國企股份制改造及發(fā)展思路

郝德俊　劉　洵

就國有大中型企業(yè)而言，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容是實行公司制改造，而股份制是公司制的一種主要表現(xiàn)形式。對國有企業(yè)進(jìn)行股份制改造，不是簡單地照搬西方的公司組織模式，而要從我國實際出發(fā)，吸收和借鑒西方發(fā)達(dá)國家的有益經(jīng)驗，建立既適合我國國情又能與國際貫例接軌的有中國特色的股份制形式，走出一條有中國特色的國企股份制改造及發(fā)展之路。

一、股份制應(yīng)實行規(guī)范化公有制改造

（一）股份制是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)高效運轉(zhuǎn)的重要微觀基礎(chǔ)

公司制企業(yè)有兩種主要組織形式，就是有限責(zé)任公司和股份有限公司。股份制有限公司具有現(xiàn)代企業(yè)制度的一般特點，與有限責(zé)任公司相比，股份制公司具有投資主體多，所需注冊資本大（股份制注冊資金最低為1000萬元，股東 5人以上），公司設(shè)立程序和組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，公司財務(wù)透明度要求高，可以上市發(fā)行股票等特點。國有企業(yè)實行規(guī)范的股份制，有利于實現(xiàn)政企分開、轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營機制，有利于籌集資金的多元化，增強國有企業(yè)的活力，從而更好地發(fā)揮國有企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

（二）建立控股股份有限公司的途徑

建立國家控股與法人持股和機構(gòu)持股相結(jié)合的股份制，可通過不同的形式或途徑來實行。第一，對于具備建立公司制企業(yè)條件的國有企業(yè)，可直接改造成為國家絕對控股或相對控股的有限責(zé)任公司。第二，對全國性的總公司要逐步改造成為控股性質(zhì)的股份有限公司，形成母子公司結(jié)構(gòu)，以大型骨干企業(yè)為核心，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，組成跨地區(qū)，跨行業(yè)的大型企業(yè)集團(tuán)，實行集團(tuán)化經(jīng)營。第三，通過產(chǎn)權(quán)重組和企業(yè)重組，對國有企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，使國有資產(chǎn)從分散的、低效的中小企業(yè)逐步向大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)轉(zhuǎn)移，從一般競爭性領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)向有利于發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的戰(zhàn)略性領(lǐng)域和部門轉(zhuǎn)移，在此基礎(chǔ)上組建國家控股或參股的公司制企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。第四，對于部分國有企業(yè)特別是中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，在一些領(lǐng)域和部門引入民間資本和私人資本，擴大公有資本的支配范圍，并利用出售收入再投資在一些新的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)部門，建立國家控股的股份制企業(yè)。在組建國有控股的股份制企業(yè)中，應(yīng)盡量避免搞一家公司的全行業(yè)壟斷。

（三）股份制企業(yè)應(yīng)實行封閉的權(quán)力制衡機制

在規(guī)范的股份制企業(yè)里，至少有三大權(quán)力主體，一是股東大會，由出資者代表組成，屬公司的最高權(quán)力機構(gòu)；二是董事會，由股東會選舉產(chǎn)生，屬公司的最高決策機構(gòu)；三是監(jiān)事會，是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。盡管這三個權(quán)力主體的權(quán)力都很大，但他們的權(quán)力都要受到約束，因為股份制這種財產(chǎn)組織關(guān)系使他們的飯碗都不端在自己手里。因此，國有企業(yè)要“股”的規(guī)范，“股”出效果，就必需全面取消企業(yè)管理者的干部身份和員工的“國家身份”，打破不同所有制職工之間的身份界限，實行“就業(yè)”面前人人平等。建立企業(yè)管理者能上能下，企業(yè)員工能進(jìn)能出的企業(yè)與職工雙向選擇的用人制度，在這點上可以借鑒民營企業(yè)那種靈活的用人機制。

二、股份制企業(yè)要形成核心競爭力，走新型工業(yè)化的路子

隨著全球經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)一體化的發(fā)展，特別是我們加入WTO后，眾多企業(yè)面臨著來自國內(nèi)與國際兩個市場的競爭，股份制企業(yè)要在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，就必需有強大的競爭優(yōu)勢，在諸多競爭優(yōu)勢中，最基礎(chǔ)的便是企業(yè)核心競爭力。

（一）股份制企業(yè)核心競爭力的途徑

企業(yè)核心競爭力可以通過實施產(chǎn)品擴張戰(zhàn)略或資本擴張戰(zhàn)略途徑獲得。產(chǎn)品擴張戰(zhàn)略，一是要明確戰(zhàn)略意圖。企業(yè)在全面分析市場未來發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，尋找適合于自身發(fā)展的未來商機，確定企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，即確定企業(yè)發(fā)展怎樣的核心競爭力，核心競爭力的技術(shù)內(nèi)涵以及如何將核心競爭力轉(zhuǎn)化為核心產(chǎn)品。二是要有強有力的組織保證。企業(yè)根據(jù)既定的戰(zhàn)略意圖，確定企業(yè)內(nèi)部未來一段時間里各種資源的分配原則，以便協(xié)調(diào)各類人員的工作。為此，必須打破傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門之間的界限，變革企業(yè)管理制度，設(shè)立相應(yīng)的協(xié)作組織，來平衡協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源的分配。三是要及時修正出現(xiàn)的偏差。戰(zhàn)略實施是一個比較復(fù)雜的過程，需要企業(yè)家具有非凡的膽略和操作技巧。

而資本擴張戰(zhàn)略就是通過吸納外部資源，包括組建合營企業(yè)、開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、長期融資、進(jìn)行兼并與收購等，達(dá)到發(fā)展企業(yè)核心競爭力的目標(biāo)。以資本擴張戰(zhàn)略獲取核心競爭力，是為了學(xué)習(xí)和吸收其他企業(yè)的技術(shù)和技能，可大大縮短核心競爭力的培育和發(fā)展時間。像海爾集團(tuán)吃“休克魚”的作法，就很值得借鑒。鋁企業(yè)受資金等諸多因素的制約，目前實現(xiàn)起來還有難度，但鋁企業(yè)可以通過戰(zhàn)略結(jié)盟的方法，聯(lián)合一家或多家各具特長的企業(yè)組成利益共同體或企業(yè)集團(tuán)，靠整體的力量來搶占鋁產(chǎn)品市場，占領(lǐng)市場后利益大家共享，這樣也可增加企業(yè)的核心競爭力。

（二）股份制企業(yè)將做大與求強相結(jié)合，突出求強

首先，對公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)進(jìn)行進(jìn)一步整合。對公司現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)和資產(chǎn)進(jìn)行梳理，從中確定核心業(yè)務(wù)和專長，對于不具備核心競爭力，沒有發(fā)展前途的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，通過出售、撥離、逐漸萎縮等方式退出，將資源集中到核心業(yè)務(wù)中去。在業(yè)務(wù)整合過程中，要處理好核心業(yè)務(wù)、增長業(yè)務(wù)、主產(chǎn)品業(yè)務(wù)三層業(yè)務(wù)鏈之間的關(guān)系。通過整合，形成良性循環(huán)；從公司的核心競爭力衍生出優(yōu)良的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，良好的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)反過來培育和鞏固核心競爭力。

其次，加緊實施品牌戰(zhàn)略。品牌是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，打造品牌和運用品牌的能力是企業(yè)核心競爭的重要方面。國外的大公司特別是跨國公司都是靠創(chuàng)新形成自己的核心競爭力，靠核心競爭力塑造知名品牌，靠知名品牌提升競爭優(yōu)勢和無形資產(chǎn)。具有核心競爭力的大公司因為具有某種核心技術(shù)，能延伸出一系列相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)，因而有條件和能力實行主導(dǎo)型和關(guān)聯(lián)型的多樣化經(jīng)營。企業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品和服務(wù)越多，企業(yè)內(nèi)部資源越能得到有效作用，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益也就越好。隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展和全面建設(shè)小康社會，我國城鄉(xiāng)居民將步入品牌消費時代。誰擁有強勢品牌，誰就占據(jù)了市場競爭的制高點。

最后，加強知識管理，建立學(xué)習(xí)型企業(yè)。建立學(xué)習(xí)型企業(yè)不單純是看書、辦學(xué)習(xí)班，更重要的是大力倡導(dǎo)不斷挑戰(zhàn)自我、超越自我的理念，緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合業(yè)務(wù)需要，建立激勵學(xué)習(xí)的有效機制，加強團(tuán)隊學(xué)習(xí)和群體智力的開發(fā)。通過知識共享，運用集體智慧，提高企業(yè)的應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力。

（三）股份制企業(yè)應(yīng)走新型工業(yè)化道路

一是信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化。信息化促進(jìn)工業(yè)化，就是要積極發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，廣泛應(yīng)用信息技術(shù)，重點發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并將成熟的高新技術(shù)應(yīng)用到傳統(tǒng)工業(yè)中去。工業(yè)化帶動信息化，就是現(xiàn)代制造業(yè)的發(fā)展要求和生產(chǎn)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)流程都必須先進(jìn)、科學(xué)、合理，傳統(tǒng)的生產(chǎn)手段已無法適應(yīng)新的需要，要求用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這就為信息化的發(fā)展提供了廣闊的空間。二是科技含量高。積極推進(jìn)具有戰(zhàn)略意義的高科技技術(shù)研究，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，積極促進(jìn)高科技成果轉(zhuǎn)化，不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，三是經(jīng)濟(jì)效益好。就是要提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，摒棄片面追求速度、成本高的粗放型增長模式。四是資源消耗低、環(huán)境污染少。摒棄虐待資源的粗放型工業(yè)化道路，改善環(huán)境質(zhì)量，創(chuàng)造好的人居環(huán)境，增強可持續(xù)發(fā)展能力。五是人力資源優(yōu)勢得到發(fā)揮。人力資源豐富，是我們比較優(yōu)勢所在。發(fā)展那些勞動密集型產(chǎn)業(yè)和可以充分發(fā)揮資源優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是我們在國際競爭中所具有的獨特的比較優(yōu)勢，這是新型工業(yè)化道路的重要內(nèi)容。

三、國有老企業(yè)走新型工業(yè)化路子的措施

國有老企業(yè)，尤其是作為包鋁集團(tuán)這樣的電解鋁生產(chǎn)企業(yè)，過去在建廠時大部分是使用前蘇聯(lián)生產(chǎn)的機械設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)工藝流程，與現(xiàn)在鋁電解生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)相比，具有耗能大、污染嚴(yán)重、生產(chǎn)率低下，工藝落后的缺點。這樣的生產(chǎn)狀況很不適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)需要，要想改變目前狀況，必須采取以下措施：一是立足現(xiàn)有基礎(chǔ)選好項目，實行技術(shù)改造。通過固定資產(chǎn)折舊費用、尋求銀行借款、申請國債項目貸款和股票上市等辦法籌集資金。引進(jìn)新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)，改變傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，實施改擴建和技術(shù)改造；二是盤活資產(chǎn)，對不良資產(chǎn)進(jìn)行拍賣、轉(zhuǎn)讓等手段實現(xiàn)充分利用，剝離與生產(chǎn)無關(guān)、無效益、沒有發(fā)展前景的相關(guān)單位，萎縮虧損嚴(yán)重、效益低下、沒有發(fā)展前景的相關(guān)企業(yè)。采取“母子”公司制，逐步脫鉤、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、獨立核算等方法，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)；三是按照新型工業(yè)化的模式，大力開發(fā)科技含量高的附加值產(chǎn)品，千方百計降低資源消耗、治理污染、改善生態(tài)環(huán)境、挖掘現(xiàn)有人才，全方位調(diào)動勞動者積極性，實現(xiàn)自我價值，做到人盡其才、物盡其用；四是建立有自己特色的企業(yè)文化。企業(yè)文化是以文化為主導(dǎo)的經(jīng)營管理理論，是以經(jīng)營哲學(xué)、管理思想、價值觀、目標(biāo)信念和行為規(guī)范為主要內(nèi)容的高級經(jīng)營管理形態(tài)和新型管理方式，是企業(yè)經(jīng)營管理思想和方法的最新發(fā)展。許多國有老企業(yè)在幾十年的建設(shè)和發(fā)展中形成了自己的企業(yè)精神和經(jīng)營理念，可以說奠定了企業(yè)文化的雛形，但大多都明顯帶有計劃經(jīng)濟(jì)的烙印，已不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。包鋁這樣的國有老企業(yè)在加快新型工業(yè)化步伐的進(jìn)程中，除了深化改革，強化管理，調(diào)整結(jié)構(gòu)，依靠科技進(jìn)步外，還有重要一條是加強企業(yè)文化建設(shè)，構(gòu)建企業(yè)的文化體系，運用先進(jìn)的經(jīng)營管理論和方法，提升企業(yè)整體素質(zhì)，增強核心競爭力。