建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

為全面提升建設(shè)工程項(xiàng)目管理水平，就要對工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判環(huán)節(jié)予以控制，對面臨的多樣化風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行精準(zhǔn)管理，構(gòu)建安全可控的項(xiàng)目控制模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益和諧統(tǒng)一的目標(biāo)。本文簡要介紹了建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判的內(nèi)容，并對各階段存在的風(fēng)險(xiǎn)予以分析，最后著重探討了風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

隨著城市建設(shè)進(jìn)程的加快，建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量受到了更多的關(guān)注。為減少外部風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目最終運(yùn)營質(zhì)量產(chǎn)生影響，要從招投標(biāo)和合同談判階段入手，全面分析關(guān)聯(lián)因素，規(guī)范經(jīng)濟(jì)管理、項(xiàng)目分析以及自然風(fēng)險(xiǎn)管理等，促進(jìn)建設(shè)工程項(xiàng)目順利推進(jìn)。

一、建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判概述

建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)是借助發(fā)布招標(biāo)公告，邀請潛在承包商或者是供應(yīng)商參與競爭，并在公平公正公開的環(huán)境下選擇滿足工程項(xiàng)目實(shí)際要求的承包商或供應(yīng)商，完成特定工程項(xiàng)目或特定工程服務(wù)的過程。其目的在于保證建設(shè)工程項(xiàng)目能按時(shí)、按質(zhì)、按預(yù)算實(shí)施，并利用有效的市場競爭模式降低工程項(xiàng)目成本，提升項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。在建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)工作開展過程中，要先發(fā)布招標(biāo)公告，確定招標(biāo)范圍等，然后編制招標(biāo)文件并完成投標(biāo)文件的匯總工作，進(jìn)行規(guī)范化開標(biāo)和評標(biāo)，最終確定中標(biāo)單位并簽訂相應(yīng)的合同。建設(shè)工程項(xiàng)目合同談判要完成信息收集、團(tuán)隊(duì)組建等工作，了解建設(shè)工程項(xiàng)目合同談判的目標(biāo)，最終確定項(xiàng)目的工期、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及工程款項(xiàng)的付款項(xiàng)（付款方式、時(shí)間和比例）等。在這一過程中潛在很多風(fēng)險(xiǎn)問題，要想保證建設(shè)工程項(xiàng)目后續(xù)施工作業(yè)和運(yùn)營效果滿足預(yù)期目標(biāo)，就要系統(tǒng)分析風(fēng)險(xiǎn)因素并制定相應(yīng)的處理方案。

二、建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）工程量清單風(fēng)險(xiǎn)

對于建設(shè)工程項(xiàng)目而言，工程量清單是招投標(biāo)工作中非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，業(yè)主依照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求提供具體的工程數(shù)量。一般而言，對于單價(jià)合同建設(shè)項(xiàng)目而言，工程量清單是招投標(biāo)工作環(huán)節(jié)中報(bào)價(jià)的基本依據(jù)，也是后續(xù)合同簽訂以及項(xiàng)目計(jì)價(jià)加量的重要憑證，因此，業(yè)主也相對應(yīng)承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)。若是工程量清單出現(xiàn)了漏項(xiàng)或者是缺項(xiàng)問題，將為承包商利用不平衡報(bào)價(jià)謀取效益提供機(jī)會(huì)，必然會(huì)對后續(xù)施工作業(yè)的安全性、成本管理等造成嚴(yán)重威脅。一旦承包商在施工過程中獲得了索賠機(jī)會(huì)，就會(huì)嚴(yán)重?fù)p害業(yè)主的利益。

另外，投標(biāo)單位要在對標(biāo)書文件和合同條款進(jìn)行深度研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，并充分考量項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單以及技術(shù)規(guī)程等對其產(chǎn)生的影響，從而擬定具體的施工方案，以便完成成本的計(jì)算和分析。若是在這個(gè)環(huán)節(jié)中缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，沒有結(jié)合工程項(xiàng)目實(shí)際情況和市場具體情況進(jìn)行評估，就會(huì)造成單價(jià)設(shè)置不科學(xué)的結(jié)果，不僅僅會(huì)對中標(biāo)幾率造成影響，也使得結(jié)算時(shí)經(jīng)濟(jì)效益難以滿足設(shè)計(jì)預(yù)期，影響建設(shè)工程項(xiàng)目運(yùn)營綜合管理。

（二）決策風(fēng)險(xiǎn)

在建設(shè)工程項(xiàng)目中，投標(biāo)決策是投標(biāo)單位選取工程項(xiàng)目和投標(biāo)目標(biāo)并制定一系列方案的過程。在市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景下，建筑市場中工程招標(biāo)信息越來越多，投標(biāo)單位在投標(biāo)決策環(huán)節(jié)若不能有效解決其中存在的問題，就會(huì)引起項(xiàng)目作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因此，投標(biāo)決策的正確與否在一定程度上決定了企業(yè)在中標(biāo)后的經(jīng)濟(jì)效益，也對企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

（三）合同風(fēng)險(xiǎn)

在建設(shè)工程項(xiàng)目運(yùn)營管理控制工作中，合同規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)，是項(xiàng)目質(zhì)量管理、安全控制和進(jìn)度約束的重要文件。為保證其發(fā)揮實(shí)際效力，在合同談判和擬定的過程中，承包商要掌握簽約主動(dòng)權(quán)，并建立及時(shí)有效的溝通機(jī)制。只有嚴(yán)格依照合同規(guī)定條款履行職責(zé)，才能提高工程項(xiàng)目的綜合作業(yè)質(zhì)量。但是，在合同管理工作中，往往更加關(guān)注工期、質(zhì)量和撥款等重要指標(biāo)，對合同條款的完整性、嚴(yán)密性以及準(zhǔn)確性的要求反而有所降低，會(huì)出現(xiàn)條款措辭、表述方面的漏洞，甚至將業(yè)主引入被動(dòng)。除此之外，圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)也較為常見，這使得建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)際中標(biāo)價(jià)格難以維持在科學(xué)合理的水平，從而造成經(jīng)濟(jì)損失，也對工程項(xiàng)目綜合運(yùn)營質(zhì)量產(chǎn)生影響。

三、建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)管理建議

為全面提升建設(shè)工程項(xiàng)目綜合管理質(zhì)量，要對招投標(biāo)階段和合同談判階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問題予以關(guān)注，并制定合理有效的控制方案，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，優(yōu)化綜合管理運(yùn)營水平，從而全面提升建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理控制水平。

（一）完善經(jīng)濟(jì)管理內(nèi)容

基于建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)際需求，為保證工程量計(jì)量和計(jì)價(jià)等工作的順利展開，要充分掌握企業(yè)發(fā)展情況、市場動(dòng)態(tài)，了解實(shí)際物價(jià)，保證招投標(biāo)計(jì)量分析等環(huán)節(jié)的工作都能順利開展。

一是全面匯總當(dāng)?shù)亟ㄖ袌龅奈飪r(jià)信息，開展充分的調(diào)研工作，了解其長期發(fā)展趨勢，尋找專業(yè)工作人員對當(dāng)?shù)夭牧喜少弫碓?、價(jià)格等信息予以系統(tǒng)化評估，嚴(yán)格控制項(xiàng)目的采購成本。若是需要選取分包商，則要充分考量關(guān)聯(lián)性因素后進(jìn)行資質(zhì)篩選，并與業(yè)主簽訂保護(hù)條款一類的合同，對調(diào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)注，為變更等事項(xiàng)預(yù)留充足的空間，發(fā)揮工程量計(jì)量和計(jì)價(jià)并行管理的優(yōu)勢。

二是了解利率參數(shù)，相關(guān)人員要對利率的波動(dòng)和走勢進(jìn)行預(yù)測分析，尤其是在和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判的過程中，要爭取對自身較為有利的利率條件。特別是在報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)中，則要對墊資部門的資金成本溢價(jià)情況予以評估，有效預(yù)留余量，減輕風(fēng)險(xiǎn)問題造成的影響，確保項(xiàng)目綜合化管理控制效果更加科學(xué)。值得一提的是，一些國際建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)幾率會(huì)更大，要在實(shí)際報(bào)價(jià)中對稅制展開精細(xì)化的調(diào)研和分析，最大程度實(shí)現(xiàn)稅價(jià)分離，并在報(bào)價(jià)說明和合同條款說明的基礎(chǔ)上將稅率變化的風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)嫁到其他方，對工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)管理控制。

三是完善工程量清單審核工作，為避免工程量清單風(fēng)險(xiǎn)對后續(xù)運(yùn)營造成影響，要優(yōu)化圖紙?jiān)O(shè)計(jì)，并對工程量清單進(jìn)行精準(zhǔn)審核和評估，確保工程量清單準(zhǔn)確、清晰且對工程內(nèi)容進(jìn)行全面描述，并且使投標(biāo)人能準(zhǔn)確估計(jì)完成清單項(xiàng)目產(chǎn)生的具體費(fèi)用。若是出現(xiàn)圖紙內(nèi)容不明確的問題，則利用暫定價(jià)的形式進(jìn)行標(biāo)注。

（二）進(jìn)行項(xiàng)目可行性分析

因?yàn)橥稑?biāo)單位和業(yè)主之間會(huì)存在信息不對稱的問題，投標(biāo)單位對項(xiàng)目的內(nèi)外部條件、資金實(shí)力等內(nèi)容的掌握情況待定，缺乏較為清晰的認(rèn)知，若是出現(xiàn)盲目投標(biāo)，就會(huì)遭遇較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)問題。為此，要進(jìn)行可行性分析，對項(xiàng)目的相關(guān)細(xì)節(jié)予以集中探討，從而更好地進(jìn)行項(xiàng)目投資決策。

一是借助政府相關(guān)網(wǎng)站、銀行網(wǎng)站等匯總的具體信息內(nèi)容，依照建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)的具體內(nèi)容，建立信息匯總管理模式，及時(shí)了解關(guān)聯(lián)性內(nèi)容，并從權(quán)威網(wǎng)站下載相關(guān)信息，形成更加全面的信息管理系統(tǒng)，最大程度上避免出現(xiàn)信息孤島問題，降低信息不對稱對后續(xù)招投標(biāo)決策造成的影響。

二是匯總項(xiàng)目的立項(xiàng)批準(zhǔn)情況、許可證辦理情況等基礎(chǔ)信息。并且，投標(biāo)方和業(yè)主方要建立良性的溝通機(jī)制，針對相關(guān)內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行溝通交流，形成較為合理的溝通管理體系，并由業(yè)主提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，針對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)化分析探討，確保項(xiàng)目投標(biāo)決策更加規(guī)范合理。

（三）提升合同管理水平

為保證建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段和談判階段風(fēng)險(xiǎn)控制效果，要對項(xiàng)目合同予以重視，搭建更加合理規(guī)范的管控機(jī)制，確保綜合管理質(zhì)量，更好地促進(jìn)建設(shè)工程項(xiàng)目高效實(shí)施。

一是從源頭保證合同談判和起草工作符合要求。合同要想順利簽訂，要對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行多次洽談和協(xié)商，對合同中涉及的內(nèi)容進(jìn)行探討和分析，在達(dá)成一致意見后簽署合同，這樣才能確保合同的應(yīng)用價(jià)值。為保證相關(guān)環(huán)節(jié)工作順利開展，要充分掌握談判的技巧和要點(diǎn)，利用前期的交談溝通及時(shí)歸納總結(jié)雙方的訴求，了解談判工作的基本情況，從而確定需要在哪些環(huán)節(jié)應(yīng)堅(jiān)持立場、哪些環(huán)節(jié)可適當(dāng)讓步。與此同時(shí)，在實(shí)際談判活動(dòng)開始前，要依照談判的主要問題和觀點(diǎn)擬定框架合同，將其作為后續(xù)談判工作的基本依據(jù)，形成較為穩(wěn)定且規(guī)范的談判模式，最大程度避免低效問題造成的影響。另外，利用書面記錄、視頻錄音記錄等多樣化方式，確保談判內(nèi)容被實(shí)時(shí)記錄，并確保檔案管理部門能及時(shí)留檔。在達(dá)成一致后開展合同的起草工作。

二是提高會(huì)簽和資格審查工作質(zhì)量。合同文本起草工作結(jié)束后，要依照會(huì)簽的基本程序落實(shí)后續(xù)工作，為保證合同能發(fā)揮其實(shí)際價(jià)值，減少隱患問題造成的經(jīng)濟(jì)損失。會(huì)簽人員要對合同內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，集中檢查相關(guān)內(nèi)容，避免錯(cuò)誤或者是遺漏問題對后續(xù)合同執(zhí)行產(chǎn)生影響，并對出現(xiàn)的錯(cuò)誤提出相應(yīng)的修改意見，最大程度上提高協(xié)同化管理控制的水平。為保證會(huì)簽工作的質(zhì)量，還需要對企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書、合同履約能力等參數(shù)進(jìn)行校準(zhǔn)，這需要雙方提供相關(guān)材料的補(bǔ)充說明文件，更好地建立和諧規(guī)范的會(huì)簽?zāi)Ｊ健?/p>

三是細(xì)化合同的具體內(nèi)容。在合同談判環(huán)節(jié)中，要明確雙方的義務(wù)和權(quán)利，也要在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖鳂I(yè)原則下細(xì)化合同的相關(guān)事項(xiàng)，從而在最大程度上提高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。比如，在某建設(shè)工程項(xiàng)目合同細(xì)化環(huán)節(jié)，有關(guān)方對材料費(fèi)進(jìn)行了深度分析。全部費(fèi)用占工程項(xiàng)目所有費(fèi)用2%以內(nèi)的材料設(shè)置為非主材，無論其價(jià)格出現(xiàn)何種變動(dòng)，引起的經(jīng)濟(jì)損失和收益都由乙方負(fù)責(zé)。而主要材料價(jià)格若是出現(xiàn)變動(dòng)，占工程總費(fèi)用2%～10%的為第一類主要材料，價(jià)格變動(dòng)在10%以內(nèi)，引發(fā)的損失和收益歸承包人負(fù)責(zé)，超出10%由甲方負(fù)責(zé)。總之，借助精細(xì)化的處理手段，采取更加合理可控的談判模式，確保風(fēng)險(xiǎn)管理順利實(shí)施。

四是優(yōu)化合同管理意識(shí)。在細(xì)化合同后，要確保雙方具備良好的履約素養(yǎng)，能嚴(yán)格依照合同約定的要求開展具體工作。一方面，要保證合同簽訂過程中條款管理的嚴(yán)密性、邏輯性和完整性，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任范圍，形成較為穩(wěn)定的書面管理機(jī)制。另一方面，要利用權(quán)責(zé)約束機(jī)制，確保雙方在合同執(zhí)行過程中不會(huì)出現(xiàn)較大的爭執(zhí)，也為施工中合同風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量的優(yōu)化提供保障。

（四）防范圍標(biāo)和串標(biāo)

在建設(shè)工程項(xiàng)目綜合管理工作開展過程中，充分關(guān)注招投標(biāo)工作中一些問題帶來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，針對圍標(biāo)和串標(biāo)等問題，要強(qiáng)化管理，建設(shè)和諧公平的招投標(biāo)環(huán)境。

一是建立更加合理的評標(biāo)處理機(jī)制，全面分析招投標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，最大程度減少人為干預(yù)造成的影響。一般而言，差異化評標(biāo)方式會(huì)獲得不同的評標(biāo)效果，為減少風(fēng)險(xiǎn)問題造成的影響，要結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況優(yōu)選適配的評標(biāo)處理機(jī)制。比如，合理低價(jià)法，是一種單一型數(shù)學(xué)計(jì)算評標(biāo)處理手段，可以有效減少人為干擾造成的影響，減少中標(biāo)價(jià)和標(biāo)底價(jià)差異異常，更好地確保評標(biāo)過程的公平性。與此同時(shí)，優(yōu)化專家抽選工作，避免評標(biāo)專家風(fēng)險(xiǎn)問題出現(xiàn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)對后續(xù)項(xiàng)目運(yùn)營管理產(chǎn)生的影響。

二是促進(jìn)招投標(biāo)工作多元化，為提升招投標(biāo)工作的質(zhì)量，需要依照建設(shè)工程項(xiàng)目的具體情況，適當(dāng)調(diào)控準(zhǔn)入門檻，利用更加科學(xué)規(guī)范的激勵(lì)手段擴(kuò)大投標(biāo)范圍，引導(dǎo)投標(biāo)人積極參與招投標(biāo)活動(dòng)，確保投標(biāo)活動(dòng)公平公正。也正是由于多元化的管理會(huì)增加圍標(biāo)和串標(biāo)的成本，倒逼行業(yè)肅清風(fēng)險(xiǎn)因素，提高招投標(biāo)工作規(guī)范化水平。

三是落實(shí)信息核查管理工作，結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和談判要求，要對參與投標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行信息化核查管理，對投標(biāo)企業(yè)證明材料進(jìn)行校準(zhǔn)，及時(shí)分析其履約能力，有效降低圍標(biāo)串標(biāo)等違法行為發(fā)生的概率。

結(jié)語：

總而言之，建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判風(fēng)險(xiǎn)管理控制工作具有很高的研究價(jià)值，相關(guān)企業(yè)要對各階段潛在風(fēng)險(xiǎn)問題予以集中管控，針對隱患因素制定有效的控制方案，提高項(xiàng)目運(yùn)營管理的質(zhì)量，營造公平公正公開的招投標(biāo)環(huán)境，有效降低風(fēng)險(xiǎn)，為建設(shè)工程項(xiàng)目的順利推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。