基于扎根理論的農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展影響因素研究

關鍵詞：農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社；農(nóng)村集體經(jīng)濟；扎根理論中圖分類號：F321.4 文獻標識碼：A文章編號：0439-8114（2025）05-0185-05DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2025.05.029

Research on the influencing factors of rural shareholding economic cooperative development based on rooted theory

YANRui-juan，LIU Zhi-you，YANGLin （Schoolof Public Administration（Law School），Xinjiang Agricultural University，Urumqi 830o52，China）

Abstract：Afterthereformofthepropertyrightssystem，anewcollctiveeconomicorganizationformofruralshareholdingeconomic cooperativeswasford，utthedevelopmentofruralsareholdingeconomiccooperativeswasotgood.Tereforeitwasofgeaig nificancetoexploretheinfluencingfactorsofthedevelopmentofruralshareholdingeconomiccooperativestosolvetedevelopntdilemma.TakingChangshanziTown，Midong District，UrumqiCityasanexample，12vilages wererandomlyselectedtoconductsemi openinterviewswiththeboardofdirectors，boardofsupervisorsandmainresponsiblepersonsofjoint-stockeconomiccooperatives， andNvivo12.Owasusedtoanalyzetheinterviewdatatoxploretheinfluencingfactorsofthedevelopmentofruralshareholdingeco nomiccooperativesBasedoteootedtory，4initialconepts，Oiitialcategories，3maincategorisndcorecategorywere obtained，andtheesultssowedtattedevelomentofuraljointstockeconoicoopeativesasaftedbytejoictioofoperationandmanagement，participants，policyenvironmentsandotherfactors，sotheabove treeaspectswereanalyzedandcorresponding countermeasures were put forward.

Key words： rural shareholding economic cooperatives； rural collctive economy；rooted theory

改革開放40多年來，全國各地開展農(nóng)村集體產(chǎn)權制度改革的工作從未停止，黨的十九大報告明確提出要“深化農(nóng)村集體產(chǎn)權制度改革，保障農(nóng)民財產(chǎn)權益，壯大集體經(jīng)濟”1]。截至2020年11月，全國已有 74.5% 約43.8萬個村完成集體產(chǎn)權制度改革，建立了農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社。超過 70.1% 約41萬個農(nóng)村集體經(jīng)濟組織領到登記證書[2]。農(nóng)村集體經(jīng)濟產(chǎn)權制度改革工作仍任重而道遠，黨的二十大報告再次提出“鞏固和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，發(fā)展新型農(nóng)村集體經(jīng)濟，發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和社會化服務，發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營\"[3]。2023年是二十大的開局之年也是“十四五\"規(guī)劃承前啟后的關鍵一年，農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社要在促進農(nóng)村發(fā)展過程中充分發(fā)揮“壓艙石\"作用。

農(nóng)村股份經(jīng)濟合作是為中國特有的經(jīng)濟合作模式，國外對其研究相對較少，更多的是對合作社理論的研究。國內對農(nóng)村經(jīng)濟合作社的研究比較全面和深入，涉及產(chǎn)權設置、組織形態(tài)、發(fā)展現(xiàn)狀及意義等方面。前人部分研究表明，股份經(jīng)濟合作社是鄉(xiāng)村振興發(fā)展背景下的新動能4，但農(nóng)村集體產(chǎn)權制度改革后，農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社在實踐過程中由于區(qū)域發(fā)展差異、信心不足等原因，存在內外部監(jiān)督機制不完善、專業(yè)人才缺乏、融資渠道單一、經(jīng)營模式單一、內生動力不足等問題[5]。因此鑒于農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社在農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位和學術界前人的認識，利用扎根理論構建理論模型，對影響農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展的因素進行深人挖掘研究，完善中國農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展影響因素的理論框架，豐富相關研究成果，為農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社高質量發(fā)展提供理論依據(jù)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

扎根理論是質性研究方法，既可以系統(tǒng)地避免由一般統(tǒng)計方法所遺漏關于定性方面的重要資料或細節(jié)信息，又能從大量的質性材料中構建出理論模型，規(guī)避片面的思維盲區(qū)。扎根理論強調的是在不作假設的前提下，通過對原始數(shù)據(jù)進行逐層提煉并不斷補充，自下而上建構出新的理論[，可以通過這一研究方法從不同的方法角度出發(fā)彌補前人對農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展影響因素相關研究不足的地方。本研究運用扎根理論從定性研究的角度出發(fā)，與農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社理事會、監(jiān)事會及合作社主要負責人進行半開放訪談，并對訪談數(shù)據(jù)進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三級編碼流程，不斷分析歸納各類概念范疇。

1.2 數(shù)據(jù)來源

為獲得高質量的一手數(shù)據(jù)資料，于2023年7—9月多次深入新疆市米東區(qū)長山子鎮(zhèn)進行半開放式訪談調研。從長山子鎮(zhèn)隨機抽取了12個村集體對農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社內理事會、監(jiān)事會及合作社主要負責人開展訪談。訪談內容圍繞合作社的基本情況、發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展困境等方面開展。訪談過程中保證不作引導性提問，鼓勵受訪者積極表達其主觀看法。研究區(qū)概況如表1所示。由表1可知，農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社的股東代表均為100人以內，占村集體成員的 4%～10% ；理事會成員基本由本村村委會成員構成，人數(shù)5＼～10人；理事會成員由本村村集體村民組成，人數(shù)2人以上；經(jīng)營模式主要為租賃移交經(jīng)營，僅有個別村集體并用了合作經(jīng)營和自主經(jīng)營的模式；收入來源以農(nóng)業(yè)和牲畜養(yǎng)殖業(yè)為主，少部分村除此之外還有旅游服務業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品加工的收入；12個村農(nóng)村經(jīng)濟總收入平均水平在3863萬元，其中黑水村收入最高，殮梁村收入最低；12個村農(nóng)民人均收入在14590元，其中黑水村人均收入最高，碰梁村人均收入最低。調查過程中了解到米東區(qū)長山子鎮(zhèn)各村股份經(jīng)濟合作社基本都在2018年以后成立，起步較晚。并且理事會成員基本由本村村委會原班人馬擔任，長山子鎮(zhèn)各村近幾年收支基本持平，因此分紅情況很少。

2 實證分析

模型構建過程采用規(guī)范的程序化扎根理論研究方法，利用Nvivo12.0通過開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼3個步驟，依據(jù)實際的訪談數(shù)據(jù)進行三級編碼構建模型。

2.1 開放式編碼

開放式編碼是指對訪談數(shù)據(jù)逐步概念化和范疇化以正確反映資料內容的過程[7。訪談的43位村股份經(jīng)濟合作社成員訪談資料均單獨歸檔。對訪談所有資料進行整理匯總，重點整合其中重要的問題，以提高編碼效率。此次訪談共收集186條原始訪談數(shù)據(jù)，從中進行歸納整理，對其進行比較分析，提煉出了41個初始概念。然后將原始訪談資料進一步逐字逐句分析，將41個初始概念不斷抽象成10個初始范疇，由于開放式編碼涵蓋大量文字，為節(jié)省篇幅選取部分作為范例（表2）。

2.2 主軸式編碼

主軸式編碼是扎根理論的第二階段，主軸式編碼是將開放式編碼形成的各獨立的范疇連接起來，發(fā)現(xiàn)范疇之間的共性和邏輯聯(lián)系，從而使范疇在性質和類屬上進一步收斂，形成更高層面的主范疇[8]將10個初始范疇進行邏輯關系和范疇內涵的梳理歸納，最終得到3個主范疇。編碼結果如表3所示。

2.3 選擇式編碼

選擇式編碼是在開放式編碼和主軸式編碼的基礎上，進一步集中凝練得出核心范疇的過程。在核心范疇、主范疇、副范疇抽象提煉的基礎上以故事線為主理順各范疇之間的邏輯關系。從整體的角度來分析原始數(shù)據(jù)與初始范疇之間的聯(lián)系，通過觀察研究經(jīng)營管理、參與主體、政策環(huán)境3個主范疇的內涵，對核心范疇進行豐富充實最終形成比較系統(tǒng)完整的農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展影響因素理論模型，如圖1所示。

2.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗可作為決定何時停止采樣的鑒定標準，當不能通過獲取額外數(shù)據(jù)以使分析者進一步發(fā)展某一范疇時，則達到理論飽和[9]。本研究進行理論飽和度檢驗，并未發(fā)現(xiàn)除一大核心范疇、三大主范疇之外的新的范疇和關系，說明影響農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展的因素已經(jīng)得到充分挖掘和體現(xiàn)[10]。并且主要范疇之間的聯(lián)結關系也沒有新的變化，由此認為現(xiàn)有研究在理論上已經(jīng)達到飽和。

2.5 模型闡述

以扎根理論為基礎，對合作社成員的訪談數(shù)據(jù)進行編碼和解析，得出3大主范疇，最終構建農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展影響因素模型。

2.5.1參與主體因素是合作社發(fā)展的基礎因素農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社主要由股東代表大會、股東大會、理事會和監(jiān)事會構成，其中理事會、監(jiān)事會成員是股份經(jīng)濟合作社運轉的主力軍，其他社員即股東代表大會、股東大會成員是股份經(jīng)濟合作社健康運轉的后備軍，其主要表現(xiàn)在3個方面： ① 領導者能力。領導者能力主要從決策能力和創(chuàng)新能力兩個方面產(chǎn)生影響。訪談過程中大多合作社表明社內重大事項主要由股東代表大會或股東大會作出決策，理事會成員發(fā)揮積極引領作用。但股東代表大會及股東大會村民占比較高且自身素質有限，理事會成員是否積極引領相關決策、宣傳相關政策就直接影響合作社整體的決策能力；創(chuàng)新能力方面，主要表現(xiàn)為理事會成員根據(jù)村集體自身的特色開拓投資渠道，積極主動探索創(chuàng)新合作社發(fā)展途徑的能力和想法，訪談數(shù)據(jù)分析表明合作社的發(fā)展缺乏創(chuàng)新能力，一味地模仿卻又不考慮自身條件，難以推進股份經(jīng)濟合作社的發(fā)展。 ② 思想觀念。數(shù)據(jù)分析過程中發(fā)現(xiàn)思想觀念與領導者能力和文化程度相輔相成，其主要表現(xiàn)在合作社股民的主人翁意識薄弱，不主動參與股份經(jīng)濟合作社發(fā)展的相關內容；股民對合作社經(jīng)營管理人員缺乏信任；理事會等管理人員逃避責任的心理，這樣的思想觀念嚴重阻礙了股份經(jīng)濟合作社的發(fā)展。 ③ 文化程度。文化程度的影響主要分為其他社員和經(jīng)營管理者兩類合作社人群。其他社員主要表現(xiàn)為對于政策的理解認知能力，訪談數(shù)據(jù)分析表明合作社其他社員整體文化水平較低，因此對政策解讀的能力欠缺，在重大事項決策時表現(xiàn)得猶豫，從而影響了股份經(jīng)濟合作社的發(fā)展。經(jīng)營管理者表現(xiàn)為其人員組成結構老齡化程度以及文化水平，如雖有豐富的村集體經(jīng)營管理經(jīng)驗，但村干部老化現(xiàn)象嚴重或文化水平不高，難以發(fā)揮有效的帶頭作用。

2.5.2經(jīng)營管理因素是合作社發(fā)展的重要因素合作社中主要發(fā)揮經(jīng)營管理能力的主體為理事會、監(jiān)事會、股東代表大會。主要包括3個方面： ① 運營管理。股份經(jīng)濟合作社的成員構成、工作程序繁易情況、相關制度和機制是否完善落實、運營經(jīng)驗是否成熟、經(jīng)營模式是否多樣化等都是其運營管理的基礎，直接關系著合作社的發(fā)展。訪談調查得知，由于合作社成立時間較短，合作社決策、監(jiān)管等機制還在逐漸完善中，其相關制度也并未有效地實施，嚴重阻礙了合作社的發(fā)展。例如風險防范機制，合作社運營模式單一、運營經(jīng)驗欠缺、欠缺配套的風險防范機制，同時社員的風險意識又十分薄弱，不愿意接受股權虧損的現(xiàn)象，因此運營管理不愿主動探索其他發(fā)展途徑，不利于合作社的發(fā)展。 ② 薪酬績效。在訪談調查中得知，村委會與合作社經(jīng)營管理人員交叉任職，統(tǒng)一參照鎮(zhèn)屬人員薪酬體系，并且沒有明確的獎勵機制，因此很多人身兼數(shù)職，拿著一份工資做著兩份工作，久而久之就影響了工作積極性。其次是合作社內部成員的收益分紅情況，訪談調查得知合作社存在“政經(jīng)不分\"的現(xiàn)象，股份經(jīng)濟合作社的收益需要扣除一定比例用于支持村內公共事業(yè)的建設，影響了合作社的進一步發(fā)展壯大。并且由于股權設置的原因再加之經(jīng)營管理不善收益較少，分紅很少且平均，很難提高股民的積極性和信心，這從本質上影響了合作社的發(fā)展。 ③ 運營資金。運營資金是股份經(jīng)濟合作社運轉和發(fā)展的\"燃料”，啟動資金的多少和融資手段的多元化與否影響著合作社的正常運營，如果啟動資金短缺、匱乏，融資渠道單一、困難，資金保障機制不完善等，都將直接影響合作社的發(fā)展。

2.5.3政策環(huán)境因素是合作社發(fā)展的保障因素農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社在農(nóng)村集體經(jīng)濟中占據(jù)著十分重要的地位，因此政府在合作社發(fā)展過程中提供支持和幫助，同時規(guī)范其運營管理，頒布相關利好政策為合作社發(fā)展保駕護航。政策環(huán)境因素包括以下4個方面，這些政策環(huán)境可能會給合作社的發(fā)展帶來機遇。 ① 人才政策。在訪談調查中得出，農(nóng)村缺乏人才聚集的優(yōu)勢，且未形成市場化的薪酬機制。加之合作社經(jīng)營管理人員由于老齡化而缺乏創(chuàng)新的經(jīng)營理念和能力，很難發(fā)揮“領頭人”的作用。但近年來國家大力完善人才政策，為農(nóng)村營造更好的人才環(huán)境。例如不斷擴大高校畢業(yè)生“三支一扶\"“西部計劃\"招募名額，鼓勵采用多樣化方式向社會、高校、企事業(yè)單位選拔農(nóng)村發(fā)展的后備力量。 ② 金融政策。國家鼓勵支持龍頭企業(yè)參與到具有優(yōu)勢特色的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合項目建設中，并給予相關資金扶持。除此之外還鼓勵金融機構發(fā)行利于農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的金融債券或金融產(chǎn)品。但在訪談調查中得知，由于村集體自身缺乏特色和實力，難以吸引實體企業(yè)的投資，合作社自身也沒有較好地把握金融機構面向農(nóng)村發(fā)展提供的綠色政策，因此合作社并沒有享受到金融政策所帶來的紅利。 ③ 資源政策。農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社的發(fā)展離不開區(qū)位條件、資源優(yōu)勢、資源儲備等。在訪談過程中得知，農(nóng)村基礎設施及人居環(huán)境等在政府工作的不斷推進下得到很大的改善。近年來國家不斷推進\"農(nóng)村道路暢通工程\"\"數(shù)字鄉(xiāng)村建設發(fā)展工程\"以及鄉(xiāng)村人居環(huán)境整治工作等，用以改善鄉(xiāng)村面貌、健全鄉(xiāng)村基礎設施，不斷補全農(nóng)村發(fā)展短板提升其發(fā)展資源優(yōu)勢。 ④ 政府扶持。政府的扶持行為體現(xiàn)在方方面面，例如財政扶持、宣傳扶持、人才培訓扶持等。政府的扶持力度體現(xiàn)其對合作社發(fā)展的重視程度，重視程度越高股份經(jīng)濟合作社的發(fā)展的機會越多。但是如果政府一味地扶持使其失去自主能力，也會阻礙股份經(jīng)濟合作社的發(fā)展。

3 小結與建議

本研究根據(jù)扎根理論對農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社發(fā)展的影響因素進行系統(tǒng)性歸納，得出其發(fā)展主要受到經(jīng)營管理因素、參與主體因素、政策環(huán)境因素影響。因此將從以上3個方面提出對策建議，為股份經(jīng)濟合作社更好的發(fā)展提供參考。

3.1提升人員素質，實現(xiàn)合作社內生式發(fā)展

提高農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社內部成員治理能力和水平，激發(fā)社員參與合作社發(fā)展的積極性，讓合作社內部形成良好的運轉。首先加強業(yè)務培訓和指導，分層次分批次進行業(yè)務領域的培訓，并深入鄉(xiāng)村現(xiàn)場對相關政策做出宣傳和解釋，對操作流程進行規(guī)范和指導。其次做好領導班子的選拔，確保候選人的質量，嚴格規(guī)范選舉審核標準和程序，公開選舉結果接受社員監(jiān)督，選優(yōu)配強合作社領導班子，打牢隊伍基礎建設。最后強化宣傳引領，引導社員積極主動地參與社內事務，履行社員權利義務，轉變其傳統(tǒng)固有思想觀念，提升民主參與能力。

3.2加強運營管理，促進合作社高效運轉

加強農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社經(jīng)營管理。首先要加強規(guī)范合作社資產(chǎn)管理，充分把握面向農(nóng)村發(fā)展的綠色融資政策，開拓多樣化資金運營渠道。不斷落實相關制度，推進相關機制的正常運轉，例如加強對合作社經(jīng)營管理的監(jiān)督檢查、考核評價，加強過程管理落實情況。其次嚴格履行民主決策程序，重大資金使用、重要資產(chǎn)處置、重大項目投資、產(chǎn)權制度改革方案、收益分配方案、合同簽訂等經(jīng)濟事項嚴格履行民主決策程序。最后在建立科學考核評價的基礎上不斷完善合作社薪酬激勵機制，將薪酬與業(yè)務績效、業(yè)務考評掛鉤，調動經(jīng)營管理人員的工作積極性。并采用目標管理的方式，將整體目標細化明確，劃分至每一個部門甚至每一位社員身上，增強合作社內部社員的凝聚力和使命感。

3.3把握政策多維扶持，促進合作社均衡發(fā)展

把握政策多維扶持主要分為4個方面。第一是把握資源政策，加強基礎設施建設。要注重農(nóng)村生態(tài)保護改善自然環(huán)境，不斷完善交通、通訊、電力、綠化等基礎設施，為合作社開拓經(jīng)營模式、發(fā)展途徑“鋪好路”。在促進農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的同時，要注重村內生態(tài)保護，保留村莊優(yōu)秀的傳統(tǒng)自然風貌。第二是把握金融政策，拓寬經(jīng)營渠道，建立積極的現(xiàn)代企業(yè)制度。充分利用利好的金融業(yè)務，開拓多元化的經(jīng)營渠道，增強合作社自身發(fā)展實力，探索及建立自身產(chǎn)業(yè)特色，不斷吸引龍頭企業(yè)的加持。第三是把握人才政策的傾斜，加強社會保障向農(nóng)村偏移，使農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社相關就業(yè)創(chuàng)業(yè)社員能夠享受與城市同等的社會保障待遇，確保人才隊伍不流失。第四是充分把握政府對農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的扶持機會，加快推進公共服務均等化建設，減少農(nóng)村股份經(jīng)濟合作社在公益事業(yè)上的投入，推動政經(jīng)分離向市場主體發(fā)展。

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（責任編輯 王曉芳）