活躍的１０年　繁忙的１０年

［編者按］ 隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不斷發(fā)展，隨著經(jīng)貿(mào)往來(lái)的日益頻繁，有關(guān)貿(mào)易的摩擦不可避免。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)為成員方解決矛盾、達(dá)成諒解發(fā)揮了重要作用。中國(guó)加入世貿(mào)組織，意味著中國(guó)可以以WTO成員的身份，與相關(guān)貿(mào)易伙伴在WTO框架下解決這些糾紛和爭(zhēng)端。中國(guó)一直積極努力希望能夠在爭(zhēng)端解決機(jī)制中發(fā)揮應(yīng)有的作用：主動(dòng)參與制定、修改WTO有關(guān)解決爭(zhēng)端的規(guī)則，以及利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制通過(guò)協(xié)商、專家小組審理和上訴機(jī)構(gòu)審查等一系列程序解決與其他成員方之間的具體摩擦，從而維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。

本刊“爭(zhēng)端解決”專欄主要關(guān)注對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的評(píng)價(jià)及分析、爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)處理的案例分析和借鑒經(jīng)驗(yàn)。2005年，為使“爭(zhēng)端解決”欄目辦出特色，更好地讓廣大讀者了解WTO爭(zhēng)端解決對(duì)于我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的意義，以及如何利用爭(zhēng)端解決機(jī)制維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)利益，本刊特邀請(qǐng)華東政法學(xué)院朱欖葉教授等合作建設(shè)該欄目。簡(jiǎn)介見專家顧問(wèn)委員會(huì)本期特別介紹。

幾乎所有的法律體系都會(huì)建立相應(yīng)的爭(zhēng)端解決機(jī)制。WTO各項(xiàng)規(guī)則規(guī)范效力的發(fā)揮離不開其有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制的建立及其良好運(yùn)作。隨著我國(guó)更深入地參與到國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往當(dāng)中，與其他成員國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易摩擦不可避免，我國(guó)也希望通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決程序來(lái)維護(hù)我國(guó)的利益。

世界貿(mào)易組織(WTO)成立至今已經(jīng)整整10年了。在這10年中，它的爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSB)是WTO中最活躍、最繁忙的機(jī)構(gòu)。在這10年中，DSB受理了40個(gè)成員提出的324件貿(mào)易糾紛。專家組針對(duì)112個(gè)案件作出了85個(gè)報(bào)告，其中已經(jīng)通過(guò)的是106個(gè)案件的81個(gè)報(bào)告，其余幾個(gè)都在上訴階段。上訴機(jī)構(gòu)則針對(duì)其中的78個(gè)案件的上訴作出了57個(gè)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告。針對(duì)專家組報(bào)告是否得到執(zhí)行，專家組和上訴機(jī)構(gòu)各作出了10個(gè)報(bào)告。 回顧過(guò)去10年，我們可以從DSB受理的案件中看出一些傾向： 美國(guó)和歐共體仍然是世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制最積極地運(yùn)用者。他們向DSB提出申訴的有149個(gè)案件，占了同期案件總數(shù)的46%。盡管如此，發(fā)展中國(guó)家正在越來(lái)越多地運(yùn)用DSB解決它們之間或者他們與發(fā)達(dá)國(guó)家成員之間的貿(mào)易糾紛。10年中，有發(fā)展中國(guó)家成員提交到DSB的糾紛占了同期案件總數(shù)的40.4%。與GATT時(shí)期爭(zhēng)端解決情況相比，40多年中，發(fā)展中國(guó)家提交的糾紛只占同期案件總數(shù)的18%。在 GATT時(shí)期只有17個(gè)發(fā)展中國(guó)家利用過(guò)爭(zhēng)端解決機(jī)制，而在WTO時(shí)期，這一數(shù)字上升到32個(gè)。雖然與WTO中發(fā)展中國(guó)家成員的數(shù)量相比（WTO148個(gè)成員中，發(fā)展中國(guó)家成員有125個(gè)），32個(gè)仍然只是其中的一小部分，但是我們確實(shí)看到了發(fā)展中國(guó)家利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制所呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。 其次，涉及貿(mào)易救濟(jì)措施（反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施）的案件是爭(zhēng)端解決機(jī)制受理案件中最重要的類型。僅這三類案件就占了全部案件的44.7%，而通過(guò)專家組解決的這三類案件占了專家組解決案件的一半以上，達(dá)到53.3%。這一數(shù)據(jù)表明，盡管WTO的框架下增加了許多GATT時(shí)期沒(méi)有規(guī)范的問(wèn)題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易等，各國(guó)之間的爭(zhēng)端仍然集中在傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易問(wèn)題上，特別是非關(guān)稅壁壘，以及可以被濫用來(lái)阻礙國(guó)際貿(mào)易的貿(mào)易救濟(jì)措施。 再次，在所有案件中，有三分之一強(qiáng)（109個(gè)案件）涉及農(nóng)產(chǎn)品，從具體的措施看，包括反傾銷、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施、進(jìn)口限制、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，以及國(guó)民待遇。由此也可以看到農(nóng)業(yè)問(wèn)題是一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。 最后，有三分之二的專家組無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工作。根據(jù)關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解(DSU)第12條第8款和第9款的規(guī)定：“專家組審查的期限，即自專家組組成和授權(quán)范圍議定之日至最終報(bào)告提交之日，一般不應(yīng)超過(guò)六個(gè)月。在緊急案件中，……專家組應(yīng)力爭(zhēng)在3個(gè)月內(nèi)將報(bào)告提交爭(zhēng)端各方。”“如專家組認(rèn)為不能在6個(gè)月內(nèi)，或則緊急案件中不能在3個(gè)月內(nèi)提交其報(bào)告，則應(yīng)書面通知DSB延遲的原因和提交報(bào)告的估計(jì)期限。自專家組設(shè)立至報(bào)告散發(fā)各成員的期限無(wú)論如何不應(yīng)超過(guò)9個(gè)月”。然而，在完成工作的82個(gè)專家組中，只有27個(gè)在專家組組成之后的9個(gè)月內(nèi)拿出了專家組報(bào)告。既然有如此多的專家組都不能如期完成工作，應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)DSU的相應(yīng)條款進(jìn)行修改，以免讓這種“違規(guī)”現(xiàn)象成為常規(guī)。 由于世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的重要性、創(chuàng)新性，及其在國(guó)際爭(zhēng)端解決中的獨(dú)特地位，對(duì)它的研究成了近年來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際公法和國(guó)際私法各學(xué)科的研究熱點(diǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從各個(gè)方面論述世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的出版物不下數(shù)千種，更不用說(shuō)數(shù)以萬(wàn)計(jì)的論文。筆者謹(jǐn)借此文以列表的方式將WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)10年的情況做一梳理，將活躍、繁忙的WTO爭(zhēng)端解決呈現(xiàn)給讀者。

* 指申訴方放棄或撤回申訴，或?qū)＜医M職責(zé)到期等情況結(jié)束的案件

1 這三欄的數(shù)字分別指這一年提出申訴的案件在提出后和解或通過(guò)專家組程序解決的案件數(shù)量，不考慮和解或?qū)＜医M解決的時(shí)間

2 其中1個(gè)專家組未組成

3 其中3個(gè)專家組未組成

4 其中2個(gè)專家組未組成

5 其中3個(gè)專家組未組成

表二：成員利用DSB的狀況（綜合統(tǒng)計(jì)）

6其中有1個(gè)案件是與發(fā)達(dá)國(guó)家共同申訴 7其中有1個(gè)案件是與發(fā)達(dá)國(guó)家共同申訴

9 指美國(guó)和歐共體提出的申訴占當(dāng)年提出申訴總數(shù)的百分比

通過(guò)專家組解決的案件（按終結(jié)時(shí)間順序排列）

- 統(tǒng)計(jì)上訴報(bào)告時(shí)根據(jù)序號(hào)減去未上訴的案件數(shù)量

+ 統(tǒng)計(jì)案件數(shù)量時(shí)根據(jù)序號(hào)加專家組合并處理的案件數(shù)