公司煤氣散件五萬套，后因生產(chǎn)煤氣表散件的主要原材料鋁錠的價格，由簽訂合同時每噸4400元上漲到每噸16000元，雙方發(fā)生糾紛。煤氣公司堅持要求按原合同履行，儀表廠要求提高煤氣表散件的價格，否則，每生產(chǎn)一套煤氣表散件，不僅不能盈利，反而虧本。雙方協(xié)商不成，煤氣公司向人民法院提起訴訟，要求判令儀表廠按原合同約定的價格供給煤氣表散件。此案經(jīng)一審、二審和重審，最終以法院調(diào)解解決。

從這個案例就暴露出了我國合同法的一大缺陷，即末確立情勢變更原則。隨著近年來我國經(jīng)濟改革的不斷深入，類似上面案例的情勢變更現(xiàn)象時常，但由于立法上無明確規(guī)定，導致實踐中對此無法正確掌握，而另一方面，我國已加入WTO組織，經(jīng)濟立法必然也要與國際慣例接軌，因此在《合同法》中引入情勢變更原則十分必要。

二、情勢變更原則的探析

所謂情勢變更原則，是指合同有效成立后，因當事人不可預見的事情的發(fā)生(或不可歸責于雙方當事人的原因發(fā)生情勢變更)，導致合同的基礎動搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有效力有恃于誠實信用原則(顯失公平)時，則應允許變更合同內(nèi)容或者解除合同的法理。究其實質(zhì)，情勢變更原則為誠實信用原則的具體運用，目的在于消除合同因情勢變更所產(chǎn)生的不公平后果。

適用情勢變更原則應當滿足如下條件:其一，須有情勢變更的事實發(fā)生。所謂情勢，是一種客觀事實，它包括政治、經(jīng)濟、法律及商業(yè)上的種種事態(tài)。所謂變更，系指產(chǎn)生重大實質(zhì)效果的變動，例如貨幣的嚴重貶值、物價的大幅上漲、國家法律政策的發(fā)布、修改和取消等;其二，情勢變更是在合同訂立以后，債務關系消滅以前發(fā)生;其三，情勢的變更非為當事人所預料而且有不得預料的性質(zhì);其四，情勢的變更是因不可歸責于當事人的事由而發(fā)生;其五，因情勢變更如使合同發(fā)生當初的法律效力則顯失公平。只有同時具備了上述的要件，當事人方可主張情勢變更，唯有如此，當事人的主張才有可能獲得訴訟上的支持。

情勢變更原則的目的，旨在消除合同履行過程中因情勢變更而給當事人帶來的不正當影響。一經(jīng)適用，即產(chǎn)生相應的法律效果。當事人在合同訂立以后，因不可歸責于雙方的原因而發(fā)生情勢變更，致使合同存在的基礎發(fā)生動搖或喪失，且導致當事人利益的嚴重失衡時，依據(jù)誠實信用原則，應允許當事人變更和解除合同。\"具體表現(xiàn)為:其一，受不利益的一方當事人有權要求重新談判，就合同的內(nèi)容重新協(xié)商。而且提出此項要求應毫不延遲，并應說明提出要求的理由;但重新談判的要求本身并不能使處于不利地位的當事人有權停止履約。其二，協(xié)商不成的，該當事人有權請求法院或仲裁機關變更或解除合同。法院或仲裁機構可依誠實信用原則和公平原則作出變更或解除合同的裁決。

變更合同，即在維持原法律關系的基礎上調(diào)整雙方的權利、義務，便之趨于平衡。合同變更的具體方式有:(1)增減給付。在雙方合同中，雙方存在著對價比關系，而且其中存在一定的比例關系，如果因情勢變更，導致比例關系失調(diào)，應當加以修正和恢復原比例關系。法院或仲裁機關以此方式變更合同時，應依客觀、合理、具體際準，遵照誠信原則，全面斟酌，公平裁量。(2)延期或分期給付。如果通過變更合同履行期限就能達到合同的目的，避免不公平結果，法院(或仲裁機關)可判令延期或分期給付。(3)拒絕先為給付。在雙方合同中，當事人雙方以同時履行義務為一般原則，但也可以約定由一方當事人先為給付，此時不能主張同時履行。不過，在發(fā)生情勢變更的情況下，如他方當事人因情勢變更導致財產(chǎn)明顯減少，信用發(fā)生危機等情形，難以作出對待給付，則負有先為給付義務者在他方末提供能夠按期作出對待給付的擔保時，可以拒絕先為給付。

在采取變更合同仍不能補救情勢變更所造成的不公平后果時，則有情勢變更的第二種適用:解除合同。基于情勢變更而解除合同，應屬免除責任的范圍，相對人不得請求因不履行的損害賠償。但不因此排除其請求因訂立合同或準備履行合同所支出費用的損失。

對于情勢變更，由當事人主張還是由法院依職權直接予以適用，即是采取當事人主義抑或職權主義?筆者認為，應采當事人主義，因為，一般而言，合同的履行只涉及雙方當事人的利益，當事人既不主張，法院又何必主動為之，況且如果法院過于主動，一方面可能會侵犯當事人的自由意思(雙方可能有協(xié)商解決的余地)，有悖于契約自由、契約神圣之旨。另一方面，對法院自身而言，也可能是一種負擔。因此，在合同履行過程中，如因發(fā)生情勢變更而引起訴訟，應先由當事人自行主張，法院只須盡己之責予以認定。

在《合同法》草案中原本通過第77條設立了情勢變更原則，但由于特殊時期的特殊情況，在人大代表討論后刪掉了，實在是非?？上?。這就造成我國現(xiàn)行立法中仍然沒有情勢變更原則，這種局面不改變，對維護我國交易秩序的安定是不利的。這是因為:第一，情勢變更原則是市場經(jīng)濟條件下公平分配風險的尺度，是以排除合同關系因情勢變更所致的不公平結果為目的，從而保障市場經(jīng)濟的繁榮穩(wěn)定;第二，我國是《聯(lián)合國貨物銷售合同公約》的成員國，依我國法律規(guī)則，公約所確認的法律原則、法律制度除我國保留的條款外，都予以認可。該公約第78條第1款規(guī)定:\"當事人對不履行義務，不負責任，如果他能證明此種不履行義務，是由于某種非他所能控制之障礙，而且對這種障礙，沒有理由預期他在訂立合同時考慮到或能避免或克服它或它的后果。\"第三，國際上，許多國家立法上都有關于情勢變更原則的規(guī)定，例如意大利、希臘、德國等等。

三、情勢變更原則與其他有關法律概念的區(qū)別。

情勢變更原則與其他有關法律概念的比較:(一)情勢變更原則與誠實信用原則的區(qū)別。(1)誠實信用原則是貫穿于民事經(jīng)濟法律領域的原則，屬于上位概念;而情勢變更原則是誠實信用原則的具體體現(xiàn)。從內(nèi)容上看，誠實信用原則較為籠統(tǒng)，而情勢變更原則較為具體。因此，當法官在適用誠實信用原則解決有關情勢變更問題的過程中很可能會出現(xiàn)寬嚴不一情況，從而動搖信守約定原則;而情勢變更原則的具體性，便于法官的正確操作。當然，法官在適用情勢變更原則時，不能違背誠實信用原則。(2)誠實信用原則是法律的最高原則，而情勢變更原則僅屬于例外的補救辦法。誠實信用原則要求合同當事人在履行合同過程中，必須秉承善意的心態(tài)行使權利和履行義務，只是在出現(xiàn)情勢變更的情況，如履行原合同，會導致顯失公平時，才能例外地依據(jù)誠實信用原則適用情勢變更，平衡當事人之間的利益。(二)情勢變更與不可抗力的區(qū)別。不可抗力與情勢變更雖然都包含不可預見、不可歸責、不可避免的共同特點，它們的法律后果都是變更或是解除合同，但二者仍存在著區(qū)別:(1)從內(nèi)容上看，不可抗力一般表現(xiàn)為非經(jīng)濟因素，而是重大的災難性事件，如自然災害、戰(zhàn)爭等;情勢變更一般表現(xiàn)為經(jīng)濟形勢的巨大變化，如通貨膨脹、政策調(diào)整等。(2)從要件上看，不可抗力除要求不可預見外，還強調(diào)具有\(zhòng)"不能避免并不能克服\"的原由;情勢變更只強調(diào)不可預見，前者外延寬，后者外延窄。(3)從適用范圍看，不可抗力既可以適用于合同法，也可以適用于侵權法;情勢變更只能適用于合同法。(4)從法律效果上看，不可抗力事件發(fā)生后，合同是絕對不能履行，且當事人不承擔違約責任;情勢變更發(fā)生后，合同仍然可履行，只是這種履行的結果將便當事人之間的利益顯失公平。(三)情勢變更與商業(yè)風險的區(qū)別。商業(yè)風險與情勢變更存在的區(qū)別是:(1)從客觀情況的發(fā)生，當事人雙方在訂立合同同時是否能夠預見的情況來看:情勢變更的發(fā)生，當事人不能預見;而商業(yè)風險的發(fā)生，當事人抱著僥幸的心理，甘冒風險去簽訂合同。(2)從主觀上看，情勢變更的發(fā)生，當事人主觀上沒有過錯，即使當事人盡了最大注意義務仍不可避免;而商業(yè)風險往往是由于當事人主觀認識的錯誤因素，如對市場信息、市場行情了解不足，或沒有準確把握住消費時機所致等。(3)從后果上看，合同成立后，履行過程中，出現(xiàn)了不可逾越的客觀障礙，如繼續(xù)履行原合同，將對一方當事人明顯不利而一方當事人明顯有利的情況為情勢變更;但如果客觀情況沒有發(fā)生根本變化，只是造成一定條件下的履行困難及履行合同費用的增加，利潤的減少，或并非重大的一般性虧損，應屬商業(yè)風險范疇。

綜上所述，情勢變更原則是當代社會中處理情勢變更問題不可缺少的重要制度，它的宗旨在于消除合同履行中出現(xiàn)的顯失公平現(xiàn)象，協(xié)調(diào)合同當事人的利益沖突，從而使合同在公平基礎上得到履行，維護社會公平及經(jīng)濟流轉的法律秩序。情勢變更原則立法化是國際國內(nèi)形勢的要求，也是當代中國合同法發(fā)展不可逆轉之潮流。筆者建議最高人民法院應以司法解釋的形式確立《合同法》(草案)第77條的內(nèi)容，作為正式《合同法》的補充，以便在司法實踐中適用情勢變更原則時有法可依，正確裁決。

(作者單位：河北省滄州師范?？茖W校法政系)

參考文獻:

①唐德華主編《合同法案例評析》人民法院出版社2000年9月第1版

②柴振國、何秉群著《合同法研究》警官教育出版社1·999年版。

③王利明、房紹坤、王鐵著《合同法》中國人民大學出版社2002年版

④毛國著《合同履行申有關情勢變更的若干問題之探析》載《當代法學》2002年第3期。

⑤梁善星著《合同法的成功與不足》載《中外法學》2000年第1期。

⑥玉梅著《論我國合同立法應當確立情勢變更原則》載《廣西政法管埋干部學院學報》1999年第3期。