前言

《基礎(chǔ)研究支撐原始創(chuàng)新一中國經(jīng)驗(yàn)》

黨的二十大報(bào)告提出到2035年建成科技強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列?？萍紡?qiáng)國應(yīng)具有世界前列的科學(xué)實(shí)力和創(chuàng)新能力，擁有強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)能力、關(guān)鍵核心技術(shù)能力，以及國際影響力和引領(lǐng)能力。因此，增強(qiáng)高水平基礎(chǔ)研究能力成為建設(shè)科技強(qiáng)國和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要支撐。

當(dāng)前，我國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，支撐發(fā)展的條件發(fā)生變化，傳統(tǒng)發(fā)展動(dòng)力減弱，必須培育新動(dòng)力、新模式和新優(yōu)勢，科技創(chuàng)新為高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)能。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國科技實(shí)力從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、技術(shù)創(chuàng)新從點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升，原始創(chuàng)新能力被擺到更突出的位置。目前，我國已進(jìn)人創(chuàng)新型國家行列。2023年我國全球創(chuàng)新指數(shù)名列世界第12位，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出超過3.3萬億元，居世界第2位；基礎(chǔ)研究實(shí)力和學(xué)術(shù)水平不斷提升，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2212億元，占研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的 6.65% ，高水平國際期刊論文數(shù)量及被引用次數(shù)均排在世界第1位；創(chuàng)新能力從以技術(shù)跟蹤為主向跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存轉(zhuǎn)變，專利申請(qǐng)量和科技集群數(shù)量居世界第1位，一些行業(yè)和企業(yè)進(jìn)入前沿技術(shù)創(chuàng)新階段。但與處于前列的創(chuàng)新型國家相比，我國基礎(chǔ)研究支出強(qiáng)度偏低，投入來源單一，跟蹤研究較多，原創(chuàng)性研究較少，缺乏具有全球影響力的成果，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的支撐作用不足等。隨著基礎(chǔ)研究在國家創(chuàng)新體系中的地位不斷提升，如何提高基礎(chǔ)研究能力和質(zhì)量，解決基礎(chǔ)研究兩頭在外的問題，支撐發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和高水平科技自立自強(qiáng)，成為亟待研究的問題。為此，在國家自然科學(xué)基金委員會(huì)計(jì)劃與政策局的支持下，國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院與中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院組成聯(lián)合課題組，于2022年1月至2023年12月，開展“重大科技成果資助管理經(jīng)驗(yàn)與政策研究”。

本項(xiàng)研究以如何發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用為目標(biāo)，聚焦回答“重大科技成果的形成機(jī)制和規(guī)律是什么”“什么樣的資助方式有助于促進(jìn)重大科技成果產(chǎn)出”，探索從基礎(chǔ)研究到重大技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律、路徑和體制機(jī)制，總結(jié)中國經(jīng)驗(yàn)。課題組堅(jiān)持案例研究與問卷調(diào)查相結(jié)合，特殊性與普遍性相結(jié)合，開展研究。為了從不同角度反映重大科技成果與基礎(chǔ)研究的聯(lián)系，我們選擇獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)和國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的十項(xiàng)重大科技成果及其團(tuán)隊(duì)作為案例研究對(duì)象，開展深入調(diào)查研究，挖掘影響重大科技成果形成的重要因素。為了提高案例研究的可比性，課題組按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)開展調(diào)查，從重大科技成果的初始思路形成、立項(xiàng)、組織研究到成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用全過程的每個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行追蹤研究。為了印證案例研究得出的結(jié)論，課題組開展大規(guī)模問卷調(diào)查，根據(jù)案例研究發(fā)現(xiàn)的規(guī)律和問題，設(shè)計(jì)問卷。調(diào)查問卷以獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)和國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的科技成果為研究對(duì)象，向4086位主要獲獎(jiǎng)?wù)甙l(fā)放問卷，回收555份，為本項(xiàng)研究提供了扎實(shí)的數(shù)據(jù)支撐。上述研究深化了我們對(duì)重大科技成果形成規(guī)律的認(rèn)識(shí)，形成一些重要發(fā)現(xiàn)和建議。最終完成一份總報(bào)告、十份案例研究報(bào)告和一份問卷分析報(bào)告。

本項(xiàng)研究獲得如下主要啟示。一是原程，通常是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究交叉融合的結(jié)果，需要統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、示范工程和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)的接力資助和政策支持。二是原創(chuàng)思想往往要突破現(xiàn)有的理論和探索前人沒有走過的路，需要營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，改進(jìn)基礎(chǔ)研究人員評(píng)價(jià)方法并建立非共識(shí)原創(chuàng)項(xiàng)目的遴選機(jī)制，實(shí)行機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目穩(wěn)定支持相結(jié)合的資助機(jī)制。三是重大原創(chuàng)研究不是事先規(guī)劃出來的，而是一個(gè)由淺人深和不斷完善的過程，要充分信任有責(zé)任心的領(lǐng)軍科學(xué)家，給予他們布局研究方向和選擇技術(shù)路線的自主權(quán)，允許試錯(cuò)和寬容失敗，進(jìn)行滾動(dòng)支持和評(píng)估。四是處理好自由探索與有組織研究的關(guān)系。在原創(chuàng)研究的早期，少數(shù)領(lǐng)軍科學(xué)家在理論突破中發(fā)揮重要作用，當(dāng)技術(shù)路線比較明確時(shí)，開展有組織的團(tuán)隊(duì)研究。五是原創(chuàng)性關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要科學(xué)研究支撐，必須實(shí)行產(chǎn)學(xué)研深度合作。要進(jìn)一步完善目標(biāo)任務(wù)導(dǎo)向的科學(xué)問題凝練機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)“真科學(xué)問題”研究的支持。六是國家自然科學(xué)基金為重大科技成果的形成打下堅(jiān)實(shí)科學(xué)基礎(chǔ)，發(fā)揮了培養(yǎng)人才和團(tuán)隊(duì)，發(fā)現(xiàn)和培育研究方向的重要作用。在科研人員基數(shù)龐大的形勢下，要鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立各類科學(xué)基金，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究基金來源和選題模式多元化，拓展年輕人獲得科學(xué)研究資助的途徑。七是進(jìn)一步完善基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和人才評(píng)價(jià)機(jī)制，建立分類評(píng)價(jià)體系。選題重點(diǎn)看其原創(chuàng)性、引領(lǐng)性和前沿性，是否符合國家重大需求；選人重點(diǎn)看責(zé)任心、講信用和評(píng)貢獻(xiàn)；對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目實(shí)行學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)與長周期考察效果相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制。

在案例研究和問卷調(diào)查中，院士、專家和學(xué)者們給予課題組積極支持。在此，對(duì)接受案例調(diào)研采訪和問卷調(diào)查的專家和團(tuán)隊(duì)表示衷心感謝。在案例研究中，我們常常被院士、專家們對(duì)科學(xué)事業(yè)甘于奉獻(xiàn)、一絲不茍、持之以恒的精神所感動(dòng)，他們對(duì)科學(xué)研究規(guī)律的深刻理解和真知灼見給予我們?cè)S多啟發(fā)，對(duì)形成報(bào)告中的觀點(diǎn)有重要幫助。如我在調(diào)研中提出的問題經(jīng)常得到院士專家們認(rèn)真回答和講解?？梢哉f沒有專家們的支持，就沒有案例研究和問卷調(diào)查的順利完成。

在研究過程中，課題組成員們團(tuán)結(jié)一致，為課題完成付出了智慧和辛勤勞動(dòng)。在此，我向課題組研究團(tuán)隊(duì)表示衷心感謝。特別要感謝方新和柳卸林兩位知名專家對(duì)本項(xiàng)研究的熱情支持和重要貢獻(xiàn)。方新教授在課題總體設(shè)計(jì)、案例選取、問卷調(diào)研及課題組的討論中提供了重要的指導(dǎo)和建議。柳卸林教授的案例研究經(jīng)驗(yàn)帶給課題組重要啟示，并主持完成了三項(xiàng)案例調(diào)研。溫珂研究員主持問卷調(diào)查工作和2項(xiàng)案例研究，并承擔(dān)了大量課題組的協(xié)調(diào)工作。在此表示衷心感謝。我為能夠與這樣一個(gè)團(tuán)隊(duì)一起工作而感到榮幸，獲益良多。

感謝國家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)“重大科技成果資助管理經(jīng)驗(yàn)與政策研究”的支持，感謝計(jì)劃與政策局的姚玉鵬、孟慶峰等同志對(duì)課題研究的關(guān)心和指導(dǎo)。

正值本書交付出版之際，黨的二十屆三中全會(huì)勝利召開，會(huì)議通過了《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》，提出構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機(jī)制，增加基礎(chǔ)研究支出，建立自由探索與有組織基礎(chǔ)研究相結(jié)合，競爭性和穩(wěn)定支持相結(jié)合，以及非共識(shí)性項(xiàng)目遴選機(jī)制等基本原則。這為進(jìn)一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究支出結(jié)構(gòu)和組織模式提出了方向，也為我們深入研究明確了重點(diǎn)。

基礎(chǔ)研究是未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭。面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，培育新興產(chǎn)業(yè)和布局未來產(chǎn)業(yè)，如何發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)前沿技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的支撐作用，提高基礎(chǔ)研究效用，不僅是我國需要解決的問題，也是一個(gè)世界性課題。我們希望通過本書的案例研究與大家分享中國經(jīng)驗(yàn)和啟示，為從事基礎(chǔ)研究的科研人員、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究管理者，以及各級(jí)政府的基礎(chǔ)研究計(jì)劃和政策制定者提供有益參考。由于我們的認(rèn)識(shí)局限性，書中的觀點(diǎn)可能存在不足，歡迎廣大讀者批評(píng)指正。

（作者系國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部原部長、研究員；十一屆、十二屆、十三屆全國人大常委會(huì)委員、財(cái)經(jīng)委員會(huì)委員）

（本文節(jié)選自《基礎(chǔ)研究支撐原始創(chuàng)新一一中國經(jīng)驗(yàn)》一書。中國發(fā)展出版社，2025年3月第1版。）