基于演化博弈的城中村改造利益相關(guān)方行為研究

0 引言

城中村是我國(guó)快速城市化進(jìn)程中出現(xiàn)的特有現(xiàn)象，是城市急劇擴(kuò)張的必然產(chǎn)物[1]。隨著城市化加速，城中村問(wèn)題日益突出，主要問(wèn)題包括土地利用水平低、建筑布局混亂、居住環(huán)境惡劣等。城中村改造能夠提高土地利用效率、優(yōu)化城市規(guī)劃空間布局、改善居民居住環(huán)境、重塑城市形象，是一項(xiàng)重要的民生工程[2]。城中村改造的核心是政府、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商與居民三方利益的平衡[3]。因此，本文基于演化博弈法，探索政府、開(kāi)發(fā)商和居民在城中村改造過(guò)程中的決策行為及其影響因素，為城中村改造提供有效的政策建議和策略指導(dǎo)。

利益相關(guān)方是能夠?qū)M織目標(biāo)產(chǎn)生影響，或者受到組織目標(biāo)影響的個(gè)體或者群體[4]。政府、開(kāi)發(fā)商和居民三方利益訴求及角色特征在城中村改造項(xiàng)目中起著決定性作用[5]。關(guān)于城中村改造項(xiàng)目利益相關(guān)方的關(guān)系研究主要集中在利益分配機(jī)制、沖突協(xié)調(diào)機(jī)制、利益主體行為與博弈、協(xié)同治理模式等[6-9]。本文利用Matlab 對(duì)城中村改造項(xiàng)目中政府、開(kāi)發(fā)商和居民行為的演化過(guò)程進(jìn)行仿真分析，探討不同獎(jiǎng)懲力度對(duì)開(kāi)發(fā)商與居民決策行為的影響，為政府制定優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制提供理論依據(jù)。

1城中村改造“政府-開(kāi)發(fā)商-居民”的行為分析

1.1 訴求分析

城中村改造中各利益相關(guān)方的需求存在著巨大差異。政府旨在提升城市整體品質(zhì)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等方式吸引投資，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和可持續(xù)發(fā)展；此外，政府也致力于實(shí)現(xiàn)改善城市基礎(chǔ)設(shè)施、緩解交通擁堵、提高綠化覆蓋率等目標(biāo)。開(kāi)發(fā)商則以追求未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益最大化為內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力[10]，獲取土地開(kāi)發(fā)權(quán)，興建住宅、商業(yè)或混合用途的房地產(chǎn)項(xiàng)目。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，其需綜合考慮土地成本、建設(shè)費(fèi)用，以及未來(lái)銷售或租賃收入，以確保項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性。居民期望通過(guò)改造項(xiàng)目提升其住房條件，包括提高居住質(zhì)量、安全和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；若需異地安置，則期望項(xiàng)目交通配套良好、住宅區(qū)位優(yōu)越[1]

1.2 行為分析

在城中村改造過(guò)程中，政府作為監(jiān)管主體，需統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項(xiàng)目合規(guī)性與靈活性，以實(shí)現(xiàn)兩者的平衡。開(kāi)發(fā)商嚴(yán)格遵守法規(guī)和政策能降低風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，但會(huì)增加項(xiàng)目綜合成本；減少政策法規(guī)干預(yù)可提高項(xiàng)目靈活性和創(chuàng)新性，但會(huì)增加項(xiàng)目的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。在政府監(jiān)管下，開(kāi)發(fā)商需決定是否嚴(yán)格遵守合同和政策要求，以確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。合規(guī)行為能獲得政府支持和居民信任，減少改造項(xiàng)目推進(jìn)阻力，但成本和風(fēng)險(xiǎn)較高。反之，開(kāi)發(fā)商不完全遵守合同和政策可帶來(lái)短期利益，卻損害信任關(guān)系，增加后續(xù)項(xiàng)目推進(jìn)的難度和成本。居民作為直接利益相關(guān)方，其態(tài)度和行為對(duì)城中村改造的成敗至關(guān)重要。居民積極參與和支持項(xiàng)目能夠加快改造項(xiàng)目進(jìn)程。反之，居民不配合改造項(xiàng)目會(huì)增加其推進(jìn)的阻力和成本，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目停滯或失敗。利益相關(guān)方的訴求及行為分析表見(jiàn)表1。

2 城中村改造演化博弈模型構(gòu)建

2. 1 基本假設(shè)

根據(jù)城中村改造中“政府-開(kāi)發(fā)商-居民”的行為分析，提出以下基本假設(shè)：

假設(shè)H1：政府的策略空間 ， {嚴(yán)格監(jiān)管，寬松監(jiān)管，政府選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”策略的概率為 x ，選擇\"寬松監(jiān)管\"策略的概率為 1-x ，x∈[0， 1] 。開(kāi)發(fā)商的策略空間 ， {履約，不履約，開(kāi)發(fā)商選擇“履約”策略的概率為 y ，選擇“不履約”策略的概率為 1-y ， y∈[0 1]。居民的策略空間 ， 積極配合，消極配合}，居民選擇“積極配合\"策略的概率為 z 選擇“消極配合\"策略的概率為 _1-z ， z∈[0， 1] 。

假設(shè)H2：利益相關(guān)方之間的博弈是重復(fù)且動(dòng)態(tài)變化的，各方會(huì)根據(jù)利益和經(jīng)驗(yàn)不斷變化而調(diào)整策略。演化博弈模型能夠有效模擬城中村改造項(xiàng)目中政府、開(kāi)發(fā)商和居民的決策過(guò)程及其相互影響，從而實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。此方法彌補(bǔ)了傳統(tǒng)博弈論的諸多缺陷，為城中村改造政策的制定和實(shí)施提供了理論支持。

2.2參數(shù)設(shè)置及支付矩陣構(gòu)建

城中村改造主要涉及政府、開(kāi)發(fā)商和居民三方主體，本文在對(duì)各利益相關(guān)方進(jìn)行角色定位和行為分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際情況，設(shè)置相關(guān)參數(shù)并構(gòu)建三方博弈模型。

2.2. 1 參數(shù)設(shè)置

城中村改造融資應(yīng)由政府和開(kāi)發(fā)商共同承擔(dān)[12]。政府與開(kāi)發(fā)商所需要投入的總成本為 c ：政府與開(kāi)發(fā)商成本分?jǐn)傁禂?shù)為 χ_t 1 ；若居民在改造過(guò)程中積極配合改造，則減少的總成本用量為 E ；在改造過(guò)程中，若政府嚴(yán)格監(jiān)管，則需要額外付出的監(jiān)管成本為 C₁ ；若開(kāi)發(fā)商履約，則需要額外的管理成本為 C₂ 。

城中村改造過(guò)程中，政府可轉(zhuǎn)移收益為土地出讓金、稅金等；開(kāi)發(fā)商可轉(zhuǎn)移收益包括銷售收入、租金收入、政府補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)等經(jīng)濟(jì)利益[13]；政府與開(kāi)發(fā)商總收益為 R ，收益分?jǐn)傁禂?shù)為 s （ 0lt; slt;1 ）。政府不可轉(zhuǎn)移收益為因城市環(huán)境改善、社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展、城市化進(jìn)程加快等因素衍生的經(jīng)濟(jì)利益[13]，此部分收益記為 R₁ 。開(kāi)發(fā)商的不可轉(zhuǎn)移收益有因品牌和聲譽(yù)提升、長(zhǎng)期合作機(jī)會(huì)增加、城市規(guī)劃和基礎(chǔ)設(shè)施改善等因素衍生的經(jīng)濟(jì)收益，該部分收益記為 R₂ 。對(duì)居民而言，收益來(lái)源于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，包括貨幣補(bǔ)償和安置房補(bǔ)償，居民積極配合城中村改造所獲得的收益為 R₃ 。居民采取“消極配合”策略時(shí)，所獲收益占采取“積極配合”策略收益的比率為 w （ 0

在政府嚴(yán)格監(jiān)管策略下，為使城中村改造更順利的發(fā)展，對(duì)履約的開(kāi)發(fā)商經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為 A₁ ，開(kāi)發(fā)商采取“不履約”策略時(shí)，所獲得經(jīng)濟(jì)激勵(lì)占采取“履約”策略所得經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的比率為 u （ 0lt; ult;1 ）；對(duì)積極配合的居民經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為 A₂ ，居民采取“消極配合”策略時(shí)，所獲得經(jīng)濟(jì)激勵(lì)占采取“積極配合”策略所得經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的比率為 v （ 0lt; vlt;1 ）；開(kāi)發(fā)商違約行為的經(jīng)濟(jì)處罰為 F 。

2.2.2 支付矩陣構(gòu)建

基于以上假設(shè)，建立政府、開(kāi)發(fā)商、居民三方演化博弈支付矩陣。三方博弈支付矩陣表見(jiàn)表2。

3城中村改造的三方演化博弈路徑及穩(wěn)定性分析

3.1 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

設(shè)政府、開(kāi)發(fā)商、居民決策的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別為 F（x），F(xiàn)（y），F(xiàn)（z） ，公式如下

F（x）=x（1-x）（C₁-F+uA₁+vA₂+yA₁+

zA₂+zR₁-uyA₁-vzA₂） （2號(hào)

（204號(hào) xzR₂ ）F（z）=z（1-z）（R₃+xA₂-wR₃-vxA₂）

3.2三方主體策略的穩(wěn)定性分析

微分方程系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略（ESS）可由該系統(tǒng)的雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到，該系統(tǒng)的雅克比矩陣公式如下

根據(jù)雅可比矩陣可得到各均衡點(diǎn)特征值，均衡點(diǎn)特征值表見(jiàn)表3。

由李雅普諾夫第一方法可得，當(dāng) R₁1+A₂+ C₁ 時(shí)， λ₁gt;0 ， λ₂lt;0 ， λ₃lt;0 ， E₈ 為不穩(wěn)定點(diǎn)；當(dāng)R₁gt;A₁+A₂+C₁ 時(shí)， λ_?1lt;0 ， λ₂lt;0 ， λ₃lt;0 ， E₈ 為ESS。即政府的不可轉(zhuǎn)移收益大于其對(duì)開(kāi)發(fā)商與居民的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)及監(jiān)管成本時(shí)，系統(tǒng)有一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)E₈ （1，1，1），其對(duì)應(yīng)的演化策略為（嚴(yán)格監(jiān)管，履約，積極配合）。此時(shí)若政府的不可轉(zhuǎn)移收益足夠高，可以覆蓋對(duì)開(kāi)發(fā)商與居民的激勵(lì)及監(jiān)管成本，使得政府有足夠的成本維持嚴(yán)格監(jiān)管，以確保開(kāi)發(fā)商履約和居民配合，且能使自身收益最大化，該策略在演化過(guò)程中具有穩(wěn)定性。

4城中村改造演化博弈模型仿真分析

為展示城中村改造過(guò)程中的演化路徑，對(duì)上述演化博弈模型進(jìn)行仿真分析。為使得最終能夠演化到理想狀態(tài) E₈ （1，1，1），需要參數(shù)初始值滿足 R₁gt;A₁+A₂+C₁ 。結(jié)合我國(guó)城中村改造項(xiàng)目的實(shí)際情況對(duì)相關(guān)參數(shù)進(jìn)行賦值，將初始值設(shè)置為 C₁=9 一 C₂=15 ！ R₁=22 、 R₂=5 、 R₃=5 ！ w= 0.5、 A₁=4 ！ A₂=5 、 u=0.7 、 v=0.5 、 F=3 ，數(shù)值分析通過(guò)Matlab編程實(shí)現(xiàn)。

以 y=0.5 為例，仿真結(jié)果由圖1（b）可知。y 不會(huì)隨著 x 和 z 的變化而單調(diào)遞增， y 值存在先大幅遞減后遞增的現(xiàn)象。其結(jié)果說(shuō)明在城中村改造初期，面對(duì)政策不確定性、居民抵觸和資金籌集困難等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，開(kāi)發(fā)商易選擇不履約的保守態(tài)度。隨著政府支持政策逐漸明朗、居民接受度提升以及市場(chǎng)預(yù)期改善，開(kāi)發(fā)商對(duì)項(xiàng)目的信心增強(qiáng)，最終選擇積極履約。

以 z=0.5 為例，仿真結(jié)果由圖1（c）可知。隨著 x 和 y 的變化， z 值存在先大幅遞減后遞增的現(xiàn)象，最后收斂于0。其結(jié)果說(shuō)明，一方面居民在改造初期，由于擔(dān)心利益受損、對(duì)改造方案不滿或?qū)φ烷_(kāi)發(fā)商不信任，其會(huì)出現(xiàn)抵觸或不配合的態(tài)度。隨著改造推進(jìn)過(guò)程中其利益得到保障、信息透明度提高，居民逐漸開(kāi)始配合改造項(xiàng)目。另一方面，部分居民由于對(duì)改造結(jié)果不滿意、利益訴求未得到滿足、會(huì)持續(xù)保持抵觸情緒，拒絕參與或支持改造項(xiàng)目。

4.1 初始意愿對(duì)城中村改造演化的影響 4.2獎(jiǎng)懲力度對(duì)城中村改造演化的影響

在控制變量法的基礎(chǔ)上，依次設(shè)定 x 、 y 、 z 的初始值為固定值，隨機(jī)選擇另外兩個(gè)函數(shù)的初始值，驗(yàn)證三個(gè)函數(shù)之間的關(guān)系隨時(shí)間變化的影響。初始概率演化圖如圖1所示。

以 x=0.5 為例，仿真結(jié)果由圖1（a）可知。y 和 z 的不同取值會(huì)影響 x 的收斂速度，但最終 x 收斂趨于1。其結(jié)果說(shuō)明在城中村改造過(guò)程中，政府監(jiān)管力度會(huì)隨時(shí)間變化不斷加強(qiáng)，且 y 與 z 的值越大，政府到達(dá)穩(wěn)定狀態(tài)的時(shí)間越短。城中村改造中，開(kāi)發(fā)商與居民的積極配合對(duì)政府選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”策略具有正向作用。z 值越小，策略 y 趨于1的速度越快

4.2.1 F 對(duì)開(kāi)發(fā)商策略演化的影響

為分析懲罰力度對(duì)開(kāi)發(fā)商策略的影響，令 F 分別為2、5、8、11、14， F 對(duì)開(kāi)發(fā)商策略演化圖如圖2所示。由圖2可知，隨著 F 取值的增大，開(kāi)發(fā)商的策略 y 收斂于1（履約）的時(shí)間越短，變化速度越快；而在 F 為2或5時(shí)，懲罰力度相對(duì)較低，策略 y 表現(xiàn)出先下降趨于0（不履約），隨后收斂于1（履約）的趨勢(shì)。

策略 y 的變化反映了懲罰力度對(duì)開(kāi)發(fā)商決策行為的顯著影響。 F 取值較大，懲罰力度的增強(qiáng)使得開(kāi)發(fā)商面臨的違約成本顯著上升，迫使其迅速調(diào)整策略以履約，導(dǎo)致策略 y 在較短時(shí)間內(nèi)收斂于1（履約）；在 F 為2或5的情況下，由于懲罰力度相對(duì)較低，開(kāi)發(fā)商在初期可能認(rèn)為違約成本可控，因此策略 y 先下降趨于0（不履約），隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，開(kāi)發(fā)商逐漸意識(shí)到履約所帶來(lái)的長(zhǎng)期利益，最終促使其策略回升并穩(wěn)定在1。該過(guò)程解釋了懲罰力度在開(kāi)發(fā)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和策略調(diào)整時(shí)的關(guān)鍵作用。

4.2.2 u 對(duì)開(kāi)發(fā)商策略演化的影響

為分析經(jīng)濟(jì)激勵(lì)力度對(duì)開(kāi)發(fā)商策略的影響，令 u 分別為 0.1， 0.3， 0.5， 0.7， 0.9， （20 u 對(duì)開(kāi)發(fā)商策略演化圖如圖3所示。通過(guò)代入不同的 u 值，結(jié)果顯示策略 y 在初期均呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，但最終收斂于1（履約），并且 u 值越小，策略 y 趨于1的速度越快。

策略 y 的變化反映激勵(lì)比例的差異對(duì)開(kāi)發(fā)商履約行為的演化速度具有顯著影響。當(dāng) u 值較小時(shí)，政府對(duì)履約開(kāi)發(fā)商的激勵(lì)顯著高于不履約開(kāi)發(fā)商，導(dǎo)致兩者激勵(lì)差距擴(kuò)大，從而促使不履約開(kāi)發(fā)商選擇履約，以獲取更高的經(jīng)濟(jì)收益。因此，較小的 u 值加速了開(kāi)發(fā)商策略的調(diào)整，使其更快地趨向履約 （ y 趨于1）。項(xiàng)目改造初期，策略 y 的下降趨勢(shì)表明，開(kāi)發(fā)商可能在短期內(nèi)受到不履約誘因的影響。但隨著 u 值減小，履約與不履約之間的激勵(lì)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，開(kāi)發(fā)商逐漸意識(shí)到長(zhǎng)期不履約的不可持續(xù)性。最終其在激勵(lì)結(jié)構(gòu)的引導(dǎo)下轉(zhuǎn)向履約。這種激勵(lì)差異加速開(kāi)發(fā)商的策略調(diào)整過(guò)程，使 y 更快趨于1，形成履約的穩(wěn)定狀態(tài)。

4.2.3 v 對(duì)居民策略演化的影響

為分析經(jīng)濟(jì)激勵(lì)力度對(duì)開(kāi)發(fā)商策略的影響，令 σ_v 分別為0.1、0.3、0.5、0.7、0.9。 v 對(duì)居民策略演化圖如圖4所示。通過(guò)代入不同的 σ_v 值，結(jié)果顯示策略 z 最終均收斂于1，并且 z 值越小，策略 y 趨于1的速度越快策略 z 的變化反映激勵(lì)比例的差異對(duì)居民履約行為的演化速度具有顯著影響。當(dāng) v 值較小時(shí)，政府對(duì)積極配合居民的激勵(lì)顯著高于消極配合居民，這一激勵(lì)差距擴(kuò)大，促使居民選擇積極配合，以獲取更高的經(jīng)濟(jì)利益和保障。項(xiàng)目改造初期，部分居民可能由于對(duì)政策的不確定性或改造效果的懷疑，表現(xiàn)出消極配合的態(tài)度。但隨著時(shí)間推移，居民逐漸意識(shí)到積極配合能夠帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，尤其是在 σ_v 值較小時(shí)，這種收益優(yōu)勢(shì)更加明顯，促使居民迅速調(diào)整策略，轉(zhuǎn)向積極配合。

5 結(jié)語(yǔ)

在城中村改造過(guò)程中，政府的激勵(lì)與懲罰機(jī)制對(duì)開(kāi)發(fā)商與居民的策略選擇具有關(guān)鍵影響。結(jié)果顯示，較大的激勵(lì)差距或適度的懲罰力度能夠有效促使參與方加速策略調(diào)整，迅速趨向履約或積極配合。結(jié)果表明，在政策設(shè)計(jì)中，政府應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化激勵(lì)結(jié)構(gòu)，確保履約或積極配合的行為能夠帶來(lái)顯著的經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)政府需合理設(shè)置懲罰機(jī)制，以增加不合作行為的經(jīng)濟(jì)成本；政府應(yīng)加大對(duì)履約開(kāi)發(fā)商和積極配合居民的激勵(lì)程度，使其相對(duì)于不履約或消極配合的收益更加顯著，從而增強(qiáng)合作動(dòng)機(jī)；政府應(yīng)加強(qiáng)政策宣傳和信號(hào)傳遞，幫助參與方明確其長(zhǎng)期利益，以確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。

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收稿日期：2025-01-21

作者簡(jiǎn)介：

張藝（ 2000-） ，女，研究方向：項(xiàng)目管理。

嚴(yán)斌（通信作者）（1974—），男，副教授，博士，研究方向：項(xiàng)目管理。