學位論文版權(quán)的分級許可機制研究

一、引言

國家和社會的發(fā)展與進步離不開人才，而高等教育則是一國人才的重要輸送途徑。在整個教育體系之中，高等教育對于國家及社會的發(fā)展進步除引領(lǐng)性、動力性之外更兼具直接性、決定性。這也就意味著，我國要實現(xiàn)強國目標，必須將高等教育的建設(shè)作為強國建設(shè)工作中的重要環(huán)節(jié)。中共中央、國務(wù)院于2025年1月19日印發(fā)的《教育強國建設(shè)規(guī)劃綱要（2024—2035年）》中對此亦有專門部分提及，我國在這十年內(nèi)將施行各種舉措，不斷增強高等教育綜合實力，其中即包括有序擴大優(yōu)質(zhì)本科教育招生規(guī)模，擴大研究生培養(yǎng)規(guī)模，穩(wěn)步提高博士研究生占比，大力發(fā)展專業(yè)學位研究生教育。

較之過去，我國的教育體制已經(jīng)有了長足的進步，包括更為科學的人才選拔機制、更為全面的學科設(shè)置和更為精進的教學體系，這也造就了如今高學歷層次人才輩出的情景。2024年12月25日發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，我國現(xiàn)有研究生在校生數(shù)為3882940人，其中博士研究生為612489人，碩士研究生為3270451人。‘在這數(shù)以百萬計的研究生背后，是蘊含著巨大學術(shù)價值的學位論文寶庫。

高等教育輸送的人才數(shù)量連年攀升，代表著這一人才輸出工程考察結(jié)果的學位論文的數(shù)量亦同步遞增。截至2025年3月27日，國家科技圖書文獻中心數(shù)據(jù)庫中存儲的學位論文已達4773807篇，其中碩士學位論文3395501篇，博士學位論文572998篇，博士后學位論文4771篇?！捎趯W位論文具有考核性質(zhì)，學位申請人在選擇學位論文選題時，往往會聚焦于其專業(yè)研究方向中最前沿的問題，確保所完成的學位論文具有較強時效性，為順利通過作為畢業(yè)考核重要環(huán)節(jié)的學位論文答辯奠定基礎(chǔ)。這也使得學位論文，尤其是博士學位論文被視為相關(guān)科研領(lǐng)域中具有重要價值的研究成果。在中國知網(wǎng)博士論文文庫以“知識產(chǎn)權(quán)法”為關(guān)鍵詞，并將時間限定在2004年至2024年區(qū)間檢索后，可以得到此領(lǐng)域此階段內(nèi)的博士學位論文引用情況，其中下載量最高的論文為16884次，被引量為223次；下載量最低的論文也有9次，且該論文學位授予年度為2023年。

然而，龐大的學位論文數(shù)據(jù)寶庫卻在其應(yīng)用轉(zhuǎn)化過程中遭遇了各種各樣的困難。2008年，因北京萬某公司未經(jīng)其授權(quán)即將其學位論文收人到“中國學位論文數(shù)據(jù)庫”中，400余名碩博士向北京朝陽區(qū)人民法院提起了訴訟。這400余名碩博士訴稱，其學位論文系為獲取學位而獨立創(chuàng)作，尚未公開發(fā)表，而北京萬某公司未經(jīng)許可，擅自將其學位論文制作收錄為電子版本，并通過向各類圖書館出售系統(tǒng)的方式，在其網(wǎng)站上提供該部分學位論文的瀏覽、下載服務(wù)，以此謀取利潤，侵犯了其就學位論文享有的版權(quán)。此后，北京萬某公司被判令停止收錄論文，并在其網(wǎng)站上刊登連續(xù)24小時的致歉聲明。但這400余名碩博士中，有118名因在學位論文呈繳時與學校達成了較為完整的授權(quán)協(xié)定，而學校又將該部分權(quán)利授權(quán)給委托北京萬某公司進行學位論文數(shù)據(jù)開發(fā)建設(shè)的中國信息研究所，并未獲得經(jīng)濟賠償，余下364名碩博士則獲賠 2300元到 5100元不等?！M管館藏文獻的數(shù)字化已隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用而迅速發(fā)展，但學位論文因其屬于非正式出版物而缺乏明確、有效的版權(quán)開發(fā)、利用機制?！畬W位申請人又往往因處于授權(quán)后無法自行行使學位論文相關(guān)版權(quán)權(quán)利的憂慮之中，抗拒開放學位論文的版權(quán)授權(quán)。

此前即有研究顯示，多數(shù)南京大學博士研究生在畢業(yè)時需要簽署是否允許將自己的學位論文提交“中國學術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社”，在《中國博士學位論文數(shù)據(jù)庫》全文發(fā)表的情況下，選擇了不公開或者若干年后才予以公開出版?！@樣的結(jié)果使得我國的學位論文利用狀況遠不如國外，不論是在一開始的授權(quán)，還是在正式授權(quán)之后的轉(zhuǎn)化，學位論文的價值也難以真正展現(xiàn)。因此，有效規(guī)劃學位論文版權(quán)的歸屬、許可，平衡學位論文創(chuàng)作者、學位論文保存者和學位論文收錄者的利益，是當前我國學位論文資源利用亟待實現(xiàn)的愿景，亦是突破現(xiàn)有學位論文資源利用困境的有力手段。

二、我國現(xiàn)有學位論文資源利用現(xiàn)狀及其版權(quán)困境

自美國科學信息研究所的尤金·加菲爾德開發(fā)科學引文索引（ScienceCitation Index，簡稱 SCI）以來，引文分析已成為學術(shù)評價的重要方法之一，即期刊、論文甚至著者的被引次數(shù)以及基于被引次數(shù)衍生而出的文獻計量指標已被廣泛用于量化科研成果或科研主體的學術(shù)影響力?！|(zhì)言之，引用率亦是一種反映論文利用程度的重要數(shù)據(jù)?；趯W位論文屬于非正式出版物的特性，其利用程度主要反映于被引用或被下載的次數(shù)。而是否收錄到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，則是影響學位論文引用次數(shù)的重要因素。

學位論文的收錄主要依賴于我國的學位論文呈繳制度。依據(jù)我國現(xiàn)有關(guān)于學位論文資源利用的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，主要是2025年1月1日起施行的《中華人民共和國學位法》（以下簡稱《學位法》），學位授予單位是學生學位論文的當然保存者，博士研究生的學位論文還需同時繳存國家圖書館和有關(guān)專業(yè)圖書館。？這同早在1981年施行的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》中所釋明的學位論文呈繳制度幾乎無相異之處，也很難適應(yīng)人們接收與傳遞信息的途徑不斷嬉遞的當代社會。

（一）學位授予單位保存及收藏

學位授予單位是學位論文呈繳制度當中的重要一環(huán)。接受本科教育或者碩士、博士研究生教育的學位申請人必須在通過學位授予單位設(shè)置的合理的課程考核、學分修學限制以及依照專業(yè)培養(yǎng)要求規(guī)定的學位論文答辯或者實踐成果答辯的情況下才能夠獲得學位，而在這過程中充當考核者的則是學位授予單位。在這種情況下，學位授予單位實質(zhì)上是學位論文質(zhì)量的把控者和負責者，其需要通過一定的答辯程序甄別、選拔達到相關(guān)專業(yè)畢業(yè)要求的學位論文，并授予對應(yīng)作者學位。由此，學位授予單位保存學位申請人的學位論文不僅是為了便于高校教育成果的留存，同時也是為了在適當?shù)臅r候可以對學位申請人的學位論文進行檢查、監(jiān)督，以更好地提升高校教育質(zhì)量。

學位授予單位對于學位論文的管理通常以是否涉密進行區(qū)分化管理。一般而言，學位申請人在本科期間極難接觸到涉密信息，遑論在此基礎(chǔ)上進行學位論文的撰寫，因此這一部分區(qū)分常用于研究生所創(chuàng)作的學位論文。就涉密學位論文而言，學位授予單位需要按照保密管理的要求和流程完成歸檔工作，研究生本人亦不得私自留存。在保密期限內(nèi)，有關(guān)人員經(jīng)審批后可以按照規(guī)定的程序查閱涉密學位論文；保密期滿后，涉密論文需經(jīng)保密審查確認滿足解密條件并履行解密手續(xù)后，才能對外公開。公開后的涉密論文仍然需要依照學位論文的呈繳、保存要求向國家圖書館報送，并向培養(yǎng)單位的圖書館和資料室等單位移交。？換言之，涉密學位論文在保密期間因其特殊性而不為公開，因此少有其利用方式之爭。

而對于非涉密學位論文，學位授予單位則通常采取要求學位申請者簽署使用授權(quán)書的辦法進行論文資源利用，解密后的涉密學位論文也屬此列。授權(quán)書的內(nèi)容通常包括學位論文版權(quán)歸屬說明、許可使用的權(quán)利、轉(zhuǎn)授第三方的規(guī)定等，主要目的在于能夠從學位申請者處獲取以多版本保存、傳遞學位論文以及向第三方數(shù)據(jù)庫授權(quán)收錄學位論文的權(quán)利，甚至有的高校會直接規(guī)定學位論文的版權(quán)屬于高校而非學位申請人。由于在學位授予活動中，學位申請人需要依賴學位授予單位授予學位，常常處于弱勢地位，不得不接受學位論文版權(quán)使用授權(quán)書這一變相的前置程序。例如，某海事大學于2006年發(fā)布的《研究生學位論文提交、版權(quán)使用管理辦法》中即規(guī)定，該校研究生在提交學位論文前需先簽訂《學位論文版權(quán)使用授權(quán)書》。這類版權(quán)使用授權(quán)書往往都采取泛化約定作為條款，僅大致列出可能轉(zhuǎn)授的第三方論文收錄文庫，對于授權(quán)范圍也常常模糊化處理而不作具體說明，這也側(cè)面反映出學位授予單位對于學位論文這一資源開發(fā)、利用的不重視、不規(guī)范。

（二）國家圖書館及有關(guān)專業(yè)圖書館保存及收藏

如前所述，國家圖書館是我國學位論文呈繳制度當中的學位論文保存單位之一。不同于學位授予單位的是，國家圖書館通常只依照學位授予單位的論文報送對博士學位論文進行保存，并不會主動收錄學位申請者的學位論文。國家圖書館對學位論文的保存、收藏帶有一定公益性質(zhì)。同其他館藏作品相同，文獻查閱者可以通過線下借閱或網(wǎng)上查閱的方式查找、閱讀學位論文，但在網(wǎng)上查閱時僅可查看到論文的摘要頁以及目錄頁，而無法查看論文的全部內(nèi)容。不過文獻查閱者可以通過國家圖書館館際互借與文獻傳遞系統(tǒng)或者電話、傳真、到館委托等多種途徑提交文獻申請，國家圖書館會依照文獻查閱者的需求通過相應(yīng)途徑進行學位論文的文獻傳遞。？這一過程完全是依據(jù)國家圖書館對其他文獻的運營方式進行，同時又依賴于學位論文呈繳制度的施行。這在一定程度上限制了以國家圖書館為主導的我國學位論文官方數(shù)據(jù)庫的建立。

不同于我國國家圖書館僅對學位論文資源進行選擇性的、被動的保存、收藏，德國國家圖書館在接收各大學遞送的學位論文的同時亦會主動進行相關(guān)數(shù)據(jù)的采集。依據(jù)1969年《德國圖書館法》及2006年《德國國家圖書館法》，德國國家圖書館享有包括網(wǎng)絡(luò)電子出版物在內(nèi)的出版物的法定呈繳權(quán)利，同時又因德國的學位論文必須以包括像學位申請人所在大學的圖書館、德國國家圖書館以及其他圖書館繳送等形式公開發(fā)表才能以此授予學位申請人相應(yīng)學位，德國國家圖書館逐步成為德國學位論文的收藏中心。在學位論文資源利用上，德國國家圖書館成立了博士學位論文在線協(xié)調(diào)中心，并啟動了博士、碩士學位論文的電子化項目，以完善電子數(shù)據(jù)論文全文數(shù)據(jù)總庫的收錄情況。

此外，盡管《學位法》未對學位論文呈繳制度當中的“有關(guān)專業(yè)圖書館”進行明確，但現(xiàn)實中各高校約定俗成地認為社會科學類博士學位論文還須呈繳至中國社會科學院圖書館，自然科學類博士學位論文則呈繳至中國科學技術(shù)信息研究所?！瑖覉D書館對學位論文的收錄相同的是，由于專業(yè)圖書館收錄學位論文所依賴的為《學位法》所規(guī)定的模糊不明的學位論文呈繳制度，該部分規(guī)定也僅僅說明了學位論文應(yīng)當呈繳上述機構(gòu)，而相關(guān)呈繳行為的呈繳方式、呈繳期限、呈繳范圍以及收錄機構(gòu)就學位論文資源利用的權(quán)限等均缺乏有效說明及依據(jù)。

（三）商業(yè)數(shù)據(jù)庫收錄及發(fā)表

當前，商業(yè)數(shù)據(jù)庫仍是我國學位論文資源電子版本的主要獲取路徑。盡管我國部分高校共建了收錄成員學位論文資源的《CALIS高校學位論文數(shù)據(jù)庫》，但由于其仍存在參與成員數(shù)量少、人庫論文數(shù)據(jù)不全、更新速度較慢等問題，難以完全取代此前即已為人們慣常使用的功能更為成熟、完善的商業(yè)數(shù)據(jù)庫。除此之外，商業(yè)數(shù)據(jù)庫向?qū)W位授予單位提供的學位論文學術(shù)不端檢測服務(wù)也是各單位選擇同商業(yè)數(shù)據(jù)庫合作的重要原因?；趯W術(shù)不端行為監(jiān)控的需要，學位授予單位在學位申請人就學位論文進行畢業(yè)答辯之前，往往還需要對學位論文的重復(fù)率進行檢測，即監(jiān)控學位申請人是否存在抄襲、剽竊或是篡改他人學術(shù)成果等行為。

據(jù)此，商業(yè)數(shù)據(jù)庫常常會通過向?qū)W位授予單位提供同其所提交的學位論文數(shù)量、完整度等相匹配的學術(shù)不端檢測系統(tǒng)免費檢測名額及配套服務(wù)等行為與其簽訂學位論文的授權(quán)使用協(xié)議，并對其所提供的學位論文予以收錄。這意味著，商業(yè)數(shù)據(jù)庫收錄并使用學位論文資源的行為常是源于學位授予單位的授權(quán)，而學位授予單位的授權(quán)依據(jù)則常為與學位申請人于學位授予之前所簽訂的學位論文授權(quán)協(xié)議。此類授權(quán)協(xié)議在學位論文的電子全文版權(quán)轉(zhuǎn)授方面的表述常常含混不清，多用“有關(guān)數(shù)據(jù)庫”來對第三方商業(yè)數(shù)據(jù)庫進行概括說明，其準確性以及對學位論文的使用、開發(fā)的授權(quán)程度都存在不足之處。

三、學位論文版權(quán)的權(quán)屬爭論：公益同私益的碰撞

依照學位論文的創(chuàng)作路徑，學生在選擇學位論文研究方向與選題時大致有三個途徑。一是通過自行的學習、研究或在導師指導下自由選擇感興趣的方向和選題；二是在參與導師科研項目的情況下，以相應(yīng)科研任務(wù)作為學位論文的選題、方向；三是在職工作人員在攻讀學位時以所在單位的工作任務(wù)作為學位論文的選題、方向。而無論哪種途徑，導師的指導、學校的物質(zhì)條件基礎(chǔ)都是必不可少的。

依據(jù)學科的不同，導師在學生學位論文創(chuàng)作的過程中所產(chǎn)生的作用也有所區(qū)別，因此，在某些情形下，學生是否對自己所創(chuàng)作的學位論文享有全部版權(quán)權(quán)益乃至是否享有版權(quán)權(quán)益仍存爭議。此前鬧得沸反盈天的導師狀告學生案中，中央財經(jīng)大學商學院教授肖某林即認為其與所指導學生張某丹共同享有張某丹博士學位論文的版權(quán)，而張某丹擅自以個人名義將學位論文出版的行為侵害了其自身權(quán)利。本案一審判決認為張某丹違反同肖某林約定擅自出版涵蓋肖某林課題申請書內(nèi)容的學位論文確屬侵權(quán)，但張某丹系案涉學位論文獨立作者，二審判決則對一審法院認定案涉學位論文系獨作部分予以糾正，改判案涉學位論文系肖某林與張某丹的合作作品。由此可知，關(guān)于學位論文版權(quán)的權(quán)屬，在實踐中尚未統(tǒng)一，即便是同一案例，不同法院甚或法官仍可能會持有不同的看法。

學位論文的產(chǎn)出實際上是一個漫長的過程。盡管在實踐中，學位論文從開題到答辯常常僅有寥寥數(shù)月，但學位申請人創(chuàng)作學位論文所需要的專業(yè)知識、導師指導、客觀環(huán)境則往往是在其甫一人學之際就存在并發(fā)揮作用。由此，一篇學位論文的誕生往往交雜著公益和私益。于公，學位申請人的培養(yǎng)依賴于我國的高校教育制度和長年累月的教育經(jīng)費支出；于私，學位申請人的產(chǎn)出系其個人在當下的教育培養(yǎng)體制下為更好應(yīng)對學位授予要求、獲取學位的舉措?；诖?，有關(guān)學位論文的版權(quán)歸屬的各類說法始終聚訟不已。這一情況在上述案例中也可見一斑。要而言之，關(guān)于學位論文版權(quán)歸屬的各類說法大致可以分為如下幾種。

（一）獨立作者說

學位論文是由學生獨立創(chuàng)作的符合學位授予要求的作品，不論是從學術(shù)獨立上還是學位授予要求上，其版權(quán)應(yīng)當屬于學生個人。依照《學位法》的規(guī)定，要求學位申請人在被授予學位之前創(chuàng)作學位論文并通過學位授予單位組織的學位論文答辯的目的主要在于證明學位申請人確有獨立從事科學研究或者擔負專門技術(shù)工作的能力，而這當中最為重要的則是“獨立”二字。

高校教習學位申請人以專業(yè)知識，學位申請人則需要獨立地將所習得的專業(yè)知識運用到日后的職業(yè)生涯中。學位論文所起的作用即是對這一應(yīng)然結(jié)果的實現(xiàn)進行核驗。由此，盡管學位申請人在學位論文的創(chuàng)作過程中會獲得來自學校、導師層面的各種幫助、輔導，但究及學位論文自身即有的獨立屬性，學位申請人才是對學位論文的創(chuàng)作部分起到創(chuàng)造性作用的人。

這一理論的依據(jù)在于《著作權(quán)法》中作者的定義以及《學位法》中對于學位申請人所完成學位論文的獨立性要求，目前我國絕大多數(shù)高校都奉行該做法，即以學位申請人個人作為學位論文的作者，但在授予學位前會要求學位申請人簽署授權(quán)協(xié)議，以取得學位論文的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等進行后續(xù)資源利用。美國密歇根大學圖書館官網(wǎng)中亦載明，學位申請人是學位論文的初始版權(quán)所有者，多人創(chuàng)作情境下，也只有貢獻了受版權(quán)保護元素的主體才會被視為共同作者。而對于學位論文資源的利用，密歇根大學通過在收集電子學位論文時告知學位申請人可簽署授權(quán)協(xié)議以及知識共享許可協(xié)議（CreativeCommons License，以下簡稱CC 協(xié)議）的方式獲得相應(yīng)版權(quán)授權(quán)。

（二）合作作者說

盡管學位論文的主要內(nèi)容是由學生完成，但對于科研能力尚不具備或者欠佳的學生而言，學位論文的創(chuàng)作仍有賴于導師的指導，不論是題目的選擇、論文整體框架架構(gòu)，還是后期的修改等，都離不開導師的協(xié)助。基于此，該觀點認為，在導師對于學位論文的創(chuàng)造性部分起著不可或缺或不可替代的作用的情況下，導師在學位申請人完成學位論文的過程中進行了指導、修改，這構(gòu)成了作品的一部分，由導師和學生作為學位論文的合作作者，共同享有學位論文的版權(quán)存在合理之處。

同前述肖某林與張某丹案中二審法院的觀點相似，這一觀點從實際出發(fā)，依據(jù)絕大部分學位論文的創(chuàng)作都需依賴于導師指導的現(xiàn)狀，對學位論文的版權(quán)權(quán)屬進行分析。但指導學位論文的研究和寫作過程是導師作為教師所肩負的道德責任與職業(yè)使命。導師有時可能會幫助學位申請人完善或形成學位論文創(chuàng)作創(chuàng)意，但創(chuàng)意本身并不是版權(quán)的客體，由創(chuàng)意生發(fā)出的表達層面的作品才是版權(quán)的客體。據(jù)此，除導師同學位申請人另有約定外，少有學位論文為導師和學位申請人的共同作品。美國明尼蘇達大學有關(guān)學位論文版權(quán)部分的說明表示，通常情況下都是由學位申請人擁有其學位論文的版權(quán)，而導師盡管會在學位論文創(chuàng)作過程中提供指導或者協(xié)助形成一些創(chuàng)意、想法，但這并不足以使導師得以擁有任何版權(quán)權(quán)利，僅在導師為學位論文的創(chuàng)作作出實質(zhì)性貢獻的情況下才可由導師擁有部分或全部學位論文的版權(quán)。

（三）職務(wù)作品說

部分高校則認為，學生得以產(chǎn)出學位論文、獲得學位，均有賴于學校的培養(yǎng)，亦離不開學校提供的各種物質(zhì)基礎(chǔ)。盡管高校的這部分付出是基于其公益屬性與教育屬性，但其主要目的僅在于學生能夠獲得與其專業(yè)領(lǐng)域、學歷水平相符合的知識儲存。學位論文實際上是這一過程中凝結(jié)了高校付出的副產(chǎn)品。因此，將該副產(chǎn)品的版權(quán)權(quán)屬歸于高校，可視為與職務(wù)作品這一特殊規(guī)定類似的回報方式。此前，由中國科學院頒布的涉及本單位及其所屬單位的知識產(chǎn)權(quán)管理的《中國科學院保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》第十七條明確表明，“來本院及所屬單位學習、進修或合作研究的客座研究人員、研究生、博士后或臨時聘用人員，在該單位學習或工作期間完成的智力勞動成果，除另有協(xié)議外應(yīng)歸該單位持有或共有”。與此相關(guān)聯(lián)的是，此前美國麻省理工學院曾規(guī)定，當學位申請人的學位論文中的研究的全部或者部分是以學校發(fā)放的工資、薪水、津貼或者學校管理的撥款作為資金來源時，學院會保留其學位論文的版權(quán)。

盡管如此，由學位授予單位保有學位申請人所創(chuàng)作學位論文的版權(quán)仍缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)。此前秉持這一觀念的學?；?qū)W者常引用《著作權(quán)法》中的職務(wù)作品條款為這一觀點背書，但學位授予單位同學位申請人之間并不是雇傭與被雇傭的關(guān)系，學位授予單位錄取學位申請人是基于自身的教育性質(zhì)，學位申請人也是以學生身份通過合法考核、錄取途徑進人學位授予單位學習。學位論文的創(chuàng)作系學位申請人學習生涯當中的關(guān)鍵一步，學位授予單位為此提供合理、適當?shù)沫h(huán)境保障、教師資源是義務(wù)所在。因此，學位論文絕不能簡單等同于職務(wù)作品。此前提及的美國麻省理工學院亦對之前的學位論文版權(quán)權(quán)屬的規(guī)定作出了更新。其在要求人學學員（包括研究生及部分本科生）必須簽署發(fā)明和專有信息協(xié)議的情況下，對于學位申請人所創(chuàng)作的學位論文的版權(quán)權(quán)屬作出了特別規(guī)定，僅要求學位申請人需要同學校簽署學位論文授權(quán)許可協(xié)議以作為學位申請人獲得學位的條件，并只對學位論文中描述的單獨例外情況以外的可申請專利的發(fā)明、軟件和材料主張相應(yīng)版權(quán)。

四、學位論文版權(quán)的權(quán)屬分析

以2024年為關(guān)鍵詞在國家科技圖書文獻中心碩士學位論文數(shù)據(jù)庫中檢索得到的論文共有82321篇，其中有191篇論文超200頁，排首名為《宋代墓志著錄研究》的學位論文之篇幅更是達 2267頁之巨。學位論文是學位申請人在完成階段性學習之后所寫就的可以借以評估該段學習效果的成果，亦是學位申請人心血的結(jié)晶。于學者而言，學位論文可以說是其學術(shù)生涯當中濃墨重彩的一筆，甚至可以帶領(lǐng)其進入更廣闊的研究領(lǐng)域。馬克思即因其題為《論德謨克利特與伊壁鳩魯自然哲學的差別》的博士學位論文獲得了德國耶拿大學學位評審教授們的一致認可，而得以受教授們推薦，在未進行答辯、考試的情況下直接獲得博士學位。但誠如前言，一篇學位論文的產(chǎn)出不單單是學位申請人一人努力的結(jié)果，其中包含了國家教學體制的照拂、學位授予單位物質(zhì)環(huán)境乃至文庫資源的提供、導師基于自身學術(shù)經(jīng)驗的教引與指導等，其版權(quán)歸屬亦涉及了包括學位申請人自身在內(nèi)的多方利益。數(shù)字時代下，學術(shù)資源的數(shù)字化開發(fā)要求建立越來越多更專業(yè)、更高效的電子數(shù)據(jù)庫，學位論文資源的整合利用亦是如此，而理清針對學位論文版權(quán)歸屬的紛紜，尋求可行的權(quán)屬分配或是授權(quán)途徑，則是搭建、完善這類數(shù)據(jù)庫之前亟待解決的問題。

（一）學位申請人與學位授予單位之爭

版權(quán)歸屬于作者，這是著作權(quán)法領(lǐng)域的一般原則?！白髡摺奔磩?chuàng)作完成作品的獨創(chuàng)性部分的主體。通常情況下，作者只能是自然人，而在此前提及的“職務(wù)作品”中，作者則可以是雇傭?qū)嶋H完成作品的自然人的法人。版權(quán)的取得包括原始取得和繼受取得兩種方式。原始取得即指在作品創(chuàng)作完成之時即取得版權(quán)。此類情況一般是指創(chuàng)作作品的作者取得作品的版權(quán)，其所享有的即包括著作人身權(quán)、著作財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的全部版權(quán)權(quán)利。當然也存在例外情況。特殊職務(wù)作品中，作者僅享有署名權(quán)，由作者所完成的工作任務(wù)隸屬的法人或者非法人組織享有版權(quán)中的其他權(quán)利。委托作品中，委托人與受托人之間通過約定的方式確定版權(quán)歸屬于委托人的，委托人則在作品創(chuàng)作完成之時即原始取得作品的版權(quán)。

此前提及，部分學位申請人，尤其是自然科學領(lǐng)域的學位申請人在校學習期間會承擔一部分的課題研究工作，其論文選題也可以來自此處。這些課題研究工作既可能是導師個人分派，也可能是研究性質(zhì)較強的學位授予單位根據(jù)單位需要指派實驗室安排。表面上看，這一類任務(wù)同上述特殊職務(wù)作品當中的工作任務(wù)相差無幾，但實際上二者卻是相去甚遠。要構(gòu)成“職務(wù)作品”，須符合兩個條件：第一，創(chuàng)作中必須是法人或者非法人組織的工作人員，即二者之間有實質(zhì)意義上的勞動或者是雇傭關(guān)系；第二，作品必須是為完成隸屬單位的工作任務(wù)而產(chǎn)生。國家版權(quán)局已在此前對法院的答復(fù)中指明：“所謂單位工作任務(wù)，指職工根據(jù)單位下達的書面或者口頭指示創(chuàng)作與本單位工作業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的作品?！?/p>

學位申請人進人學位授予單位學習，是依據(jù)學位授予單位的教育屬性、公益屬性，同學位授予單位之間并不存在勞動或者雇傭關(guān)系。即便學位申請人在學位授予單位的安排下從事了某些方面的研究工作，并以此為基礎(chǔ)創(chuàng)作了自己的學位論文，但這些研究工作的進行是基于其學習屬性的需要，學位授予單位也是基于自身教育屬性而安排給學位申請人可以起到知識傳授、技能教習的研究工作。誠如前言，部分此前直接將依賴學校資源、資金等而創(chuàng)作完成的學位論文版權(quán)歸于自身的學位授予單位已經(jīng)改變了相關(guān)規(guī)定，由此，學位授予單位不能以“特殊職務(wù)作品”為由原始取得學位申請人所撰寫的學位論文的除署名權(quán)之外的其他版權(quán)權(quán)利。

（二）學位申請人與指導教師之爭

除上述例子外，合作作品當中的合作作者亦因其實質(zhì)性地參與作品的創(chuàng)作而原始取得作品包括署名權(quán)在內(nèi)的版權(quán)。合作作品的構(gòu)成，需要有兩名以上有共同創(chuàng)作合意的作者，且都明確知曉自身的創(chuàng)作行為將會與他人的創(chuàng)作行為共同組合成作品。盡管學界眾說紛繪，但依據(jù)我國《著作權(quán)法》的應(yīng)有之義，合作作品的創(chuàng)作各方都應(yīng)當對作品的獨創(chuàng)性作出貢獻，即只有進行實際創(chuàng)作行為的創(chuàng)作者才能成為合作作品的合作作者。

學位論文的創(chuàng)作路徑依照專業(yè)的不同而有所區(qū)分。自然科學領(lǐng)域論文的創(chuàng)作側(cè)重于實際問題的解決和理論空白的填補，注重實證研究，常常是從日常實驗的觀察或者技術(shù)的實際需求當中找尋研究方向，并通過實際實驗的方式達到研究目的；人文科學領(lǐng)域則更加重視對社會現(xiàn)象或者文化問題的批判性思考，通常從問卷式的社會調(diào)查或是歷史文獻中的討論當中探尋到研究方向，并通過文獻閱讀、比較研究等社會科學中的研究方法來實現(xiàn)研究目的。但不論專業(yè)為何，導師在學位申請人創(chuàng)作學位論文過程中所起到的指導作用是毋庸置疑的。在選題階段，導師常需要對學位申請人的論文選題進行評估，確定其是否具有可行性，撰寫難度是否同學位申請人的自身素質(zhì)、學位授予要求相匹配，甚至部分自然科學領(lǐng)域相關(guān)專業(yè)的導師會直接將此前課題組當中的具有可研究性的部分直接指派給學位申請人作為學位論文的選題方向；在創(chuàng)作階段，導師則常會對論文的具體內(nèi)容提出修改建議，包括論文的邏輯連貫性、最終結(jié)論的準確性、提出策略的可行性等，甚至部分導師會將其所管理實驗室當中的成果給予學位申請人作為學位論文的創(chuàng)作基礎(chǔ)。前述肖某林與張某丹案中，張某丹的博士學位論文即是肖某林所研究項目的課題申請書當中的一部分。但這些都不屬于實際創(chuàng)作行為，而更多是對學位申請人在完成學位論文的過程中的方向性的指引?！秾W位法》亦明文規(guī)定學位申請人的學位論文不能存在代寫、剽竊、偽造等學術(shù)不端行為，部分高校在學位申請人完成并提交學位論文時也會要求學位申請人簽署獨立完成的聲明。盡管導師可以通過同學位申請人另行約定學位論文的版權(quán)歸屬、利用等內(nèi)容的方式取得學位論文的部分版權(quán)，但不能以共同作者的方式原始取得學位論文的版權(quán)。

除上述兩種情況之外，在職學位申請人的學位論文也常常會出現(xiàn)其版權(quán)屬于申請人抑或是申請人工作單位的爭論。這一爭論亦是基于“特殊職務(wù)作品”這一作品類型的版權(quán)的特殊規(guī)定產(chǎn)生。但在職學位申請人常指非全日制研究生，其學位論文的選題方向、創(chuàng)作路徑系由其所屬專業(yè)決定，而非工作單位的工作任務(wù)，更遑論其學位論文的創(chuàng)作常常需要借助學位授予單位的資源完成。因此，即便在這類特殊情況下，工作單位亦不能通過原始取得的方式保有在職學位申請人所創(chuàng)作學位論文的版權(quán)。

五、域外學位論文資源利用的舉措與經(jīng)驗

學位論文資源的利用通?？梢苑譃槿齻€層面：一是學位論文的收錄層面；二是學位論文版權(quán)的受限與否層面；三是學位論文的傳播公開層面。大凡域外學位論文資源的收錄，通常都依賴于呈繳制度的施行，負責收錄論文的公益機構(gòu)則因其公益性質(zhì)得以將學位論文以一定方式向公眾開放，以滿足公眾閱讀需求。學位論文的公開傳播則常通過同學生簽署相應(yīng)許可協(xié)議或是敦促學生加入相關(guān)知識共享協(xié)議的方式進行。在此過程中，不少域外高校、研究機構(gòu)就學位論文資源的利用形成了行之有效的體例，于我國學位論文資源利用有著可資借鑒之處。

（一）康奈爾大學：存留在線副本，提供多種備選許可證

作為全球圖書館使用最多的數(shù)據(jù)庫之一，眾多國外大學在收錄學位論文時常將ProQuest數(shù)字化博碩士論文文摘數(shù)據(jù)庫（ProQuestDissertations＆Theses，以下簡稱PQDT）作為資源存儲庫，以便學位論文資源得到更好的利用。康奈爾大學在學生畢業(yè)之際，亦會要求學位申請人了解 PQDT這一數(shù)據(jù)庫之后再理智作出相應(yīng)有關(guān)學位論文資源利用的決定。通常情況下，基于學位論文的教育性質(zhì)，康奈爾大學會要求學生將學位論文提交到依托康奈爾大學圖書館的名為eCommons的數(shù)字資源服務(wù)項目中，并提示學生，為擴大自身學術(shù)知名度和影響力，可將學位論文提交至PQDT，以便更多人能就此進行訪問。學生可自行選擇提交至eCommons和PQDT的學位論文的在線電子副本的訪問時間，可以選擇立即公開，也可以是在一定的時滯期后才準許他人訪問。

時滯期的設(shè)定主要是考慮到學生可能的出版需求。盡管授權(quán)PQDT等類似數(shù)據(jù)庫收錄學位論文并不等于對學位論文的正式出版，但部分期刊或者出版社仍會對刊登或者出版學位論文持保留態(tài)度，認為其既已通過公開數(shù)據(jù)庫對外發(fā)表，二次刊登或者出版可能會對期刊或者出版社帶來不良影響。但基于學位論文的研究通常具有時效性的特點，時滯期一般不會超過兩年。

除此之外，學生在上傳學位論文副本至上述數(shù)據(jù)庫時還可選擇CC協(xié)議當中的許可等級。CC 協(xié)議包括六種不同類型，從最寬松的CCBY（即只需注明創(chuàng)作者，再使用者可以以任何方式使用、重制、改編作品，甚至還可用于商業(yè)用途）至最嚴格的CCBY-NC-ND（只能將作品用于非商業(yè)用途，不允許對作品進行衍生或者改變，必須注明作品的創(chuàng)作者），學生均可以依照自己的意愿自由選擇，還可在選擇的同時限制作品的再使用者必須以同等許可的方式許可他人使用自己的作品。學生還可選擇CCO這一許可方式，即完全放棄自己就學位論文享有的版權(quán)而將其放入全球公共領(lǐng)域之中。？這類許可證的簽署是不可逆的，這也使得康奈爾大學學位論文資源的利用具備可信賴性。

（二）牛津大學：建設(shè)學位論文專門數(shù)據(jù)庫，共享學術(shù)資源

為便利學位論文資源的保存及利用，牛津大學創(chuàng)設(shè)了ORA電子論文數(shù)據(jù)庫，要求2007年10月1日以后人學的學生都必須將完整的學位論文副本存人ORA中。這也是牛津大學學生獲得學位的前提條件之一。每篇存人的學位論文都會有一個專屬的ORA記錄頁面，并且論文內(nèi)容會通過ORAAPI公開共享，包括與其他數(shù)據(jù)庫、服務(wù)的共享（例如大英圖書館的EThOS服務(wù)）。ORA是牛津大學學位論文收錄最為完整的電子數(shù)據(jù)庫，其中收錄的許多論文都僅有該數(shù)據(jù)庫存有。但將學位論文提供給ORA實際上可以算作一種出版方式。這一點在學生上傳論文的時候也會有相應(yīng)提示。對此，牛津大學亦采取提供可自由選擇的時滯期的方式滿足學生對學位論文的日后出版需求，即學生可以在同指導教師咨詢、確認后，選擇自己論文的開放時間，可以是立即開放，也可以是一段時間后再行開放?；谂＝虼髮W的知名度，學生將學位論文上傳至ORA數(shù)據(jù)庫后，其即有了更多的被閱讀、引用的可能。因此不少學生會在畢業(yè)之際即選擇立即在ORA數(shù)據(jù)庫中開放自己的學位論文。

ORA中每一項收錄數(shù)據(jù)（包括論文等）都分配有一個永久性統(tǒng)一資源定位符（UniformResourceLocator，以下簡稱URL），這也就意味著該項數(shù)據(jù)的鏈接始終處于活動狀態(tài)，希望訪問該項數(shù)據(jù)并從中得到所研究內(nèi)容的使用者不會面臨鏈接無效的情況。牛津大學主要的圖書館博德利（Bodleian）圖書館也會提供所保留的ORA當中保存的學位論文的實時鏈接，以便使用者能夠盡快搜索到上述URL。值得一提的是，出于學術(shù)資源共享的考慮，ORA當中的可用作品的相關(guān)元數(shù)據(jù)都是以CCO這一許可證方式通過ORAOAI-PMH服務(wù)發(fā)布，但學生在遞交學位論文時則可自由選擇通過默認用戶許可、CC許可或是指定定制許可的方式授權(quán)，并接受此項授權(quán)對自身版權(quán)的限制。

（三）日本管理經(jīng)驗：嚴格收錄與審查，提供在線查閱途徑

可能是基于學術(shù)質(zhì)量的要求不同，日本不論是在審查制度上，還是在收錄制度上對于博士學位論文的管理較之對于碩士學位論文的管理要嚴格許多，主要是在國家層面上統(tǒng)一管理博士學位論文。日本此前頒布的《學位規(guī)則》規(guī)定，博士學位申請人應(yīng)當在學位授予前的三個月內(nèi)，將自己所撰寫的學位論文的內(nèi)容摘要以及審查結(jié)果的摘要對外公布；授予博士學位后，除此前已經(jīng)將學位論文對外發(fā)表的，其還應(yīng)在自學位授予之日起一年內(nèi)公開發(fā)表學位論文。于日本博士學位申請人而言，博士論文的發(fā)表是獲得博士學位的必要條件。但學位申請人可以自行選擇發(fā)表的方式，學位論文的版權(quán)亦歸屬于學位申請人本人。日本的官方學位論文收錄機構(gòu)為國立國會圖書館，該圖書館負有收錄各大高校博士學位論文并向公眾提供的職責。這也使得社會可以對各高校博士學位論文的質(zhì)量進行監(jiān)督，從而變相迫使各高校嚴格本校博士學位論文的審查。

除此之外，日本各高校的圖書館亦會負責收錄本校的博、碩士學位論文，但不會如國立國會圖書館一樣向公眾提供論文內(nèi)容，而僅是向校內(nèi)人員開放，提供包括查閱、復(fù)印在內(nèi)的論文利用途徑。高校亦會獨立建立電子數(shù)據(jù)庫，并在簽訂許可協(xié)議的基礎(chǔ)之上將本校學位論文在電子數(shù)據(jù)庫中公開。當然，這種公開并不意味著這部分資源可以由使用者自由下載或者商業(yè)利用，而通常是僅提供在線查閱的途徑。高校之間還可基于聯(lián)盟關(guān)系而查閱相對方高校的數(shù)據(jù)庫內(nèi)的學位論文。

六、學位論文版權(quán)的分級許可機制構(gòu)建

如前所述，學位論文的版權(quán)應(yīng)當歸屬于學位申請人。盡管高校、導師難以通過原始取得的方式獲得學位論文的版權(quán)，但在學位申請人自愿同高校、導師達成版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況下，除署名權(quán)等具有人身屬性的著作人格權(quán)以外的著作財產(chǎn)權(quán)則可因?qū)W位申請人的處分行為而轉(zhuǎn)由高?；?qū)煴Ｓ?。然而基于高校、導師同學位申請人在一定程度上具有依附與被依附、管理與被管理的關(guān)系，此類版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當限制在學位申請人提交學位論文并通過答辯之后才準許簽署，并應(yīng)當具有等價性。因此，學位論文資源的利用，主要還是應(yīng)當依靠建立行之有效的版權(quán)許可制度。

（一）分級維度設(shè)定：采取雙線標準

盡管我國學界對于國家圖書館及學位授予單位收錄并對公眾提供學位論文資源是否成立發(fā)表時有爭論，但國外卻普遍認為這已構(gòu)成學位論文的實質(zhì)發(fā)表，甚至部分國家還會以學位論文的出版作為學位授予的前提。由此，就學位申請人對學位論文的版權(quán)許可可以分成兩部分進行，即采取雙線標準。

第一部分標準以學位論文的版權(quán)許可開放時間為選擇區(qū)間。基于學位論文不僅具有公益屬性及教育屬性，還具有私益屬性的特性，學位申請人在提交學位論文時可以通過許可的方式讓渡一部分版權(quán)以供學界研究，但也可以決定此類許可的生效時間。類比康奈爾大學的版權(quán)許可選擇，學位申請人可以在依照相關(guān)規(guī)定（包括《學位法》以及學校自行制定的管理規(guī)定等）呈繳學位論文時，依據(jù)此后的學位論文發(fā)表、出版的需要，選擇是否需要一定的時滯期。在時滯期內(nèi)，依照學位論文呈繳制度保有學位論文的機構(gòu)及學位授予單位仍然將學位論文收錄進數(shù)據(jù)庫中，但不得對外開放訪問，僅在緊要并經(jīng)學位申請人允準時才可依據(jù)學位申請人允準內(nèi)容進行開放。

第二部分標準以學位論文的版權(quán)開放程度作為選擇區(qū)間。盡管圖書館作為學位論文的保存單位，可依據(jù)《著作權(quán)法》中有關(guān)合理使用的條款進行復(fù)制，但其他利用行為仍然需要學位申請人的許可授權(quán)。同時，對于學位申請人的許可授權(quán)的自由程度也應(yīng)做一定限制。將學位論文資源向公眾公開提供不僅提升了我國學術(shù)資源的利用度，更使學位論文的質(zhì)量得以受到社會的監(jiān)督?；诖耍趨⒖紘獾腃C協(xié)議的不同等級，并著力保障我國學位論文電子數(shù)據(jù)庫建設(shè)的基礎(chǔ)上，可設(shè)定此項選擇區(qū)間的最低許可授權(quán)為：允許論文保存單位對論文進行復(fù)制、數(shù)字化以及通過線上線下兩種方式向申請使用者提供論文內(nèi)容；申請使用者的目的需限制為個人研究、學習，使用時需標明來源及創(chuàng)作者，以此為基礎(chǔ)而創(chuàng)作的對應(yīng)部分的內(nèi)容須以同樣的方式許可他人使用。學位申請人則可在此基礎(chǔ)上自行刪減論文版權(quán)許可的限制，但不得增設(shè)限制。

（二）級別選擇方式：多體系進行

學位論文許可在分級維度的設(shè)置中采取雙線標準，其級別選擇方式亦可同時采用多套體系。就論文價值而言，總體上是博士學位論文學術(shù)價值最大，碩士學位論文次之，學士學位論文最末。這意味著在實際的學位論文資源的利用中，博士學位論文的重要性要強于碩士，再強于學士，那么在級別選擇上則可以依據(jù)學術(shù)研究的需要對不同學歷層次的學位申請人施行不同的選擇方式。博士學位申請人因其研究的重要性，可選擇的時滯期的最長期限應(yīng)當短于其他類型的學位申請人，例如當碩士學位申請人可選擇的時滯期的最長期限為兩年時，博士學位申請人可選擇的時滯期的最長期限則相應(yīng)限縮為18個月。除此之外，博士學位論文申請人的最低許可授權(quán)方式也可作出一定限縮，例如在當中加人允許學校將學位論文通過館際共享的方式呈送其他高校以紙本或是電子形式保存。

就學位授予單位資源利用程度而言，學位授予單位還可以依據(jù)學位申請人的具體情況對其許可級別選擇方式進行安排。部分專業(yè)可能會使得學位申請人在完成學位論文之時不僅需要利用學校的文庫資源，還需利用學校包括實驗器材、實驗基地等在內(nèi)的物質(zhì)設(shè)施，也即其學位論文的完成較之普通的學位論文依靠了更多的學位授予單位保有的資源。學位授予單位則可在此類資源利用之前告知學位申請人可能產(chǎn)生的就學位論文利用的許可級別選擇方面的影響，并由學位申請人自主決定是否接受。但考慮到學位申請人較之學位授予單位處于弱勢地位，并盡可能排除學位申請人因限制過多而對學位論文質(zhì)量持消極應(yīng)對態(tài)度，此項級別選擇方式的設(shè)置應(yīng)當控制在適當范圍內(nèi)，并可因?qū)W位申請人的資源利用必要性抗辯而不予施加。

（三）構(gòu)建完善的學位論文呈繳制度

上述學位論文版權(quán)分級許可制度的構(gòu)建及施行須有完善的學位論文呈繳制度。首先是呈繳主體上。由于學位授予單位是學位論文答辯、考核的組織者和審查者，其往往能夠先于其他主體接觸并收錄學位論文，因此應(yīng)當擔負起向其他收錄機構(gòu)呈繳學位論文的職責。其次是在收錄主體上。我國《學位法》僅明確規(guī)定國家圖書館為學位論文的收錄主體，其他主體則以“有關(guān)專業(yè)圖書館”帶過。事實上，將部分學位論文另行呈繳給中國科學技術(shù)信息研究所或中國社會科學院圖書館已成為國內(nèi)高校的共識，即可通過立法解釋或是規(guī)章的方式對此予以明確。再次是在收錄主體的權(quán)利上。為搭建能夠服務(wù)于科研工作的數(shù)據(jù)庫，將學位論文以數(shù)字方式復(fù)制、保存是必不可缺的，這一點在此前提及的學位申請人的最低許可授權(quán)限制當中也有所體現(xiàn)。但除此之外，在可能的時滯期內(nèi)，收錄主體也應(yīng)當?shù)靡栽诓粚ν夤肌⑻峁W位論文主體內(nèi)容的情況下，將其錄人數(shù)據(jù)庫中并附上限制性鏈接，即僅對外公布學位論文的題目、作者等基礎(chǔ)信息，時滯期滿后再及時解除限制措施。最后是在呈繳期限上。在參酌日本的相關(guān)管理規(guī)定及學位論文研究的時效性的基礎(chǔ)之上，呈繳機構(gòu)可在學位申請人答辯之日起一個月內(nèi)即將學位論文資源通過館際傳輸?shù)姆绞揭平唤o上述收錄主體，而具體的收錄、整理工作則由收錄主體自行依據(jù)館內(nèi)文獻的編目方式、格式完成。考慮到各學歷層次的學位論文的價值、審查嚴格程度均不同，可以對各學歷層次學位論文是否必須依照上述呈繳制度完成收錄進行區(qū)分，對博、碩士學位論文要求嚴格執(zhí)行呈繳、收錄、公開工作，而對學士學位論文則僅要求學位授予單位完成收錄工作。

學位論文分級許可的選擇區(qū)間及選擇方式則可由學位授予單位在學位論文收集之際提示學位申請人填寫，設(shè)置最低限制為默認選項，并由學位申請人依據(jù)自身意愿進行調(diào)整。這也可使得其后進行的學位論文呈繳、收錄工作有據(jù)可依。

七、結(jié)語

作為高等教育機制的重要成果，學位論文資源承載著自身專業(yè)方向上學術(shù)研究的積累與創(chuàng)新，因此各國大都對學位論文資源的公開與利用予以一定程度的重視，我國亦不外如是。但我國學位論文資源的利用仍面臨著呈繳制度不明晰、版權(quán)歸屬尚存爭議、授權(quán)機制不完善等諸多問題，也缺乏官方統(tǒng)一學位論文數(shù)據(jù)庫的搭建，嚴重制約了學位論文資源自身學術(shù)價值的發(fā)揮。因此，本文在分析學位論文版權(quán)權(quán)屬的基礎(chǔ)之上，借鑒域外高校的先進管理經(jīng)驗，諸如由學位申請人選擇知識共享許可證書等級、設(shè)置學位論文公開時滯期、搭建便于學術(shù)共享的學位論文資源數(shù)據(jù)庫等，提出分級許可機制的學位論文資源收錄、利用舉措。

學位論文資源的收錄、利用關(guān)涉眾多主體，亦對學術(shù)發(fā)展、學術(shù)監(jiān)督有著重要意義。未來，隨著學位論文呈繳制度的進一步完善和學位論文分級許可機制的實施，我國學位論文資源的利用或?qū)⒏右?guī)范化和高效化，為學術(shù)研究和社會發(fā)展提供更為堅實的支撐與貢獻。

［作者曹偉系西南政法大學民商法學院（知識產(chǎn)權(quán)學院）教授；趙皓若系西南政法大學民商法學院（知識產(chǎn)權(quán)學院）碩士研究生」

Abstract： Compared to the development of China’s educational system， the utilization of academic dissertation resources in China has always been a subject of considerable controversy. The root cause lies in the complex copyright ownership of academic dissertations，which involves multiple stakeholders such as the degree applicant， the degree-conferring institution， and the academic advisor. The current authorization mechanism for academic dissertations in China is ambiguous， and the submission system is also unclear， resulting in low efciency in the use of dissertation resources. Drawing on the management experiences of universities abroad， implementing a tiered licensing mechanism for academic dissertations based on a dual-standard model，and improving the dissertation submission system may help beter balance public and private interests.This could ultimately enhance the efficiency of dissertation utilization and ensure their effective preservation and rational use in China.

Keywords： academic dissertation; copyright; licensing; submission system