技術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)倫理應(yīng)動態(tài)平衡

隨著多種生成式人工智能應(yīng)用工具的出現(xiàn)，使用人工智能工具輔助論文創(chuàng)作的場景逐漸增多。人工智能應(yīng)用工具能夠根據(jù)用戶輸入的指令，搜集整合相關(guān)信息，通過自然語言處理技術(shù)生成論文內(nèi)容，甚至能夠嚴(yán)密清晰地論證分析。生成式、交互式人工智能的創(chuàng)作甚至具有時(shí)間短、邏輯順、連貫強(qiáng)、重復(fù)少等獨(dú)特優(yōu)勢，一定程度上將科研工作者從一些重復(fù)勞動中釋放出來。

然而，人工智能工具廣泛應(yīng)用于論文創(chuàng)作，也帶來了新的學(xué)術(shù)倫理挑戰(zhàn)，尤其是學(xué)術(shù)不端行為的界定與防范?？茖W(xué)的目的在于求真。使用人工智能產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果難以體現(xiàn)研究者求真務(wù)實(shí)的科研態(tài)度。而人工智能參與論文創(chuàng)作的高效性使很多研究者產(chǎn)生了依賴，讓他們無須儲備大量知識即可獲得論文成果，使得學(xué)術(shù)的創(chuàng)新精神受到抑制。在這一背景下，如何引導(dǎo)、規(guī)制人工智能參與論文創(chuàng)作成為值得深思的問題。

新語境喚求新解釋

在導(dǎo)向方面，當(dāng)前我國人工智能治理堅(jiān)持安全優(yōu)先。我國關(guān)于人工智能的法律規(guī)范體系以《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》為基礎(chǔ)，防范技術(shù)濫用帶來國家安全和社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)?！秶鴦?wù)院關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》提出科技引領(lǐng)、系統(tǒng)布局、市場主導(dǎo)、開源開放的基本原則，出臺了一系列保障措施，比如制定促進(jìn)人工智能發(fā)展的法律法規(guī)和倫理規(guī)范、完善支持人工智能發(fā)展的重點(diǎn)政策、建立人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)體系、建立人工智能安全監(jiān)管和評估體系等?！缎乱淮斯ぶ悄軅惱硪?guī)范》第五章使用規(guī)范中規(guī)定，提倡善意使用、避免誤用濫用、禁止違規(guī)惡用、及時(shí)主動反饋、提高使用能力，積極引導(dǎo)負(fù)責(zé)任的人工智能應(yīng)用活動。

在治理模式上，當(dāng)前我國采取分級分類治理模式。我國目前對人工智能技術(shù)按風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)行差異化監(jiān)管，在通用技術(shù)上要求透明度和用戶選擇權(quán)，在生成式人工智能上要求內(nèi)容標(biāo)識和源頭追溯?！渡墒饺斯ぶ悄芊?wù)管理暫行辦法》第四條規(guī)定，提供和使用生成式人工智能應(yīng)當(dāng)基于服務(wù)類型特點(diǎn)，采取有效措施，提升生成式人工智能服務(wù)的透明度，提高生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可靠性?！度斯ぶ悄苌珊铣蓛?nèi)容標(biāo)識辦法》第十條規(guī)定，用戶使用網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容傳播服務(wù)發(fā)布生成合成內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)主動聲明并使用服務(wù)提供者提供的標(biāo)識功能進(jìn)行標(biāo)識。

綜合來看，當(dāng)前我國已采取相應(yīng)措施對人工智能進(jìn)行規(guī)范治理，但在其參與論文創(chuàng)作方面，仍缺乏細(xì)化規(guī)范。盡管實(shí)踐中已有不少高校出臺了校內(nèi)的規(guī)范性文件或相關(guān)通知，對人工智能參與論文創(chuàng)作過程中的學(xué)術(shù)不端行為予以規(guī)范，但因?yàn)槿狈ι衔环ǖ慕y(tǒng)一規(guī)定，生成式人工智能在參與論文創(chuàng)作中的合理程度尚無定論?！吨腥A人民共和國學(xué)位法》針對不授予學(xué)位和撤銷學(xué)位設(shè)置學(xué)術(shù)性事由，刪除了草案中將人工智能代寫學(xué)位論文納入學(xué)術(shù)不端的范疇的規(guī)定；《中華人民共和國著作權(quán)法》尚未明確人工智能生成內(nèi)容的版權(quán)歸屬；《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》對人工智能的科研應(yīng)用也缺乏具體規(guī)定。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)不端的界定主要基于《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》等文件，其核心標(biāo)準(zhǔn)在人工智能參與論文創(chuàng)作的語境下需要有新的解釋。

把握好“是”與“否”的界限

人工智能應(yīng)用于論文創(chuàng)作，會帶來學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險(xiǎn)，但這并非表示論文創(chuàng)作中不能應(yīng)用人工智能。把握好“是”與“否”的界限，十分重要。

允許輔助創(chuàng)作——這應(yīng)該是人工智能參與論文創(chuàng)作的授權(quán)性模式。在論文的寫作過程中，可以使用人工智能工具作為輔助，比如利用人工智能進(jìn)行文獻(xiàn)檢索與整理，生成綜述框架；通過語言潤色，幫助研究者優(yōu)化表達(dá)輸出；等等。借助人工智能應(yīng)用工具可以提升研究的效率，幫助研究者將更多的時(shí)間用在思考創(chuàng)新點(diǎn)上。

禁止核心創(chuàng)作——這應(yīng)該是人工智能參與論文創(chuàng)作的禁止性模式。使用人工智能生成文本內(nèi)容并發(fā)表論文違背學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱怼Ｊ褂谜呃萌斯ぶ悄艽鎮(zhèn)€人思考和分析，“坐享其成”，這是對學(xué)術(shù)道德的違背，不僅嚴(yán)重侵害學(xué)術(shù)誠信，而且影響研究者自身聲譽(yù)。因此，在論文創(chuàng)作與構(gòu)思上，研究者應(yīng)堅(jiān)持自身深度思考；人工智能參與論文創(chuàng)作應(yīng)當(dāng)禁止由人工智能代寫論文，虛構(gòu)數(shù)據(jù)或結(jié)論，或直接復(fù)制由人工智能生成的未驗(yàn)證內(nèi)容。被動接受和輸入不具有研究能動性與獨(dú)創(chuàng)性，真正的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值依賴的是研究者自身的努力和智慧。

明確規(guī)制思路

強(qiáng)化學(xué)術(shù)倫理。學(xué)術(shù)道德是科學(xué)研究的基本倫理規(guī)范，是約定俗成并得到學(xué)術(shù)界認(rèn)同和共同遵守的觀念道德、價(jià)值取向、行為規(guī)范。學(xué)術(shù)不端對提高學(xué)術(shù)水平、促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展具有不利影響，其產(chǎn)生與科研工作者自身思想和能力不足有關(guān)——內(nèi)在創(chuàng)新能力不足，學(xué)術(shù)態(tài)度不端正，造成了研究者使用人工智能工具生成指定內(nèi)容敷衍了事?？茖W(xué)研究應(yīng)堅(jiān)持學(xué)術(shù)原創(chuàng)性原則，遵守學(xué)術(shù)道德，尊重學(xué)術(shù)倫理，遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，避免抄襲和剽竊他人研究成果，抵制學(xué)術(shù)不端。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對人工智能寫作工具的了解和研究，合理使用人工智能輔助論文創(chuàng)作，避免出現(xiàn)無意識學(xué)術(shù)不端行為。

完善法律規(guī)制。隨著技術(shù)發(fā)展，相關(guān)法律規(guī)范體系應(yīng)不斷完善，以提供具有可操作性的指導(dǎo)準(zhǔn)則。一是適當(dāng)延展法律規(guī)范定義，比如在著作權(quán)意義上延展學(xué)術(shù)不端的定義，將利用生成式人工智能的剽竊行為定義為使用生成式人工智能抄襲他人原創(chuàng)作品或隱瞞作品來源的學(xué)術(shù)不端行為，將使用者直接抄襲生成式人工智能創(chuàng)作物的行為視為剽竊的特殊形式。二是明確生成式人工智能生成的學(xué)術(shù)不端文本責(zé)任承擔(dān)者。人工智能無法分辨信息來源的可靠性與真實(shí)性，根據(jù)對使用者輸入問題的理解而盡可能搜集數(shù)據(jù)，有時(shí)甚至為了增強(qiáng)說服力編造虛假內(nèi)容。比如某模型的輸出結(jié)果基于訓(xùn)練數(shù)據(jù)集中的模式和趨勢，受到使用者問題輸入的限制和不確定性的影響，準(zhǔn)確性難以完全保證。由于人工智能不具有獨(dú)立的法律人格，研究者利用人工智能實(shí)施剽竊或偽造等學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的處分后果，不能因無意識而免責(zé)。三是設(shè)置科研人員披露義務(wù)。針對科研人員可能隱瞞使用人工智能的行為，應(yīng)當(dāng)明確以合理的方式標(biāo)明生成式人工智能的使用方式與類型，比如在論文腳注或研究方法部分標(biāo)明生成式人工智能的名稱、版本、提示詞等。

優(yōu)化技術(shù)規(guī)制。生成式人工智能的數(shù)據(jù)大多來源于開放網(wǎng)絡(luò)，其產(chǎn)出的論文內(nèi)容和觀點(diǎn)一般源于他人作品，在轉(zhuǎn)碼過程中隱藏了抄襲的事實(shí)，模糊了模仿和抄襲的邊界。人工智能在參與論文創(chuàng)作過程中，在使用者不知情也無法尋根溯源的情況下，隨意使用他人觀點(diǎn)和證據(jù)，容易造成使用者被動利用與無意識抄襲他人作品。目前在學(xué)位論文和期刊論文學(xué)術(shù)不端識別上，我國高校、科研機(jī)構(gòu)和期刊編輯部首先使用論文查重（相似度）檢測進(jìn)行判斷。但是隨著人工智能參與論文創(chuàng)作的深入，生成的內(nèi)容相關(guān)度高、邏輯性強(qiáng)，傳統(tǒng)技術(shù)性檢測系統(tǒng)難以檢測學(xué)術(shù)成果是否為生成式人工智能的文本內(nèi)容。治理利用人工智能實(shí)行學(xué)術(shù)不端的行為，需要加強(qiáng)利用信息技術(shù)手段，研發(fā)升級檢測軟件，使用專門的生成式人工智能反向檢測工具。比如當(dāng)前中國知網(wǎng)的“AIGC檢測服務(wù)系統(tǒng)”，依托豐富的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資源，從語言模式和語義邏輯等多角度對文本進(jìn)行分析比對，實(shí)現(xiàn)“用AI檢測AI”?？蒲泄芾聿块T也可以利用大數(shù)據(jù)技術(shù)建立學(xué)術(shù)不端行為數(shù)據(jù)庫，記錄分析學(xué)術(shù)不端行為；建立數(shù)字化監(jiān)管和舉報(bào)平臺，優(yōu)化舉報(bào)流程和機(jī)制。

人工智能參與論文創(chuàng)作帶來的學(xué)術(shù)不端問題，本質(zhì)上是技術(shù)革命與學(xué)術(shù)規(guī)范體系的結(jié)構(gòu)性沖突。人工智能可以提高科學(xué)研究的效率，但科學(xué)的發(fā)展僅依靠冷冰冰的工具力量是有限的。創(chuàng)新思考是自然與人文科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵要義?？蒲泄ぷ髡邞?yīng)嚴(yán)格遵循使用邊際，正確運(yùn)用人工智能輔助論文創(chuàng)作。技術(shù)引發(fā)的問題既需要通過法律規(guī)制的方式予以控制，也需要借助技術(shù)規(guī)制的方式進(jìn)行防范。只有實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)倫理的動態(tài)平衡，才能確保人工智能技術(shù)真正成為推動學(xué)術(shù)進(jìn)步的建設(shè)性力量。

（劉坤輪系中國政法大學(xué)教授，錢端升學(xué)者，教育部督導(dǎo)局高等教育評估綜合改革專家）