人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率的作用機(jī)制

趙領(lǐng)娣+張磊+徐樂(lè)+胡明照

摘要 尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境改善的雙贏已成為中國(guó)推進(jìn)綠色發(fā)展的內(nèi)在要求。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相互作用，均被視作改善綠色發(fā)展效率的重要支撐條件，然而兩者的相互作用能否促進(jìn)中國(guó)綠色發(fā)展效率提升尚未得到關(guān)注。本文梳理人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率之間的作用機(jī)制，在使用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算中國(guó)1997—2013年各省份綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)上，識(shí)別人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其交互對(duì)于綠色發(fā)展效率的作用方向與影響力度。結(jié)果顯示：總體而言，樣本期內(nèi)綠色發(fā)展效率存在無(wú)效率狀態(tài)，這與中國(guó)粗放型發(fā)展方式有關(guān)；從空間尺度上看，綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出東部高于中西部的態(tài)勢(shì)；從時(shí)間尺度上看，綠色發(fā)展效率在樣本前半期與后半期的變動(dòng)趨勢(shì)并不一致，前半期效率值呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)而后半期則表現(xiàn)為波動(dòng)變動(dòng)；全國(guó)層面與東、中、西部人力資本水平以及人力資本結(jié)構(gòu)未能發(fā)揮提升綠色發(fā)展效率的作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的兩個(gè)維度——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在全國(guó)層面與東、中部均表現(xiàn)出改善綠色發(fā)展效率的態(tài)勢(shì)；人力資本水平（人力資本結(jié)構(gòu)）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項(xiàng)對(duì)于綠色發(fā)展效率的提升作用在全國(guó)層面與東部有所體現(xiàn)但力度不強(qiáng)。應(yīng)以聯(lián)動(dòng)性而非割裂的視角看待中國(guó)所進(jìn)行的人力資本培育與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，應(yīng)當(dāng)努力減少人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間相互脫節(jié)、不相適應(yīng)的狀況，不斷增進(jìn)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的適配性以提升中國(guó)各省份綠色發(fā)展效率。

關(guān)鍵詞 人力資本；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；綠色發(fā)展效率

中圖分類號(hào) F221

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2016）11-0106-09 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.11.014

內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本能夠誘發(fā)持續(xù)增長(zhǎng)。經(jīng)歷相當(dāng)時(shí)期的高速增長(zhǎng)之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整與動(dòng)力轉(zhuǎn)換期。以20世紀(jì)90年代中央政府提出的人才強(qiáng)國(guó)與科教興國(guó)戰(zhàn)略為契機(jī)，中國(guó)人力資本培育進(jìn)程不斷加速，為中國(guó)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換提供了必要的人才支撐條件?！秶?guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》更明確指出應(yīng)當(dāng)充分重視人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用。重新審視人力資本對(duì)于追求增長(zhǎng)與環(huán)境改善雙贏的綠色發(fā)展的作用已經(jīng)成為拓展相關(guān)研究的要求。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為推動(dòng)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換、能源節(jié)約、污染物排放削減的重要驅(qū)動(dòng)力，也被視作促進(jìn)中國(guó)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要抓手。值得注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與人力資本并非孤立地在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生作用，而是存在著相互作用[1]，一方面，一定的人力資本積累與相對(duì)合理的人力資本結(jié)構(gòu)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了必要的支撐條件；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所需要的多樣化勞動(dòng)力類型又為人力資本培育指明了方向。一個(gè)疑問(wèn)是：人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的相互作用能否促進(jìn)中國(guó)綠色發(fā)展效率提升呢？本文嘗試回答這一問(wèn)題，以便為理解中國(guó)綠色發(fā)展效率變動(dòng)提供新的視角。

1 文獻(xiàn)綜述

以GDP為核心的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系存在著忽視能源耗費(fèi)與環(huán)境成本的不足，如何進(jìn)行資源與環(huán)境約束下的效率評(píng)價(jià)已經(jīng)成為不少研究者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。由于DEA技術(shù)存在的不先驗(yàn)地設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式等優(yōu)點(diǎn)，早期的文獻(xiàn)利用DEA框架下的不同測(cè)度技術(shù)與分解手段開(kāi)展了地區(qū)與行業(yè)層面全要素能源效率、環(huán)境效率以及綜合效率評(píng)價(jià)和效率變動(dòng)源泉的識(shí)別，取得了不少有益的成果。需要注意到，僅在效率評(píng)價(jià)中考慮能耗約束或者污染物排放約束與實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并不相符，不少研究者明確指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)面臨著能源節(jié)約與污染物排放控制的雙重約束。與僅考慮能源節(jié)約的能源效率以及污染物減排潛力的環(huán)境效率不同，一些文獻(xiàn)認(rèn)為將投入既定下同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能耗節(jié)約與污染物排放削減的效率測(cè)度稱之為綠色發(fā)展效率更為合適[2]。綠色發(fā)展效率充分考慮了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所面臨的能源消耗與環(huán)境污染代價(jià)，與學(xué)術(shù)界與政策部門關(guān)于綠色發(fā)展的相關(guān)論述相一致，與中國(guó)正深入推進(jìn)的綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求相契合。經(jīng)驗(yàn)層面，既有文獻(xiàn)從地區(qū)、行業(yè)與城市等多個(gè)層面開(kāi)展了綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)[2-7]，識(shí)別其時(shí)空變動(dòng)特征與演化趨勢(shì)，為從不同維度認(rèn)知綠色發(fā)展效率提供了豐富的素材。概括起來(lái)看，將能源與環(huán)境約束同時(shí)引入效率評(píng)價(jià)之后，存在的差異包括：①投入變量選取 除勞動(dòng)力、資本與能源投入外，部分文獻(xiàn)則使用了更為豐富的投入變量，如水資源、土地資源以及技術(shù)投入[7]；②非期望產(chǎn)出選取 基于數(shù)據(jù)的可得性，有的側(cè)重于工業(yè)“三廢”的總量指標(biāo)，有的則使用了更為細(xì)化的化學(xué)需氧量以及氮氧化物排放量等數(shù)據(jù)；③資本投入 主要差異體現(xiàn)在基期年份存量計(jì)算方法以及折舊率的設(shè)定等方面；④效率評(píng)價(jià)方法 根據(jù)關(guān)注重心的不同，SBM模型以及環(huán)境范圍調(diào)整測(cè)度模型RAM等方法均有研究者采用。使用相對(duì)統(tǒng)一的投入與產(chǎn)出變量、優(yōu)化測(cè)度方法是未來(lái)綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)的努力方向。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力與效率提升的源泉始終是相關(guān)領(lǐng)域的重要議題。自20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)，自Romer[8]與Lucas[9]以來(lái)，圍繞著人力資本是否能夠解釋生產(chǎn)率的跨國(guó)差距[10]以及人力資本是否促進(jìn)了TFP增長(zhǎng)展開(kāi)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證[11]。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取得的驕人成績(jī)與各地區(qū)存在的發(fā)展鴻溝為驗(yàn)證人力資本的增長(zhǎng)效應(yīng)[12-14]以及人力資本對(duì)于體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的TFP作用程度提供了良好的試驗(yàn)場(chǎng)[15-18]。國(guó)內(nèi)外研究未能就人力資本在增長(zhǎng)和效率提升中的作用方向和力度取得共識(shí)，這可能與人力資本測(cè)度方式以及樣本選擇等因素有關(guān)。一些文獻(xiàn)指出，將不同類型人力資本“一視同仁”的作法，可能掩蓋了人力資本的異質(zhì)性。與人力資本水平相比，合適的人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)于TFP提升可能更為重要[19]。實(shí)際上，由于教育程度與技能的差異，不同類型的人力資本所具有的技術(shù)外溢性、學(xué)習(xí)能力以及創(chuàng)新潛力并不相同。作為驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要承載體，人力資本也在環(huán)保實(shí)踐中扮演著重要角色。一系列經(jīng)驗(yàn)研究顯示，一地區(qū)的污染程度高低與當(dāng)?shù)厝肆Y本狀況緊密聯(lián)系[20]，具有高等教育程度勞動(dòng)力較多的企業(yè)更傾向于執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)并加大環(huán)保力度[21]，“污染天堂”假說(shuō)是否存在也與一地區(qū)的人力資本供給狀況密不可分[22]。

“結(jié)構(gòu)紅利假說(shuō)”認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在增長(zhǎng)進(jìn)程中的作用不可忽視。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是中國(guó)近四十年增長(zhǎng)歷程的典型特征，研究者繞著中國(guó)是否存在著“結(jié)構(gòu)紅利”開(kāi)展了大量討論。既有文獻(xiàn)中同時(shí)存在支持與反對(duì)“結(jié)構(gòu)紅利假說(shuō)”的觀點(diǎn)，值得注意的是，堅(jiān)持“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)存在的研究多使用回歸分析技術(shù)[23]，而采用因素分解法的一些研究則傾向于反對(duì)“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)的存在[24]。能源消費(fèi)以及污染物排放的快速增加引發(fā)了各國(guó)的擔(dān)憂，如何降低能耗與減少污染物排放成為各國(guó)能源與環(huán)境政策的主要關(guān)注議題。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)和碳排放之間存在的聯(lián)動(dòng)性，不少文獻(xiàn)采用因素分解模型以及地區(qū)與行業(yè)數(shù)據(jù)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整引入能耗強(qiáng)度與碳排放強(qiáng)度的分解之中[25-26]。由于樣本選擇以及時(shí)期選擇的差異，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整多大程度上減少能耗和碳排放存在分歧，一些文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的能耗節(jié)約效應(yīng)并非總是存在[27]。鑒于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中可能存在著生產(chǎn)率提高、能耗節(jié)約與污染物排放削減的多重作用，現(xiàn)有文獻(xiàn)圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)于環(huán)境績(jī)效[28]、碳排放效率[29]的影響作用開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)分析，這為進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展視域下的效率提升研究提供了參考。

概括起來(lái)，既有文獻(xiàn)圍繞人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與效率提升展開(kāi)了有益的討論，為后續(xù)研究提供了參考。不過(guò)既有文獻(xiàn)分別單獨(dú)討論了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與能源效率（或者環(huán)境效率）的關(guān)系，由于人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間存在著相互作用[1]，忽視兩者之間的相互作用，將割裂人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在綠色發(fā)展效率提升中的作用，無(wú)法從人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相互作用的角度觀察和理解中國(guó)綠色發(fā)展效率變動(dòng)。有別于既有文獻(xiàn)，本文將人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率納入統(tǒng)一分析框架，梳理人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率之間的作用機(jī)理，遵循王兵和黃人杰[2]關(guān)于綠色發(fā)展效率的定義，使用SBMUndesirable模型測(cè)度1997—2013年中國(guó)省級(jí)綠色發(fā)展效率，識(shí)別人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及其交互項(xiàng)對(duì)于綠色發(fā)展效率的作用方向與力度，以進(jìn)一步拓展相關(guān)研究。

2 作用機(jī)理分析

2.1 人力資本與綠色發(fā)展效率

第一，人力資本有助于使用外來(lái)清潔生產(chǎn)與治污技術(shù)，為節(jié)約能源和削減污染排放提供必要的支撐。外來(lái)先進(jìn)清潔生產(chǎn)與治污技術(shù)能否在技術(shù)引進(jìn)國(guó)落地生根、被當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收與利用存在著不確定性，而具有一定的人力資本積累有助于降低這種不確定性。一般認(rèn)為，外來(lái)技術(shù)的消化、吸收與模仿需要一定的人力資本門檻條件，人力資本所具有的外溢性特點(diǎn)能夠加速外來(lái)先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，推動(dòng)本地企業(yè)采用更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，建立綠色生產(chǎn)方式。研究顯示，外來(lái)技術(shù)溢出的實(shí)現(xiàn)程度與技術(shù)引進(jìn)國(guó)所具有的人力資本相關(guān)[30]。第二，人力資本有助于內(nèi)部技術(shù)積累和進(jìn)行持續(xù)技術(shù)革新[31]。除外部技術(shù)引進(jìn)外，本地生產(chǎn)與環(huán)保技術(shù)的革新受制于內(nèi)部技術(shù)積累。具有產(chǎn)權(quán)私有屬性的人力資本的跨地區(qū)流動(dòng)和空間聚集減少了本地進(jìn)行人力資本積累時(shí)間，為進(jìn)行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)造了條件。專業(yè)化與體系化的技術(shù)改進(jìn)同樣離不開(kāi)本國(guó)所擁有的人力資本條件，只有人力資本積累以及內(nèi)部構(gòu)成達(dá)到某種程度，本地才能夠進(jìn)行原創(chuàng)性技術(shù)開(kāi)發(fā)，才可建立起持續(xù)且可靠的技術(shù)更新體系。需要注意，由于技術(shù)鎖定效應(yīng)的存在，人力資本所引發(fā)的外來(lái)技術(shù)擴(kuò)散與內(nèi)部技術(shù)革新可能誘發(fā)“回彈效應(yīng)”，這實(shí)際上體現(xiàn)了人力資本的增長(zhǎng)效應(yīng)與節(jié)能減排效應(yīng)的沖突，從而可能限制了人力資本對(duì)于綠色發(fā)展效率提升的作用。

2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實(shí)際上包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化兩個(gè)維度[32]。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有助于能源節(jié)約與污染減少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征相當(dāng)程度上決定了能耗與排放的產(chǎn)業(yè)分布格局[33]。具有資本與能源密集特征屬性的工業(yè)（尤其是重化工業(yè)）是主要的能耗與排放大戶，而知識(shí)與技術(shù)密集特征顯著的高技術(shù)行業(yè)所需能源與產(chǎn)生排放相對(duì)較少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)與資本密集型向知識(shí)與技術(shù)密集型的演進(jìn)不僅是要素組合方式更替的過(guò)程，也是能耗減少與污染物排放削減的過(guò)程。需要注意，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的推進(jìn)模式、推進(jìn)速度與演進(jìn)階段對(duì)于能源節(jié)約與污染減少的作用程度也不一致。過(guò)度依賴政府推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)政策容易干擾基于市場(chǎng)需求以及技術(shù)積累而內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。因地制宜的產(chǎn)業(yè)政策是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的必要基礎(chǔ)，也是建立綠色發(fā)展模式的內(nèi)在要求。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有助于優(yōu)化要素配置。產(chǎn)業(yè)之間地位與關(guān)聯(lián)方式的相對(duì)協(xié)調(diào)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的重要體現(xiàn)。若一地區(qū)工業(yè)比重過(guò)高，那么該地區(qū)能耗節(jié)約以及污染物排放削減的實(shí)施難度較大。如果工業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)之間或者工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)之間分布不合理，產(chǎn)業(yè)之間的前向與后向關(guān)聯(lián)不夠通暢，技術(shù)關(guān)聯(lián)形式單一，那么無(wú)法利用產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)推動(dòng)能源節(jié)約與減排任務(wù)的分解與落實(shí)。

2.3 人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率

首先，人力資本是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要基礎(chǔ)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方向[34]。一方面，由于不同行業(yè)之間所擁有人力資本規(guī)模與結(jié)構(gòu)的差別，行業(yè)之間利潤(rùn)率的分化推動(dòng)了生產(chǎn)要素的跨行業(yè)配置、影響著產(chǎn)業(yè)之間的興衰交替。另一方面，由于人力資本的流動(dòng)性與外溢性特征，人力資本的聚集地能夠利用自身以及遷移而來(lái)的多樣化勞動(dòng)力，降低了進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的時(shí)間成本，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化提供了人才支撐。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為人力資本培育指明了方向。由于不同產(chǎn)業(yè)之間對(duì)于人力資本的需求類型并不一致，現(xiàn)有的人力資本供給（包括人力資本水平與結(jié)構(gòu)等）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化推動(dòng)過(guò)程中所需要的勞動(dòng)力類型存在差距、并不匹配。為滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化所需要的規(guī)模化、多樣性的人力資本需求，各個(gè)人力資本投資主體需要進(jìn)行具有針對(duì)性與前瞻性的人力資本培育，如縮小各地之間的初、中等教育質(zhì)量、增強(qiáng)高等教育與市場(chǎng)需求的聯(lián)動(dòng)性、增加員工在職技能培訓(xùn)等。再次，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相互作用影響資源節(jié)約與要素配置。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間相互作用、相互制約。缺乏前瞻性與系統(tǒng)性的人力資本培育，如出現(xiàn)人力資本超前投資、人力資本規(guī)模供給不足、人力資本結(jié)構(gòu)不合理等情形，新型產(chǎn)業(yè)形態(tài)的出現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)之間配置優(yōu)化所需要的勞動(dòng)力支撐條件也無(wú)法得到滿足，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的進(jìn)程將會(huì)受阻。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理無(wú)法為人力資本培育提供激勵(lì)，無(wú)法反向帶動(dòng)人力資本積累與內(nèi)部?jī)?yōu)化，會(huì)導(dǎo)致部分類型人力資本的閑置。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的良性互動(dòng)并不能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，當(dāng)兩者之間的聯(lián)動(dòng)性不足時(shí)，兩者共同促進(jìn)綠色發(fā)展效率的格局就難以實(shí)現(xiàn)。

3 變量測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 地區(qū)綠色發(fā)展效率的測(cè)度

Tone[35]提出考慮非期望產(chǎn)出的SBM效率測(cè)度模型，對(duì)于效率評(píng)價(jià)中的松弛問(wèn)題給予了較好的處理，可對(duì)包含多投入、期望與非期望產(chǎn)出的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體形式如下：

上式中只有ρ*=1時(shí)評(píng)價(jià)單元才有效率，ρ*的分子和分母依次表示被評(píng)價(jià)單元實(shí)際投入和產(chǎn)出相對(duì)于生產(chǎn)技術(shù)前沿的平均可縮減比例和平均可擴(kuò)張比例。

開(kāi)展地區(qū)綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)涉及到投入與產(chǎn)出變量，投入變量包括資本、勞動(dòng)力與能源等三種，產(chǎn)出變量則包括期望與非期望產(chǎn)出。對(duì)于勞動(dòng)力投入，由于中國(guó)統(tǒng)計(jì)資料中并未報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)化的勞動(dòng)投入時(shí)間，本文使用年末就業(yè)人數(shù)表示勞動(dòng)力投入。對(duì)于資本存量，借鑒單豪杰[36]，將各地區(qū)資本存量數(shù)據(jù)延伸至2013年并折算成以1997年為基期。對(duì)于能源投入，使用標(biāo)準(zhǔn)煤為口徑的一次能源消費(fèi)量表征。以GDP為期望產(chǎn)出（1997年為基期），非期望產(chǎn)出的選取應(yīng)當(dāng)兼顧可比性和代表性，本文選擇二氧化碳與工業(yè)“三廢”表征非期望產(chǎn)出，各省二氧化碳的估算方法參考IPCC[37]，分類能源的選取借鑒劉華軍和趙浩[38]，包括數(shù)據(jù)相對(duì)完整和連續(xù)的煤炭、石油和天然氣等三種分類能源。

3.2 模型設(shè)定與變量測(cè)度

根據(jù)研究目標(biāo)，本文的計(jì)量模型設(shè)定如下：

式（2）中i與t表示省份與年份，gde表示綠色發(fā)展效率，hc、hcjg、gjh與hlh分別表示人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化，interact包括人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的交互項(xiàng)，X為控制變量，vi表示個(gè)體非觀測(cè)效應(yīng)，uit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

人力資本水平（hc）與人力資本結(jié)構(gòu)（hcjg）作為廣為接納的測(cè)度思路，Barro and Lee[39-40]開(kāi)展的教育獲得的跨國(guó)比較系列研究為測(cè)度人力資本提供了一種近似替代。借鑒Barro and Lee[39-40]，結(jié)合中國(guó)的教育年限設(shè)定情況，將小學(xué)、初中、高中與大專及以上教育程度等教育層次所對(duì)應(yīng)的教育年限設(shè)為6年、3年、3年與4年，以《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中公布的各省份不同教育程度勞動(dòng)力占比為權(quán)重，計(jì)算各省份勞動(dòng)力的平均受教育年限以表征人力資本水平（hc）。根據(jù)Ang et al.[41]，不同教育程度的勞動(dòng)力在技術(shù)模仿、吸收與學(xué)習(xí)中的作用并不相同，本文使用大專及以上教育程度勞動(dòng)力占比與高中及以下教育程度勞動(dòng)力占比表示人力資本結(jié)構(gòu)（hcjg）。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（hlh和gjh）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包含高級(jí)化與合理化兩個(gè)維度，前者作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的代理變量，為研究和政策部門所關(guān)注，后者體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)度，折射了不同產(chǎn)業(yè)之間投入與產(chǎn)出的耦合性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的一個(gè)典型體現(xiàn)是服務(wù)業(yè)部門的擴(kuò)張，本文借鑒干春暉等[32]，使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（gjh）。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的衡量，早期的研究中多使用結(jié)構(gòu)偏離度表示，但結(jié)構(gòu)偏離度所暗含的各產(chǎn)業(yè)等同的假設(shè)與實(shí)際并不相符，本文借鑒于斌斌和金剛[42]，使用泰爾熵指數(shù)的倒數(shù)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（hlh）。

借鑒既有研究，本文還控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、要素稟賦結(jié)構(gòu)、外商直接投資與貿(mào)易開(kāi)放等變量。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），使用人均GDP表示（以1997年為基期）。對(duì)于能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（es），使用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)量之比表示。以資本勞動(dòng)比表示要素稟賦結(jié)構(gòu)（kl）。外商直接投資（fdi）使用實(shí)際外商直接投資與GDP之比表示，外商直接投資的原始統(tǒng)計(jì)單位為美元，按照美元與人民幣之間的年度均價(jià)進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。貿(mào)易開(kāi)放（trade）使用進(jìn)出口額與GDP之比表示，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程與FDI相同。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

兼顧數(shù)據(jù)的可得性，本文的樣本時(shí)間范圍為1997—2013年。數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年年》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)環(huán)境年鑒》。根據(jù)資本存量估算的需要，將四川與重慶數(shù)據(jù)合并，且不包括缺失數(shù)據(jù)較多的西藏，共獲得29個(gè)省份的數(shù)據(jù)。中國(guó)的區(qū)域劃分有多種分類，本文使用三區(qū)域劃分法，即除廣西之外的沿海11省市為東部地區(qū)，黑、吉、晉、鄂、徽、豫、湘、贛8省為中部地區(qū)，其余省份為西部地區(qū)。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 綠色發(fā)展效率核算結(jié)果分析

圖1匯總了使用MAX—DEA軟件計(jì)算的各區(qū)域綠色發(fā)展效率年份均值?？梢钥吹剑孩倬G色發(fā)展效率存在無(wú)效率狀態(tài)。這一發(fā)現(xiàn)與既有文獻(xiàn)相似，表明中國(guó)綠色發(fā)展效率尚有改進(jìn)空間。另外，正如已有文獻(xiàn)指出的那樣，即便部分省份如上海位于隨機(jī)前沿，這只說(shuō)明其效率與其它省級(jí)單元相比的相對(duì)位次。②綠色發(fā)展效率的區(qū)域差異不可忽視。綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出東部高于中西部、中西部較為接近的局面，這與既有研究相似，效率的區(qū)域差異可能與三區(qū)域所擁有的技術(shù)水平、所處發(fā)展階段以及生產(chǎn)要素配置等眾多因素相關(guān)。③年度平均綠色發(fā)展效率值在樣本前半期與后半期變動(dòng)趨勢(shì)并不一致。樣本前半期，年均綠色發(fā)展效率值存在下降趨勢(shì)，而在樣本后半期，年均綠色發(fā)展效率值呈現(xiàn)出波動(dòng)變動(dòng)。

4.2 全樣本檢驗(yàn)

對(duì)于受限數(shù)據(jù)，使用OLS進(jìn)行參數(shù)估計(jì)可能引發(fā)有偏和非一致問(wèn)題。本文使用Tobit模型檢驗(yàn)人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及其交互項(xiàng)對(duì)于綠色發(fā)展效率的沖擊方向與影響力度。

表1所報(bào)告的全樣本估計(jì)結(jié)果顯示人力資本水平系數(shù)表現(xiàn)為負(fù)但不顯著，這意味著以平均受教育年限衡量的人力資本水平未能促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提高。樣本期中國(guó)各地區(qū)以要素?cái)?shù)量驅(qū)動(dòng)的低效增長(zhǎng)模式尚未出現(xiàn)根本性改變，即人力資本使用中所面臨的運(yùn)行環(huán)境沒(méi)有顯著改變，如各地區(qū)為追求GDP規(guī)模，依賴于物質(zhì)資本投入，形成了發(fā)展的路徑鎖定效應(yīng)。盡管樣本期內(nèi)人力資本水平達(dá)到了一定程度，但除京滬等少數(shù)東部地區(qū)外，多數(shù)地區(qū)人力資本水平偏低的格局尚未出現(xiàn)根本改觀。由于缺乏必要的人力資本支撐條件，人力資本在生產(chǎn)率改進(jìn)、資源節(jié)約中的作用尚未得到最大化利用。人力資本結(jié)構(gòu)的系數(shù)為負(fù)但不顯著，這意味著勞動(dòng)力中受高等教育比例與未受高等教育比例之比的提升尚未帶來(lái)綠色發(fā)展效率的提高。盡管樣本期內(nèi)勞動(dòng)力中受高等教育的比例有了一定的提高，不過(guò)這部分勞動(dòng)力中從事技術(shù)研發(fā)的比例仍然偏小，另外，長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)通常在外來(lái)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行吸收、模仿以及再創(chuàng)新，國(guó)內(nèi)原創(chuàng)性生產(chǎn)技術(shù)與節(jié)能技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力較為有限，限制了人力資本結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)于綠色發(fā)展效率的作用。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的系數(shù)均為正且表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)顯著性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度的提高有利于降低能耗與污染排放增速、改善要素配置，進(jìn)而提高綠色發(fā)展效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的提高表明一地區(qū)各產(chǎn)業(yè)之間處于相對(duì)協(xié)調(diào)的狀態(tài)，暗含著生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出之間能夠?qū)崿F(xiàn)某種程度的匹配性，有利于提高要素利用效率。需要注意，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)要小于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，這可能與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的調(diào)控難度大、引導(dǎo)舉措相對(duì)偏少，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化方向較為明確、政策措施較多有關(guān)。進(jìn)一步地，人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化的交互項(xiàng)系數(shù)依次為正、正，但兩個(gè)交互項(xiàng)均未表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)顯著性，這意味著人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化之間能夠協(xié)同改善綠色發(fā)展效率，但是作用力度并不顯著。如果人力資本水平能夠在某種程度上滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，或者，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與人力資本水平保持了某種適配性，那么兩者之間可以協(xié)同促進(jìn)綠色發(fā)展效率提升。人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化的交互項(xiàng)均為正但不顯著。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化所誘發(fā)的勞動(dòng)力需求是多樣的，當(dāng)人力資本供給中不同類型的人力資本能夠在一定程度上滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要時(shí)，可能出現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化協(xié)同驅(qū)動(dòng)綠色發(fā)展效率提升的狀態(tài)。概括起來(lái)看，全樣本中人力資本水平（人力資本結(jié)構(gòu)）分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級(jí)化協(xié)同改善綠色發(fā)展效率的態(tài)勢(shì)已經(jīng)有所顯露，不過(guò)這種效應(yīng)仍然較為微弱，需要進(jìn)一步增強(qiáng)。

4.3 分區(qū)域檢驗(yàn)

表1中的分區(qū)域的結(jié)果顯示，三個(gè)地區(qū)中人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)的系數(shù)均為負(fù)但不顯著，這與全國(guó)層面的結(jié)果相似。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)在三區(qū)域中均為正，且在東部中部具有顯著性，而在西部不具有統(tǒng)計(jì)顯著性。出現(xiàn)這種區(qū)域差異性可能與東中部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度較高有關(guān)。東中部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為正但不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，出現(xiàn)這種情況可能與各區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)聯(lián)系形式單一、均衡發(fā)展程度不足且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化尚處于波動(dòng)頻繁、未進(jìn)入較為穩(wěn)定且持續(xù)的發(fā)展階段有關(guān)。與總樣本相似，分區(qū)域中人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的交互項(xiàng)均為正但不具有統(tǒng)計(jì)顯著性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與人力資本水平交互項(xiàng)的系數(shù)在東西部為正但不顯著，在中部為負(fù)也不顯著，這表明人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互作用對(duì)于綠色發(fā)展效率提升的作用并不顯著、較為微弱。

控制變量中，人均GDP的提高能夠促進(jìn)綠色發(fā)展效率，這一作用在全國(guó)與分區(qū)域檢驗(yàn)保持了一致。全國(guó)與東西部能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭比重的提高不利于綠色發(fā)展效率的改進(jìn)，這與多數(shù)研究相似。體現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)的資本—?jiǎng)趧?dòng)比的系數(shù)顯著為負(fù)，且系數(shù)大小存在區(qū)域差別。全樣本與東西部外商直接投資的系數(shù)為正但不顯著，外商直接投資能否提高綠色發(fā)展效率要依賴于其進(jìn)入規(guī)模、空間集聚狀態(tài)、FDI的行業(yè)分布特征等因素。全國(guó)與東部地區(qū)貿(mào)易依存度能夠微弱地改善綠色發(fā)展效率。當(dāng)進(jìn)口貿(mào)易所蘊(yùn)含的知識(shí)與研發(fā)資本所帶來(lái)的資源節(jié)約與能耗減少大于出口所引發(fā)的能耗與排放增加時(shí)，貿(mào)易依存度可促進(jìn)綠色發(fā)展效率。

4.4 穩(wěn)健性處理

DEATobit兩步法是目前文獻(xiàn)進(jìn)行效率變動(dòng)因素識(shí)別的常見(jiàn)思路。不過(guò)，Tobit模型對(duì)于模型中可能存在的內(nèi)生性等問(wèn)題無(wú)法予以緩解。借鑒查建平等[29]，利用位似變換的思路，將測(cè)算而來(lái)的綠色發(fā)展效率擴(kuò)大100倍，并使用系統(tǒng)GMM中的一步估計(jì)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。表2的檢驗(yàn)顯示，工具變量設(shè)定合理、殘差不存在二階自相關(guān)，符合系統(tǒng)GMM的使用約束條件。本文所關(guān)注的人力資本水平、人力資本結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化的系數(shù)符號(hào)沒(méi)有發(fā)生改變，交互項(xiàng)的系數(shù)符號(hào)也基本保持了一致，可以認(rèn)為本文的結(jié)論穩(wěn)定。

5 結(jié)論與政策建議

提升綠色發(fā)展效率已經(jīng)成為中國(guó)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中面臨的核心問(wèn)題之一。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和人力資本相互作用，均被視作綠色發(fā)展效率提升的重要支撐條件。本文梳理人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率之間的作用機(jī)制，使用可處理非期望產(chǎn)出的SBM模型，測(cè)度1997—2013年中國(guó)各省區(qū)包含能源與環(huán)境約束的綠色發(fā)展效率，考察了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及兩者交互項(xiàng)對(duì)于綠色發(fā)展效率的影響方向與作用力度。結(jié)果顯示：樣本期內(nèi)中國(guó)省級(jí)綠色發(fā)展效率存在無(wú)效率狀態(tài)，且效率得分表現(xiàn)出東部高于中西部的格局；綠色發(fā)展效率在樣本前期存在下降趨勢(shì)，而在后期則表現(xiàn)出波動(dòng)變動(dòng)；無(wú)論是全國(guó)層面還是分區(qū)域中，人力資本水平與人力資本結(jié)構(gòu)未能促進(jìn)綠色發(fā)展效率提升；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化能夠改善綠色發(fā)展效率，這種作用在全國(guó)與分區(qū)域中均得到體現(xiàn)；除西部外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化能夠改善綠色發(fā)展效率；全國(guó)層面與東部人力資本水平（人力資本結(jié)構(gòu)）分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化的交互項(xiàng)對(duì)于綠色發(fā)展效率的提升作用已經(jīng)顯現(xiàn)但尚不顯著。

本文的研究顯示應(yīng)以人力資本培育與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為抓手，推動(dòng)中國(guó)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型與效率提升。為此，提出如下建議：

（1）人力資本培育應(yīng)充分考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整呈現(xiàn)出全局性、交互性以及復(fù)雜性的特征，這為人力資本培育提出了更高的要求。一般認(rèn)為，單一的人力資本類型無(wú)法滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)于勞動(dòng)力的多樣化、規(guī)?；?。政府應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)力需求類型的變化，及時(shí)對(duì)人力資本培育計(jì)劃進(jìn)行適度調(diào)整。這種調(diào)整既要考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的一般性趨勢(shì)，也要結(jié)合本地區(qū)未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要目標(biāo)以及現(xiàn)有人才供給狀況，針對(duì)存在重大供給缺口的人力資本類型開(kāi)展前瞻性的培育，以為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)現(xiàn)提供人才支撐條件。比如，技能型勞動(dòng)力供給存在的總量不足、結(jié)構(gòu)不合理等已制約了中國(guó)工業(yè)的提質(zhì)增效，政府應(yīng)從政策、資金等多個(gè)方面扶持技能型教育，鼓勵(lì)學(xué)?！髽I(yè)采取定向、委托培養(yǎng)等形式進(jìn)行人才培育，提高人力資本培育的針對(duì)性，減少特定類型人力資本的供給不足或過(guò)度供給，尋求人力資本的供需協(xié)調(diào)。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)設(shè)定應(yīng)與人力資本供給相適配。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有其自身規(guī)律，必要的產(chǎn)業(yè)政策可加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向預(yù)期政策目標(biāo)邁進(jìn)，而忽視本地人力資本供給與培育狀況，設(shè)定過(guò)高、過(guò)快的產(chǎn)業(yè)調(diào)整目標(biāo)則會(huì)導(dǎo)致既有資源閑置、誤配以及效率損失。從各地區(qū)產(chǎn)業(yè)錯(cuò)位發(fā)展的思路看，具有較多高等教育程度勞動(dòng)力的東部，可以發(fā)展高端制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等知識(shí)密集型行業(yè)，而中西部可利用自身中、初級(jí)人力資本較多的特點(diǎn)重點(diǎn)發(fā)展傳統(tǒng)制造業(yè)等勞動(dòng)密集型行業(yè)。根據(jù)自身人力資本培育狀況，合理設(shè)定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人力資本的動(dòng)態(tài)適配，不斷增強(qiáng)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的交互作用對(duì)于綠色發(fā)展效率提升的促進(jìn)作用。

如何驅(qū)動(dòng)中國(guó)綠色發(fā)展已經(jīng)成為各界討論的熱點(diǎn)，本文從人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及其交互作用是否有助于綠色發(fā)展效率提高這一問(wèn)題開(kāi)展了探索。鑒于本文所使用的SBM方法未能對(duì)效率值同為1的決策單元進(jìn)行有效區(qū)分，使用新型測(cè)度方法進(jìn)行地區(qū)綠色發(fā)展效率的評(píng)價(jià)以及提供更為豐富的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)是進(jìn)一步研究的努力方向。

（編輯：李 琪）

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