關(guān)于人力資本概念的幾個(gè)問(wèn)題

摘 要：人力資本理論的研究是我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的熱點(diǎn)，國(guó)內(nèi)的研究者從人力資本的概念角度，說(shuō)明企業(yè)家在企業(yè)管理中的作用，人力資本概念的提出具有重要意義，但還存在許多無(wú)法回避的問(wèn)題，必須深入研究予以解決。關(guān)鍵詞：人力資本；人力資本概念；人力資本收益

中圖分類號(hào)：F240

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-1605(2006)08/09-0043-03

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作者簡(jiǎn)介：蘇暢(1980- )，女，江蘇連云港人，上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教師，華東師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)部研究生。

西方學(xué)者較早提出人力資本概念并作了研究，還因此獲得諾貝爾獎(jiǎng)。但人力資本的研究在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有占據(jù)主流地位?！叭肆Y本理論還未融入西方經(jīng)濟(jì)理論的主流，未將其作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論大廈的主導(dǎo)要素展開(kāi)分析，更沒(méi)有將其定量化、模型化。在現(xiàn)有的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，對(duì)非人力資本如貨幣資本的研究是成章成節(jié)的，但是，對(duì)人力資本的論述只能說(shuō)是捎帶的?！豹?sup>[1]這個(gè)現(xiàn)象并不表明西方學(xué)者對(duì)人力資本作用不重視，而是從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)傳統(tǒng)資本概念的理解來(lái)看，人力資本價(jià)值無(wú)法計(jì)量，無(wú)法定量化和模型化。而且從西方經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，人力資源與貨幣資本相比并不能達(dá)到平等的地位，人力資本無(wú)法取代貨幣資本。西方學(xué)者對(duì)人力資本的研究主要是要說(shuō)明教育投資是一種生產(chǎn)性投資，可以通過(guò)教育投資實(shí)現(xiàn)人力資源的深層開(kāi)發(fā)和利用，并可帶來(lái)更多的收益，因此是一種資本形成過(guò)程。

而國(guó)內(nèi)對(duì)人力資本的研究卻成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的熱點(diǎn)，相關(guān)研究文章很多，已成為經(jīng)濟(jì)理論中的一個(gè)非常主要的觀點(diǎn)。綜觀國(guó)內(nèi)對(duì)人力資本概念的熱衷，一方面是與西方學(xué)者一樣強(qiáng)調(diào)教育投資的生產(chǎn)性和重要性，另一方面不過(guò)是要說(shuō)明企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)揮的作用以及其高收益的合理性。這種高收益既不能用馬克思的理論來(lái)說(shuō)明，也不能用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來(lái)解釋。所以國(guó)內(nèi)的研究者就從人力資本的概念角度出發(fā)，說(shuō)明企業(yè)家在企業(yè)管理中的作用。國(guó)內(nèi)有學(xué)者提出“從資本雇傭勞動(dòng)制度中的非人力資本所有者控制人力資本所有者，經(jīng)過(guò)非人力資本所有者與人力資本所有者之間的分離、獨(dú)立和對(duì)等談判，到人力資本所有者擁有非人力資本、支配非人力資本所有者的‘勞動(dòng)者占有資本’制度，從最初的資本家與企業(yè)家融為一體經(jīng)資本家與企業(yè)家分離，到最后企業(yè)家與‘資本家’又融為一體。只不過(guò)起點(diǎn)的兩者融合是資本家即非人力資本所有者為主，終點(diǎn)的兩者融合是企業(yè)家即人力資本所有者為主。形式都一樣，內(nèi)容卻變了。歷史的辯證法就是如此”^[2]。這一段話有幾點(diǎn)值得研究：1．人力資本所有者在什么情況下才會(huì)出現(xiàn)與非人力資本對(duì)等的談判地位?這種情況即便出現(xiàn)，是少數(shù)企業(yè)，少數(shù)行業(yè)，還是整個(gè)企業(yè)制度客觀的發(fā)展趨勢(shì)?2．資本家自己經(jīng)營(yíng)企業(yè)是什么時(shí)候都存在的現(xiàn)象，能夠成為人力資本家的，也只能是企業(yè)家，而不是所有的工人。企業(yè)家可以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)所有權(quán)的部分控制，但不等于說(shuō)全體勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)都能實(shí)現(xiàn)控制和占有。企業(yè)家可以與資本家進(jìn)行對(duì)等的談判，但不等于其他勞動(dòng)者也有這樣的地位。企業(yè)家多大程度上可以代表勞動(dòng)者的利益而實(shí)現(xiàn)真正意義上的勞動(dòng)雇傭資本是值得懷疑的。

當(dāng)然，今天強(qiáng)調(diào)人力資本還是有意義的：1．對(duì)于人力投資的價(jià)值與收益有了新的認(rèn)識(shí)。人力作為一種資源需要持續(xù)地投入，這種自身的投入可以獲得相應(yīng)的回報(bào)。2．對(duì)教育的作用有了新的認(rèn)識(shí)。我們過(guò)去將教育看作是一種服務(wù)性的行業(yè)，不創(chuàng)造價(jià)值，不具有生產(chǎn)性。通過(guò)人力資本學(xué)說(shuō)的提出，揭示了教育的生產(chǎn)性和教育投資作為一種生產(chǎn)性投資的重要性。3．對(duì)于人力與資本的關(guān)系有了新的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)代社會(huì)中人力在生產(chǎn)中的作用有所提高，人力與資本可以相互之間進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，從而使人力可以實(shí)現(xiàn)與資本平等的可能性，但是這種人力與資本的討價(jià)還價(jià)只是在經(jīng)營(yíng)者與資本所有者之間進(jìn)行的，最普遍的一般勞動(dòng)者并沒(méi)有改變被資本雇傭的地位。

人力資本概念的提出也存在許多無(wú)法回避的問(wèn)題。其一，人力資本的價(jià)值無(wú)法度量和顯現(xiàn)其實(shí)力內(nèi)容。知識(shí)與技術(shù)，說(shuō)到底是教育和經(jīng)驗(yàn)，自然可以體現(xiàn)一定人的能力，但依舊有不確定性。知識(shí)與技術(shù)是否可以作為一種資本，也值得研究。其二，將人力作為一種資本，是對(duì)人的認(rèn)同和提升，還是一種貶低呢?在資本主義制度下，人力只能作為資本獲利的手段，外于被支配地位，這不是人力作用被貶低了，而是社會(huì)制度決定了人力在生產(chǎn)中的地位和作用?，F(xiàn)在人力資本的提出是希望人力能與資本相抗衡，指出生產(chǎn)中的基本因素是人。但是人力的資本化實(shí)際上是商品化和異化的另一種說(shuō)明，沒(méi)有跳出資本主義制度所決定的圈子。正如馬克思所說(shuō)，資本主義“一方面產(chǎn)生了以往人類歷史上任何一個(gè)時(shí)代都不能想象的工業(yè)和科學(xué)的力量，而另一方面卻顯露了衰頹的征象……一切發(fā)展和進(jìn)步，似乎結(jié)果是使物質(zhì)力量具有理智生命，而人和生命則化為愚鈍的物質(zhì)力量”^[3]。經(jīng)營(yíng)者與資本所有者之間可以進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，不過(guò)是相互所有者與代理人之間對(duì)企業(yè)收益的分割。人力資本說(shuō)的提倡者忽視最一般勞動(dòng)者在生產(chǎn)中實(shí)際上依舊處于被雇傭的地位，掩蓋勞動(dòng)者與資本所有者之間不平等的關(guān)系，是為資本所有者和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者瓜分企業(yè)收益行為進(jìn)行辯護(hù)的一種表現(xiàn)。

要使用人力資本概念，必須比較人力資本概念與人力資源、人力資產(chǎn)等概念之間的差異，說(shuō)明人力資本概念可以更好地反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。人力資源和人力資產(chǎn)等概念沒(méi)有揭示出人力所有者可以通過(guò)相應(yīng)的投資來(lái)獲利，只是說(shuō)人力是可以利用的一種生產(chǎn)資源，忽略了人力的自主性。但使用人力資本概念，人力資本也應(yīng)具有資本的一般特性，資本應(yīng)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：獨(dú)占性，控制性，價(jià)值性，流動(dòng)性，總體性，獲利性。在資本主義商品經(jīng)濟(jì)下，勞動(dòng)力作為一種商品，是可被作為獲利手段從而作為資本的一種存在形式來(lái)看待的。對(duì)勞動(dòng)力教育、培訓(xùn)、維持等費(fèi)用都可以看作是對(duì)這種商品的維護(hù)和再投資，可以通過(guò)勞動(dòng)力的消費(fèi)得到補(bǔ)償，甚至得到更高的收益，不管從使用者還是其自身來(lái)看，勞動(dòng)力都成為可以帶來(lái)持續(xù)收入的一種資本了。但將勞動(dòng)力也看作是資本，實(shí)際上抹殺了勞動(dòng)者與資本二者之間的區(qū)別，使人完全成為一種經(jīng)濟(jì)動(dòng)物。任何消費(fèi)都是一種投資，都是期待未來(lái)有更高收入的行為。人力資本說(shuō)如要成立，還要看以下幾個(gè)方面：

人力資本的投資者是誰(shuí)?人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)家把人的健康、體力、生產(chǎn)技能和生產(chǎn)知識(shí)等等看成是一種資本存量，即構(gòu)成未來(lái)收入增長(zhǎng)的一個(gè)源泉。就是指人的素質(zhì)和能力，這種素質(zhì)與能力會(huì)在生產(chǎn)中發(fā)揮作用，影響生產(chǎn)力的形成。人力資源的形成有三個(gè)部分：個(gè)人天賦、家庭和個(gè)人的投入、社會(huì)的教育投入、企業(yè)培訓(xùn)投入。人的素質(zhì)和能力有天生的一面，但很大程度上要靠后天的培養(yǎng)，尤其是分工日益細(xì)化后，適應(yīng)生產(chǎn)要求的勞動(dòng)者的勞動(dòng)能力要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的培養(yǎng)，這需要一定的投入，各種投資主體之所以愿意對(duì)人力資源進(jìn)行投入是由于人力資源的投入確實(shí)可以獲得收益。在現(xiàn)代社會(huì)，許多專業(yè)人員所掌握的知識(shí)和技能往往只為少數(shù)企業(yè)所使用，沒(méi)有普遍的適用性，人才流動(dòng)頻繁，這加大了投入的風(fēng)險(xiǎn)性。人力資源投入很大程度上由個(gè)人和社會(huì)來(lái)承擔(dān)。企業(yè)的培訓(xùn)一般是為了使受雇用的人員能更快地更容易地適應(yīng)企業(yè)的需要，更充分地使用人力為企業(yè)獲利服務(wù)。企業(yè)可能為勞動(dòng)者適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)需要而進(jìn)行一定的上崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育，有的企業(yè)為了更好地儲(chǔ)備人力，使人力更適合自己企業(yè)發(fā)展的需要，也會(huì)從崗位培訓(xùn)向前延伸至一些基礎(chǔ)教育，但這些教育投入占整個(gè)社會(huì)教育投入很少的部分，企業(yè)不會(huì)承擔(dān)人力資源形成的所有培養(yǎng)義務(wù)。

其次，人力資本的獲益者是誰(shuí)?個(gè)人或家庭是教育和其它生活費(fèi)用的投資主體之一，也是受益主體之一。由于勞動(dòng)者受教育年限與個(gè)人或家庭的支出呈正相關(guān)，也與將來(lái)收入多少存在一定的正相關(guān)，所以人力資本學(xué)說(shuō)的提出者在計(jì)算人力資本時(shí)會(huì)將家庭或個(gè)人生活支出和教育的費(fèi)用與受益相對(duì)應(yīng)，以家庭或個(gè)人支出與受益作為資本投入與產(chǎn)出的內(nèi)容，這可以部分反映人力投資與收益的關(guān)系，尤其是比較不同人之間這種投入與獲益的差異時(shí)是有用的。但這種投入收益的比較不能完全反映人力資源投入的整體，其收益用工資來(lái)衡量也只是一種依據(jù)教育程度進(jìn)行比較而表現(xiàn)的差異，并不能真實(shí)反映人力的實(shí)際產(chǎn)出和應(yīng)得收益。一個(gè)人的工資與其教育程度固然成一定的正相關(guān)關(guān)系，但也與其它因素有關(guān)，如所學(xué)專業(yè)，所處環(huán)境，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段和個(gè)人非智力因素對(duì)個(gè)人的影響，所以可能出現(xiàn)受教育年限與收入高低不符的現(xiàn)象。

同時(shí)，國(guó)家對(duì)教育等公共產(chǎn)品進(jìn)行了大量的投資，教育和各種公共產(chǎn)品為廣大勞動(dòng)者所享有，這種投資的收益卻可能出現(xiàn)個(gè)人化和非公有化。教育投資收益部分為個(gè)人所獲得，部分為使用勞動(dòng)力的單位所獲得，部分通過(guò)稅收將個(gè)人創(chuàng)造的價(jià)值交給社會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償。從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)說(shuō)，教育投資主要來(lái)源于社會(huì)，教育投資所形成的積累對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是一種社會(huì)總資本的積累，對(duì)于社會(huì)的生產(chǎn)是有益的，沒(méi)有減少社會(huì)資本總量，而且由于是對(duì)人能力的開(kāi)發(fā)，可能收益更大，較之物質(zhì)或技術(shù)上的投資會(huì)產(chǎn)生更大的效益，所以值得投資。這正是增長(zhǎng)理論將人力資源投入與物質(zhì)資本投入等同甚至更為重要的原因。這是從整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)和資本使用、積累的角度來(lái)說(shuō)的。對(duì)于個(gè)人或家庭來(lái)說(shuō)，由于教育投資的公共性和收益的部分個(gè)人化，可以通過(guò)最大程度地享有公共教育的投資而將公共投入轉(zhuǎn)為個(gè)人收益，實(shí)際上是占有社會(huì)的好處。

企業(yè)等用人單位為了使勞動(dòng)者更適應(yīng)工作要求而進(jìn)行的培訓(xùn)，自然可以為企業(yè)帶來(lái)直接的收益。用人單位在使用人力所支付的費(fèi)用主要是人力生活維持費(fèi)用，并不是依據(jù)人力形成的成本來(lái)進(jìn)行的，也不是完全依據(jù)人力的邊際產(chǎn)出來(lái)進(jìn)行。工資是根據(jù)市場(chǎng)供求情況來(lái)決定的，只是對(duì)人力成本的部分補(bǔ)償。而人力是長(zhǎng)期生活和教育投入積累的產(chǎn)物，進(jìn)入用人單位后卻由用人單位消費(fèi)使用，用人單位占用了這部分資本存量，但只通過(guò)工資的形式來(lái)分期支付使用費(fèi)用，從而將人力的剩余價(jià)值占為己有。企業(yè)付出很少卻可以長(zhǎng)期使用人力，這是企業(yè)獲利的原因的一部分。

另外，人力資本的所有者是誰(shuí)?馬克思的勞動(dòng)力商品理論也說(shuō)明了勞動(dòng)者是自己的勞動(dòng)力商品的所有者，在勞動(dòng)力商品的買賣過(guò)程中，勞動(dòng)者可以與貨幣資本所有者進(jìn)行價(jià)格議定。不過(guò)，勞動(dòng)力商品自身的差別性和市場(chǎng)供求變化影響了市場(chǎng)上工資的差異。作為勞動(dòng)者，其為適應(yīng)市場(chǎng)要求而進(jìn)行的自身能力的投資可以使自己在勞動(dòng)力市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)更高的工資。對(duì)于勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)力是其主要的獲利的手段，就是其生存的資本，因此任何投入都可以看作是一種為順利出售而進(jìn)行的一種投資。不僅他的智力是他的謀生的手段，是他的資本，他的身體也是他的資本。他為了保持這種獲利的長(zhǎng)期性，必須要進(jìn)行保健，要吃住等開(kāi)支。他當(dāng)然希望能在今后的工作中獲得更多的收入以補(bǔ)償這種支出，并能有更高的收益。在勞動(dòng)力商品市場(chǎng)上這些成本都會(huì)成為價(jià)值的基礎(chǔ)。進(jìn)入企業(yè)后，勞動(dòng)者的資本的控制權(quán)就轉(zhuǎn)移到企業(yè)所有者手里。發(fā)生了產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，因?yàn)槠髽I(yè)所有者通過(guò)用工合同而將勞動(dòng)力的使用權(quán)、收益權(quán)轉(zhuǎn)為自己，勞動(dòng)者為所有者所控制。這里不存在完全的人身控制，但實(shí)際上也是一種人的控制，勞動(dòng)者必須接受指派的工作，只能以合同約定的工資標(biāo)準(zhǔn)來(lái)獲得收入，這實(shí)際正是反映了勞動(dòng)力的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移。此時(shí)，勞動(dòng)者能不能控制自己的能力而實(shí)現(xiàn)與貨幣或物質(zhì)資本所有者討價(jià)還價(jià)，從而獲得自身工作的支配權(quán)和剩余索取權(quán)呢?這個(gè)問(wèn)題不是只在今天勞動(dòng)中人的智力因素作用增加才出現(xiàn)，也不是只在復(fù)雜的管理崗位上才會(huì)有，在簡(jiǎn)單的體力勞動(dòng)中也會(huì)出現(xiàn)消極怠工的現(xiàn)象。對(duì)于貨幣或物質(zhì)資本所有者來(lái)說(shuō)，完全可以找到許多辦法來(lái)控制勞動(dòng)者，使其為自己的利益服務(wù)。人力只要為資本家獲利服務(wù)，只要不影響投資者的收益，資本所有者在某些情況下甚至可以讓渡一定的權(quán)利，容許受雇用者不付出所有的體力和智力，將剩余索取權(quán)、生產(chǎn)管理權(quán)部分地交給雇用者使用，以促使受雇用者更大限度地為企業(yè)所有者出賣其勞動(dòng)力。對(duì)于貨幣所有者，人力資源是他能掌握的可供其利用的資產(chǎn)，而不是可以與貨幣資本相對(duì)抗的另一種力量，在人力所有者不能按約定來(lái)實(shí)現(xiàn)資本所有者的目標(biāo)時(shí)，資本所有者可以開(kāi)除和進(jìn)行替換，資本所有者并沒(méi)有根本性的損失，而人力所有者則將面臨資本的失效。這種資產(chǎn)的價(jià)值也只能用資本所有者在獲取這種人力時(shí)所花費(fèi)的各種費(fèi)用來(lái)計(jì)量，而不是人力所有者自己的花費(fèi)來(lái)計(jì)算。人力所有者能控制的只是自身，這種資源不能完全轉(zhuǎn)讓，其價(jià)值也只有在使用過(guò)程中才會(huì)體現(xiàn)出，是潛在的。而貨幣資本所有者所擁有的資本具有廣泛的交換性，完全可以實(shí)現(xiàn)對(duì)其它資源的控制。由此而見(jiàn)，人力資源與其它物質(zhì)資源一樣，只是一種資源，可以被資本所利用。從人力進(jìn)入企業(yè)開(kāi)始，人力只能從屬于資本，是總資本中的可變資本，與企業(yè)的其它資產(chǎn)沒(méi)有什么本質(zhì)區(qū)別。

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責(zé)任編輯：浩 宇